●本刊編輯部

實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)之典范
——記俄裔美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家、1971年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者西蒙·庫茲涅茨

●本刊編輯部

1971年，瑞典皇家科學(xué)院宣布，將當(dāng)年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎授予著名俄裔美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家西蒙·庫茲涅茨，以表彰他在研究人口發(fā)展趨勢及人口結(jié)構(gòu)對經(jīng)濟(jì)增長和收入分配關(guān)系方面做出的杰出貢獻(xiàn)。西蒙·庫茲涅茨是全球經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域經(jīng)驗(yàn)統(tǒng)計(jì)學(xué)派的代表人物，他提出的庫茲涅茨周期理論和國民收入核算理論，被西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界公認(rèn)為揭示了各發(fā)達(dá)國家百年來的經(jīng)濟(jì)增長過程，他也因此被譽(yù)為“美國的GNP之父”。

西蒙·庫茲涅茨，曾任紐約國民經(jīng)濟(jì)研究所研究員，先后任教于賓夕法尼亞大學(xué)、約翰·霍布金斯大學(xué)和哈佛大學(xué)。二戰(zhàn)后被派往中國擔(dān)任國民黨政府資源委員會的顧問，1950年又被派往印度任該國國民收入機(jī)構(gòu)總局顧問，1971年正式退休。庫茲涅茨為豐富自己的研究成果，通過經(jīng)年累月的搜集、整理、研究和分析，取得了大量具體而真實(shí)的各國經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，最終發(fā)現(xiàn) “倒U曲線”，為經(jīng)濟(jì)科學(xué)做出了開拓性的貢獻(xiàn)。他以經(jīng)驗(yàn)和數(shù)據(jù)說話的嚴(yán)謹(jǐn)態(tài)度，以及艱苦而執(zhí)著的研究精神，堪稱學(xué)界表率、實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)之典范。本期大家將為廣大讀者介紹這位諾獎得主，詳述他的研究生涯和學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)，以此洞悉他對經(jīng)濟(jì)增長的分析及深刻見解。

經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究一切社會問題的基礎(chǔ)

1901年4月30日，西蒙·庫茲涅茨出生于沙皇統(tǒng)治下俄國的一個(gè)猶太人家庭。在他六歲時(shí)，身為毛皮商人的父親到美國經(jīng)商并移居美國，庫茲涅茨在母親的悉心關(guān)愛下度過了無憂無慮的童年。十月革命后，他成為列寧格勒大學(xué)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)的一名學(xué)生，開始接觸傳統(tǒng)而又嚴(yán)肅的經(jīng)濟(jì)學(xué)教育。

1920年，庫茲涅茨追隨父親的腳步告別故土前往異邦，到美國哥倫比亞大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院插班學(xué)習(xí)。其實(shí)，早在進(jìn)入哥倫比亞大學(xué)之前，他就對經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生了巨大的興趣，并堅(jiān)信經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究一切社會問題的基礎(chǔ)。這一理念，成為庫茲涅茨日后對國民收入等進(jìn)行研究的思想根源，也成為他創(chuàng)造出“倒U曲線”的重要鑰匙。

在主修經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)的同時(shí)，庫茲涅茨還輔修了他感興趣的數(shù)學(xué)專業(yè)，1923年畢業(yè)時(shí)，同時(shí)獲得了哥倫比亞大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士學(xué)位和數(shù)學(xué)學(xué)士學(xué)位。興趣是最好的指路人，憑著對經(jīng)濟(jì)學(xué)作進(jìn)一步探究的無限熱情，庫茲涅茨隨后又以優(yōu)異的成績考入哥倫比亞大學(xué)研究生院深造，也就此進(jìn)入了他學(xué)術(shù)生涯的又一個(gè)重要階段。

憑著不懈的勤奮和驚人的毅力，1924年，剛進(jìn)入哥倫比亞大學(xué)研究生院僅一年的庫茲涅茨就取得了碩士學(xué)位，成為名副其實(shí)的哥大“學(xué)霸”，引起經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域諸多領(lǐng)軍人物的關(guān)注。最終，美國制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派創(chuàng)始人米切爾教授對他伸出橄欖枝，將庫茲涅茨招至麾下，并親自擔(dān)任他的指導(dǎo)老師。從社會制度角度研究制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要特點(diǎn)，該學(xué)派尤其重視制度因素對經(jīng)濟(jì)生活的重要作用。庫茲涅茨秉承了制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的主要思想并開始了自己的研究，他在1925年發(fā)表博士論文《美國零售和批發(fā)貿(mào)易的周期波動》，這一集中體現(xiàn)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派思想的論文標(biāo)志著庫茲涅茨登上了美國的學(xué)術(shù)論壇，與此同時(shí)他也加入了美國國籍。

