呂玉秀

(安徽工貿職業(yè)技術學院 經濟貿易系，安徽 淮南 232000)

近期我國重拳出擊反壟斷，劍指汽車業(yè)。據(jù)不完全統(tǒng)計，僅2014 年8 月至10 月期間，國家發(fā)展改革委員會(以下簡稱發(fā)改委)等部門已開出反壟斷罰單多張:發(fā)改委對12 家日本汽車零部件和軸承企業(yè)罰款12.35 億元［1］，湖北省物價局分別對寶馬經銷商和大眾銷售公司與經銷商開出162.67萬元和2.7854 億元的罰單［2］，上海市物價局也對克萊斯勒銷售公司與經銷商做出3382.41 萬元的處罰等［2］。各類型罰款總額接近18 億，其中15.49億元與汽車行業(yè)有關，占到反壟斷罰款的87%。

一、汽車業(yè)高度壟斷的原因追問

(一)核心零部件的橫向壟斷

發(fā)改委公布的12 家日本零部件與軸承企業(yè)壟斷違法行為涉及“橫向壟斷”。橫向壟斷是指多個經營者形成價格同盟，例如多家企業(yè)在投標過程中相互串通，一家企業(yè)報相對低價而其它企業(yè)報高價的方式輪流坐樁。

2014 年4 月中國保險業(yè)協(xié)會、中國汽車維修協(xié)會發(fā)布了在我國市場上銷售的18 種常見車型的“零整比系數(shù)”，即汽車的配件價格之和與其整車銷售價格的比值。在公布的數(shù)值中，北京奔馳C級W204 系數(shù)最高約為1273%，最低的北京現(xiàn)代伊蘭特悅動也為272%。專家解釋說，零整比系數(shù)為1273%就意味著更換所有配件所花的費用可以再買12.73 輛新車，而在國外成熟市場這個數(shù)值通常為300%左右［3］。

一方面，全球汽車產業(yè)對日本汽車零部件的依賴導致其價格壟斷。Automotive News 發(fā)布的2013年全球汽車零部件配套供應商百強榜單中，日本企業(yè)就占據(jù)了29 家。日本擁有實力強大的汽車零部件產業(yè)，不僅體現(xiàn)在電子芯片、元器件等大量使用的電子元件，還包括半導體、集成電路等高附加值的核心零部件的壟斷，連車載電子系統(tǒng)、顯示屏等汽車行業(yè)的“后裝市場”也是日系產品一統(tǒng)天下。據(jù)統(tǒng)計，2013 年中國從日車進口汽車零部件95.8億美元，是總進口額的27%［4］。而汽車核心零部件中從日本進口的變速箱、離合器均為其進口額45%，制動器為33%。從以上數(shù)值可以看出，雖然總進口額低于德國，但核心零部件的進口卻高于德國。所以中國對日本汽車零部件依存度很高。

另一方面從國內企業(yè)來看，截至2013 年，外商獨資及合資汽車零部件公司在EMS 發(fā)動機控制系統(tǒng)、安全氣囊、ABS 系統(tǒng)、三元催化器、電動天窗、空調系統(tǒng)、汽車座椅總成、電動玻璃升降器、照明系統(tǒng)、自動變速箱、高壓燃料泵等系統(tǒng)和部件方面，基本控制了高達75%以上的市場份額。

在汽車市場成熟的國家，零部件投資通常大于整車投資。整車投資與零部件投資的比例通常為1:1.3 至1:2，而在中國這個數(shù)字卻是1:0.4 左右。重整車、輕零部件的思想不但使得零部件投資的規(guī)模小于整車，同時零部件領域的投資速度也往往落后于整車。包括發(fā)動機、底盤等關鍵零部件在內的零部件整體投資水平較低已經成為汽車產業(yè)鏈健康發(fā)展的制約因素，這也進一步誘發(fā)了汽車零部件市場的橫向壟斷行為，占據(jù)壟斷地位的零配件企業(yè)相互串通從而操縱價格，一家公司在投標過程中報價較低，其他公司抬高報價，輪流中標共同獲利。

