費(fèi) 茸

依照中國(guó)農(nóng)民市民化“二步”理論，劉傳江（2008）將中國(guó)獨(dú)特于西方的人口流動(dòng)現(xiàn)象歸納為“3 個(gè)環(huán)節(jié)、2 個(gè)階段”模型[1]。 西方發(fā)達(dá)國(guó)家的農(nóng)民市民化是“一步到位”，而中國(guó)農(nóng)民市民化則被劃分為“農(nóng)民農(nóng)民工化”及“農(nóng)民工市民化”兩個(gè)階段。 第二階段的農(nóng)民工市民化是一個(gè)復(fù)雜的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。 在社會(huì)學(xué)范疇下，農(nóng)民工市民化問(wèn)題，著眼于農(nóng)民工的社會(huì)歸屬、身份認(rèn)同；在經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇下，農(nóng)民工市民化問(wèn)題，關(guān)注的是與“市民享受城市配套公共服務(wù)”相關(guān)（由市民化帶來(lái)的）的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。

中國(guó)農(nóng)民工市民化過(guò)程中的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題表現(xiàn)為發(fā)展受阻：農(nóng)民工生活在城鎮(zhèn)，卻得不到與市民對(duì)應(yīng)的經(jīng)濟(jì)待遇，成為游離在城鄉(xiāng)之間的“兩棲者”。該矛盾產(chǎn)生于兩方面：一方面，農(nóng)民工對(duì)城鎮(zhèn)生活的經(jīng)濟(jì)待遇有所需求；另一方面，城鎮(zhèn)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展也對(duì)農(nóng)民工產(chǎn)生巨大需求。 在大城鎮(zhèn)，前者需求遠(yuǎn)超后者，雙方的相互需求不對(duì)等。 這兩方面合起來(lái)歸結(jié)為農(nóng)民工供求失衡，或者農(nóng)民工市民化的供求失衡。 楊云善（2012）指出該失衡的實(shí)質(zhì)是制度供求失衡[2]。

為研究農(nóng)民工市民化問(wèn)題中的供求失衡，筆者從市民化的特征切入，重新定義市民化的供與求，試圖建立起市民化供求關(guān)系、審視供求均衡的邏輯、形成市民化供求決定機(jī)理。

一、市民化的特征與基本假設(shè)

（一）農(nóng)民工市民化具有正外部性

外部性，在經(jīng)濟(jì)學(xué)上定義為一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)影響了其他經(jīng)濟(jì)主體，給其他經(jīng)濟(jì)主體帶來(lái)了正收益或負(fù)收益，但卻沒(méi)有因此獲得收益或付出成本。 一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)帶給其他經(jīng)濟(jì)主體正收益、負(fù)收益，分別稱該經(jīng)濟(jì)活動(dòng)具有正外部性、負(fù)外部性。

農(nóng)民工市民化，在人口流動(dòng)第二階段，表現(xiàn)出明顯的正外部性[3]。 首先，農(nóng)民工放棄農(nóng)村的耕地和宅基地，可以使農(nóng)村土地得到規(guī)模經(jīng)營(yíng)，提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，增加農(nóng)民收入；其次，農(nóng)民工融入城市，有利于城市二、三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展；在提高城市消費(fèi)水平的同時(shí)，也提高了城市居民生活水平；最后，農(nóng)民工市民化消除了部分社會(huì)隱患，促進(jìn)了社會(huì)和諧，優(yōu)化了城市環(huán)境。

（二）農(nóng)民工市民化具有“供給不足、需求過(guò)?！钡奶卣?/h3>

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下，產(chǎn)品正外部性，往往與“產(chǎn)量不足”掛鉤。 具有正外部性的產(chǎn)品，在無(wú)管制的約束下，容易發(fā)生“公地悲劇”或“公共資源悲劇”。 這是因?yàn)?，正外部性產(chǎn)品內(nèi)在地隱藏了外部性受益經(jīng)濟(jì)主體的外部性利益，這一部分隱藏利益的成本得不到訴求，必然出現(xiàn)產(chǎn)品“供給不足”的結(jié)果。

圖1 正外部性產(chǎn)品的供給與需求

如圖1 所示，S、D 分別是正外部性產(chǎn)品的供給、 需求曲線。 其中，S 反映了產(chǎn)品的社會(huì)邊際成本，D1、D2分別反映了產(chǎn)品的私人邊際收益、 社會(huì)邊際收益。 因產(chǎn)品具有正外部性，其社會(huì)邊際收益高于私人邊際收益，D2在D1右邊。 D2高于D1的部分，定義為外部邊際收益MEB，即有D2＝D1+MEB。D1與S 的交點(diǎn)E1，對(duì)應(yīng)于實(shí)際產(chǎn)量Q1。由于產(chǎn)品存在正外部性，D1曲線沒(méi)有把外部邊際收益MEB 考慮進(jìn)去。 而真正能夠反映資源配置最優(yōu)的效率點(diǎn)，是社會(huì)邊際收益與社會(huì)邊際成本的均衡點(diǎn)E2，對(duì)應(yīng)于效率均衡產(chǎn)量Q2。

