張小男，高麗娜

中國—哈薩克斯坦自由貿易區(qū)構建可行性研究
——基于建設“絲綢之路經濟帶”的視角

張小男，高麗娜

在國家層面推動“絲綢之路經濟帶”建設的背景下，構建中國-哈薩克斯坦自由貿易區(qū)具有重要的戰(zhàn)略意義。通過比較優(yōu)勢指數(shù)與貿易結合度指數(shù)的計算發(fā)現(xiàn)，中哈兩國經貿比較優(yōu)勢具有較強的差異性與互補性；運用貿易引力模型對雙邊經貿強度的影響因素進行實證研究，結果表明雙邊經貿合作安排對經貿強度具有顯著影響。最后，對中哈自貿區(qū)構建提出相關政策建議。

比較優(yōu)勢；貿易引力模型；構建；中哈自貿區(qū)

一、引言

經濟全球化、區(qū)域一體化是全球經濟發(fā)展大勢所趨，國家間的經濟關系正由相互競爭逐步向相互融合、利益共享的新階段過渡。黨的十八屆三中全會中指出“加快自由貿易區(qū)建設，擴大內陸沿邊開放”戰(zhàn)略，“絲綢之路經濟帶”也提至國家戰(zhàn)略層面。在中國的“絲綢之路經濟帶”戰(zhàn)略中，中亞是重要區(qū)域，而哈薩克斯坦是具有戰(zhàn)略意義的重要環(huán)節(jié)。中哈自貿區(qū)的倡議由中國國家主席習近平2013年訪問哈薩克斯坦時提出，并得到了哈國總統(tǒng)的“完全贊同”。從區(qū)位條件來看，哈薩克斯坦連通歐亞大陸，是“絲綢之路經濟帶”第一個過境國，也是重要的戰(zhàn)略支撐點。中哈兩國擁有1780公里的共同邊界線、5個正式開放的邊境口岸，其中中哈霍爾果斯國際邊境合作中心是我國西部最大陸路口岸和新型跨境經貿合作區(qū)，在繁榮我國內陸經貿中發(fā)揮著重要作用。哈薩克斯坦是中國在獨聯(lián)體國家中第二大貿易伙伴和歐亞地區(qū)的第一大投資目的地國，中國也是哈薩克斯坦第一大貿易伙伴。2013年中哈貿易額達285.7億美元，比中國與中亞其他四個國家的貿易總額還要多，雙方具備良好的經貿合作基礎。中國和哈薩克斯坦的經貿合作深化，將發(fā)揮樣板和示范作用，可以“撬動”上合組織其他成員，積極參與“絲綢之路經濟帶”的建設。

二、中哈兩國經貿的比較優(yōu)勢與互補性分析

（一）中哈兩國比較優(yōu)勢分析

通常采用巴拉薩（Balasa）于1965年提出的顯性比較優(yōu)勢指數(shù)來分析一國的比較優(yōu)勢，該理論又稱巴拉薩指數(shù)或者簡寫為RCA指數(shù)。RCA指數(shù)是一國某類商品的出口占總出口的比例相對于世界貿易總額中該商品貿易所占比例的大小。RCA指數(shù)的計算公式為：

其中Xih表示i國h產品的出口額；Xi表示i國全部商品的出口額；Wh表示全世界h產品的出口額；W表示世界各國出口商品的總額。RCA指數(shù)的大小表示著該項產業(yè)或產品競爭力的強弱，并且呈正相關。通常，若RCA＞2.5,則具有強的比較優(yōu)勢；若1.25＜RCA＜2.5則具有較強的比較優(yōu)勢；若0.8＜RCA＜1.25，則具有一般的比較優(yōu)勢；若RCA＜0.8，則不具備比較優(yōu)勢。表1是利用中哈2013年具有代表性的出口商品的出口額計算得出的RCA值，其中剔除了不具代表性的第19類（武器彈藥及其零件、附件類）。

