齊晶晶

（中南林業(yè)科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，長沙 410073）

0 引言

當(dāng)前，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展步入新常態(tài)，這個(gè)階段是我國邁向高效率、低成本的新一輪穩(wěn)態(tài)過程，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵詞從“高速增長”轉(zhuǎn)變?yōu)椤皠?chuàng)新驅(qū)動(dòng)”和“結(jié)構(gòu)調(diào)整”，而“結(jié)構(gòu)調(diào)整”的主要途徑也是自主創(chuàng)新，因此，經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，研究創(chuàng)新具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。2009年以來，我國陸續(xù)成立了七個(gè)國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，北京中關(guān)村、武漢東湖和上海張江是最早成立的三個(gè)自主創(chuàng)新示范區(qū)，示范區(qū)內(nèi)自主創(chuàng)新推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)的快速增長，成為地區(qū)經(jīng)濟(jì)的增長極，推動(dòng)了當(dāng)?shù)丶爸苓叺貐^(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，因此，這三個(gè)地區(qū)構(gòu)建創(chuàng)新體系的經(jīng)驗(yàn)具有典型借鑒意義。2014年12月，國務(wù)院批復(fù)成立長株潭國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，力爭(zhēng)用十年時(shí)間建成創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的引領(lǐng)區(qū)、體制機(jī)制創(chuàng)新的先行區(qū)、軍民融合的示范區(qū)、城市群協(xié)同創(chuàng)新的示范區(qū)和中西部創(chuàng)新發(fā)展的增長極，為中西部地區(qū)實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略探索模式，創(chuàng)造經(jīng)驗(yàn)。本文以發(fā)展較為成熟的中關(guān)村、東湖、張江三個(gè)國家自主創(chuàng)新示范區(qū)為經(jīng)驗(yàn)借鑒對(duì)象，探索推動(dòng)長株潭國家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新體系建設(shè)的政策舉措。

1 創(chuàng)新體系效能及其評(píng)價(jià)

1.1 創(chuàng)新體系效能的內(nèi)涵

效能的基本定義為辦事的效率和工作的能力。創(chuàng)新體系效能強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新體系內(nèi)部創(chuàng)新主體的協(xié)同互動(dòng)，創(chuàng)新資源的合理利用，創(chuàng)新機(jī)制的有效發(fā)揮，創(chuàng)新環(huán)境的友好營造。它與創(chuàng)新體系的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新體系效率有明顯的區(qū)別。

第一，創(chuàng)新體系效能與創(chuàng)新體系的創(chuàng)新能力。創(chuàng)新體系的創(chuàng)新能力強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新成果和創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化的能力，關(guān)注創(chuàng)新所能帶來的直接經(jīng)濟(jì)績(jī)效。創(chuàng)新體系效能強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)內(nèi)各個(gè)影響因素協(xié)同互動(dòng)，共同發(fā)展，促進(jìn)創(chuàng)新和成果的產(chǎn)業(yè)化，因此創(chuàng)新體系效能注重體系建設(shè)的良性運(yùn)作以及由此帶來的直接和間接經(jīng)濟(jì)績(jī)效。創(chuàng)新體系效能比創(chuàng)新體系的創(chuàng)新能力內(nèi)涵更廣，能更好的衡量創(chuàng)新體系建設(shè)的成效。

第二，創(chuàng)新體系效能與創(chuàng)新體系效率。創(chuàng)新體系效率強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出比例的改進(jìn)，低投入和高產(chǎn)出代表較高的創(chuàng)新體系效率。創(chuàng)新體系效能強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新過程協(xié)同互動(dòng)，良性循環(huán)，而創(chuàng)新產(chǎn)出是衡量效能的標(biāo)準(zhǔn)之一，因此，與創(chuàng)新體系效率相比，創(chuàng)新體系效能包含的內(nèi)容更多，能全面反映創(chuàng)新體系的發(fā)展現(xiàn)狀。

