■ 李四聰 馬 驥 副教授（1、邵陽學(xué)院 2、湖南省區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究中心 3、湖南省民營經(jīng)濟(jì)研究基地 湖南邵陽 422000）

問題的提出

改革開放以來，我國民營經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，成為國民經(jīng)濟(jì)的重要支柱，但近年來，民營經(jīng)濟(jì)所遭遇的“玻璃門”、“彈簧門”等現(xiàn)象，也逐步引起學(xué)術(shù)界對民營經(jīng)濟(jì)政策環(huán)境的重視和關(guān)注，如熊思遠(yuǎn)（2003）、秦璐（2005）、張東昱（2006）、孟?。?008）等學(xué)者先后對此做過相關(guān)研究。但從現(xiàn)有研究來看，更多地體現(xiàn)于對特定地區(qū)或某一時(shí)期民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策環(huán)境的問題與對策分析，而對民營經(jīng)濟(jì)政策環(huán)境進(jìn)行科學(xué)評價(jià)這一命題卻尚未引起國內(nèi)學(xué)者足夠重視，與之相關(guān)的研究文獻(xiàn)數(shù)量極少，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，郝臣（2006）對中小企業(yè)績效與政策環(huán)境之間關(guān)系進(jìn)行實(shí)證研究，構(gòu)建中小企業(yè)成長政策環(huán)境評估指標(biāo)體系，李四聰?shù)龋?009）在借鑒現(xiàn)有的政策環(huán)境評估指標(biāo)的基礎(chǔ)上，運(yùn)用AHP層次、平衡量表等方法，構(gòu)建民營經(jīng)濟(jì)政策環(huán)境的評價(jià)指標(biāo)體系，并進(jìn)行實(shí)證分析。

鑒于民營經(jīng)濟(jì)政策環(huán)境評價(jià)這一命題的現(xiàn)實(shí)意義，它是民營經(jīng)濟(jì)政策制定和優(yōu)化的重要依據(jù)。加之，現(xiàn)有相關(guān)研究尚不系統(tǒng)。本文采取實(shí)證研究方法，試圖從利益相關(guān)者角度這一獨(dú)特角度來探討不同利益主體對于政策環(huán)境評價(jià)之間的關(guān)系，以進(jìn)一步探討民營經(jīng)濟(jì)政策環(huán)境評價(jià)的科學(xué)性和合理性，以此為民營經(jīng)濟(jì)政策環(huán)境的評價(jià)和改善提供決策依據(jù)。

研究設(shè)計(jì)

（一）概念界定

利益相關(guān)者，最早是作為公司治理方面的一個(gè)概念，后來瑞典學(xué)者韋唐（Vedung E）將其引入到政策評估領(lǐng)域。從廣義上來看，政策環(huán)境的利益相關(guān)者十分寬泛，如政府人員、企業(yè)人員、消費(fèi)者、社會(huì)公眾、中介組織等。受資料收集和研究工作的限制，本文主要選定在政策制定和評價(jià)過程中，相互關(guān)系密切的、具有突出地位的利益相關(guān)者代表——政府人員、企業(yè)人員（特指民營企業(yè)人員）作為研究對象，探討兩者對于政策環(huán)境評價(jià)的相互關(guān)系。

經(jīng)濟(jì)政策環(huán)境是指影響社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的各項(xiàng)政策、以及對經(jīng)濟(jì)發(fā)展所構(gòu)成的氛圍的總和，它是影響社會(huì)經(jīng)濟(jì)（包括民營經(jīng)濟(jì)）發(fā)展的一項(xiàng)重要的外部宏觀環(huán)境因素。經(jīng)濟(jì)政策環(huán)境的范疇十分寬泛，從層次上來看，既有國家層面的政策法規(guī)，也有地方政府層面政策法規(guī)。鑒于本研究主要針對的是特定區(qū)域內(nèi)民營經(jīng)濟(jì)的政策環(huán)境評價(jià)，因此，本文主要選擇的是受地方政府行為直接影響的、對民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生重要調(diào)節(jié)和影響作用的政策因素作為重點(diǎn)調(diào)查與分析，具體包括如下：政策法規(guī)落實(shí)指標(biāo)、依法行政指標(biāo)、市場環(huán)境監(jiān)管指標(biāo)、金融環(huán)境指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展前景信心指標(biāo)。