表1 中哈相對顯性比較優(yōu)勢指數(shù)（2013）

從上表我們可以看出，中國在第11類（紡織品及服裝）、第12類（鞋、帽、傘、杖）和第20類（雜項制品）RCA均大于2.5，屬于具有強競爭力的出口產品；第8類（皮革、毛皮制品）、第13類（石料、水泥）和第16類（機械、電機、電氣設備）則具有較強的競爭力；而第7類（塑料橡膠制品）、第9類（木材及其加工品）、第15類（賤金屬及制品）和第18類（光學器材）RCA在0.8～1.25之間，表明它們具有一般競爭力。哈薩克斯坦第5類礦產品RCA為4.47，具有強競爭力，第15類（賤金屬及制品）具有較強競爭力，第2類植物產品具有一般競爭力。從以上的描述我們可以看出，除了第15類，中哈存在競爭關系外，兩國其他的優(yōu)勢產品都存在差異，說明兩國之間存在著巨大的優(yōu)勢互補。哈薩克斯坦在礦產品領域具有優(yōu)勢，而中國在輕工業(yè)及雜項方面具有競爭優(yōu)勢。可見，中哈產業(yè)方面的關系是以互補性為主的。

（二）中哈經貿的互補性分析

貿易結合度指數(shù)一般用來衡量貿易伙伴間貿易聯(lián)系的緊密程度，亦稱貿易強度指數(shù)。1947年由英國經濟學家布朗提出，之后小島清（1958）等人的實證研究使該理論完善。貿易結合度指數(shù)越高說明兩國的貿易關系越緊密,反之亦然。公式如下：

TCDab表示a國對b國的貿易結合度，Tab表示a國與b國的雙邊貿易額，Ta表示a國貿易總額；Tb表示b國貿易總額；Tw表示世界貿易總額。貿易結合度指數(shù)一般分為進口貿易結合度指數(shù)和出口貿易結合度,分別用MCDab和XCDab表示,公式為：

MCDab表示a國對b國的進口貿易結合度，即a國和b國雙邊進口貿易額占a國進口貿易額的比重相對于b國出口貿易額占世界出口貿易總額的比重。XCDab表示a國對b國的出口貿易結合度，即a國和b國雙邊出口貿易額占a國出口貿易額的比重相對于b國進口貿易額占世界進口貿易總額的比重。如果TCDab＞1，表明a，b兩國在貿易方面的聯(lián)系緊密；如果TCDab＜1，表明a，b兩國在貿易方面的聯(lián)系松散，進出口貿易結合度指數(shù)與之相一致。當以貿易結合度指數(shù)來評估兩國的貿易關系時，a、b兩國的貿易結合度指數(shù)逐年上升，則表明兩國的貿易擴大效應趨勢明顯，反之亦然。利用上述公式計算得出中國和哈薩克斯坦貿易結合度指數(shù)（如圖1所示）。

圖1 1999-2013年中哈進出口貿易強度指數(shù)

從圖1看出，1999-2013年中國和哈薩克斯坦的進出口貿易結合度指數(shù)變化呈現(xiàn)良好趨勢。14年間雙方的進口貿易強度指數(shù)均在1以上，表明雙方的進口貿易關系緊密；并在1999，2003和2011三年雙方的貿易強度指數(shù)在2以上，說明了兩國間較緊密的經貿關系；14年間雙方的出口貿易強度指數(shù)一直處于上升的態(tài)勢，并在2005年超過1，成為出口貿易緊密關系，隨后貿易強度指數(shù)持續(xù)上升，并在2011年以后的幾年一直在2以上，表明兩國貿易關系緊密并且穩(wěn)定性增強?？偟膩碚f，中國和哈薩克斯坦雙邊貿易關系越來越緊密，這為中哈自貿區(qū)的構建奠定了堅實的經濟基礎。

三、中國雙邊經貿聯(lián)系強度的影響因素分析

（一）貿易引力模型的構建

貿易引力模型能較好預測各種變量(國家經濟規(guī)模、地理位置遠近等)對于雙邊貿易流量的影響，而且理論體系日趨成熟。貿易引力模型的基本觀點是兩個國家之間的貿易量同它們的經濟規(guī)模成正相關，與它們的實際距離負相關。貿易引力模型的表達式為：

上述公式中，Tij表示i國和j國雙邊的貿易額；A是常數(shù)項；Yi表示i國的國民總收入，Yj表示j國的國民總收入；Dij表示j國和i國之間的距離（指兩國首都之間的距離）。本文采用貿易引力模型旨在研究經貿合作對中國雙邊經貿強度的影響，所以對原有模型進行修正與擴展，由于模型是非線性的，為了便于進行實證研究，自然對數(shù)轉化成線性形式：

