雷 瑩 劉麗紅

(吉林省科學技術信息研究所，吉林 長春130033)

數(shù)字圖書館是傳統(tǒng)圖書館在信息時代的發(fā)展，它不但包含了傳統(tǒng)圖書館的功能，向社會公眾提供相應的服務，還融合了其他信息資源(如博物館、檔案館等)的一些功能，提供綜合的公共信息訪問服務。數(shù)字圖書館的館藏模式是虛擬的數(shù)字化資源建設。而傳統(tǒng)圖書館資源建設包括資源的獲取、加工、提供利用及保存，這對數(shù)字資源建設流程也同樣適合，但具體的行為方式有所不同。并且，由于數(shù)字資源屬于虛擬資源，其獲取、利用等方式呈多元化，所涉及的主體對象虛擬化，地域性淡化，故而在建設過程中的每一環(huán)節(jié)都極易侵犯原作品人的知識產(chǎn)權，存在侵權風險。對數(shù)字圖書館資源建設過程中可能存在的一系列知識產(chǎn)權問題進行分析，建立知識產(chǎn)權風險規(guī)避模型，有利于數(shù)字圖書館資源建設的順利進，從而為用戶方便、快捷、高水平的信息化服務。

1 數(shù)字資源建設流程及其侵權風險分析

1.1 資源的攝取

在網(wǎng)絡環(huán)境下，數(shù)字資源的獲取渠道主要包括自建數(shù)字資源、外采數(shù)字資源、網(wǎng)絡公開資源、繳送數(shù)字資源。

自建數(shù)字資源可分為兩種情況:一是館藏資源數(shù)字化;二是創(chuàng)建擁有自主知識產(chǎn)權的數(shù)字數(shù)據(jù)庫。對圖書館館藏文獻進行數(shù)字化必須把握文獻作品的著作權狀態(tài)，對尚在著作權保護期限內(nèi)的文獻作品進行數(shù)字化存在侵犯著作權人財產(chǎn)權的風險。例如:未經(jīng)著作權人許可擅自將其作品發(fā)表在網(wǎng)絡上進行商業(yè)行為;而無論文獻作品是否在著作權保護期內(nèi)，根據(jù)《中華人民共和國著作權法》 (以后簡稱《著作權法》)第一章第三節(jié)規(guī)定，作者的署名權、修改權、保護作品完整權的保護期不受限制，即著作權人的人身權在任何時候都應受到尊重。此外，圖書館亦可創(chuàng)建擁有自主知識產(chǎn)權的數(shù)字數(shù)據(jù)庫，根據(jù)《著作權法》規(guī)定，只要是在作品的編排上具有創(chuàng)造性，并且不侵犯原著作權人權利的作品是受法律保護的，反之，存在侵權風險。

外采數(shù)字資源主要是指圖書館以訂購的形式從數(shù)字內(nèi)容提供者或數(shù)字內(nèi)容出版商處獲得數(shù)字資源的使用權，并且主要以鏡像系統(tǒng)形式實現(xiàn)數(shù)字資源的共享，如圖書館本地鏡像系統(tǒng)、聯(lián)合采購集團的異地鏡像系統(tǒng)、資源商委托的第三方異地鏡像系統(tǒng)或資源商自身的遠程數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。這種以鏡像系統(tǒng)實現(xiàn)的數(shù)字資源系統(tǒng)可稱為虛擬數(shù)字資源，即圖書館本身并不保存這些數(shù)字資源內(nèi)容，只是通過合同的形式擁有網(wǎng)絡使用權。對這類資源的使用由于有著合同的保障不存在侵權風險，但采購合同一旦終止或由于不可抗力等原因，就會造成之前已經(jīng)采購的數(shù)字資源使用權喪失，其持續(xù)使用就會存在侵權風險。

網(wǎng)絡公開資源也有兩種情況:一是未在著作權法保護期內(nèi)或不受著作權法保護的作品;二是網(wǎng)絡上公開的可限制使用的作品。對于前者，圖書館在納入館藏范圍時也并不是完全自由，網(wǎng)絡公開資源往往以網(wǎng)頁形式公開，此時一定要注意該網(wǎng)頁設計是否存在版權，這也是侵犯知識產(chǎn)權的風險之一。對于后者，大多數(shù)網(wǎng)絡電子作品往往采取博客、論壇等形式，一般著作權人都會對使用方式和使用目的進行限制，如僅供學習使用、不得進行商業(yè)傳播等。對于這類資源，若違反作品使用或轉(zhuǎn)載聲明進行收藏即會侵權。

繳送數(shù)字資源是指按照有關法律或行政規(guī)定由資源生產(chǎn)者、擁有者向指定機構(gòu)繳送的數(shù)字資源，包括按照法定繳送制度向相應級別公共圖書館或國家圖書館繳送的電子出版物，也包括職務作品(或參照職務作品處理的其他作品)著作權人向職務所在單位繳送的電子版作品。例如:向?qū)W位授予單位繳送的學位論文、向本單位的機構(gòu)存儲庫(Institutional Repository)繳送的論文和報告等。目前，我國的法律對這類數(shù)字資源的繳送制度并未作相應規(guī)定，但不容忽視的是，一旦這些數(shù)字資源被納入館藏并提供利用，這是否與著作權人已發(fā)表的論文期刊出版商的版權發(fā)生沖突尚且是個疑問。

