邢向東

（河北民族師范學(xué)院，河北 承德 067000）

1 建筑工程概述

通常所說(shuō)的建筑工程和建設(shè)工程是建筑物及構(gòu)筑物的總稱，是為了滿足人們社會(huì)生產(chǎn)和生活的需要，采用多種技術(shù)手段，運(yùn)用科學(xué)規(guī)律、風(fēng)水理念以及美學(xué)法則所建造的，用來(lái)居住或使用的場(chǎng)所、建筑物。從廣義上講，是指為了新建、改建和擴(kuò)建房屋建筑以及附屬構(gòu)筑物等設(shè)施所進(jìn)行的規(guī)劃、勘察、設(shè)計(jì)、施工，即采用各項(xiàng)技術(shù)手段完成的工程實(shí)體，包括與其配套的各類線路、管道、設(shè)備的集合，即人為建造而成的所有東西，既包括房屋也包括構(gòu)筑物。狹義的解釋，建筑物是特指房屋，而不包括構(gòu)筑物。房屋是指在堅(jiān)固、穩(wěn)定可靠的地基上建有基礎(chǔ)、維護(hù)墻、屋頂、門(mén)、窗，用以提供給人類用來(lái)居住、工作、學(xué)習(xí)、娛樂(lè)、儲(chǔ)物的場(chǎng)所。構(gòu)筑物是指房屋以外的附屬構(gòu)筑物設(shè)施，如煙囪、水塔、橋梁、涵洞、堤壩、水池等。

2 建設(shè)工程項(xiàng)目管理

工程項(xiàng)目管理的概念簡(jiǎn)單的表述是：針對(duì)于工程建設(shè)的全過(guò)程進(jìn)行的監(jiān)測(cè)和管控。 項(xiàng)目管理一詞，最早是美國(guó)的曼哈頓計(jì)劃開(kāi)始的名稱，20世紀(jì)50年代由華羅庚引進(jìn)到中國(guó)，在我國(guó)譯稱“統(tǒng)籌法”和“優(yōu)選法”，而在中國(guó)臺(tái)灣一直稱之為“項(xiàng)目專案”。關(guān)于此概念的定義，由于參與管理的主體不同，涉及的行業(yè)、部門(mén)多樣，以及管理標(biāo)的范圍不同，而有著多種層面的不同釋義。在這里，我們所討論的是自工程項(xiàng)目的規(guī)劃選址、可研立項(xiàng)，直至工程竣工驗(yàn)收的全過(guò)程，“全鏈條”的管理，即：全壽命周期建設(shè)項(xiàng)目管理的模式。 建設(shè)工程項(xiàng)目管理是一項(xiàng)集法律法規(guī)、專業(yè)知識(shí)、專業(yè)技能等綜合的管理工作，是一項(xiàng)系統(tǒng)工程。伴隨著國(guó)際化和WTO的發(fā)展趨勢(shì)，建設(shè)工程項(xiàng)目管理方法和手段的不斷進(jìn)步，出現(xiàn)了越來(lái)越多的管理模式，以下我們做近一步的梳理。

2.1 市場(chǎng)類的工程項(xiàng)目管理模式。

其中有：①傳統(tǒng)的DBB模式，即：設(shè)計(jì)—招標(biāo)—建造模式，這是最傳統(tǒng)的一種工程項(xiàng)目管理模式；②DB模式，即：設(shè)計(jì)—施工總承包模式；③DM模式，即：階段發(fā)包方式（最早出現(xiàn)在美國(guó)）；④B0T模式 ，即：建設(shè)—經(jīng)營(yíng)—轉(zhuǎn)讓模式；⑤Pa r t n e r i n g模式，即合伙人模式（出現(xiàn)在美國(guó)）；⑥PFI模式 ，即：私人主動(dòng)投資模式；⑦PMC模式，即：業(yè)主方將項(xiàng)目委托給專業(yè)的機(jī)構(gòu)代為進(jìn)行項(xiàng)目管理的模式；⑧PPP，即：公私合營(yíng)模式；⑨ABS模式，即：資產(chǎn)證券化模式；⑩TOT，即：移交—經(jīng)營(yíng)—移交模式。