其中，Tj表示中國與j國之間的雙邊貿易額，Y和Yj分別表示中國和j國以購買力平價計算的國民總收入GNI（國際元, 2000年不變價），經濟總規(guī)模與貿易額成正比關系；AY和AYj表示中國和貿易伙伴j國按購買力平價計算的人均國民總收入GNI（國際元），是反映雙方經濟水平的一個重要指標。Dj表示中國和j國首都之間的最短距離，表明運輸成本的高低；FTAj表示j國與中國是否建立經貿合作組織，以雙方是否加入亞太經合組織為標準(簡稱APEC)，當雙方同屬于APEC時，F(xiàn)TAj取1，否則取0值。C、B1、B2等分別為各變量彈性系數(shù)，Uij為隨機誤差項。

（二）數(shù)據(jù)的選擇與回歸結果分析

本文選擇與中國和哈薩克斯坦關系較為密切以及兩國具有代表性的貿易伙伴國，共28個：哈薩克斯坦、印度、韓國、新加坡、印尼、馬來西亞、泰國、智利、墨西哥、澳大利亞、菲律賓、日本、巴基斯坦、俄羅斯、美國、香港、德國、荷蘭、英國、意大利、加拿大、法國、西班牙、沙特、比利時、巴西、越南、南非。這些國家與中哈之間的貿易額占到了中哈貿易總額的絕大部分，具有較強的代表性，也能較好的解釋本文要說明的問題。本文選取2008—2013年數(shù)據(jù)，其中，中國與各國雙邊貿易額的數(shù)據(jù)來自于相關年份的《中國統(tǒng)計年鑒》；按購買力平價計算的各國GNI和人均GNI來自世界銀行數(shù)據(jù)庫（http://data.worldbank.org.cn）；距離由地理軟件WinGlobe計算得來。利用計量軟件Eviews6.0對上述數(shù)據(jù)進行回歸分析，結果見下表2：

表2 引力模型回歸結果

從回歸結果可以看出，6個回歸方程的擬合度都比較好，且都通過了F檢驗，方程的綜合相關系數(shù)較高，達到了0.72；在5%的顯著性水平上，以PPP表示的貿易雙方的GNI、人均GNI、距離和自貿區(qū)均通過了t檢驗，表明具有統(tǒng)計顯著性。

引力模型回歸結果表明：首先，我國與主要貿易伙伴國的GNI及人均GNI兩個因素對雙邊貿易額的促進作用十分明顯。如果貿易伙伴國的國民總收入增加1%,中國雙邊貿易則上升0.45%,如果伙伴國人均國民總收入增加1%,中國雙邊貿易則上升0.54%；其次，空間距離因素對我國的雙邊貿易具有明顯的阻礙作用。與中國的空間距離每增加1個百分點，中國雙邊貿易額就下降0.46個百分點。不過，從動態(tài)的角度看，隨著時間的推移，距離對中國雙邊貿易的影響在逐步減弱，從2008年的-0.55到2013年的-0.42?？臻g距離對中國雙邊貿易的影響減弱，一方面與現(xiàn)代交通、通訊技術的發(fā)展密切相關；另一方面，由于近些年各國相繼開展自貿區(qū)合作，弱化了地緣的影響力,各國更多考慮的是本國的經濟利益和各種非經濟利益，從而距離較遠的國家間的經濟合作也迅速發(fā)展；再次，參加經貿合作組織與中國雙邊貿易呈正相關，并且從動態(tài)角度看促進作用有增強趨勢。2008年對雙邊貿易的影響程度為0.45，2013年增加到了0.6。2008—2013年間，亞太經合組織對中國與區(qū)內成員國間雙邊貿易額的促進作用明顯，一度達到了69.89%①2008-2013年APEC對雙邊貿易的綜合促進作用可以通過公式計算得來：EXP(0.53)-1=0.6989.。通過亞太經合組織對區(qū)內雙邊貿易額的促進作用，我們可以預見國家之間構建自由貿易區(qū)將對雙邊貿易額的擴大起到積極作用。所以，我國外貿的可持續(xù)發(fā)展與具有貿易地緣優(yōu)勢的國家開展經貿合作程度緊密相關。

