作者簡(jiǎn)介：劉玥（1989-），女，漢族，陜西西安人，碩士，西安財(cái)經(jīng)學(xué)院，研究方。向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)。

摘 要：中國(guó)目前僅是汽車生產(chǎn)和消費(fèi)的大國(guó)，并不是汽車強(qiáng)國(guó)。為研究中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)狀及中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)所面臨的問(wèn)題，以及借鑒汽車強(qiáng)國(guó)的成功經(jīng)驗(yàn)，得出促進(jìn)中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)的對(duì)策和建議，通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)于汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)的概念、必要性、影響因素、模式和路徑的回顧和研究是有必要的。

關(guān)鍵詞：汽車產(chǎn)業(yè)；產(chǎn)業(yè)升級(jí)；創(chuàng)新發(fā)展

一、引言

汽車產(chǎn)業(yè)是一個(gè)國(guó)家綜合經(jīng)濟(jì)實(shí)力的重要標(biāo)志之一，其研制、生產(chǎn)、銷售都與民息息相關(guān)。工信部發(fā)布2014年全年汽車工業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況的數(shù)據(jù)顯示，2014年我國(guó)累計(jì)生產(chǎn)汽車2372.29萬(wàn)輛，同比增長(zhǎng)7.3%，銷售汽車2349.19萬(wàn)輛，同比增長(zhǎng)6.9%，產(chǎn)銷量保持世界第一，但這并非說(shuō)明我國(guó)已是汽車產(chǎn)業(yè)強(qiáng)國(guó)。中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、產(chǎn)業(yè)開(kāi)放度、零部件競(jìng)爭(zhēng)力及自主研發(fā)能力等方面與汽車強(qiáng)國(guó)還是有著明顯的差距。所以，研究其問(wèn)題背后所存在的原因就十分迫切。通過(guò)對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)理論的發(fā)展、影響產(chǎn)業(yè)升級(jí)的因素、其模式及路徑的綜述，能夠較深入地了解汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)的發(fā)展歷程，為進(jìn)一步研究如何促進(jìn)汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)提供一定的思路。

二、產(chǎn)業(yè)升級(jí)的概念

國(guó)外學(xué)者在較早的時(shí)候就在其研究中對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的概念做出了闡述，但更多是從微觀層面闡述產(chǎn)業(yè)升級(jí)，并將產(chǎn)業(yè)升級(jí)的本質(zhì)界定為企業(yè)生產(chǎn)能力的提高和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的提升。如Porter（1990）認(rèn)為應(yīng)注意各要素之間的比例關(guān)系，當(dāng)資本相較勞動(dòng)和其他要素更充裕時(shí)，國(guó)家在發(fā)展技術(shù)和資本密集型產(chǎn)業(yè)中更有利于發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，強(qiáng)調(diào)技術(shù)進(jìn)步在產(chǎn)業(yè)升級(jí)中的關(guān)鍵作用。Humphrey和Schmitz（2002）從產(chǎn)業(yè)升級(jí)方式的角度對(duì)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的概念進(jìn)行解釋，并把產(chǎn)業(yè)升級(jí)分為四種類型，即工藝、產(chǎn)品、功能和跨產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

相對(duì)于國(guó)外學(xué)者的研究，國(guó)內(nèi)學(xué)者開(kāi)始較晚，大多始于20世紀(jì)80年代。國(guó)內(nèi)學(xué)者從不同的角度分析和討論產(chǎn)業(yè)升級(jí)的內(nèi)涵，如產(chǎn)值結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)率等，關(guān)注較多的是高級(jí)化的演變趨勢(shì)。如朱衛(wèi)平、陳林（2011）指出，產(chǎn)業(yè)升級(jí)是產(chǎn)業(yè)由低技術(shù)水平、低附加價(jià)值狀態(tài)向高新技術(shù)、高附加價(jià)值狀態(tài)演變的過(guò)程。李曉陽(yáng)、吳彥艷、王雅林（2010）指出產(chǎn)業(yè)升級(jí)就是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善和產(chǎn)業(yè)素質(zhì)與效率的提高，其中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化和高度化，產(chǎn)業(yè)素質(zhì)與效率的提高表現(xiàn)為生產(chǎn)要素的優(yōu)化組合、產(chǎn)品質(zhì)量的提高，以及管理水平、技術(shù)水平的提升。

三、汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)的必要性和影響因素的研究

1.對(duì)汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)的必要性進(jìn)行研究

國(guó)內(nèi)部分學(xué)者根據(jù)對(duì)我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀的研究分析，闡述了汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)的必要性。如何聰蕾（2012）利用產(chǎn)業(yè)組織理論的SCP模型對(duì)我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)狀進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)存在諸如市場(chǎng)集中度低、進(jìn)入壁壘低而退出壁壘高、規(guī)模經(jīng)濟(jì)不顯著、自主研發(fā)和創(chuàng)新能力弱等問(wèn)題。林紓（2013）指出當(dāng)前我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)存在產(chǎn)能過(guò)剩、質(zhì)量較差和對(duì)外資依賴性較強(qiáng)等問(wèn)題。只有通過(guò)產(chǎn)業(yè)升級(jí)才能改善產(chǎn)業(yè)生態(tài)，同時(shí)指出為我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)，須加強(qiáng)自主創(chuàng)新戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型和政策扶持等方面。