這就不難理解國內一些車型的“零整比”系數(shù)高的令人咋舌。零部件價格被操縱，直接影響汽車零整比數(shù)值。而造成零部件廠商壟斷地位的根本原因在于其掌握核心技術優(yōu)勢、技術壁壘高。

(二)整車的縱向壟斷

湖北、上海物價局公布的寶馬、奧迪、克萊斯勒等企業(yè)的壟斷，不同于12 家日本零部件與軸承企業(yè)的“橫向壟斷”，這些企業(yè)所觸犯的“達成限定向第三人轉售商品的最低價格”的“縱向壟斷”紅線。

縱向壟斷是指經營者(汽車廠商)將交易相對人(經銷商)向第三者(消費者)轉售商品(整車或者零部件)的價格固定化，或者限定最低價格。

相比橫向壟斷，汽車業(yè)的縱向壟斷更為嚴重。

表1 整車企業(yè)的縱向壟斷現(xiàn)象

在中國，進口車銷售大都采取總代理制度，即整車廠(跨國公司)在中國設立獨家總代理商，這個總代理掌控著從采購、汽車定價、渠道管理到售后維修等重權，削弱了平行進口等授權之外的第三方進口車銷售商的權限，從而制定出“中國式”的壟斷高價。

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(三)現(xiàn)行立法的缺陷

2005 年4 月1 日起施行的《汽車品牌銷售管理實施辦法》 (以下簡稱《辦法》)第五條:汽車供應商應當制定汽車品牌銷售和服務網絡規(guī)劃(以下簡稱網絡規(guī)劃)。網絡規(guī)劃包括:經營預測、網點布局方案、網絡建設進度及建店、軟件和硬件、售后服務標準等。

上述規(guī)定給予了汽車供應商(跨國公司)確定的唯一總經銷商至高無上的地位，讓汽車廠商在產品銷售、配件供應上擁有壟斷權利。大部分跨國汽車廠商依據(jù)《辦法》在中國設立總經銷，獨家授權和管理經銷商。以往只要經銷商符合條件就能自行進口。而今跨國公司依據(jù)《辦法》授權總經銷為品牌唯一代理，從進口銷售、經營模式到售后維修都擁有絕對的控制權。于是自由競爭被打破，最終形成了市場“壟斷”局面［5］。

(四)國內消費習慣等的推動

中國擁有巨大的消費潛能，率先占據(jù)市場將為企業(yè)帶來長久而穩(wěn)定的收益，境外汽車廠商幾乎無一例外地在國內加大廣告投入，吸引更多的4S 店加盟。而且相比于歐美等市場，國內市場的消費周期較長，對于車企而言也是一項隱性成本。這些隱性成本實際上大部分都要加在車價里由消費者埋單。

再者中國消費者的攀比心理也影響了汽車的定價機制。在中國，汽車不僅是一個代步工具，身份、地位、面子都是我們附加在這個交通工具上的符號。在初期車展上的“不求最好但求最貴”的口號，到現(xiàn)在的車展中一些限量版的汽車動輒數(shù)千萬人民幣的價格也大有人買。為什么境外的富豪很少用汽車去炫耀財富?因為這些千萬元汽車在境外銷售也只有中國境內售價的三分之一左右，是當?shù)刂挟a階層可接受的價格，所以能夠擁有這類我們稱之為豪車的群體數(shù)量遠高于國內，所以外國富人不會“比拼”座駕。這就是為什么對于進口汽車價格奇高卻能在國內熱銷，一些人評論的“人傻錢多”的原因。

國內的大部分消費者對產品缺乏足夠的了解，也在一定程度上“助漲”了價格壟斷。消費者愿意用更多錢去購買高價的進口汽車，因為相信它的質量一定比國內生產的汽車質量更好，更能滿足自己的需求。這些判斷也不能說都是錯的，但至少很模糊。