1.2 區(qū)域創(chuàng)新體系效能的影響因素

創(chuàng)新體系效能注重創(chuàng)新過程分析，創(chuàng)新產(chǎn)出是衡量效能的標(biāo)準(zhǔn)之一，因此創(chuàng)新體系效能的影響因素主要包括以下三點(diǎn)。

第一，知識(shí)創(chuàng)造。知識(shí)是創(chuàng)新的來源和基本要素，知識(shí)創(chuàng)造是新知識(shí)產(chǎn)生的過程，是創(chuàng)新體系構(gòu)建的基礎(chǔ)。區(qū)域內(nèi)知識(shí)創(chuàng)造的能力一定程度上代表了創(chuàng)新體系知識(shí)資源的擁有程度，高校和科研機(jī)構(gòu)是知識(shí)創(chuàng)造的主體，因此，主體數(shù)量，資金支持力度和知識(shí)創(chuàng)新成果等均能衡量地區(qū)知識(shí)創(chuàng)造的實(shí)力。

第二，技術(shù)創(chuàng)新。技術(shù)創(chuàng)新，指生產(chǎn)技術(shù)的創(chuàng)新，包括開發(fā)新技術(shù)，或者將已有的技術(shù)進(jìn)行應(yīng)用創(chuàng)新。知識(shí)是技術(shù)之源，技術(shù)是產(chǎn)業(yè)之源，因此技術(shù)創(chuàng)新是區(qū)域創(chuàng)新體系發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。由于技術(shù)創(chuàng)新的主體是企業(yè)，因此研發(fā)企業(yè)的數(shù)量、技術(shù)創(chuàng)新成果和成果產(chǎn)業(yè)化程度是衡量它的主要因素。

第三，技術(shù)擴(kuò)散。技術(shù)擴(kuò)散是一項(xiàng)技術(shù)從首次得到商業(yè)化應(yīng)用，經(jīng)推廣被采用的程度，技術(shù)擴(kuò)散是區(qū)域創(chuàng)新體系發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力，決定了創(chuàng)新體系的成熟程度。這個(gè)過程中中介機(jī)構(gòu)是推動(dòng)技術(shù)擴(kuò)散的重要主體，政策環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境和產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r等都是影響技術(shù)擴(kuò)散的主要因素。

第四，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新。以上三個(gè)因素是創(chuàng)新體系效能發(fā)揮的必要過程和主要因素，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是則是對(duì)以上三個(gè)過程的高度整合，它強(qiáng)調(diào)不同創(chuàng)新主體的協(xié)調(diào)互動(dòng)，合作發(fā)展，它是創(chuàng)新成功的關(guān)鍵，因此，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是影響創(chuàng)新體系效能的主要因素。

1.3 區(qū)域創(chuàng)新體系效能的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

區(qū)域創(chuàng)新體系效能評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立需要以主要影響因素為基礎(chǔ)，并充分考慮區(qū)域創(chuàng)新體系發(fā)展的現(xiàn)實(shí)條件。圖1是區(qū)域創(chuàng)新體系效能的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，知識(shí)創(chuàng)造、技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)擴(kuò)散和產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是評(píng)價(jià)區(qū)域創(chuàng)新體系效能的一級(jí)級(jí)指標(biāo)，如表1、2、3、4所示，相應(yīng)的一級(jí)指標(biāo)評(píng)價(jià)由二級(jí)指標(biāo)和三級(jí)指標(biāo)組成。

圖1 城市群創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)力系統(tǒng)結(jié)構(gòu)圖

表1 一級(jí)指標(biāo)知識(shí)創(chuàng)造能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

表2 一級(jí)指標(biāo)技術(shù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2 國家自主創(chuàng)新示范區(qū)創(chuàng)新體系效能評(píng)價(jià)

