薛儲(chǔ)佳

摘 要：貪污賄賂罪是一種與公務(wù)活動(dòng)密切相關(guān)的瀆職性犯罪，這類(lèi)犯罪危害了公務(wù)活動(dòng)的廉潔性，又傷害了國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)有企事業(yè)單位、人民團(tuán)體等單位的正?；顒?dòng)。貪污賄賂案件犯罪的初查是人民檢察院在立案前對(duì)貪污賄賂的有關(guān)線(xiàn)索、自首材料和自行發(fā)現(xiàn)的線(xiàn)索按照案件管轄范圍進(jìn)行調(diào)查，以確定是否立案的專(zhuān)門(mén)活動(dòng)。初查是偵破貪污賄賂犯罪案件的基礎(chǔ)，初查工作做的越細(xì)，案件的偵破難度就越小，就更利于偵破貪污賄賂案件。

關(guān)鍵詞：貪污賄賂；初查；檢察院

中圖分類(lèi)號(hào)：D920.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1673-2596（2014）12-0080-02

貪污賄賂罪是指國(guó)家工作人員利用職務(wù)上的便利，貪污公共財(cái)物、挪用公款、索取或者非法收受他人財(cái)物為他人謀取利益以及其他貪利性的職務(wù)犯罪行為和相關(guān)的行賄、介紹賄賂等犯罪以及由國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體實(shí)施的賄賂及其相關(guān)的犯罪。貪污賄賂罪是以貪污罪、賄賂罪為中心構(gòu)成的一類(lèi)犯罪，它具有下列基本構(gòu)成要件：（1）主體是特殊主體即國(guó)家工作人員和國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)有企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體。（2）主觀(guān)方面是故意。（3）客體是公務(wù)活動(dòng)的廉潔性，國(guó)家機(jī)關(guān)、國(guó)有企事業(yè)單位、人民團(tuán)體等單位的正常活動(dòng)及公司財(cái)產(chǎn)。（4）客觀(guān)方面表現(xiàn)為貪污、挪用公款、受賄、行賄、介紹賄賂、隱瞞境外存款不報(bào)、私分國(guó)有財(cái)產(chǎn)等行為。

修訂后的《刑事訴訟法》不僅明確規(guī)定檢察機(jī)關(guān)對(duì)貪污賄賂等職務(wù)犯罪案件的偵查管轄權(quán)，而且也規(guī)定了嚴(yán)格的辦案程序，其中初查就是辦理這類(lèi)案件的必經(jīng)程序。那么，什么叫初查呢？我們通常所說(shuō)的初查是指獲得案件線(xiàn)索后正式立案?jìng)刹橹暗碾A段性調(diào)查。在《刑事訴訟法》修訂之前，這個(gè)問(wèn)題一直是法學(xué)理論界爭(zhēng)論的焦點(diǎn)，對(duì)什么叫初查、存在不存在初查這個(gè)階段、初查階段獲取的證據(jù)是否具有法律效力等等，一直爭(zhēng)論不休。自《刑事訴訟法》修訂之后，初查、初查階段以法律的形式固定了下來(lái)，進(jìn)一步明確了重證據(jù)、重調(diào)查研究、走群眾路線(xiàn)、依靠群眾等一系列原則。同時(shí)，對(duì)過(guò)去那種一接到舉報(bào)就抓人、從犯罪嫌疑人嘴里摳證據(jù)，以犯罪嫌疑人的交代為導(dǎo)向進(jìn)行破案的習(xí)慣做法進(jìn)行了嚴(yán)格地糾正和規(guī)范。這一規(guī)定也體現(xiàn)了程序原則和無(wú)罪推定原則，它既是依法治國(guó)、建設(shè)社會(huì)主義法制國(guó)家的需要，也是保證公民的人身權(quán)利的需要。

一、貪污賄賂案件的初查方略

立案前首先對(duì)所受理的貪污賄賂案件線(xiàn)索進(jìn)行初查，既是辦理刑事案件的必經(jīng)程序，又是這種案件的特殊主體所決定的。初查工作做的好壞，直接影響到成案的機(jī)率。