可見，正外部性產(chǎn)品的實(shí)際產(chǎn)量低于均衡產(chǎn)量，產(chǎn)品供給不足。

農(nóng)民工市民化問(wèn)題在大中城市，尤其表現(xiàn)在市民化供給不足、需求過(guò)剩的供求失衡現(xiàn)象。 因此，農(nóng)民工市民化，因外部性而形成的產(chǎn)量不足，既遵循理論演繹，又符合現(xiàn)實(shí)依據(jù)。

（三）農(nóng)民工市民化中的“市民證”假設(shè)

農(nóng)民工市民化存在外部性，因而產(chǎn)量不足。 可是，農(nóng)民工市民化有產(chǎn)量嗎？ 是產(chǎn)品嗎？

筆者基于公共選擇理論，對(duì)“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)進(jìn)行政治延伸——“將在非市場(chǎng)決策中發(fā)揮主導(dǎo)作用的國(guó)家或政府，看做具有與市場(chǎng)環(huán)境中的企業(yè)類似的性質(zhì)，即作為一個(gè)公共產(chǎn)品的生產(chǎn)和提供者，由此來(lái)解釋其（國(guó)家或政府）在非市場(chǎng)環(huán)境中的行為方式”[4]。

從現(xiàn)實(shí)中看，農(nóng)民工市民化過(guò)程的成本，由政府、企業(yè)、農(nóng)民工共同分擔(dān)。 我們假設(shè)，政府、企業(yè)對(duì)不同的需求市民化的農(nóng)民工“一視同仁”，給予相等的成本分擔(dān)（此部分成本視為外生變量）。 那么，每個(gè)農(nóng)民工要完成市民化所需的成本（或所付的代價(jià)），主要由該農(nóng)民工自身決定。

筆者將國(guó)家政府視為經(jīng)濟(jì)主體（經(jīng)濟(jì)人）。于是可以將農(nóng)民工市民化視為政府提供的產(chǎn)品，定義為“市民證”。 農(nóng)民工市民化過(guò)程，則順理成章地轉(zhuǎn)化為以國(guó)家政府作為市民證產(chǎn)品生產(chǎn)者和提供者、以需求市民化的農(nóng)民工作為產(chǎn)品消費(fèi)者的過(guò)程。

考察外部性產(chǎn)品“市民證”的產(chǎn)品特征。 從產(chǎn)權(quán)角度看，市民證這個(gè)產(chǎn)品具有所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)等權(quán)屬。 其中所有權(quán)與使用權(quán)“合二為一”，伴隨著交易行為進(jìn)行主體更替； 收益權(quán)則代表著市民證背后的（享受公共服務(wù)的）經(jīng)濟(jì)收益。 可見，經(jīng)過(guò)定義的“市民證”，不僅具有商品產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬內(nèi)容，而且可以進(jìn)行市場(chǎng)交易。 因此，盡管市民證不是（真正意義上的）現(xiàn)實(shí)商品，但其具有商品屬性，有理由對(duì)其進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。

（四）市民證的商品屬性界定為混合公共產(chǎn)品

市民證本身是（定義下的）商品。 市民證的商品價(jià)值體現(xiàn)在其背后的公共服務(wù)內(nèi)容，包含就業(yè)服務(wù)、計(jì)劃生育、子女教育、公共衛(wèi)生、社會(huì)保障、住房保障等內(nèi)容（圖2）。

圖2 農(nóng)民工市民化的公共服務(wù)內(nèi)容

市民化的公共服務(wù)內(nèi)容，都屬于政府出于自身“經(jīng)濟(jì)目的”，對(duì)市民開放的公共服務(wù)。 這些服務(wù)，從公共產(chǎn)品理論的角度看，具有或部分具有“公共產(chǎn)品性質(zhì)”。 筆者基于公共產(chǎn)品理論，對(duì)市民證的商品屬性進(jìn)行研究。

首先，注意到市民證的內(nèi)容內(nèi)含了“社會(huì)保障”，借用寇鐵軍（2000）對(duì)“社會(huì)保障”的產(chǎn)品屬性的分析——“無(wú)論從基本理論還是從實(shí)踐分析，社會(huì)保險(xiǎn)與社會(huì)救濟(jì)和社會(huì)優(yōu)撫是有一定區(qū)別的，社會(huì)保險(xiǎn)具有私人產(chǎn)品的性質(zhì)，而社會(huì)救濟(jì)和社會(huì)優(yōu)撫具有公共產(chǎn)品的性質(zhì)”[5]。 可見，縱然是市民證內(nèi)容的一個(gè)子項(xiàng)目的社會(huì)保障，其下的不同內(nèi)容都具有不同程度的公共產(chǎn)品屬性（圖3）。因此筆者將市民證認(rèn)定為混合公共產(chǎn)品，并不為過(guò)。

圖3 社會(huì)保障的產(chǎn)品性質(zhì)