2.1 數(shù)據(jù)來源

本文選取國家自主創(chuàng)新示范區(qū)北京中關(guān)村、武漢東湖、上海張江和長株潭為實(shí)證研究的對(duì)象，為保證研究結(jié)果的及時(shí)有效性，用2013年度數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)價(jià)和對(duì)比分析。需要說明的是，由于四個(gè)地區(qū)包括地域范圍不同，為了研究和比較分析的精確性，本文搜集的數(shù)據(jù)除了單位為百分比和定性數(shù)據(jù)以外，其它數(shù)據(jù)以人口為基礎(chǔ)，進(jìn)行了平均化處理。數(shù)據(jù)來源為三個(gè)方面：第一，基于直接獲取數(shù)據(jù)進(jìn)行處理后的數(shù)據(jù)，直接獲取的數(shù)據(jù)來源于2014年度《國家統(tǒng)計(jì)年鑒》、《北京統(tǒng)計(jì)年鑒》、《湖北統(tǒng)計(jì)年鑒》、《武漢統(tǒng)計(jì)年鑒》和《上海統(tǒng)計(jì)年鑒》、《科技統(tǒng)計(jì)年鑒》、城市《國民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展公報(bào)》、《中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)統(tǒng)計(jì)年報(bào)》、各省市《第二次R＆D資源清查公報(bào)》，中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)官方網(wǎng)站統(tǒng)計(jì)信息、東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)政務(wù)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)信息、張江高技術(shù)園區(qū)管理委員會(huì)統(tǒng)計(jì)信息等；第二，少量定性數(shù)據(jù)需要進(jìn)行調(diào)查研究和發(fā)放調(diào)查問卷搜集。筆者參與湖南省某高校相關(guān)課題研究，參與了對(duì)中關(guān)村、東湖、張江、長株潭國家自主創(chuàng)新示范區(qū)調(diào)查研究，向企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行問卷調(diào)查，問卷調(diào)查分為紙質(zhì)、郵件和電話三種形式，四個(gè)示范區(qū)累計(jì)問卷調(diào)查723份，收到回復(fù)的問卷調(diào)查557份，其中有效問卷調(diào)查結(jié)果為438份，根據(jù)有效問卷調(diào)查結(jié)果總結(jié)分析，得到三個(gè)定性指標(biāo)的數(shù)據(jù)，包括合作創(chuàng)新成果的市場(chǎng)適應(yīng)度、合作創(chuàng)新成果對(duì)企業(yè)的適應(yīng)性和合作對(duì)學(xué)研發(fā)展的促進(jìn)程度；第三，部分?jǐn)?shù)據(jù)采用研究對(duì)象所在行政區(qū)劃市的數(shù)據(jù)。這種數(shù)據(jù)針對(duì)中關(guān)村、東湖和張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，原因在于數(shù)據(jù)搜集的局限性、基礎(chǔ)設(shè)施正的外部性以及制度環(huán)境的區(qū)域性特征，對(duì)應(yīng)的指標(biāo)是創(chuàng)新環(huán)境所對(duì)應(yīng)的四級(jí)指標(biāo)；第四，缺省的數(shù)據(jù)。由于數(shù)據(jù)涉及內(nèi)容較廣，極少量2013年的數(shù)據(jù)未能查到，本文根據(jù)前5年的趨勢(shì)預(yù)測(cè)得到相應(yīng)數(shù)據(jù)。

表3 一級(jí)指標(biāo)技術(shù)擴(kuò)散能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

表4 一級(jí)指標(biāo)產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

由于評(píng)價(jià)指標(biāo)體系各個(gè)指標(biāo)的數(shù)據(jù)量綱不同，為保證數(shù)據(jù)在使用時(shí)不受量綱的影響，首先對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱化處理，無量綱化公式為，

式中，Xi為處理后標(biāo)準(zhǔn)化的數(shù)據(jù)，xi為原始數(shù)據(jù)，xˉ為原始數(shù)據(jù)的均值，S*為原始數(shù)據(jù)的修正標(biāo)準(zhǔn)差。