次年，庫茲涅茨到美國社會科學(xué)研究理事會任職，很快便被那里紛繁復(fù)雜的事務(wù)包圍，令他不堪其擾，加之制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范式不同，讓庫茲涅茨深感方向不明，造成他個(gè)人在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域創(chuàng)新開拓的阻礙。此時(shí)的他不得不在理事會的職位和學(xué)術(shù)研究之間作出選擇。經(jīng)過慎重的考慮，他辭掉工作并逐漸遠(yuǎn)離制度學(xué)派，庫茲涅茨的這一決定，成為他學(xué)術(shù)生涯的重要轉(zhuǎn)折點(diǎn)。自此之后庫茲涅茨的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究步入新的境地，既有自己的研究視角和特點(diǎn)，又有扎實(shí)掌握的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法，兩者的結(jié)合讓庫茲涅茨逐步形成了屬于其個(gè)人的新思想體系，成為經(jīng)驗(yàn)統(tǒng)計(jì)學(xué)的創(chuàng)始人和代表人物，離開大樹的蔭蔽，開始給世界經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域留下獨(dú)樹一幟的學(xué)術(shù)印象。

源于經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的嚴(yán)謹(jǐn)思考

真理來源于實(shí)踐，大多數(shù)規(guī)律的總結(jié)來源于對現(xiàn)實(shí)經(jīng)驗(yàn)的提煉和升華。正如瑞典科學(xué)院給庫茲涅茨的頒獎理由中所說的那樣，“庫茲涅茨為推導(dǎo)經(jīng)濟(jì)增長研究展開了全面、細(xì)致的實(shí)證分析研究。不同于先驗(yàn)的猜想或者對于歷史史實(shí)的推斷，庫茲涅茨的理論源自對于數(shù)據(jù)分析以及在其基礎(chǔ)上嚴(yán)密而全面的考察?！痹谶@一方面，庫茲涅茨為學(xué)術(shù)界做出了表率。

在經(jīng)濟(jì)問題研究上，庫茲涅茨有著不同于其他學(xué)者的研究路徑。這位強(qiáng)調(diào)經(jīng)驗(yàn)主義的學(xué)者所秉承方法論的第一步自然就是獲取能夠反映經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的大量數(shù)據(jù)。不僅在于對數(shù)據(jù)的搜集、分析和測定，對所獲數(shù)據(jù)周密系統(tǒng)的檢驗(yàn)也是必不可少的研究方法。1927年庫茲涅茨到全國經(jīng)濟(jì)研究所任職助理研究員，在這一職位上，他的才華終于得到充分發(fā)揮。

庫茲涅茨認(rèn)為，具體而真實(shí)的數(shù)據(jù)最能反映問題的實(shí)質(zhì)，因此為了對國民收入進(jìn)行研究，分析比較西方各國的經(jīng)濟(jì)增長速度，他除了搜集查閱主要資本主義國家19至20世紀(jì)的歷史資料之外，還走出書齋和研究室深入工廠和寫字樓，訪問了工廠總經(jīng)理、總會計(jì)師和經(jīng)濟(jì)法庭的律師，在不斷積累和完善中，用數(shù)以萬計(jì)具體而詳實(shí)的數(shù)據(jù)奠定宏大而堅(jiān)實(shí)的研究基礎(chǔ)，這些數(shù)據(jù)，使他后來得出的理論真實(shí)、可靠、富有說服力。

庫茲涅茨是以嚴(yán)謹(jǐn)著稱的經(jīng)濟(jì)學(xué)者，在數(shù)據(jù)處理上也有著一套科學(xué)縝密的方法論。他對于搜集而來的大量數(shù)據(jù)，以特征進(jìn)行分類，目的是為得出與經(jīng)濟(jì)制度相關(guān)的必然觀點(diǎn)。這是一個(gè)復(fù)雜且具創(chuàng)造性的過程，通過對數(shù)據(jù)的分類、安排甚至重新布置，分離出長期經(jīng)濟(jì)活動中的短暫現(xiàn)象，并對數(shù)據(jù)與其所表示變量之間的關(guān)系加以推測，進(jìn)而補(bǔ)充理論框架，最大限度地檢驗(yàn)各經(jīng)濟(jì)變量之間的關(guān)系。這是庫茲涅茨所秉承的又一方法論。