其次，從制度層面上看市民證，它同時(shí)具有非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性。 當(dāng)消費(fèi)主體消費(fèi)市民證時(shí)，并不能排斥其他主體消費(fèi)； 即使某消費(fèi)主體不愿消費(fèi)，也無(wú)法排斥這個(gè)制度的提供；在一定范圍（區(qū)域）內(nèi)的任何消費(fèi)者，都享受相同質(zhì)量的市民證產(chǎn)品，此說(shuō)明該制度具有非排他性。 同時(shí)，對(duì)于一個(gè)已經(jīng)確立完整的市民證制度而言，增加一個(gè)消費(fèi)者消費(fèi)的邊際成本為零，又說(shuō)明該制度具有非競(jìng)爭(zhēng)性。 當(dāng)然，具體到市民證產(chǎn)品本身而言，因其需要通過(guò)收費(fèi)、稅負(fù)（即資格）來(lái)準(zhǔn)入，具有價(jià)格排他性；又因其有消費(fèi)規(guī)模限制（如廣州近年來(lái)每年僅開放3000 個(gè)入戶指標(biāo)），在不大的規(guī)模范圍內(nèi)，每增加一個(gè)消費(fèi)者所產(chǎn)生的邊際成本約等于平均成本，具有競(jìng)爭(zhēng)性。 基于此，筆者認(rèn)為市民證具備不完全的、有限的公共產(chǎn)品性質(zhì)。

最后，有學(xué)者對(duì)教育、醫(yī)療等市民證內(nèi)生產(chǎn)品的屬性認(rèn)定有不同觀點(diǎn)。 尚新力（2014）從公有產(chǎn)權(quán)與私有產(chǎn)權(quán)的角度切入，雖然未明確這一類民生產(chǎn)品的公共產(chǎn)品屬性，但“私有產(chǎn)權(quán)主體既無(wú)意愿也無(wú)能力承擔(dān)這些職能，于是公有產(chǎn)權(quán)主體就自然的提供公共產(chǎn)品和公共服務(wù)，因而法律、國(guó)防、教育、醫(yī)療、環(huán)境等就成為我們每一個(gè)人不可或缺的由公有產(chǎn)權(quán)提供的公共必需品”。 “這是私有產(chǎn)權(quán)對(duì)公有產(chǎn)權(quán)的訴求。 ”[6]方漢明（2012）基于西方國(guó)家對(duì)公共服務(wù)產(chǎn)品屬性認(rèn)知的角度，認(rèn)為“教育、醫(yī)療等公共服務(wù)并不屬于嚴(yán)格意義的公共產(chǎn)品，而是公共提供的私人產(chǎn)品”[7]。 由政府提供這些產(chǎn)品，一是由于這些產(chǎn)品具有很強(qiáng)的外部性，若市場(chǎng)提供則無(wú)法達(dá)到資源優(yōu)化； 二是出于對(duì)社會(huì)公平的考慮， 若市場(chǎng)提供則無(wú)法保護(hù)弱者的利益。 然而，相比與西方國(guó)家，中國(guó)人口基數(shù)大，在注重效率的同時(shí)，更需要強(qiáng)調(diào)公平原則。 特殊的國(guó)情決定了中國(guó)的公共服務(wù)的“公有屬性”高于西方國(guó)家，盡管市民證背后一系列的公共服務(wù)產(chǎn)品不是完全意義上的純公共產(chǎn)品，但亦不是純粹的私人產(chǎn)品，屬于混合公共產(chǎn)品。

既然市民證被定義成為了一種商品，市民化被定義為市民證的商品交易過(guò)程，那么就存在市民證交易的均衡配置、存在需求與供給。 研究農(nóng)民工市民化過(guò)程，就相當(dāng)于研究市民證的供求均衡過(guò)程。 這就要求我們從供求來(lái)切入。

二、市民需求與市民供給

農(nóng)民工對(duì)市民化有需求，換言之，農(nóng)民工對(duì)市民證有需求。

（一）概念界定

根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)典定義，筆者把農(nóng)民工對(duì)市民化的需求（對(duì)市民證的需求）中的有效需求，稱為市民需求。 有效需求指的是既有意愿、又有能力消費(fèi)的需求。 市民需求的主體為農(nóng)民工。

相對(duì)地，存在市民需求，就存在市民供給。 相對(duì)于農(nóng)民工對(duì)市民證的需求，存在政府對(duì)市民證的供給。 筆者將生產(chǎn)者（政府）在一定時(shí)期內(nèi)、在各種可能的價(jià)格（總稅負(fù)）下愿意而且能夠提供出售給農(nóng)民工的市民證的數(shù)量，稱為市民證的市民供給。 市民供給的主體為政府。 將政府（一個(gè)行政區(qū)域內(nèi)）每年提供出售的市民證上限（即入戶指標(biāo)）記為X，稱作市民證產(chǎn)品提供規(guī)模。

（二）考察農(nóng)民工市民需求的個(gè)人需求曲線

市民需求的個(gè)人需求曲線， 反映的是單個(gè)農(nóng)民工在其他條件不變情況下， 個(gè)人在不同價(jià)格水平上，對(duì)產(chǎn)品需求量的變化。 曲線形狀的不同，反映出個(gè)人之間、收入及偏好的不同。