1.2 資源的加工

為了給廣大用戶提供方便的借閱服務，在圖書館攝取到數(shù)字資源后，還會對數(shù)字資源進行相關的二次、三次文獻加工制作，包括制作作品的文題目錄、摘要、索引等，這些二次或三次文獻往往以匯編數(shù)據(jù)庫或網(wǎng)頁的形式呈現(xiàn)。由于這些匯編作品往往在選擇和編排上融入有圖書館人的智力勞動，因此，《著作權法》對具有獨創(chuàng)性的網(wǎng)頁設計版式和數(shù)據(jù)庫也給予了保護。但同時，若在加工過程中對原作品內(nèi)容進行隨意修改就會侵犯著作權人的保護作品完整權。

1.3 資源提供利用

圖書館在向用戶提供借閱服務時可分為館內(nèi)借閱、館際借閱，目前，國內(nèi)圖書館主要以讀者證形式來標識讀者身份。

館內(nèi)借閱是指擁有圖書館讀者證的用戶所使用的借閱服務形式。圖書館在提供此項服務時應遵守與數(shù)字提供商簽訂的協(xié)議，如用戶范圍，提供打印等服務權限問題，否則容易引起知識產(chǎn)權糾紛。

館際借閱是指當圖書館之間達成館藏圖書資源共享協(xié)議后，各館讀者可根據(jù)協(xié)議指定共享內(nèi)容到他館借閱相關圖書的借閱形式。此類借閱形式主要涉及到圖書館借閱形式的一個屬地原則，即當館際借閱范圍內(nèi)的讀者在本館進行館際借閱時，應該遵從本館的借閱規(guī)定，在其借閱權限范圍內(nèi)從事借閱服務，否則，擴大借閱權限即侵權。

1.4 資源的管理

圖書館館藏資源的管理主要涉及館藏資源的長期保存問題。目前，關于數(shù)字資源的長期保存問題已有不少研究，但從資源建設流程的一體化產(chǎn)權保護角度出發(fā)，只要做好資源攝取、加工、提供利用3 個環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權風險規(guī)避，在最后的管理環(huán)節(jié)就需著重考慮館藏資源的維護工作，即數(shù)字資源的長期存儲管理。

數(shù)字資源的長期存儲管理貫穿整個數(shù)字服務始終，包括對數(shù)字資源進行定期的刷新、遷移、仿真等處理，期間所采取的多種技術策略，如拷貝數(shù)據(jù)方式、保存管理技術方法、保存內(nèi)容深度及保存系統(tǒng)模式等均會涉及到知識產(chǎn)權問題。這些技術策略主要涉及到復制權和保護作品完整權問題，如周期性的數(shù)據(jù)拷貝，數(shù)據(jù)環(huán)境的遷移均會帶來侵權風險。

2 知識產(chǎn)權風險規(guī)避模型

根據(jù)數(shù)字圖書館資源建設流程及其流程環(huán)節(jié)中的相關侵權風險，建議圖書館在進行數(shù)字資源建設時參考圖1 的知識產(chǎn)權風險規(guī)避模型，從數(shù)字資源建設的每一環(huán)節(jié)進行產(chǎn)權風險規(guī)避，以達到環(huán)環(huán)相扣，保護知識產(chǎn)權和防范侵權糾紛的目的。

2.1 模型簡介

該模型分三層，數(shù)字內(nèi)容層、知識產(chǎn)權協(xié)議層及用戶應用層。最底層是數(shù)字內(nèi)容層，主要包括圖書館數(shù)字內(nèi)容的建設流程，即攝取資源、資源加工、提供利用和資源管理。中間層是知識產(chǎn)權協(xié)議層，該層位于用戶層與數(shù)字層中間，起到知識產(chǎn)權風險過濾作用，即數(shù)字內(nèi)容建設的每一環(huán)節(jié)都經(jīng)過相應的產(chǎn)權保護措施過濾，只有無侵權風險的數(shù)字內(nèi)容才會進入到數(shù)據(jù)通道供應用層的用戶有償或無償使用，以減小圖書館數(shù)字資源建設的侵權風險，保護圖書館合法利益。因此，知識產(chǎn)權協(xié)議層是該模型的核心部分。