2.2 政府投資建設(shè)項(xiàng)目管理模式。

目前，我國(guó)政府投資項(xiàng)目管理模式主要有以下幾種：①代建模式。2004年試行；②工務(wù)局模式。2005年深圳市開(kāi)始采用；③項(xiàng)目法人責(zé)任模式；④工程指揮部模式；⑤基建處室模式；⑥城投公司模式。

2.3 西方發(fā)達(dá)國(guó)家城市政府對(duì)于工程項(xiàng)目管理的方法

西方發(fā)達(dá)國(guó)家在新建工程的行政手續(xù)的申報(bào)、審批的管理過(guò)程中，其政府職能范圍也是逐年擴(kuò)大。但是由于其法制化、現(xiàn)代化、科學(xué)化程度較高，由政府部門(mén)直接審批的文書(shū)總量不是增加反而是減少。究其原因，是由于政府管理模式已經(jīng)轉(zhuǎn)變?yōu)椤靶≌?、大社?huì)”模式，工程項(xiàng)目管理職能的實(shí)現(xiàn)方式主要是采取以間接管理為主、直接管理為輔；以宏觀調(diào)控為主、微觀監(jiān)控為輔；以法制手段為主、經(jīng)濟(jì)和行政手段為輔；以公共服務(wù)為主、公共管理為輔的模式。這些管理經(jīng)驗(yàn)非常值得我國(guó)城市政府借鑒。

2.4 我國(guó)城市政府在建設(shè)項(xiàng)目管理上的不足

近些年，在建筑工程項(xiàng)目管理上，我國(guó)結(jié)合國(guó)內(nèi)的實(shí)際情況，參照國(guó)際慣例，取得了一定的成績(jī)和經(jīng)驗(yàn)。但在具體的實(shí)踐中仍然存在許多問(wèn)題：如有些建設(shè)項(xiàng)目違反基本建設(shè)程序和必要的行政申報(bào)、審批，“手續(xù)”不全即開(kāi)工建設(shè)；有的工程項(xiàng)目即無(wú)立項(xiàng)、也無(wú)審批、甚至無(wú)設(shè)計(jì)圖紙（邊設(shè)計(jì)、邊報(bào)批、邊施工），俗稱“三無(wú)工程”。諸如此類的情況，在基本建設(shè)領(lǐng)域的行業(yè)管理中，并不鮮見(jiàn)?？墒?，在我國(guó)現(xiàn)有體制下，對(duì)于建設(shè)工程項(xiàng)目的監(jiān)管仍需完善，制度還不是很健全。雖然管理的行政機(jī)構(gòu)龐大，但是部門(mén)過(guò)于重疊，既有綜合性的管理部門(mén)，又有專業(yè)的職能部門(mén)，這種繁雜的行政管理使得建設(shè)單位在申報(bào)項(xiàng)目時(shí)顯得盲從，久而久之就有了“跑手續(xù)”一詞的出現(xiàn)。這也是我國(guó)目前政府服務(wù)職能水平和監(jiān)管制度之間的一對(duì)矛盾，我們說(shuō)，政府服務(wù)職能的水平應(yīng)該提高；而對(duì)于建筑市場(chǎng)的監(jiān)管也更需要加強(qiáng)；政府對(duì)于建設(shè)項(xiàng)目必須嚴(yán)格管理，但在管理的同時(shí)，也應(yīng)不斷完善政府的管理體系，以便更好地為實(shí)體經(jīng)濟(jì)服務(wù)。

2.5 我國(guó)工程項(xiàng)目管理的發(fā)展趨勢(shì)