圖4 個(gè)人需求曲線

如圖4，坐標(biāo)系中，縱軸OP 為產(chǎn)品價(jià)格，橫軸OQ 為產(chǎn)品數(shù)量，曲線D 為需求曲線。 在農(nóng)民工市民化模型中，產(chǎn)品價(jià)格即市民證價(jià)格，代表著農(nóng)民工為購(gòu)取市民證所繳納的“資本”或“稅負(fù)”，包括個(gè)人能力、社會(huì)貢獻(xiàn)、經(jīng)濟(jì)收入等多重因素；產(chǎn)品數(shù)量即市民證數(shù)量，對(duì)每個(gè)農(nóng)民工而言，其有右變界，極值為1，代表著農(nóng)民工對(duì)市民證的需求程度。

筆者定義市民需求函數(shù)為：Qd=f (P)， 其中，Qd為市民需求因變量，P 為市民證價(jià)格。則函數(shù)形式f決定了市民曲線的形狀。 不同個(gè)體具有不同的市民需求函數(shù)。

與私人產(chǎn)品或純公共產(chǎn)品類似，準(zhǔn)公共產(chǎn)品的需求虛線也是向右下方傾斜，這是因?yàn)?，價(jià)格越高，所需繳納的稅負(fù)或所需擁有的個(gè)人資本越高，對(duì)市民證的需求則越少。 因此，該需求曲線具有向右下方傾斜、右邊界為1 的特征。

（三）考察農(nóng)民工市民需求的社會(huì)需求曲線

社會(huì)需求由個(gè)人需求相加得到，表示社會(huì)消費(fèi)者群體在面臨某個(gè)價(jià)格水平時(shí)愿意消費(fèi)的產(chǎn)品總量。 對(duì)私人產(chǎn)品而言，因?yàn)樗饺水a(chǎn)品具有排他性與競(jìng)爭(zhēng)性特質(zhì)，社會(huì)需求是由個(gè)人需求橫向加總而得；對(duì)純公共產(chǎn)品而言，因?yàn)榧児伯a(chǎn)品具有非排他性與非競(jìng)爭(zhēng)性特質(zhì)，社會(huì)需求是由個(gè)人需求縱向相加而得；對(duì)于準(zhǔn)公共產(chǎn)品而言，因?yàn)槠渚哂杏邢薜募児伯a(chǎn)品性質(zhì)，可以將準(zhǔn)公共產(chǎn)品劃分出“純公共部分”和“私人部分”。 在準(zhǔn)公共產(chǎn)品的社會(huì)需求曲線中，純公共部分由個(gè)人需求的純公共部分縱向相加，私人部分由個(gè)人需求的私人部分橫向相加。

1.兩人社會(huì)的社會(huì)需求曲線。對(duì)市民證而言，根據(jù)以上假設(shè)，該產(chǎn)品為混合公共產(chǎn)品，具有純公共產(chǎn)品部分以及私人產(chǎn)品部分。 考察兩個(gè)消費(fèi)者A、B 的社會(huì)需求曲線Qd。

對(duì)于兩人社會(huì)而言，在消費(fèi)純公共產(chǎn)品時(shí)，因純公共產(chǎn)品的特性，固定數(shù)量將稅負(fù)相加，得到純公共部分的縱向之和。 假設(shè)總稅負(fù)的變化由社會(huì)消費(fèi)群體平均承擔(dān)，那么，在純公共部分的基礎(chǔ)上加入私人部分，則再依私人部分橫向相加（即橫向拉伸）。 如圖5，其中A、B 的個(gè)人需求曲線分別為QdA、QdB。A、B 的社會(huì)需求曲線Qd由以下方法加總：第一步，將QdA、QdB沿著橫軸、縱向加和，得到曲線Qd’；第二步，將曲線Qd’的橫坐標(biāo)變?yōu)樵瓉?lái)的2 倍（即將Qd’曲線沿著橫軸拉伸為2 倍）， 得到曲線Qd，即“縱向加和，橫向拉伸”。 曲線Qd為2 個(gè)消費(fèi)者A、B 的社會(huì)需求曲線。

圖5 兩人社會(huì)的社會(huì)需求曲線

用數(shù)學(xué)模型推導(dǎo)：

2.群體的社會(huì)需求曲線。 同樣地，對(duì)于消費(fèi)需求規(guī)模為S 的消費(fèi)者群體來(lái)說(shuō)，其社會(huì)需求曲線也通過(guò)“縱向加和、橫向拉伸”的方法得到：先將S個(gè)消費(fèi)者的個(gè)人需求曲線縱向加總，再將加總得到的Qd’曲線橫向拉伸為S 倍（圖6），得到需求曲線Qd。

圖6 群體的社會(huì)需求曲線

可見， 農(nóng)民工群體S 的市民需求的社會(huì)需求曲線，具有向右下方傾斜、右邊界為S 的特征。

（四）考察兩人社會(huì)的社會(huì)供給曲線

類似于需求函數(shù)，筆者定義農(nóng)民工市民化的市民供給函數(shù)，或稱市民證的供給函數(shù)為：Qs＝f(P)，其中，Qs為市民供給因變量，P 為市民證價(jià)格。 函數(shù)形式f 決定供給函數(shù)曲線形狀。 不同的曲線形狀，代表了政府對(duì)市民證產(chǎn)品及農(nóng)民工稅負(fù)偏好的不同。