二、汽車反壟斷引發(fā)的思考

(一)對于公正的質疑

對汽車行業(yè)舉起執(zhí)法大棒的同時，行業(yè)內部就發(fā)出不同聲音。最初對奧迪的反壟斷調查起因是汽車銷售商與保險公司的利益分配不均而引起的糾紛。糾紛在于當?shù)乇ｋU公司與車管所聯(lián)手實施的“新車共保”:當?shù)乇ｋU業(yè)早在2003 年就成立一個“新車共?！敝行?，將原來的車商保險代理權收回，要求消費者購買新車后統(tǒng)一到中心辦理有關汽車保險手續(xù)。所以車商和車主一直認為:“新車共?！鄙嫦訅艛?，剝奪了消費者自由選擇權。這次處罰只針對汽車經銷商的壟斷，使他們理所當然認為:地方政府保護當?shù)氐睦婕瘓F，形成執(zhí)法者對不同壟斷行為的一方打壓一方保護的局面，不能做到公正執(zhí)法［6］。

反壟斷調查與執(zhí)法的不斷深入，也迫使汽車行業(yè)采取各種措施利好廣大消費者。老百姓在汽車消費獲益的同時，也開始期望:對于與人們生活緊密相關的一些領域，如水電、石油、天然氣、通信、銀行、房地產行業(yè)是否也要進行反壟斷調查呢?

(二)法律法規(guī)的困境

汽車廠商認為自己是按照《辦法》的規(guī)定依法營。2005 年實行的《辦法》確立了“品牌授權經銷原則”，允許進口汽車廠商通過總代理制度建立銷售渠道。這是進口汽車廠商壟斷定價、售后、零配件供應的制度依據(jù)，也就是說汽車廠商的壟斷地位是經過授權的。

但發(fā)改委對于汽車的處罰卻是依據(jù)《反壟斷法》的規(guī)定。2014 年8 月20 日發(fā)改委發(fā)布公告:“八家汽車零部件企業(yè)和四家軸承企業(yè)涉嫌達成并實施了汽車零部件、軸承的價格壟斷協(xié)議，違反了我國《反壟斷法》規(guī)定，排除、限制了市場競爭，不正當?shù)赜绊懥宋覈嚵悴考罢?、軸承的價格，損害了下游制造商的合法權益和我國消費者利益。［1］”9 月11 日，發(fā)改委表示，一汽－大眾銷售有限責任公司組織湖北省內10 家奧迪經銷商達成并實施整車銷售和服務維修價格的壟斷協(xié)議，其行為違反了《反壟斷法》第十四條規(guī)定，屬于“固定向第三人轉售商品的價格”和“限定向第三人轉售商品的最低價格”的違法行為;10家湖北省內奧迪經銷商的行為違反了反壟斷法第十三條的規(guī)定，屬于“固定或者變更商品價格”的違法行為。

針對《反壟斷法》和《辦法》不相適應的問題，按照國家法律的規(guī)定， 《反壟斷法》是法律，而《辦法》只是部門規(guī)章，法律是高于規(guī)章的，所以應依據(jù)《反壟斷法》來執(zhí)行。但汽車業(yè)卻有不同觀點，尤其是跨國的汽車企業(yè)更是看市場下菜碟、趨利避害，當然按照有利自身的《辦法》規(guī)定來執(zhí)行。

雖然從法律上《反壟斷法》權威要高于《辦法》，但畢竟《辦法》(2005 年)的出臺要早于《反壟斷法》(2008 年)，目前《辦法》并沒有廢除或修改，汽車企業(yè)按此規(guī)定進行定價管理與銷售，本身并沒有錯，至于它的壟斷問題則需另外討論。關鍵是，“汽車反壟斷，政府不能自己左手打右手。法律法規(guī)相沖突，不能將板子打在企業(yè)身上?！保?］

(三)建立公平的市場秩序

寶馬、克萊斯勒、奧迪、日本汽車零部件廠商相繼領到罰單，微軟、高通、埃森哲等知名企業(yè)成為被調查對象，我國反壟斷執(zhí)法部門的一系列行動受到了外界尤其是國外媒體和機構的抨擊。8 月初(2014 年)的中國歐盟商會發(fā)表一份措辭相對嚴厲的聲明，聲明中國反壟斷調查可能存在調查透明性及外資企業(yè)在調查中的的不平等待遇;9 月2 日的中國美國商會的報告稱，在華的外國企業(yè)日益感到自己成為反壟斷法和其他法律行為的靶子，它們會減少投資，并且預測中國正面臨“永久性失去作為一個令人向往的投資目的地的吸引力”的風險;“動機并不單純”、“中國敲打外資”、“經濟民族主義”、“中國使用恐嚇戰(zhàn)術”……一些西方媒體無視壟斷事實極盡揣測。