改革、發(fā)展、創(chuàng)新，是當(dāng)下我們國(guó)家建設(shè)的主題。建設(shè)領(lǐng)域的項(xiàng)目管理方式為了適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，應(yīng)由直接管理變?yōu)殚g接管理，由微觀調(diào)控轉(zhuǎn)向宏觀調(diào)控，由計(jì)劃調(diào)控向市場(chǎng)調(diào)控轉(zhuǎn)變，同時(shí)把間接管理具體化、明晰化、職責(zé)化，重視服務(wù)職能，而減少管制職能。然而，任何的管理，采取哪種形式是手段上的事情，而管理的核心，仍然是對(duì)人的管理。在基本建設(shè)項(xiàng)目的管理上，落實(shí)和完善項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)制是建筑業(yè)必須正式面對(duì)的課題，離開(kāi)項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)制，任何形式的管理都將是一句空話。

3 行政審批管理

當(dāng)前在新建工程項(xiàng)目管理中，涉及到的行政管轄權(quán)復(fù)雜、政策法規(guī)多，涉及的單位部門(mén)多，專業(yè)性強(qiáng)，在具體的操作中存在著許多盲點(diǎn)。作為建設(shè)主體的法人企事業(yè)單位，主管工程建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)掌握和了解與工程建設(shè)密切相關(guān)的法律法規(guī)和政策約束，借以明晰地開(kāi)展基本建設(shè)的管理工作，熟知一般政策常識(shí)，避免因?qū)ο嚓P(guān)政策、法規(guī)不清楚而造成工作上的各種失誤。以下，我們按照擬建工程行政審批流程的 “鏈條走向”，對(duì)國(guó)有投資擬建工程的行政審批申報(bào)進(jìn)行系列的梳理：

（1）規(guī)劃選址階段。即建設(shè)項(xiàng)目選址規(guī)劃管理，是由城市規(guī)劃行政主管部門(mén)核發(fā)建設(shè)項(xiàng)目選址意見(jiàn)書(shū)的行政管理工作，批文為《項(xiàng)目選址意見(jiàn)書(shū)》。

（2）土地確權(quán)階段。是對(duì)國(guó)有土地的所有權(quán)、使用權(quán)及他項(xiàng)權(quán)利的確認(rèn)，主管機(jī)關(guān)是當(dāng)?shù)馗骷?jí)國(guó)土資源管理部門(mén)，文本成果為《土地所有權(quán)證》。

（3）發(fā)改立項(xiàng)階段。即工程項(xiàng)目設(shè)立報(bào)批階段。這項(xiàng)工作主要向當(dāng)?shù)卣陌l(fā)改部門(mén)申請(qǐng)項(xiàng)目設(shè)立，得到批復(fù)的過(guò)程，即通常所說(shuō)的“立項(xiàng)”。主要內(nèi)容包括：①項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的批復(fù)；②初步設(shè)計(jì)批復(fù)；③環(huán)境評(píng)價(jià)。主管部門(mén)是環(huán)保部門(mén)；④下達(dá)計(jì)劃。在前4項(xiàng)工作的基礎(chǔ)上，組卷，向發(fā)改部門(mén)提出正式申請(qǐng)，經(jīng)逐級(jí)審核批準(zhǔn)后，下達(dá)《項(xiàng)目建設(shè)投資計(jì)劃書(shū)》，作為項(xiàng)目投資建設(shè)的立項(xiàng)文件。