由于政府是單一的產(chǎn)品生產(chǎn)者和提供者，所以政府對(duì)單一農(nóng)民工的市民證供給函數(shù)，與政府對(duì)農(nóng)民工群體的市民證供給函數(shù)相同，即個(gè)人供給曲線與社會(huì)供給曲線是同一的。

圖7 市民供給曲線

市民證供給曲線的特征同私人產(chǎn)品、純公共產(chǎn)品。 總體而言，該供給曲線具有向右上方傾斜、右邊界為X 的特征（圖7），其中X 為（每個(gè)行政區(qū)域內(nèi)）政府每年提供的市民證數(shù)量。

筆者定義市民供給函數(shù)為：Qs＝g (P)。 其中，Qs為市民供給因變量，P 為市民證生產(chǎn)者價(jià)格，或也可寫成Ps＝g-1(Q)。

三、農(nóng)民工市民化供求決定機(jī)理

構(gòu)建了市民需求與市民供給后，我們來(lái)考察市民化決定機(jī)理——市民需求與市民供給的均衡結(jié)構(gòu)。

（一）局部均衡

對(duì)市民證進(jìn)行局部均衡分析——暫不考慮私人產(chǎn)品的存在及影響，僅僅對(duì)市民證產(chǎn)品本身進(jìn)行分析，從而建立起確立其最有產(chǎn)量和價(jià)格的邏輯關(guān)聯(lián)。

假設(shè)消費(fèi)者收入、偏好與其他產(chǎn)品的價(jià)格既定。 聯(lián)立社會(huì)需求函數(shù)與供給函數(shù)：

方程（1）（2）分別是市民證的社會(huì)需求函數(shù)和供給函數(shù)。 當(dāng)達(dá)到局部均衡時(shí)，消費(fèi)者愿意為市民證產(chǎn)品支付的稅收總量等于生產(chǎn)者愿意在該產(chǎn)出規(guī)模水平上提供該產(chǎn)品的價(jià)格。 數(shù)量上，消費(fèi)者的消費(fèi)量總和等于社會(huì)總產(chǎn)量；價(jià)格上，消費(fèi)者的稅收支付總和等于生產(chǎn)者價(jià)格。

圖8 供求局部均衡

聯(lián)立方程（1）、（2），可以解出局部均衡的均衡價(jià)格P* 與均衡產(chǎn)量Q*。 如圖8，將社會(huì)需求曲線與供給曲線結(jié)合，其交點(diǎn)E 即為局部均衡點(diǎn)，E 的縱坐標(biāo)、橫坐標(biāo)分別為P*、Q*。

首先，考察均衡產(chǎn)量Q* 與消費(fèi)者規(guī)模S 的關(guān)系。 根據(jù)曲線形狀的不同，因?yàn)镾 為均衡產(chǎn)量的上限，均衡產(chǎn)量有可能達(dá)到上限S，也有可能達(dá)不到上限S， 即Q*≦S。 均衡產(chǎn)量不會(huì)超過(guò)消費(fèi)者數(shù)量。

其次，考察均衡產(chǎn)量Q* 與產(chǎn)品提供規(guī)模X 的關(guān)系：Q*≧X 的情況，多發(fā)生在大中城市。 大中城市的市民證，其背后包含的公共服務(wù)對(duì)個(gè)人的收益比較高。 農(nóng)民工對(duì)大中城市的市民證趨之若鶩。因此；社會(huì)需求曲線位置較高，均衡點(diǎn)E 右偏，均衡產(chǎn)量Q*比較大。Q*＜X 的情況，多發(fā)生在中小鄉(xiāng)鎮(zhèn)。 中小鄉(xiāng)鎮(zhèn)的市民證給農(nóng)民工帶來(lái)的收益相對(duì)較低。 農(nóng)民工對(duì)中小鄉(xiāng)鎮(zhèn)市民證的需求較低。 因此，社會(huì)需求曲線位置較低，均衡點(diǎn)E 左偏，均衡產(chǎn)量Q*相對(duì)較小。

最后，均衡價(jià)格P*代表了局部均衡時(shí)，農(nóng)民工消費(fèi)群體的總稅負(fù)與政府對(duì)稅負(fù)的需求達(dá)到均衡。

對(duì)于純公共產(chǎn)品，消費(fèi)者因“搭便車”行為會(huì)隱藏自己對(duì)純公共產(chǎn)品的需求，無(wú)法準(zhǔn)確表達(dá)對(duì)純公共產(chǎn)品的偏好，個(gè)人需求函數(shù)與社會(huì)需求函數(shù)都不存在，市場(chǎng)自發(fā)的價(jià)格機(jī)制失效。 但對(duì)于市民證這樣的混合公共產(chǎn)品而言，俱樂(lè)部型收費(fèi)模式①根據(jù)混合公共產(chǎn)品分類的定義，俱樂(lè)部型公共產(chǎn)品不具備非排他性但具備非競(jìng)爭(zhēng)性。 俱樂(lè)部型公共產(chǎn)品可以通過(guò)收費(fèi)的模式，將不愿付費(fèi)的消費(fèi)者排除在對(duì)該產(chǎn)品的消費(fèi)之外，從而識(shí)別出消費(fèi)者的需求與偏好?？梢杂行У毓_消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品的需求與偏好，這使得“以政府作為生產(chǎn)者和提供者、以農(nóng)民工作為消費(fèi)者的‘市場(chǎng)’機(jī)制假設(shè)”成為可能。