根據(jù)《著作權法》第一章第三節(jié)規(guī)定，作者的署名權、修改權、保護作品完整權的保護期不受限制，即著作權人的精神權利在任何時候都應受到尊重。同時，圖書館的主要職能是向公眾提供各種信息資源和知識，具有公共事業(yè)性質(zhì)，《著作權法》第二十二條第八款規(guī)定，圖書館因陳列或保存的需要可不經(jīng)著作權人許可，不向其支付報酬，但應當指明作者姓名、作品名稱，并且不得侵犯著作權人依照本法享有的其他權利;2006 年7 月施行的《信息網(wǎng)絡傳播權保護條例》第七條規(guī)定，圖書館可以不經(jīng)著作權人許可，通過信息網(wǎng)絡向本館館舍內(nèi)服務對象提供本館收藏的合法出版的數(shù)字作品和依法為陳列或者保存版本的需要以數(shù)字化形式復制的作品，不向其支付報酬，但不得直接或者間接獲得經(jīng)濟利益。因此，在建立圖書館數(shù)字資源時應考慮到這一點，不能擅自將他人的作品用于商業(yè)用途，侵犯他人的作品財產(chǎn)權。鑒于此，在整個數(shù)字資源建設流程中，尊重著作權人的精神權利，并以公共服務為目的是知識產(chǎn)權協(xié)議層的基礎協(xié)議。

圖1 知識產(chǎn)權風險規(guī)避模型

2.2 知識產(chǎn)權協(xié)議層

數(shù)字資源建設流程的各環(huán)節(jié)經(jīng)過基礎協(xié)議層的檢測后，再按照各自的知識產(chǎn)權協(xié)議分別進行入關檢測，具體如下:

2.2.1 資源攝取環(huán)節(jié)

自建資源時，由于《信息網(wǎng)絡傳播權保護條例》和《著作權法》規(guī)定，圖書館可以不經(jīng)著作權人許可，通過信息網(wǎng)絡向本館館舍內(nèi)服務對象提供本館收藏的合法出版的數(shù)字作品和依法為陳列或者保存版本的需要以數(shù)字化形式復制的作品，不向其支付報酬，但不得直接或者間接獲得經(jīng)濟利益。因此，圖書館在攝取這類資源時只需尊重著作權人的精神權利，并在法律范圍內(nèi)合法攝取資源就可避免侵犯。外采資源時，應于合同中加入一項風險條款，即當合同終止后圖書館可持續(xù)享有原購買數(shù)字資源的使用權，對于費用或使用范圍等問題也應在合同中明確規(guī)定，用合同保障雙方利益。攝取網(wǎng)絡公共資源時，應嚴格遵守作品轉(zhuǎn)載聲明，網(wǎng)頁設計有版權保護的還應獲得版權人的許可。繳送數(shù)字資源帶有法定義務性質(zhì)，圖書館在攝取這類資源時相對自由，但由于繳送的作品也存在向期刊投稿發(fā)表的可能性，這就存在作品一稿多投的可能性，侵犯期刊雜志社的出版權。因此，對于這類數(shù)字資源，建議完善相關呈繳制度，將數(shù)字資源納入繳送范圍，以法律形式處理好與期刊雜志社版權的關系。

2.2.2 資源加工環(huán)節(jié)

該環(huán)節(jié)在經(jīng)過基礎知識產(chǎn)權協(xié)議過濾檢查后，主要就是避免版式設計和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)設計的侵權問題，比較有效的方式就是在開源代碼的基礎上加入圖書館員的智力成果，主動避免侵權。同時，還應保存好創(chuàng)造性階段成果的相關數(shù)據(jù)資料，以作為日后發(fā)生侵權訴訟時的有力證據(jù)。

2.2.3 資源提供利用環(huán)節(jié)

圖書館在提供館內(nèi)借閱服務時，一般以館內(nèi)讀者為服務對象，與數(shù)字內(nèi)容提供者的相關協(xié)議一般也限于此范圍，同時可能還對其他服務方式，如下載、拷貝等方式有所規(guī)定。因此，圖書館應嚴格遵守相關協(xié)議，不得擅自擴大服務權限。提供館際借閱服務時，由于該項服務是圖書館之間為共享資源而共同達成的服務方式，借閱權限應遵守協(xié)議規(guī)定，并且相關借閱注意事項應按屬地原則進行。

2.2.4 資源管理環(huán)節(jié)

由于《著作權法》規(guī)定，圖書館基于保存與陳列的需要可以對作品進行復制，而對于管理環(huán)節(jié)所使用的任何管理技術，均是為了保存作品的需要，且在此過程中并沒有對原作品進行創(chuàng)造性勞動，因此該環(huán)節(jié)符合基于保存與陳列目的的復制，不存在侵權。但必須注意的是，圖書館也僅限于保存與陳列的需要，不得進行商業(yè)性質(zhì)的復制，且不得擅自修改作品內(nèi)容及版式設計。

3 結(jié)束語

做好數(shù)字資源建設過程中的知識產(chǎn)權風險規(guī)避，將有助于數(shù)字圖書館的健康發(fā)展，但在數(shù)字資源建設各環(huán)節(jié)中，仍有一些問題必須依靠法律與合同來解決。因此，在整個風險規(guī)避實施過程中，除了遵守有關合同協(xié)議外，還應加強相關法律法規(guī)的建設，提高圖書館員的知識產(chǎn)權風險意識，從內(nèi)部素質(zhì)的軟環(huán)境與外部法律法規(guī)的硬環(huán)境兩個方面來共同加強對侵犯風險的規(guī)避。

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