（一）對(duì)所受理的案件線(xiàn)索做出符合情理的分析推理

職務(wù)犯罪案與一般的刑事案件不同，既沒(méi)有可勘驗(yàn)的現(xiàn)場(chǎng)，又很少留下作案的痕跡，辦案人員首先接觸的是舉報(bào)線(xiàn)索。線(xiàn)索本身不能作為證據(jù)使用，它僅僅是知情者為檢察機(jī)關(guān)提供的一種信息。這種信息有沒(méi)有價(jià)值，需要辦案人員進(jìn)行分析和鑒別，然后做出正確的判斷和選擇，而這個(gè)過(guò)程則是通過(guò)分析推理實(shí)現(xiàn)的。根據(jù)修訂后的刑訴法的規(guī)定，結(jié)合辦案實(shí)際，分析推理必須把握好可查性、準(zhǔn)確性、客觀(guān)性和靈活性。（1）可查性。確定舉報(bào)線(xiàn)索是否具有可查性，關(guān)鍵要看被舉報(bào)者是否具有和利用職務(wù)之便。如果被舉報(bào)者利用了職務(wù)之便，當(dāng)事人雙方形成了利益關(guān)系，所舉報(bào)的事實(shí)符合反貪部門(mén)管轄案件的構(gòu)成要件，那么，這樣的線(xiàn)索就被視為具有可查性。（2）準(zhǔn)確性。是指被舉報(bào)者涉嫌犯罪的時(shí)間、地點(diǎn)、手段、方法、數(shù)額、結(jié)果等問(wèn)題是否清楚明了。如果清楚明了，通過(guò)必要的調(diào)查就可以獲得被舉報(bào)者涉嫌犯罪的初步證據(jù)，這對(duì)案件的繼續(xù)進(jìn)行作用很大，所以案件初查的準(zhǔn)確性是十分重要的。（3）客觀(guān)性。是指線(xiàn)索本身以反映的問(wèn)題和犯罪事實(shí)為主而不是對(duì)被舉報(bào)者的人品、性格等方面評(píng)說(shuō)。如果舉報(bào)內(nèi)容明確，事實(shí)清楚，即使沒(méi)有列出對(duì)被舉報(bào)者的行為評(píng)價(jià)，這樣的線(xiàn)索真實(shí)性比較大。（4）靈活性。不少舉報(bào)線(xiàn)索反應(yīng)的問(wèn)題并不十分具體，但經(jīng)過(guò)調(diào)查后確實(shí)發(fā)現(xiàn)了被舉報(bào)者涉嫌犯罪的證據(jù)，而有些線(xiàn)索雖然內(nèi)容比較詳細(xì)具體，但經(jīng)過(guò)查證難以獲取被舉報(bào)者涉嫌犯罪的證據(jù)。這就是說(shuō)，在辦案實(shí)踐中不能把舉報(bào)線(xiàn)索的準(zhǔn)確性和內(nèi)容的具體性絕對(duì)化，必須結(jié)合實(shí)際靈活掌握。

（二）根據(jù)分析推理的結(jié)果制定初查計(jì)劃

在對(duì)所受理的案件線(xiàn)索進(jìn)行分析推理之后，必須制定初查方案，制定初查方案是保證初查工作嚴(yán)格依法進(jìn)行的必備條件和必經(jīng)之路。（1）要明確初查計(jì)劃的指導(dǎo)思想。這就需要把握好案件線(xiàn)索的可查性，超前預(yù)見(jiàn)初查工作過(guò)程的復(fù)雜性和艱巨性，要處理好放開(kāi)初查與慎重初查的關(guān)系。（2）初查計(jì)劃的主要內(nèi)容是在對(duì)案件線(xiàn)索進(jìn)行分析推理的基礎(chǔ)上，明確初查的任務(wù)即初查的方向和范圍，明確初查的步驟、方法、措施、時(shí)間，明確初查過(guò)程中人員的分工。

二、貪污賄賂案件的初查技巧

貪污賄賂案件的初查技巧是多方面的，但是比較有效的是“以動(dòng)制靜，以靜制動(dòng)，動(dòng)靜結(jié)合，動(dòng)中取證”，這種方法是獲得再生證據(jù)的有效途徑。特別是偵查賄賂案件，使用這種方法效果最佳。

（一）貪污賄賂案件證據(jù)的特點(diǎn)

貪污賄賂案件證據(jù)的特點(diǎn)是單一或一對(duì)一作案較多。對(duì)這類(lèi)犯罪案件，在初查時(shí)為了創(chuàng)造再生證據(jù)，必要時(shí)可以對(duì)主要涉案人員如行賄人有選擇地傳訊，但不能輕易的使用，一旦使用就得有把握。因?yàn)樾薷暮蟮摹缎淌略V訟法》第九十二條明確規(guī)定：“傳喚、拘傳持續(xù)的時(shí)間最長(zhǎng)不得超過(guò)12小時(shí)。不得以連續(xù)傳喚、拘傳的形式變相拘禁犯罪嫌疑人?！彼?，應(yīng)當(dāng)把傳訊、傳喚、拘傳加以嚴(yán)格區(qū)別。詢(xún)問(wèn)主要是對(duì)證人，與對(duì)嫌疑人的訊問(wèn)是有區(qū)別的。應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律規(guī)定使用傳喚、拘留措施，傳喚不能輕易使用，因?yàn)樾淌略V訟法第九十六條還規(guī)定：“犯罪嫌疑人在被偵查機(jī)關(guān)第一次訊問(wèn)后或者采取強(qiáng)制措施之日起，可以聘請(qǐng)律師為其提供法律咨詢(xún)、代理申訴、控告。”這就需要結(jié)合具體情況，采取相應(yīng)措施，有的可以根據(jù)掌握的證據(jù)采取強(qiáng)制措施，有的詢(xún)問(wèn)之后放回，所以辦案人員要做到心中有數(shù)。