（二）一般均衡

局部均衡分析是假設(shè)市場(chǎng)上只存在單一產(chǎn)品，而一般均衡分析則假設(shè)市場(chǎng)上同時(shí)存在所有產(chǎn)品。 本文假設(shè)市場(chǎng)上同時(shí)存在市民證產(chǎn)品和私人產(chǎn)品，考察社會(huì)資源如何在市民證與私人產(chǎn)品之間達(dá)到有效配置。

1.兩人社會(huì)的一般均衡模型。先以兩人社會(huì)作為假設(shè)進(jìn)行推演。 假設(shè)市場(chǎng)上同時(shí)存在市民證產(chǎn)品X 與私人產(chǎn)品Y。 由于兩種產(chǎn)品都能以最有效率生產(chǎn)，兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)可能性組合是既定的。 市場(chǎng)上只存在消費(fèi)者A、B， 兩人的收入與偏好是外生給定的。 用XA、XB表示消費(fèi)者A 所需的市民證與私人產(chǎn)品數(shù)量， 用YA、YB表示消費(fèi)者B 所需的市民證與私人產(chǎn)品數(shù)量。

基于市民證的產(chǎn)品特性，假定不同消費(fèi)者在既定供給量下對(duì)市民證的消費(fèi)量是相等的，即不同消費(fèi)者的消費(fèi)量無(wú)差異，XA＝XB，于是得到產(chǎn)量約束方程：

在產(chǎn)量約束方程下，在既定的生產(chǎn)可能性邊界與既定的消費(fèi)者收入、偏好下，我們考察市場(chǎng)的均衡狀態(tài)。

圖9 兩人社會(huì)的一般均衡

如圖9，在坐標(biāo)系YOX 中，兩軸分別代表兩種產(chǎn)品產(chǎn)量。 X 軸是市民證產(chǎn)品，Y 軸是一般私人產(chǎn)品。 社會(huì)的生產(chǎn)可能性邊界為P1P2，消費(fèi)者B 的無(wú)差異曲線為B1B2，消費(fèi)者A 的無(wú)差異曲線為A1A2。這里虛擬了一條曲線P1P*，該曲線為生產(chǎn)可能性曲線沿著橫軸壓縮一半后得到，其中P*＝P2/2，將它稱作“半生產(chǎn)可能性邊界”。

假設(shè)生產(chǎn)可能性邊界的數(shù)學(xué)表達(dá)式為Y＝f(X)，則根據(jù)半生產(chǎn)可能性邊界的定義， 其數(shù)學(xué)表達(dá)式為：

生產(chǎn)可能性邊界上的E，對(duì)應(yīng)兩種產(chǎn)品的總產(chǎn)量為（X，Y）。 根據(jù)產(chǎn)量約束方程XA＝XB＝X/2，在E點(diǎn)上，A、B 兩個(gè)消費(fèi)者對(duì)X 的消費(fèi)均為X*＝X/2。

筆者構(gòu)造了半生產(chǎn)可能性邊界P1P*。 在產(chǎn)量Y 上，半生產(chǎn)可能性邊界對(duì)應(yīng)的點(diǎn)為E*＝（X*，Y）。假設(shè)線段E*X* 與消費(fèi)者B 的無(wú)差異曲線相交于K。 因?yàn)镵 是消費(fèi)者B 的無(wú)差異曲線上的點(diǎn)，K 的橫坐標(biāo)為X*，假設(shè)K＝（X*，YB），則根據(jù)產(chǎn)品Y 的產(chǎn)量約束方程YA+YB＝Y(jié)， 可知有對(duì)應(yīng)的消費(fèi)者A的消費(fèi)量組合點(diǎn)L＝（X*，YA），其中YA＝Y(jié)-YB。

每給出生產(chǎn)可能性邊界P1P2上的一點(diǎn)E，就能通過(guò)既定的B 的無(wú)差異曲線找到A 的一個(gè)消費(fèi)組合點(diǎn)L。 隨著E 點(diǎn)在P1P2上的變化，L 點(diǎn)的軌跡形成了一個(gè)如圖的曲線T1T2， 將它稱作消費(fèi)者A 的消費(fèi)組合曲線。 從圖形上看，消費(fèi)組合曲線T1T2的縱截距， 就等于相對(duì)應(yīng)的半生產(chǎn)可能性曲線P1P*與消費(fèi)者B 的無(wú)差異曲線B1B2的差值。

假設(shè)消費(fèi)組合曲線T1T2與A 的某一條無(wú)差異曲線A1A2相切于L 點(diǎn)。 這說(shuō)明，在A 的所有消費(fèi)組合上，只有切點(diǎn)L 可以獲得最大的效用（這里無(wú)差異曲線的凸性同于私人商品一般均衡模型：凸向原點(diǎn)）。即，在L 點(diǎn)上，市場(chǎng)處于穩(wěn)定狀態(tài)，L 點(diǎn)對(duì)應(yīng)的E 點(diǎn)為一般均衡穩(wěn)定點(diǎn)，在這個(gè)點(diǎn)上，市場(chǎng)對(duì)兩種產(chǎn)品的配置達(dá)到效率最大化。