（二）指標(biāo)量化與評估過程

1.指標(biāo)量化。由于評價(jià)指標(biāo)均為定性指標(biāo)，通常需要采取相對比較法、模糊數(shù)學(xué)隸屬度法、專家排序打分法等方式加以量化。本文推薦采取一種相對簡化的間接量化方式，意即設(shè)計(jì)一份包含上述指標(biāo)因素的調(diào)查問卷，通過對目標(biāo)調(diào)查對象（即政策相關(guān)利益者）的問卷調(diào)查，獲得關(guān)于特定區(qū)域政策環(huán)境內(nèi)各子因素的滿意度或認(rèn)可度的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。這樣，關(guān)于某一政策環(huán)境因素的評價(jià)數(shù)值就可轉(zhuǎn)換為該指標(biāo)的滿意度或認(rèn)可度來加以衡量。

2.評估過程。采用等級量表所獲取的數(shù)據(jù)，均為品質(zhì)型數(shù)據(jù)，可通過統(tǒng)計(jì)軟件（如：SPSS、Eviews、Excel）對調(diào)查數(shù)據(jù)在描述性統(tǒng)計(jì)的基礎(chǔ)上，進(jìn)行相關(guān)性和差異性的分析工作。

3.數(shù)據(jù)來源。課題組采取重點(diǎn)調(diào)查方式，在相關(guān)部門的支持和協(xié)助下，選取湖南省邵東縣黨政23個(gè)職能部門和37家規(guī)模型民營企業(yè)為調(diào)查樣本，發(fā)放調(diào)查問卷120份，收回問卷107份。根據(jù)課題研究需要，剔除對某些關(guān)鍵性問題無效回答的問卷，選定72份有效調(diào)查問卷數(shù)據(jù)作為研究數(shù)據(jù)來源。（注：對某些存在少量的缺失問答的部分問卷，將有缺失值的個(gè)案保留，僅在相應(yīng)的分析中作必要的刪除）。

實(shí)證分析

（一）相關(guān)性分析

從數(shù)據(jù)的性質(zhì)來看，數(shù)據(jù)的相關(guān)性分析主要有兩種形式：一是數(shù)值型數(shù)據(jù)的相關(guān)性分析，二是品質(zhì)型數(shù)據(jù)的相關(guān)性分析。由于利益相關(guān)者的類型和評價(jià)等級均為品質(zhì)型數(shù)據(jù)，因此，采取常用的卡方（χ2）分析方法來進(jìn)行數(shù)據(jù)間相關(guān)性的實(shí)證分析。

1.提出假設(shè)。按照卡方分析的基本原理，首先，提出“政策的不同利益相關(guān)者與政策環(huán)境評價(jià)之間不存在相關(guān)性”的總體假設(shè)，并依據(jù)政策環(huán)境的構(gòu)成要素，細(xì)分為如下幾項(xiàng)政策環(huán)境評價(jià)因素的子假設(shè)：假設(shè)1：政策的不同利益相關(guān)者與政策法規(guī)落實(shí)指標(biāo)評價(jià)不存在相關(guān)性；假設(shè)2：政策的不同利益相關(guān)者與依法行政指標(biāo)評價(jià)不存在相關(guān)性；假設(shè)3：政策的不同利益相關(guān)者與市場環(huán)境監(jiān)管指標(biāo)評價(jià)不存在相關(guān)性；假設(shè)4：政策的不同利益相關(guān)者與金融環(huán)境指標(biāo)評價(jià)不存在相關(guān)性；假設(shè)5：政策的不同利益相關(guān)者與經(jīng)濟(jì)發(fā)展前景信心指標(biāo)不存在相關(guān)性。

