陸明輝

（上海交通大學(xué)，上海 200240）

0 引言

馬來西亞某2×300MW燃煤電站項目，采用的是EPC總承包合同模式。這是一種由EPC總承包商承擔(dān)項目大部分風(fēng)險的合同模式，適合應(yīng)用于技術(shù)條件復(fù)雜、建設(shè)周期長、配合要求高的國際工程項目。這些年，隨著我國工程公司的壯大，國內(nèi)市場的飽和，企業(yè)把目光都轉(zhuǎn)向國際工程承包市場。我國工程公司承接國際EPC總承包工程項目的數(shù)量開始逐年增加，但應(yīng)注意到有關(guān)我國工程公司面臨合同糾紛，遭受巨額損失的報道也呈明顯上升趨勢。在這種背景下，研究國際EPC總承包合同的風(fēng)險，尤其是EPC總承包合同的技術(shù)風(fēng)險，對我國企業(yè)進(jìn)一步開拓海外工程市場，提升抗風(fēng)險能力，是非常有必要和具有現(xiàn)實意義的。

馬來西亞某2×300MW燃煤電站項目作為我國某公司在馬來西亞市場的第一個EPC總承包項目，且馬來西亞的項目業(yè)主要求比較高，因此在項目前期非常有必要對EPC總承包合同的技術(shù)風(fēng)險進(jìn)行細(xì)致的分析和識別，制定充分的應(yīng)對策略，最大限度地規(guī)避各種風(fēng)險，提升公司的抗風(fēng)險能力，同時盡可能滿足業(yè)主需求，保證項目順利實施，從而拓展馬來西亞工程市場。本文通過對馬來西亞某2×300MW燃煤電站項目EPC總承包合同的分析研究，采用風(fēng)險專家調(diào)查列舉法，按技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)專業(yè)的分類方式，對技術(shù)風(fēng)險進(jìn)行識別和應(yīng)對。

1 項目背景

馬來西亞某2×300MW燃煤電站項目現(xiàn)場位于東馬沙撈越州，沙撈越首府古晉市東北處，相距約286km；距離民都魯市港口約190km；距離沐膠鎮(zhèn)約60km。該項目新建2臺300MW亞臨界機(jī)組，鍋爐采用自然循環(huán)汽包CFB循環(huán)流化床鍋爐，汽輪機(jī)采用亞臨界、一次中間再熱、單軸、兩缸兩排汽、凝氣式汽輪機(jī)（T156），發(fā)電機(jī)采用水-氫-氫冷卻、靜態(tài)勵磁發(fā)電機(jī)。

EPC總承包合同已于2014年10月9日與業(yè)主正式簽訂并生效，開工日期為2014年11月28日，無條件開工。1#機(jī)組完工日期（PAC）為開工日起36個月，2#機(jī)組完工日期為開工日起40個月。全廠質(zhì)保期為25個月，其中鍋爐質(zhì)保期額外延長3年，即61個月。全廠移交FAC前25個月質(zhì)保期內(nèi)需完成一次大修。本項目資金由業(yè)主自籌，預(yù)付款已于2015年初到位。

2 項目主要技術(shù)風(fēng)險點(diǎn)

（1）設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)、材料選型要求高。其中鍋爐應(yīng)按照ASME標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計并按照ASME要求打鋼印。同時鍋爐和全廠壓力容器設(shè)計圖、文件、計算書等需要經(jīng)過馬來西亞安全和健康部（DOSH）進(jìn)行審核，并取得許可認(rèn)證。

（2）鋼結(jié)構(gòu)進(jìn)口限制。馬來西亞對鋼結(jié)構(gòu)材料進(jìn)口有嚴(yán)格的限制，鋼結(jié)構(gòu)需要符合馬來西亞標(biāo)準(zhǔn)，即Malaysian Standard（MSEN 10025），并獲得馬來西亞建筑工業(yè)發(fā)展委員會（CIDB）的認(rèn)證，才能通過馬來西亞海關(guān)進(jìn)入馬來西亞。

（3）項目質(zhì)保期長。全廠質(zhì)保期為25個月，其中鍋爐質(zhì)保期額外延長3年，為61個月。

（4）施工圖審批要求高、時間長。需要經(jīng)過業(yè)主咨詢工程師和當(dāng)?shù)卣嚓P(guān)機(jī)構(gòu)兩條線進(jìn)行審核。當(dāng)?shù)卣畽C(jī)構(gòu)包括馬來西亞安全和健康部（DOSH）、馬來西亞環(huán)境部（DOE）、沐膠市議會、當(dāng)?shù)叵谰值取?/p>

（5）性能試驗要求嚴(yán)格。采用ASME PTC 46黑匣子測試全廠性能。

（6）當(dāng)?shù)貧鉁馗撸涤炅看?。對設(shè)備選型需考慮防腐、防鹽霧。

（7）資料文件要求高。需提供圖樣清單、設(shè)備部件清單、材料清單、設(shè)計計算書、質(zhì)量文件等。部分內(nèi)容要先審批通過，才能開始制造。