（4）規(guī)劃審批階段。規(guī)劃部門(mén)負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作，內(nèi)容包括：①建筑方案審批。即由設(shè)計(jì)單位編制項(xiàng)目方案圖紙、文書(shū)（包括項(xiàng)目所在區(qū)域位置圖、總平面布置圖、基礎(chǔ)圖、平立剖、屋頂及文書(shū)材料），建設(shè)單位提出申請(qǐng)，經(jīng)相應(yīng)級(jí)別的規(guī)劃委員會(huì)討論通過(guò)，并向社會(huì)公示。②施工圖審批。由設(shè)計(jì)單位出具完整建筑圖；專業(yè)測(cè)繪機(jī)構(gòu)出具1：500現(xiàn)狀地形圖；地質(zhì)勘查單位對(duì)建筑物位置進(jìn)行鉆探，做出書(shū)面報(bào)告；交通部門(mén)評(píng)價(jià)文書(shū)；供熱部門(mén)評(píng)價(jià)文書(shū)；電力部門(mén)評(píng)價(jià)文書(shū)；水文、水務(wù)部門(mén)評(píng)價(jià)；燃?xì)獠块T(mén)評(píng)價(jià)文書(shū)；建設(shè)單位申請(qǐng)，由規(guī)劃局（部門(mén)）核準(zhǔn)，組卷。③規(guī)劃許可證。前2項(xiàng)工作完成后，核發(fā)項(xiàng)目建設(shè)《規(guī)劃許可證》。④規(guī)劃監(jiān)督。在工程建設(shè)的全過(guò)程中，規(guī)劃部門(mén)針對(duì)建設(shè)項(xiàng)目全程進(jìn)行監(jiān)督：a.驗(yàn)線。即在開(kāi)工放線時(shí)，規(guī)劃局派員到現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)建筑位置，并出具《驗(yàn)線合格書(shū)》。b.驗(yàn)基。即建筑施工到基礎(chǔ)施工結(jié)束階段，及我們常說(shuō)的正負(fù)零時(shí)，派員監(jiān)測(cè)，并出具《驗(yàn)基合格書(shū)》。c.驗(yàn)收。項(xiàng)目竣工時(shí)，規(guī)劃局派員對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行檢查驗(yàn)收，合格后出具《項(xiàng)目驗(yàn)收合格書(shū)》，作為項(xiàng)目竣工文書(shū)。

（5）項(xiàng)目登記、招投標(biāo)階段。①在發(fā)改部門(mén)對(duì)項(xiàng)目做招投標(biāo)審核、登記。②到住建局招標(biāo)辦公室對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行招投標(biāo)資料審核、登記。③住建局交易中心對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行登記。④將全套施工圖紙送交專業(yè)施工圖審查機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查，合格后出具《圖紙審查合格書(shū)》《圖紙審查報(bào)告書(shū)》。⑤將前項(xiàng)成果送交住建局科技科備案，并出具施工圖審查備案文書(shū)。⑥將前2項(xiàng)成果送交到住建局節(jié)能辦公室登記備案，并出具《建筑物節(jié)能備案登記》行政文書(shū)。⑦由專業(yè)的造價(jià)咨詢公司依照全套施工圖紙及文書(shū)，編制工程造價(jià)預(yù)算書(shū)，工程量清單及招投標(biāo)最高限價(jià)，經(jīng)住建局造價(jià)站核準(zhǔn)后核發(fā)工程項(xiàng)目《最高限價(jià)意見(jiàn)書(shū)》，作為工程招標(biāo)的合法依據(jù)。⑧建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)網(wǎng)上公示。在當(dāng)?shù)刈〗ň终袠?biāo)辦公室和發(fā)改部門(mén)的指導(dǎo)下，聘請(qǐng)具有資質(zhì)的建設(shè)工程招投標(biāo)代理機(jī)構(gòu)協(xié)助完成此項(xiàng)工作。⑨開(kāi)標(biāo)。網(wǎng)上公示法定時(shí)間后，在住建局交易中心和招標(biāo)辦公室的指導(dǎo)下，由招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的協(xié)助建設(shè)單位召開(kāi)招標(biāo)會(huì)議，中標(biāo)人由會(huì)議隨機(jī)抽取的評(píng)標(biāo)專家委員會(huì)評(píng)定出前3位中標(biāo)人（建筑企業(yè)）。