四、結論與政策建議

近年來，中哈經貿合作在逐步推進，兩國的經貿關系也得到迅速發(fā)展。目前，兩國的經貿往來是在政府主導的框架下進行的，主要以政府之間簽訂的合作推動為主，大宗的能源合作單子居多。中哈霍爾果斯邊境合作中心建成以來，一直充當中哈自由貿易區(qū)的先行區(qū)，促進了合作中心內貿易與投資的增加，也加深了中哈經貿往來。面對復雜的國內外形勢，推動促成中哈自貿區(qū)的建成，需要中哈政府和企業(yè)界的不斷努力，采取積極的應對措施。

首先，制定符合雙方共同利益的自貿區(qū)方案。中哈建立自貿區(qū)旨在通過兩國經貿合作的提升獲取利益，所以首要任務就是制定出“雙贏式”合作方案。當然方案的選擇不是一蹴而就的，需要制定進度方案。初期，雙方可以嘗試著在多個具體領域開展經貿合作，為雙方的合作奠定堅實的基礎；接著，雙方對經貿合作實踐進行研究和總結，從中吸取經驗和教訓，為進一步深化合作提供借鑒；最后，在前期合作的基礎上，突破自貿區(qū)建設可能面臨的各個障礙，推動中哈自貿區(qū)的建設。

其次，優(yōu)化中哈出口產品結構。哈薩克斯坦主要出口能源類產品和金屬類產品，屬于初級產品。中國主要出口勞動力密集型產品，多數(shù)為輕工業(yè)產品，隨著技術水平的提高，也在逐年增加技術型產品的出口。雖然雙方出口的產品大都屬于技術水平相對較低的勞動密集型產品，但是差異性較為明顯，具有較強的互補性。兩國政府要在把握本國產業(yè)特征、提升本國產品優(yōu)勢的同時，注重產業(yè)結構優(yōu)化升級，進一步強化產品的差異性，提高出口產品附加值。比如，哈薩克斯坦應優(yōu)化能源出口產品結構，提高產品技術含量。

再次，大力促進兩國貿易投資的便利化和自由化的制度創(chuàng)新。貿易投資的便利化和自由化是目前自由貿易區(qū)發(fā)展的大趨勢，尤其是投資自由化。中國應緊緊抓住這一趨勢，深入推進與哈薩克斯坦關于貿易投資便利化和自由化的談判，爭取在消除貿易投資壁壘，簡化通關手續(xù)及其他管理條款上達成一致，為雙方合作奠定堅實基礎。中哈就自貿區(qū)構建的談判過程實際上是雙方利益博弈的過程。從自由貿易區(qū)的未來獲利預期來說，中國可以考慮率先對哈薩克斯坦實行貿易投資便利化和自由化，將會起到示范效應，從而加快兩國貿易投資便利化和自由化的進程。

最后，積極謀求政治互信，是構建中哈自貿區(qū)的基礎。區(qū)域經濟一體化在一定意義上是一種政治行為。良好的政治關系是國家間形成良性經濟來往的關鍵一步。國際經驗表明，良好的政治互信有利于協(xié)調各國利益集團之間的分歧，并做出恰當?shù)臎Q策。因此，中哈兩國應盡可能開展多種形式的交流和溝通以增進互信，除了政府高層的互訪、媒體的高度關注和宣傳外，還應進一步推動民間的交流，開展全方位多層次的交流和溝通。近年來非政府組織與企業(yè)在各區(qū)域一體化合作中的作用日益重要，應盡可能借助民間交流效應，官民并舉。

[1]中哈180億美元大單背后的國家戰(zhàn)略—國內—新京報網(wǎng), http://www.bjnews.com.cn/news/2014/12/19/346414.html.

[2]于津平.中國與東亞主要國家和地區(qū)間的比較優(yōu)勢與貿易互補性[J].世界經濟,2003，(05).

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張小男，女，江蘇連云港人，南京中醫(yī)藥大學經貿管理學院2011級學生，研究方向：國際貿易；

高麗娜，女，江蘇徐州人，南京中醫(yī)藥大學經貿管理學院副教授，研究方向：區(qū)域經濟。

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1008-4428（2015）04-94-03