盡管如此強(qiáng)調(diào)數(shù)理分析，庫茲涅茨本人對待科研的態(tài)度并不僅停留在數(shù)學(xué)模型和統(tǒng)計(jì)分析層面，他認(rèn)為數(shù)量分析在社會科學(xué)研究中既有潛力也有局限性，“雖然數(shù)學(xué)方法非常有用，但數(shù)量方法本身并沒有提供解決難題的方案?！闭\然，如此嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)者對于全面和積極追求細(xì)節(jié)的科研態(tài)度和能力是非常贊賞的。

在研究過程中，庫茲涅茨逐漸將目光轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)增長和國民收入研究領(lǐng)域。1930年，庫茲涅茨到賓夕法尼亞大學(xué)任經(jīng)濟(jì)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)的助理教授、副教授，并發(fā)表代表其長期理論研究成果的《生產(chǎn)和價(jià)格的長期運(yùn)動》一文，其中匯集了英美等國50年間的生產(chǎn)水平與經(jīng)濟(jì)增長情況。他并沒有像其他經(jīng)濟(jì)學(xué)家那樣，在研究經(jīng)濟(jì)增長問題時(shí)對短程、中程周期波動概念給予一般意義上的關(guān)注，而是另辟蹊徑，重點(diǎn)分析有關(guān)數(shù)列點(diǎn)。從生產(chǎn)和價(jià)格的長期運(yùn)動中揭示主要資本主義國家經(jīng)濟(jì)周期的理論，提出了各國經(jīng)濟(jì)增長的長周期平均為20年的觀點(diǎn)，并證明這種周期在很大程度上受人口增長率變化的影響，這個(gè)理論后來被西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家稱為“庫茲涅茨周期”。1933年，《工業(yè)和貿(mào)易的季節(jié)性波動》一書出版，庫茲涅茨通過對歷史統(tǒng)計(jì)資料進(jìn)行系統(tǒng)的整理和分析，在書中解釋了他的長周期理論根源，對經(jīng)濟(jì)波動作出了進(jìn)一步的闡述。1938年，他的《商品流量與資本形成》問世。至此，他關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長論的思想體系初步形成。

1941年，他學(xué)術(shù)生涯的重要成果《國民收入及其構(gòu)成》發(fā)表，把以往對國民收入的研究系統(tǒng)化、理論化，在國民收入核算研究中提出了國民收入及其組成部分的定義和計(jì)算方法，為西方現(xiàn)代國民收入核算體系奠定了基礎(chǔ)，被經(jīng)濟(jì)學(xué)家們譽(yù)為“美國的GNP之父”。

庫茲涅茨的8年東方之行

當(dāng)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)研究在發(fā)達(dá)的資本主義經(jīng)濟(jì)推動下繁花開遍、碩果累累的時(shí)候，遙遠(yuǎn)的東方卻在戰(zhàn)爭和貧困的摧殘下滿目瘡痍、衰弱困頓，經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域更像是被摞荒的土地那樣，一片冷寂，難以吸引世人的目光。直到二戰(zhàn)后，貧瘠的東方經(jīng)濟(jì)學(xué)界迎來了已經(jīng)聲名卓著的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家——庫茲涅茨，這位勤奮的學(xué)者用腳步丈量了中國無數(shù)的大中城市和農(nóng)村，在這里留下了難以湮滅的智慧火花。

二戰(zhàn)期間，美國政府任命庫茲涅茨為華盛頓戰(zhàn)時(shí)生產(chǎn)局計(jì)劃統(tǒng)計(jì)處副處長，戰(zhàn)后，庫茲涅茨被派往中國，擔(dān)任國民黨政府資源委員會的顧問，開始了他在東方為期8年的游歷。

從1946年起，他遍訪中國的大中城市和農(nóng)村，對中國的政治、經(jīng)濟(jì)有了深刻了解，特別考察了發(fā)達(dá)國家對不發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)滲透過程中對這些地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長和國民生產(chǎn)總值所帶來的影響，并根據(jù)觀察和搜集到的第一手?jǐn)?shù)據(jù)形成了對中國經(jīng)濟(jì)樣本的客觀印象。1948年底，他回到美國，次年選舉成為美國統(tǒng)計(jì)學(xué)會的會長。

庫茲涅茨曲線

1950年，庫茲涅茨再次前往東方國度，被派往印度擔(dān)任印度國民收入機(jī)構(gòu)總局的顧問。對印度的經(jīng)濟(jì)狀況，特別是國民收入進(jìn)行全面、系統(tǒng)的觀察和研究，直到1954年卸任回國。