（6）質(zhì)量監(jiān)督備案。由住建局建筑質(zhì)量監(jiān)督站負(fù)責(zé)，由建設(shè)單位向當(dāng)?shù)刈〗ň纸ㄖ|(zhì)量監(jiān)督站提供，參加項(xiàng)目建設(shè)的勘察、設(shè)計(jì)、審圖、監(jiān)理、施工、建設(shè)6個(gè)企事業(yè)單位的資質(zhì)證書(shū)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、企業(yè)代碼，以及相關(guān)管理人員的專業(yè)證書(shū)和文書(shū)材料，取得項(xiàng)目備案文書(shū)。

（7）施工許可手續(xù)。 這一階段工作的主要內(nèi)容是，建設(shè)單位向當(dāng)?shù)亟ㄖ姓鞴懿块T(mén)出具（提供），所有與申報(bào)項(xiàng)目有關(guān)的各類圖紙、行政文書(shū)，進(jìn)而取得《建筑工程施工許可證》。 所需提供的圖文資料有：

1）建設(shè)工程項(xiàng)目登記表；2）招標(biāo)登記表；3）土地使用證書(shū)；4）建設(shè)工程規(guī)劃許可證；5）年度投資計(jì)劃；6）拆遷許可證和監(jiān)理企業(yè)總監(jiān)出具的施工現(xiàn)場(chǎng)是否具備施工條件的證明；7）中標(biāo)通知書(shū)、經(jīng)備案的施工合同（副本原件）；6）圖紙審查合格書(shū)及圖紙審查備案書(shū)，7）有保證工程質(zhì)量和安全的具體措施；8）由總監(jiān)簽署的施工組織設(shè)計(jì)報(bào)審表 （B1－3）；9）工程質(zhì)量監(jiān)督備案手續(xù)；10）施工安全監(jiān)督備案手續(xù)；11）建設(shè)工程監(jiān)理備案表；12）資金落實(shí)證明或資金保函；13）項(xiàng)目施工人員辦理工傷保險(xiǎn)和意外傷害保險(xiǎn)證明或保單；14）清欠辦出具的建設(shè)單位未拖欠工程款的證明（原件）；15）市（縣）安監(jiān)站或相關(guān)機(jī)構(gòu)出據(jù)辦證前的現(xiàn)場(chǎng)踏勘記錄。

（8）建筑施工管理。這一階段的管理職責(zé)，我國(guó)實(shí)行的是建設(shè)工程監(jiān)理制度，監(jiān)理單位負(fù)責(zé)整個(gè)工程項(xiàng)目質(zhì)量的監(jiān)管職責(zé)。整個(gè)建筑施工的管理過(guò)程是多個(gè)群體參與、多項(xiàng)工作相互交叉，多種資源互相配置、以實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目最終目標(biāo)的集合。為了保證項(xiàng)目整體目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)，及時(shí)進(jìn)行統(tǒng)籌安排，溝通、協(xié)調(diào)各方的要求，解決項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的各種矛盾，通過(guò)對(duì)工程項(xiàng)目的質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用、安全等子目標(biāo)的綜合管理，使項(xiàng)目管理工作形成有效的整體。

主要工作內(nèi)容：①實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目總體目標(biāo)，即：嚴(yán)格按照《建筑工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》的要求對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行管理是這一階段的工作基礎(chǔ)。對(duì)具體工作的進(jìn)度安排要做到合理交叉、相互配合。各種資源高效利用，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格實(shí)施。②嚴(yán)格實(shí)行建設(shè)工程項(xiàng)目經(jīng)理責(zé)任制度。③安全生產(chǎn)貫穿建筑施工的全過(guò)程。④監(jiān)理制度得到各方尊重，監(jiān)理企業(yè)要為業(yè)主把關(guān)，當(dāng)家，嚴(yán)格控制和掌握建筑材料的檢測(cè)試驗(yàn)環(huán)節(jié)，保證各項(xiàng)工序、工藝之間的質(zhì)量和整體配合，各項(xiàng)工作分工明確、制度清晰、從嚴(yán)管理、責(zé)任到人。⑤造價(jià)的控制以技術(shù)、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的要求為約束。⑥保證各項(xiàng)工序、工藝之間的整體配合，做到分工明確、制度清晰、從嚴(yán)管理、責(zé)任到人。