2.2 評(píng)價(jià)方法

選取徑向基神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)為評(píng)價(jià)區(qū)域創(chuàng)新體系效能的方法，為改進(jìn)神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)算法評(píng)價(jià)精度，采用粒子群優(yōu)化算法對(duì)關(guān)鍵參數(shù)進(jìn)行優(yōu)化。

人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)是由大量簡(jiǎn)單元件連接而成具有高度非線性的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)，可進(jìn)行復(fù)雜的邏輯操作和非線性關(guān)系的實(shí)現(xiàn)。徑向基函數(shù)(RBF)神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)屬前饋局部逼近型神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)，能以任意精度逼近給定的任意非線性映射，且具有較快收斂速度。

RBF神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)包括三層，輸入層、隱含層和輸出層，數(shù)學(xué)模型表示如下，

式中，x為輸入向量，P為隱含層神經(jīng)元個(gè)數(shù)（即基函數(shù)個(gè)數(shù)），θ為未知閾值，φp(x)和λp分別為第 p個(gè)基函數(shù)及其權(quán)系數(shù)?；瘮?shù)選用高斯函數(shù)時(shí)，有，

基于PSO的RBF神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)參數(shù)優(yōu)化主要流程如下，

第一，粒子群體初始化。隨機(jī)生成一定規(guī)模的粒子群體，并設(shè)定粒子初始位置和速度，此處種群規(guī)模設(shè)定為50。

第二，計(jì)算適應(yīng)度函數(shù)。適應(yīng)度函數(shù)基于優(yōu)化目標(biāo)構(gòu)造，

式中，ω為慣性權(quán)重，選取為0.5，c1和c2是學(xué)習(xí)因子，取 c1、c2∈[0，4]；r1和 r2是介于[0,1]之間的均勻隨機(jī)數(shù)，用于保證群體多樣性。

2.3 評(píng)價(jià)結(jié)果

利用基于粒子群算法改進(jìn)的徑向基神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)對(duì)四個(gè)國家自主創(chuàng)新示范區(qū)2013年區(qū)域創(chuàng)新體系效能進(jìn)行計(jì)算評(píng)價(jià)，其中，輸入層為表1～4中對(duì)應(yīng)的三級(jí)指標(biāo)，輸出層分別為區(qū)域創(chuàng)新體系效能，一級(jí)指標(biāo)知識(shí)創(chuàng)造、技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)擴(kuò)散和產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新能力，以及二級(jí)指標(biāo)知識(shí)創(chuàng)造主體、創(chuàng)新資源、知識(shí)創(chuàng)造成果、技術(shù)創(chuàng)新主體、技術(shù)創(chuàng)新成果、技術(shù)擴(kuò)散主體、技術(shù)轉(zhuǎn)移程度、創(chuàng)新環(huán)境、合作創(chuàng)新投入和合作創(chuàng)新產(chǎn)出，根據(jù)四個(gè)自主創(chuàng)新示范區(qū)各指標(biāo)上下限劃定分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，采用線性等距插值獲取樣本點(diǎn)，訓(xùn)練得到神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型。四個(gè)國家自主創(chuàng)新示范區(qū)各指標(biāo)具體得分值如表5所示。

表5 區(qū)域創(chuàng)新體系效能評(píng)價(jià)結(jié)果

3 結(jié)論

從以上實(shí)證分析可知，長株潭地區(qū)創(chuàng)新體系效能較低，并且與其他三個(gè)地區(qū)相比，知識(shí)創(chuàng)造、技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)擴(kuò)散和產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)值均比較低。長株潭示范區(qū)可以借鑒中關(guān)村、張江示范區(qū)的人才和資金吸引聚集政策，調(diào)動(dòng)創(chuàng)新主體積極性和推動(dòng)中小型創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展的政策，學(xué)習(xí)東湖示范區(qū)規(guī)范和激勵(lì)創(chuàng)新活動(dòng)的體制機(jī)制改革和改善創(chuàng)新環(huán)境，營造創(chuàng)新氛圍的相關(guān)政策。

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