我們進(jìn)而來(lái)考察這個(gè)均衡狀態(tài)的性質(zhì)。

在L 點(diǎn)上，曲線T1T2與A1A2相切，因曲線具有平滑性（可導(dǎo)性），可知：

如果將市場(chǎng)一般均衡狀態(tài)下， 總產(chǎn)量組合點(diǎn)坐標(biāo)重新記為E＝（X*，Y*）。 那么我們可以得到：

為簡(jiǎn)潔起見，將上述方程記為：

此方程即兩人社會(huì)的一般均衡模型。

2.群體的一般均衡模型。將兩人模型推廣到多人模型。 對(duì)于消費(fèi)者群體規(guī)模為S 的市場(chǎng)而言，市民證的一般均衡方程為：

方程（6）即市民證的一般均衡模型。 筆者將它稱作改進(jìn)的薩繆爾森條件——市民證的“薩繆爾森條件”。

采用一般記號(hào)，將生產(chǎn)可能性曲線的斜率，記為MRT， 稱為產(chǎn)品Y 對(duì)X 的邊際轉(zhuǎn)換率。 其含義是：在社會(huì)中，生產(chǎn)一微量單位產(chǎn)品X 所消耗的產(chǎn)品Y 的單位數(shù)。 將無(wú)差異曲線的斜率記為MRSA，稱為消費(fèi)者A 關(guān)于產(chǎn)品Y 對(duì)X 的邊際替代率。 其含義是，對(duì)消費(fèi)者A 而言，用產(chǎn)品Y 替換一微量單位的產(chǎn)品X 所需要的Y 的單位數(shù)。

因產(chǎn)品具有稀缺性，呈邊際收益遞減的特征，不論是邊際轉(zhuǎn)換率MRT 還是邊際替代率MRS，都不是固定值，隨x 的取值而變，是x 的函數(shù)。 方程（6）可以替換為：

方程（7）是改進(jìn)的薩繆爾森條件的變體。

圖10 群體的一般均衡

如圖10，群體的一般均衡圖像，與兩人社會(huì)的一般均衡圖像幾乎完全一樣，區(qū)別只在于：曲線P1P* 在群體一般均衡圖像中，相當(dāng)于曲線P1P2沿著橫軸壓縮成1/S；或者說(shuō)，曲線P1P2相當(dāng)于曲線P1P*沿著橫軸放大為S 倍。

如果賦予貨幣具有“邊際效用遞減”的特性，那么貨幣就可以看作一般私人產(chǎn)品。 我們將產(chǎn)品Y假設(shè)成貨幣，則MRT 代表了社會(huì)中（政府眼中）一微量產(chǎn)品X 的等量貨幣，MRSA代表了消費(fèi)者A 眼中一微量產(chǎn)品X 的等量貨幣。

根據(jù)農(nóng)民工市民化的薩繆爾森條件，在既定的外生變量——社會(huì)的生產(chǎn)可能性曲線、農(nóng)民工消費(fèi)者的收入、偏好給定的條件下，可以解出社會(huì)一般均衡狀態(tài)下的市民證產(chǎn)品的均衡產(chǎn)量X* 和均衡價(jià)格Y*（即總稅負(fù)）。

3.最佳使用者規(guī)模。 從圖8 可以看到，產(chǎn)品提供規(guī)模X 和消費(fèi)者規(guī)模S 并不一致。 在大中城市，消費(fèi)者規(guī)模S 往往遠(yuǎn)大于產(chǎn)品提供規(guī)模X。 那么，這兩者的關(guān)系如何確定呢？筆者將具有消費(fèi)需求的消費(fèi)者規(guī)模，稱為最佳使用者規(guī)模。

由以上對(duì)市民證的商品屬性的分析，可以看到市民證具有價(jià)格排他性，即俱樂(lè)部性質(zhì)（同社保、自來(lái)水、有線電視等）。 其特征是，在“擁擠規(guī)?！币詢?nèi)，新增消費(fèi)者產(chǎn)生的生產(chǎn)者邊際成本較低甚至為0；當(dāng)超過(guò)擁擠規(guī)模后，新增消費(fèi)者邊際成本大于0。這個(gè)擁擠規(guī)模就是俱樂(lè)部規(guī)模，或最佳使用者規(guī)模。

對(duì)于市民證產(chǎn)品而言，俱樂(lè)部規(guī)模（即最佳使用者規(guī)模）就是具有消費(fèi)需求的消費(fèi)者規(guī)模。 在這個(gè)規(guī)模內(nèi)，俱樂(lè)部通過(guò)收費(fèi)（即消費(fèi)者繳納稅負(fù)），抵消了生產(chǎn)者邊際成本大于0 的部分，產(chǎn)品具有非競(jìng)爭(zhēng)性；當(dāng)消費(fèi)者規(guī)模超出俱樂(lè)部規(guī)模后，繳費(fèi)者稅負(fù)已經(jīng)無(wú)法彌補(bǔ)城市因過(guò)度擁堵產(chǎn)生的邊際成本，這時(shí)邊際成本大于0，產(chǎn)品不具有非競(jìng)爭(zhēng)性。