8年東方之行，豐富了他的研究經(jīng)歷，也讓深處半殖民地中的他深感這些國家經(jīng)濟(jì)狀況的貧困落后，這一資本主義國家經(jīng)濟(jì)侵略的后果讓庫茲涅茨印象深刻，并為他后期研究經(jīng)濟(jì)增長史積累了豐富的材料?；貒蟮膸炱澞脑诩s翰·霍普金斯大學(xué)擔(dān)任政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，把更多的注意力放在經(jīng)濟(jì)增長領(lǐng)域，用國民收入的概念和計(jì)量法研究各國經(jīng)濟(jì)增長，寫出了一系列有影響力的論文，研究成果豐碩。

1954年，他在美國經(jīng)濟(jì)學(xué)年會上發(fā)表題為《高收入階層在收入和儲蓄中占有的份額》一文，受到在座同行的高度評價(jià)，被推舉為美國經(jīng)濟(jì)學(xué)會的會長。

1955年，庫茲涅茨發(fā)表了《經(jīng)濟(jì)增長與收入不平等》一文，對經(jīng)濟(jì)增長和收入分配不平等關(guān)系研究做出了開創(chuàng)性的貢獻(xiàn)，提出了他研究成果中最為著名的一項(xiàng)——收入分配狀況隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程而變化的曲線——倒U曲線，又稱作“庫茲涅茨曲線”，成為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要概念。庫茲涅茨曲線描述了收入不均衡與經(jīng)濟(jì)增長之間隨時(shí)間變化的關(guān)系，也被廣泛應(yīng)用到其他專業(yè)領(lǐng)域的分析。

1961年，在他60歲生日之際，庫茲涅茨出版《美國經(jīng)濟(jì)中的資本》一書，在書中詳細(xì)闡述了其多年研究國民收入及國民收入分配與經(jīng)濟(jì)增長方面的成果，建立起“收入革命”理論。后庫茲涅茨又陸續(xù)發(fā)表《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長》、《各國的經(jīng)濟(jì)增長》等一系列研究經(jīng)濟(jì)增長的著作，是一位不可多得的高產(chǎn)經(jīng)濟(jì)學(xué)家。對國民經(jīng)濟(jì)的研究也使庫茲涅茨在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域獲得了巨大的聲望，1960年，哈佛大學(xué)聘請他擔(dān)任經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)學(xué)教授；1969年，英國劍橋大學(xué)授予庫茲涅茨經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)學(xué)榮譽(yù)教授；1971年，庫茲涅茨因“對經(jīng)濟(jì)增長做了以經(jīng)驗(yàn)為根據(jù)的解釋、從中把新穎而深刻的見解引入對經(jīng)濟(jì)社會結(jié)構(gòu)和發(fā)展過程的分析”，并且“用事實(shí)闡明、通過分析說明自上世紀(jì)中葉以來的經(jīng)濟(jì)增長”等學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)而獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎。

保羅·薩繆爾森評價(jià)庫茲涅茨是 “二十世紀(jì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的巨人”、“測算國民收入的奠基者”、“開創(chuàng)了計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷史”，理查德·古德溫曾以精彩的比喻評價(jià)庫茲涅茨獨(dú)到嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹螌W(xué)方法：“庫茲涅茨教授將樁子深深打入經(jīng)濟(jì)因素的海綿似的沼澤中，他編制了一個(gè)巨大的木排，承受住了由他逐漸周密地建筑起來的一座結(jié)實(shí)的拱座?！边@種種成就都讓庫茲涅茨成為世界經(jīng)濟(jì)學(xué)殿堂的大師級人物被永遠(yuǎn)定格。

隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，我們對經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究逐漸深入，研究的領(lǐng)域也在不斷拓展，然而當(dāng)中國經(jīng)濟(jì)學(xué)之花開始綻放的時(shí)候，西方資本主義經(jīng)濟(jì)學(xué)早就輕舟已過萬重山，中國的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，一直在望著西方背影而行。而今，西學(xué)東漸的潮流尚未回退，中國的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究也在借鑒中不斷地突破和創(chuàng)新，庫茲涅茨勇于創(chuàng)新的學(xué)術(shù)精神、專注審慎的治學(xué)情懷，以及勤奮執(zhí)著的研究態(tài)度，值得后來的中國經(jīng)濟(jì)學(xué)人借鑒。而之于我國，尤其在實(shí)證研究和計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展方面，對于庫茲涅茨這位奠基者的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)與學(xué)術(shù)思想應(yīng)往更深一層來看待，庫茲涅茨曾說“要想成為一個(gè)好的數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)家，需要的不僅僅是邏輯和技術(shù)方面的精巧，還要對最近和更遠(yuǎn)時(shí)期的歷史擁有廣博的知識”，在計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國如火如荼發(fā)展的今天，這應(yīng)該給予中國經(jīng)濟(jì)學(xué)人更多的啟發(fā)和思考?！?/p>