3 風(fēng)險識別及應(yīng)對策略的定義和一般方法

3.1 風(fēng)險識別的定義和方法

風(fēng)險識別是指在項目風(fēng)險發(fā)生之前，通過運(yùn)用各種方法，系統(tǒng)地、連續(xù)地認(rèn)識所面臨的各種風(fēng)險以及分析項目風(fēng)險發(fā)生的潛在原因。

常見的風(fēng)險識別方法有生產(chǎn)流程分析法、風(fēng)險專家調(diào)查列舉法、分解分析法、故障樹分析法等。本文采用風(fēng)險專家調(diào)查列舉法，即由企業(yè)或項目風(fēng)險管理人員，對該項目可能存在或面臨的風(fēng)險，逐一調(diào)查和識別，并根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類列舉。

3.2 風(fēng)險應(yīng)對策略的定義和方法

風(fēng)險應(yīng)對策略是指對已識別出的項目風(fēng)險進(jìn)行定性、定量分析和排序，制定相應(yīng)的應(yīng)對措施和整體策略。

風(fēng)險應(yīng)對策略的一般方法如下：

（1）規(guī)避風(fēng)險。采取行動來消除威脅，或者保護(hù)項目免受風(fēng)險影響。

（2）轉(zhuǎn)移風(fēng)險。把威脅造成的影響連同應(yīng)對責(zé)任一起轉(zhuǎn)移給第三方。

（3）減輕風(fēng)險。采取行動降低風(fēng)險發(fā)生的概率或造成的影響。

（4）接受風(fēng)險。接受風(fēng)險的存在，而不采取任何措施（除非風(fēng)險真正發(fā)生）。

4 EPC總承包合同的技術(shù)風(fēng)險識別及應(yīng)對策略

4.1 標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)風(fēng)險識別及應(yīng)對策略

（1）EPC總承包合同中關(guān)于輔機(jī)及其材料的標(biāo)準(zhǔn)以及檢驗和工廠試驗要求比較苛刻，如不按EPC總承包合同執(zhí)行，可能存在違約和拒收的風(fēng)險。但考慮到項目成本和嚴(yán)格的項目工期，以及與公司有長期合作的國內(nèi)主要輔機(jī)設(shè)備廠家在標(biāo)準(zhǔn)方面的實際情況，又無法完全按照EPC總承包合同執(zhí)行。因此通過請專家對EPC總承包合同中相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行識別，通過表格進(jìn)行列舉，然后逐一制定應(yīng)對策略，具體見表1。

表1 EPC總承包合同中關(guān)于輔機(jī)及其材料的標(biāo)準(zhǔn)，及檢驗和工廠試驗要求的主要風(fēng)險識別及應(yīng)對策略

（2）EPC總承包合同中關(guān)于土建的標(biāo)準(zhǔn)較高，基本向歐美國家標(biāo)準(zhǔn)看齊，而國內(nèi)設(shè)計院和土建施工單位對歐美國家標(biāo)準(zhǔn)缺乏深入了解。在項目投標(biāo)階段，受各種條件制約，無法說服業(yè)主直接采用國標(biāo)（GB）標(biāo)準(zhǔn)。但在項目執(zhí)行前期，應(yīng)對EPC總承包合同中關(guān)于土建的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行風(fēng)險識別，制定相應(yīng)的應(yīng)對策略，通過與業(yè)主進(jìn)一步溝通，提供中歐土建標(biāo)準(zhǔn)對比等方法，說服業(yè)主接受或者部分接受GB標(biāo)準(zhǔn)，從而規(guī)避或者降低風(fēng)險，具體見表2。

表2 EPC總承包合同中關(guān)于土建標(biāo)準(zhǔn)的主要風(fēng)險識別及應(yīng)對策略

4.2 各專業(yè)技術(shù)風(fēng)險識別及應(yīng)對策略

完整的各專業(yè)風(fēng)險識別及應(yīng)對策略內(nèi)容較多，此處僅對EPC總承包合同各專業(yè)中主要風(fēng)險識別和應(yīng)對策略進(jìn)行闡述，具體見表3。

表3 各專業(yè)主要技術(shù)風(fēng)險識別及應(yīng)對策略

（續(xù)）

5 結(jié)語

別和應(yīng)對策略，能為后續(xù)進(jìn)軍馬來西亞燃煤電站市場的我國企業(yè)提供啟發(fā)和借鑒。

隨著國家推進(jìn)“一帶一路”戰(zhàn)略，我國高端制造業(yè)進(jìn)一步走出國門，走向世界，迎來了新的機(jī)遇與挑戰(zhàn)。通過承建馬來西亞某2×300MW燃煤電站項目，我國公司成功進(jìn)入馬來西亞市場。而如何控制好項目風(fēng)險，尤其是技術(shù)風(fēng)險，項目前期如何對EPC總承包合同的技術(shù)風(fēng)險進(jìn)行細(xì)致的梳理和分析，并制定相應(yīng)的應(yīng)對策略，以滿足業(yè)主需求等，將對進(jìn)一步開拓中高端海外市場有著非常重要的指導(dǎo)意義。希望本文的技術(shù)風(fēng)險識

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