假設(shè)在俱樂(lè)部規(guī)模內(nèi)， 消費(fèi)者具有相同的偏好，平均負(fù)擔(dān)市民證的成本。

圖11 擁擠性公共產(chǎn)品的最佳使用者規(guī)模

圖11 中，橫軸代表消費(fèi)規(guī)模，縱軸代表收益或成本。TB 曲線反映了隨著規(guī)模S 的增加，單個(gè)消費(fèi)者獲得的消費(fèi)收益（因邊際成本為0，即總成本不變，于是平均成本變小，每個(gè)消費(fèi)者都獲得收益）。PC 曲線反映了隨著S 的增加，單個(gè)消費(fèi)者負(fù)擔(dān)的平均成本。 在俱樂(lè)部規(guī)模內(nèi)即最佳使用者規(guī)模內(nèi)，單個(gè)消費(fèi)者負(fù)擔(dān)的平均成本PC 是遞減的，收益TB是遞增的。 這里定義PC=C/S，其中C 為總成本，是外生變量。

TB 曲線的斜率，反映了單個(gè)消費(fèi)者的邊際收益，記為MB；PC 曲線的斜率，反映了單個(gè)消費(fèi)者負(fù)擔(dān)的平均成本的變化量，記為MC。 這里，MB=dTB/dS，MC=dPC/dS。

在均衡狀態(tài)下，平均成本的減少量MC 一定等于平均收益的增加量MB。 否則，若平均成本的減少量大于平均收益的增加量， 那么擴(kuò)大規(guī)模有利，隨著規(guī)模擴(kuò)大，MC 與MB 的差額縮??；若相反，則縮小規(guī)模有利， 隨著規(guī)?？s小，MC 與MB 的差額也縮小。 于是，最終將達(dá)到MC=MB 的穩(wěn)態(tài)。 這時(shí)，TB 與PC 曲線的縱間距達(dá)到最大， 規(guī)模量處于最佳使用者規(guī)模SE。

在C 既定的條件下，可通過(guò)方程：

解出最佳使用者規(guī)模SE。

于是，給定一個(gè)外生變量C，就能得到一個(gè)SE。SE是C 的函數(shù)：S=s(C)。 又因?yàn)榭偝杀綜 決定了產(chǎn)品提供規(guī)模X，X 是C 的函數(shù)：X=x(C)。因此可以得到S 與X 的關(guān)系：S=s(x-1(X))，其中小寫的x，s 都代表函數(shù)。

最佳使用者規(guī)模S 與產(chǎn)品提供規(guī)模X 的關(guān)系，就是俱樂(lè)部需求規(guī)模與社會(huì)最終供給規(guī)模的關(guān)系，它體現(xiàn)了市民證“門檻”的高低。

四、結(jié) 論

首先，通過(guò)對(duì)農(nóng)民工市民化特征的分析，提出基本假設(shè)，引出“市民證”的新概念，切入市民證交易過(guò)程的新視角。

其次，通過(guò)從市民證的需求和供給兩方面的分析，構(gòu)建了市民證的個(gè)人需求方程和社會(huì)需求方程、以及供給方程。

最后，從市民證需求和供給兩方面，進(jìn)行了局部均衡分析與一般均衡分析。通過(guò)既定外生變量的給定（包括生產(chǎn)可能性邊界、或稱生產(chǎn)者的無(wú)差異曲線，以及每個(gè)消費(fèi)者的無(wú)差異曲線），可以得到市場(chǎng)均衡狀態(tài)下的均衡產(chǎn)量X*與均衡價(jià)格Y*。然后針對(duì)市民證產(chǎn)品特性，結(jié)合成本與收益分析，得出最佳使用者規(guī)模S*與均衡產(chǎn)量X*的關(guān)系。

在理論方面， 構(gòu)建了一個(gè)市民化的決定機(jī)理——先由給定的生產(chǎn)者與消費(fèi)者稟賦及偏好，決定了均衡產(chǎn)量水平；再由消費(fèi)者的成本收益分析，決定了均衡產(chǎn)量與最佳使用者規(guī)模的關(guān)系，進(jìn)而決定了最佳使用者規(guī)模；通過(guò)均衡產(chǎn)量水平與最佳使用者規(guī)模的差額，決定了門檻設(shè)置水平的高低。 可以說(shuō)，在當(dāng)前現(xiàn)實(shí)中進(jìn)行的如火如荼的市民化積分制改革，其城鎮(zhèn)區(qū)域農(nóng)民工容量（最大消費(fèi)者規(guī)模）、積分制度評(píng)價(jià)體系（門檻水平）、年開放入戶量（均衡產(chǎn)量水平），均已處于理論所涵蓋范圍之內(nèi)了。 筆者將均衡產(chǎn)出規(guī)模、最大消費(fèi)者規(guī)模、門檻水平稱為市民化均衡三大變量。

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