（9）工程竣工驗(yàn)收。由監(jiān)理、設(shè)計(jì)、勘察、審圖、施工、建設(shè)單位對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行綜合驗(yàn)收，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目評(píng)定后出具專項(xiàng)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，同時(shí)填寫(xiě)《建設(shè)工程竣工報(bào)告》書(shū)；由消防、人防、環(huán)保、氣象局防雷中心辦公室、節(jié)能、室內(nèi)環(huán)境檢測(cè)等單位做出專項(xiàng)驗(yàn)收合格文書(shū)后，約請(qǐng)住建局建筑工程質(zhì)量監(jiān)督站對(duì)工程進(jìn)行總體驗(yàn)收。

（10）圖文歸檔。工程竣工后，需要將與工程建設(shè)有關(guān)的圖文資料，交存到當(dāng)?shù)匾?guī)劃部門(mén)設(shè)立的建設(shè)工程檔案館，內(nèi)容包括：1）可行性研究報(bào)告及批復(fù)、初步設(shè)計(jì)批復(fù)發(fā)改委建設(shè)項(xiàng)目年度計(jì)劃批復(fù)文件；2）規(guī)劃選址意見(jiàn)書(shū)、核位紅線圖；3）劃撥用地許可證、規(guī)劃許可證；4）國(guó)有土地使用權(quán)證；5）巖土工程勘察報(bào)告書(shū)；6）水文地質(zhì)勘察報(bào)告書(shū)；7）環(huán)境評(píng)價(jià)及批復(fù)文書(shū)、環(huán)保驗(yàn)收合格書(shū)；8）消防設(shè)計(jì)核準(zhǔn)書(shū)、消防驗(yàn)收合格書(shū)；9）防雷風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告書(shū)、防雷設(shè)計(jì)核準(zhǔn)書(shū)、防雷合格報(bào)告書(shū)；10）施工圖設(shè)計(jì)審查報(bào)告書(shū)、合格書(shū)；11）建設(shè)工程中標(biāo)圖通知書(shū)；12）施工承包合同；13）監(jiān)理委托合同；14）建設(shè)工程規(guī)劃許可證及附件；15）建設(shè)工程施工許可證、工程建設(shè)程序?qū)忚b表；16）建設(shè)工程質(zhì)量整改通知單；17）工程質(zhì)量整改情況報(bào)告書(shū)；18）工程施工決算資料；19）工程概況表；20）工程竣工總結(jié)；21）單位工程質(zhì)量竣工驗(yàn)收記錄；22）單位程質(zhì)量控制資料核查記錄；23）單位工程安全和功能檢驗(yàn)資料核查及主要功能抽查記錄；24）單位工程觀感質(zhì)量檢查記錄；25）建設(shè)工程竣工報(bào)告、建設(shè)工程竣工驗(yàn)收備案表；26）建設(shè)工程檔案專項(xiàng)驗(yàn)收證書(shū)；27）加蓋審圖、竣工圖印章的施工圖紙；28）其他專項(xiàng)驗(yàn)收文書(shū)；29）工程開(kāi)工、施工、竣工等過(guò)程中的錄音、錄像、照片、光盤(pán)資料。

以上所述工程項(xiàng)目行政審批流程，是我市一段時(shí)期采用的方法。伴隨著政治體制改革和經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷深入發(fā)展，我們的工程項(xiàng)目管理一定會(huì)日臻完善。

[1]朱靜芝.工程監(jiān)理在工程項(xiàng)目管理中的運(yùn)用[J].企業(yè)導(dǎo)報(bào)，2012（21）.

[2]林中.工程項(xiàng)目管理模式的比較研究[J].中國(guó)水運(yùn)：學(xué)術(shù)版，2007（11）.