2.產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化促進(jìn)汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)的研究

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的大小會(huì)影響到產(chǎn)業(yè)的發(fā)展前景和發(fā)展速度，同時(shí)會(huì)影響到國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展速度，吳友軍（2004）就分析了這種觀點(diǎn)，并為了對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的大小進(jìn)行評(píng)價(jià)，建立產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)是必要的。

程文，張建華（2010）指出導(dǎo)致我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)長(zhǎng)期停留在價(jià)值鏈低端，成為國(guó)外汽車業(yè)巨頭的“組裝車間”，阻礙了我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)的順利進(jìn)行。同時(shí)分析了中國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)模塊技術(shù)發(fā)展的現(xiàn)狀及其主要障礙，并提出切實(shí)可行的政策建議。

關(guān)于如何衡量戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)特性并對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)的問(wèn)題，黃魯成，王亢抗（2012）提出新興技術(shù)及技術(shù)密集程度是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重要特性之一，用R&D人員比例、R&D投入強(qiáng)度和每百名R&D人員發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)3個(gè)指標(biāo)，描述戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)特性，并提出了具體的評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)，在此基礎(chǔ)上提出了提升戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)特性的對(duì)策。

3.全球價(jià)值鏈角度下汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)問(wèn)題的研究

為了指出目前全球價(jià)值鏈理論在產(chǎn)業(yè)升級(jí)研究方面存在的主要問(wèn)題，并提出值得進(jìn)一步研究的方向，張向陽(yáng)，朱有為（2005）簡(jiǎn)要介紹全球價(jià)值鏈和產(chǎn)業(yè)升級(jí)兩個(gè)基本理論的基礎(chǔ)上，系統(tǒng)地論述了包括全球價(jià)值鏈治理與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)系以及發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)業(yè)升級(jí)的戰(zhàn)略選擇。

全球價(jià)值鏈角度下能影響中國(guó)汽車零部件產(chǎn)業(yè)升級(jí)的因素有很多，郭晨（2012）基于汽車零部件產(chǎn)業(yè)發(fā)展與升級(jí)的重要性，指出在主要有：國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)需求因素、資源稟賦因素、技術(shù)水平、國(guó)內(nèi)外制度政策和國(guó)際貿(mào)易因素。

杜鵬（2012）指出在以利益分配為核心的全球價(jià)值鏈中，發(fā)達(dá)國(guó)家及其跨國(guó)公司，利用自身的市場(chǎng)勢(shì)力，對(duì)發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行縱向壓榨，獲得了大部分的分工和貿(mào)易利得。中國(guó)需要重新審視和調(diào)整企業(yè)戰(zhàn)略以及相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展思路，以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，實(shí)現(xiàn)從低端價(jià)值鏈向高端價(jià)值鏈的攀升。

四、汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)的模式與路徑研究

明確汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)的概念，總結(jié)汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)的不同方式，并從本地化和全球化兩個(gè)方面分析汽車產(chǎn)業(yè)的升級(jí)路徑是有理論和現(xiàn)實(shí)意義的。張來(lái)春（2009）通過(guò)對(duì)國(guó)際價(jià)值鏈分工模式下地方產(chǎn)業(yè)升級(jí)內(nèi)涵的探討，結(jié)合上海汽車產(chǎn)業(yè)在當(dāng)代國(guó)際價(jià)值鏈分工中的地位分析，提出了促進(jìn)上海汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)的路徑選擇和對(duì)策思路。

針對(duì)制約我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)的市場(chǎng)集中度偏低、汽車零部件發(fā)展滯后、研發(fā)經(jīng)費(fèi)與人才不足等問(wèn)題，李曉陽(yáng)，吳彥艷，王雅林（2010）提出了發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)的嵌入型產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑和以企業(yè)能力提高為基礎(chǔ)的內(nèi)生型產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑，同時(shí)強(qiáng)調(diào)兩種升級(jí)路徑都必須堅(jiān)持自主創(chuàng)新和發(fā)展才能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

此外，劉宇（2012）基于微觀、中觀和宏觀機(jī)理研究，分別提出汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)路徑，從企業(yè)層面通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新奠定汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)的基礎(chǔ)；集群層面通過(guò)集群效應(yīng)來(lái)打造汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)的平臺(tái)；國(guó)家層面通過(guò)制度創(chuàng)新來(lái)構(gòu)建汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)的環(huán)境。

（作者單位：西安財(cái)經(jīng)學(xué)院）

參考文獻(xiàn)：

[1] 唐曉云.產(chǎn)業(yè)升級(jí)研究綜述[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2012.2

[2] Porter.The competitive advantage of nations[M].London：Macmillan，1990.

[3] 朱衛(wèi)平、陳林.產(chǎn)業(yè)升級(jí)的內(nèi)涵與模式研究——以廣東產(chǎn)業(yè)升級(jí)為例[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)家，2011.02

[4] 林紓.生態(tài)視角下的我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)研究[J].福建論壇—人文社會(huì)科學(xué)版，2013.

[5] 涂穎清，陳文.我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)的問(wèn)題及路徑探討[J].企業(yè)經(jīng)濟(jì)，2011.

[6] 劉宇.全球價(jià)值鏈下我國(guó)汽車產(chǎn)業(yè)升級(jí)機(jī)理研究[D].南昌大學(xué)博士研究生學(xué)位論文，2012.