一般來講反壟斷調查過程艱難復雜，很難取得一個準確結果，最終的處罰更多的是對壟斷企業(yè)的一個警示。我國相對于美國和歐盟的處罰力度還是相對較輕的。在歐盟，對調查核實的壟斷公司將最高被處以違規(guī)年營業(yè)收入10%的罰款。據(jù)不完全統(tǒng)計，10 余年來全球反壟斷天價罰單金額排在前十位的都是由歐盟開出的;在美國，“根據(jù)美國反壟斷法，一旦企業(yè)被裁定有壟斷嫌疑，將可能面臨罰款、監(jiān)禁、賠償、民事制裁、強制解散、拆分等多種懲罰。而且美國實行懲罰性罰款，如果企業(yè)被認定違犯反壟斷法，罰款金額將三倍于損害金額。［7］”另外也有規(guī)定，直接參與價格操控行為的人員甚至要負刑事責任。

表2 歐盟、美國對壟斷企業(yè)的處罰概況(1911－2013)［8］

我國進行的反壟斷調查并不是為了擠壓外資在華的發(fā)展空間。外企在我國獲得市場溢價本無可厚非，但靠壟斷獲得超額溢價，損害其他企業(yè)發(fā)展機會，這并不是公平競爭的體現(xiàn)。市場經濟最重要的一條就是要維護市場的公平秩序，使每一個市場參與者都得到平等對待。對所有市場主體平等對待，這是《反壟斷法》的精神，也是執(zhí)法始終堅持的原則。執(zhí)法只從壟斷行為出發(fā)，不管主體性質如何，只要實施了價格壟斷行為就都被認為是違法行為。所以依法強化企業(yè)合規(guī)經營，是為了建立健全公平、透明、規(guī)范的市場秩序，有利于完善投資環(huán)境。

李克強總理也強調:反壟斷措施絕不是針對某類企業(yè)或者說是有選擇性的，調查所涉及到的企業(yè)，外國企業(yè)只占到10%。中國加大簡政放權力度，同時加強事中和事后監(jiān)管，目的是給企業(yè)營造一個既寬松又可以公平競爭的環(huán)境。中國推進的包括反壟斷調查在內的事中事后監(jiān)管是依法、透明、公正進行的，也是有利于中國擴大開放，目的就是“讓更多的外資、外國產品愿意和敢于進入中國”。

(四)最終目的是消費者受益

反壟斷的執(zhí)法、法律法規(guī)的重訂、市場環(huán)境的變化也許會改變汽車廠家目前的壟斷地位，也會逐步放開汽車平行進口和汽車大賣場，但上述的賣場會由于進口貨源有限和必須符合中國市場的強制性安全和排放標準而不會有太大的量。因為目前就是在歐美國家，對某些特許經營包括汽車銷售在內的壟斷行為，也存在著大量的法律寬容，其精神實質為:“只要一種商業(yè)行為有利于提升經濟效率、有利于消費者就應該得到法律的支持”［6］。發(fā)改委的有關負責人也表示:“中國《反壟斷法》并不反對經營業(yè)者具有市場支配地位，反對的是經營者濫用市場支配地位的壟斷行為”。汽車行業(yè)與消費者密切相關，不僅涉及私人及公共安全，而且還牽涉到大氣污染與環(huán)境保護等各個方面，哪個產品和行業(yè)都不像汽車這樣需要這么多的部門參與管理。在成熟的汽車市場已被證明:汽車廠家所授權的4S 店是迄今為止最成熟的汽車銷售模式，它也還會在今后的汽車銷售市場中占有相當?shù)目刂茩啵?］。