表1 評價(jià)指標(biāo)期望頻數(shù)差距表

2.數(shù)據(jù)采集與分析。依據(jù)假設(shè)條件，課題組分別從政策法規(guī)落實(shí)、依法行政、市場環(huán)境監(jiān)管、金融環(huán)境、經(jīng)濟(jì)發(fā)展前景信心等政策環(huán)境因素方面采集利益相關(guān)者對于政策環(huán)境評價(jià)的相關(guān)數(shù)據(jù)，并進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)和相關(guān)性分析。限于篇幅，本文主要通過列表形式來展示利益相關(guān)者對環(huán)境評價(jià)指標(biāo)的實(shí)際頻數(shù)和期望頻數(shù)的差距分析結(jié)果如表1所示。

3.假設(shè)檢驗(yàn)。從數(shù)據(jù)采集與分析來看，金融環(huán)境指數(shù)期望頻數(shù)差距較大（15.7284），超過置信度水平（1-α ）=95%的χ2決策標(biāo)準(zhǔn)（7.81）；同時(shí)，金融環(huán)境指數(shù)評價(jià)的獨(dú)立性檢驗(yàn)值（CHITEST）較大（0.5467），超過0.05的顯著性水平。除此之外，其他政策環(huán)境評價(jià)指數(shù)期望頻數(shù)均小于置信度95%的χ2決策標(biāo)準(zhǔn)（7.81），而且，獨(dú)立性檢驗(yàn)值（CHITEST）均小于0.05的顯著性水平。上述數(shù)據(jù)檢驗(yàn)結(jié)果表明，除假設(shè)4檢驗(yàn)通過之外，其他假設(shè)均不成立，亦即：除金融環(huán)境指標(biāo)評價(jià)之外，政策環(huán)境的不同利益相關(guān)者（政府人員、企業(yè)人員）與政策法規(guī)落實(shí)、依法行政、市場監(jiān)管、經(jīng)濟(jì)發(fā)展前景信心等評價(jià)指標(biāo)之間均存在顯著相關(guān)性。

圖1 利益相關(guān)者對政策環(huán)境正面評價(jià)比例值

（二）差異性分析

雖然，對政策環(huán)境評價(jià)按照等級量表分為四級，但從評價(jià)性質(zhì)來看，總體分為兩種評價(jià)意見，一是正面評價(jià)（含“好”、“較好”），二是負(fù)面評價(jià)（含“一般”、“差”）。因此，關(guān)于不同利益相關(guān)者對政策環(huán)境評價(jià)之間的差異性分析，就可轉(zhuǎn)換為來自兩個(gè)獨(dú)立樣本參數(shù)比例（正面評價(jià)比例值）之差的假設(shè)檢驗(yàn)。對比利益相關(guān)者對政策環(huán)境正面評價(jià)的比例值（見圖1），可以作出如下基本的判斷：除金融環(huán)境指數(shù)評價(jià)相近之外，政府人員和企業(yè)人員對于政策環(huán)境各因素的正面評價(jià)比值，存在較大差異，而且，政府人員正面評價(jià)比值明顯高于企業(yè)人員。那么，上述這些判斷是否準(zhǔn)確和可靠呢？亦即利益相關(guān)者對于政策環(huán)境評價(jià)的差異性是否顯著呢？這就需要進(jìn)一步對評價(jià)之間差異性進(jìn)行顯著性檢驗(yàn)。由于檢驗(yàn)樣本均為大樣本，故可采取兩個(gè)獨(dú)立大樣本參數(shù)比率之差（π1-π2）的Z值進(jìn)行檢驗(yàn)。限于篇幅，本文略去檢驗(yàn)的完整過程，僅將檢驗(yàn)值、臨界判斷值和檢驗(yàn)結(jié)果列表如表2所示。從檢驗(yàn)數(shù)據(jù)和檢驗(yàn)結(jié)果來看，除利益相關(guān)者對金融環(huán)境指數(shù)評價(jià)差異的顯著性不明顯之外，在對政策落實(shí)指數(shù)、依法行政指數(shù)、市場環(huán)境監(jiān)管指數(shù)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展前景信心指數(shù)等評價(jià)方面均存在顯著性差異，這與前文關(guān)于利益相關(guān)者與政策環(huán)境評價(jià)相關(guān)性的分析存在一致性。分析其原因，筆者認(rèn)為，與金融環(huán)境指數(shù)相比，其他四項(xiàng)評價(jià)指數(shù)和政府職能部門這一政策制定者均存在相對更強(qiáng)的聯(lián)系度和依賴度，來自政府職能部門的被調(diào)查往往有意識或無意識地對與自身工作相關(guān)的績效做出更為主觀的肯定，因此，政策制定者（政府人員）對上述四項(xiàng)環(huán)境評價(jià)指數(shù)和政策的承受者（即企業(yè)人員）往往會(huì)存在較大的認(rèn)知偏差。