（二）初查中獲取再生證據(jù)的主要方法

（1）安插內(nèi)線(xiàn)獲取證據(jù)。安插內(nèi)線(xiàn)即使用“耳目”，使用“耳目”可以使偵查人員開(kāi)闊視野，隨時(shí)掌握涉案人員的動(dòng)向和變化?；蛘哒f(shuō)案件指揮員做到心中有數(shù)，進(jìn)入工作之后，多接觸方方面面的人，通過(guò)接觸去了解掌握各方面的動(dòng)向，這是十分重要的。（2）利用嫌疑人創(chuàng)造再生證據(jù)。這方面主要是指在辦理小案件的過(guò)程中帶出大要案線(xiàn)索，以及一案多犯罪嫌疑人的案件，當(dāng)已立案案件的嫌疑人交待并提供的線(xiàn)索被我辦案人員掌握后，要及時(shí)對(duì)已掌握的線(xiàn)索延伸初查，以獲取新證據(jù)。

三、貪污賄賂案件的初查原則

初查中法律手段的適用條件和范圍如何掌握在法律中是沒(méi)有明確規(guī)定的，這就需要我們?cè)趯?shí)踐中加以探索和總結(jié)。因此，在初查案件中必須把握好以下原則：

（一）堅(jiān)持秘密初查

通常，初查有秘密、公開(kāi)和公密結(jié)合三種形式，但是從保證成案率這個(gè)角度講，應(yīng)當(dāng)以秘密初查為好。（1）秘密初查是由貪污賄賂案件特殊的主體身份決定的，即是由職務(wù)犯罪本身的特殊性所決定的。由于這類(lèi)案件的犯罪主體都具有特殊的職務(wù)身份，如果采取公開(kāi)初查的方式，在信息化的社會(huì)環(huán)境中，不驚動(dòng)被調(diào)查對(duì)象是不可能的。（2）秘密初查有利于排除外界干擾，比如打招呼、說(shuō)情、寫(xiě)條子等。秘密初查能夠保證初查工作的正常進(jìn)行。（3）秘密初查有利于辦案人員掌握主動(dòng)，適時(shí)采取法律手段。

（二）善于抓住矛盾的主要方面

唯物辯證法告訴我們，主要矛盾是指在事物的發(fā)展過(guò)程中起支配和決定作用的矛盾。初查過(guò)程中的主要矛盾就是決定著初查工作能否進(jìn)行和深入的人或事。只有抓住主要矛盾，才能掌握初查工作的主動(dòng)權(quán)，推動(dòng)初查工作按步驟有計(jì)劃地開(kāi)展。就初查而言，當(dāng)證明同一犯罪事實(shí)的不同證人或各方面的證據(jù)同時(shí)出現(xiàn)時(shí)，起關(guān)鍵作用的證據(jù)或足以影響立案定罪的證據(jù)就是矛盾的主要方面。抓住了矛盾的主要方面，也就解決了初查的主攻方向和主要問(wèn)題，就能夠?qū)崿F(xiàn)初查的意圖，達(dá)到取證的目的。

（三）利用法律手段獲取證據(jù)

初查中雖然不能限制被查對(duì)象的人身及財(cái)產(chǎn)權(quán)利，但根據(jù)《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第六章第六條的規(guī)定，可以行使必要的法律手段。一是詢(xún)問(wèn)證人和被查對(duì)象，二是查詢(xún)被查對(duì)象的存、匯款，三是對(duì)相關(guān)的書(shū)證、物證進(jìn)行必要的鑒定，四是對(duì)相關(guān)物證或場(chǎng)所進(jìn)行專(zhuān)門(mén)性的勘驗(yàn)，五是調(diào)取必要的書(shū)證物證，六是收集視聽(tīng)資料。使用法律手段不是目的，而是獲取證據(jù)的一種方式，只要有利于取證和不違背程序，就應(yīng)該大膽、積極地使用。不敢或不善于適用法律只能會(huì)貽誤時(shí)機(jī)，喪失主動(dòng)權(quán)，有礙于初查工作的深入進(jìn)行。

（四）加強(qiáng)與紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)聯(lián)系和配合

在初查過(guò)程中，檢察機(jī)關(guān)往往會(huì)遇到一些意想不到的情況，如被查對(duì)象被驚動(dòng)后進(jìn)行的反調(diào)查活動(dòng)，如說(shuō)情者、打電話(huà)、寫(xiě)條子等。為防止這種情況出現(xiàn)，就要積極地與紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)配合。根據(jù)我國(guó)法律的規(guī)定，紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)雖然沒(méi)有偵查權(quán)，但擁有對(duì)違紀(jì)公務(wù)員的查處權(quán)。檢察機(jī)關(guān)通過(guò)紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)，用紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)執(zhí)紀(jì)的“雙規(guī)”手段，控制被查對(duì)象，以達(dá)到取證的目的。從另一個(gè)角度講，由于紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)不具有法律手段，所以辦案中也會(huì)遇到對(duì)抗調(diào)查的情況，特別是領(lǐng)導(dǎo)干部犯罪的案件，這也就需要檢察機(jī)關(guān)來(lái)配合工作。所以加強(qiáng)與紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)聯(lián)系和配合在案件初查中就顯得尤為重要。

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（責(zé)任編輯 徐陽(yáng)）