對于大眾呼吁的打破跨國企業(yè)的銷售與售后壟斷，尤其是放開售后配件市場，這個牽涉到兩個方面的問題:一是設計專利和模具限制，在每種新車型中汽車的設計、生產、制造每一步都有知識產權，所以在汽車的整個生命周期內關鍵配件都掌握在廠家手里是不可能外流的。即使4S 店在配件采購上都要受到各種限制，更何況其它地方?二是汽車這一特殊商品畢竟關系到每個人的生命安全，雖然汽車廠商對售后維修的零部件供應實行的是絕對控制，價格高，但起碼能保證提供給消費者的都是原廠正品，發(fā)生問題可追溯到供應商。目前的中國市場條件下的誠信機制經不起考驗，假冒偽劣產品到處泛濫，汽車零配件也難以置身渡外。所以零部件渠道一旦放開，勢必假貨泛濫，會給人民群眾帶來更多的生命安全等方面的威脅［6］。

汽車反壟斷還不應該忽視消費者的力量。隨著汽車反壟斷大幕的開啟，對于消費者維權上的法律困境，相關部門理應有相應的跟進行動，無論是法律的修訂與細化，還是從法律援助，都要為消費者維權提供最大的便利。畢竟，消費者是天然的監(jiān)督者，發(fā)揮好這一維權力量，汽車反壟斷將事半功倍。總之，凡是不能轉化為消費者“紅利”的反壟斷，都可以看作是力度不夠或者不徹底的反壟斷。

結論

歸根到底，“風暴式”反壟斷執(zhí)法并不能解決一切問題，需要形成制度化與法治化的格局:加快執(zhí)法隊伍的建設，完善從銷售到維修、定價的整個汽車行業(yè)鏈條有關的法律法規(guī)，打通消費者的維權通道。目前中國經濟已經到了一個轉型升級的關鍵時期，汽車產業(yè)同樣也面臨轉型升級的問題。我們現(xiàn)在要做的是從市場經濟法制建設的角度出發(fā)，按照市場規(guī)律和法規(guī)辦事，實現(xiàn)汽車產業(yè)全周期的法制化。

［1］中華人民共和國國家發(fā)展和改革委員會. 日本十二家企業(yè)實施汽車零部件和軸承價格壟斷 被國家發(fā)展改革委罰款12.35 億元［EB/OL］. (2014－08－20)［2014－09－20］.http://www.sdpc.gov.cn/xwzx/xwfb/201408/t20140820_622759.html.

［2］ 魏靜.“反壟風”續(xù)刮 軟件及汽車迎機遇［EB/OL］.(2014－09－12)［2014－09－21］.http://finance.sina.com.cn/stock/hyyj/20140912/023420270783.shtml.

［3］王燁. 國內常見車型“零整比”首公布 探索精細化車險定價［EB/OL］.(2014－04－11)［2014－09－22］.http://finance.eastmoney.com/news/1355，20140411375 661851.html.

［4］王禁. 日系零部件企業(yè)遭12.4 億元重罰 汽車反壟斷下一步劍指整車企業(yè)［EB/OL］. (2014－08－21)［2014－09－23］.http://finance.sina.com.cn/stock/t/20140821/035420074228.shtml.

［5］叢剛. 獨家代理才是進口車暴利根源［EB/OL］. (2013－08－01)［2014－09－24］.http://finance.sina.com.cn/360desktop/roll/20130801/012316305518.shtml.

［6］武躍. 汽車反壟斷需要理性審視［EB/OL］. (2014－08－22)［2014－09－25］.http://finance.chinanews.com/auto/2014/08－22/6519834.shtml.

［7］劉洪，胡芳. 美國反壟斷法讓消費者從競爭中受益［EB/OL］.(2007－09－10)［2014－09－26］.http://news.sina.com.cn/w/2007－09－10/191413859233.shtml.

［8］江國成，周蕊.“鏡片”暴利已久，罰1900 多萬“并不重”［EB/OL］.(2014－05－30)［2014－09－27］.http://news.xinhuanet.com/mrdx/2014－05/30/c_133372925.htm.