表2 利益相關(guān)者對政策環(huán)境評價(jià)差異的顯著性檢驗(yàn)

結(jié)論與建議

本文以政府人員和企業(yè)人員作為利益相關(guān)者對民營經(jīng)濟(jì)政策環(huán)境的評價(jià)進(jìn)行實(shí)證分析，分析表明：利益相關(guān)者與政策環(huán)境評價(jià)之間存在較強(qiáng)的相關(guān)性和顯著的差異性，而且，政策環(huán)境評價(jià)的相關(guān)性與差異性與政策環(huán)境因素的特定性質(zhì)密切相關(guān)。通常，與利益相關(guān)者的工作績效之間存在的聯(lián)系度和依賴度越高，則相互之間的相關(guān)性越強(qiáng)，差異性越顯著。分析差異產(chǎn)生的原因很多，一是制度環(huán)境的原因，如我國政策的制定，一直沿用“命令—傳達(dá)—執(zhí)行”的模式，政策的制定缺乏廣泛的征求意見，沒有充分考慮各方面的利益；二是政策自身與執(zhí)行的問題，如各級政府為優(yōu)化經(jīng)濟(jì)環(huán)境，出臺(tái)了許多改良性政策，但當(dāng)與現(xiàn)存的政策存在沖突時(shí)，政策執(zhí)行部門多從自身利益出發(fā)，選擇使用有利本部門利益的政策條款；三是前期經(jīng)濟(jì)政策的成效會(huì)加大對后期經(jīng)濟(jì)政策的期望，過高的期望也影響了企業(yè)經(jīng)營者對政策的滿意度。

上述研究結(jié)論對我們在政策制定和政策環(huán)境評價(jià)時(shí)具有如下啟示：一是要改革傳統(tǒng)的由上至下的單向政策制定模式，增加咨詢專家——征求民意的程序，兼顧利益相關(guān)者的意見和觀點(diǎn)，在充分醞釀和討論的基礎(chǔ)上，提高政策決策的科學(xué)性，使制定的經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策具有前瞻性。二是在對政策環(huán)境評價(jià)時(shí)，要依據(jù)政策環(huán)境因素的特定性質(zhì)（如與利益相關(guān)者工作績效的密切程度），更多參考特定利益相關(guān)者（如政策承受者）的意見和觀點(diǎn)，以體現(xiàn)政策環(huán)境評價(jià)的客觀性和主導(dǎo)性。三是政府要借助于實(shí)體辦公、黨政報(bào)刊、現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)、聯(lián)系會(huì)議、現(xiàn)場辦公會(huì)等溝通形式，多渠道、全方位地搭建政府與企業(yè)的溝通平臺(tái)與宣傳管道，以進(jìn)一步提升政策的能見度與透明度，提高民眾和企業(yè)對政策的理解度和承接度，增強(qiáng)企業(yè)繼續(xù)投資的政策信心，促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)性發(fā)展。

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