吳珍彩,張軍民
(1.石河子大學(xué) 經(jīng)濟與管理學(xué)院,新疆 石河子 832000;2.河南牧業(yè)經(jīng)濟學(xué)院 經(jīng)濟貿(mào)易系,鄭州450000)
糧食安全離不開糧食生產(chǎn)者參與,而糧食生產(chǎn)中相關(guān)主體間關(guān)系會影響糧食生產(chǎn)。許多學(xué)者分析了糧食生產(chǎn)主體間的利益關(guān)系。高瑛(2008)認為糧食主銷區(qū)和主產(chǎn)區(qū)存在利益失衡,糧食主銷區(qū)需通過各種途徑補償糧食主產(chǎn)區(qū)。馬文婷,趙予新(2008)通過構(gòu)建靜態(tài)的博弈模型,分析認為糧食產(chǎn)銷區(qū)只有采取帕累托占優(yōu)行動的策略,結(jié)果才能出現(xiàn)帕累托最優(yōu)的均衡。馬文杰(2012)利用完全信息條件下的動態(tài)博弈方法,建立主產(chǎn)區(qū)地方政府、主銷區(qū)地方政府和中央政府之間的利益沖突模型。前人的研究多利用博弈理論分析部分糧食生產(chǎn)主體的博弈關(guān)系,缺乏對糧食生產(chǎn)相關(guān)者系統(tǒng)深入研究。本文利用利益相關(guān)理論明確糧食生產(chǎn)中相關(guān)利益方,運用多種博弈論模型分析利益相關(guān)方的利益關(guān)系,試圖找到他們矛盾和沖突的焦點,提出合理化建議。
利益相關(guān)者理論最早主要從管理學(xué)角度出發(fā),為平衡企業(yè)各方利益沖突要求而產(chǎn)生的理論。有關(guān)利益相關(guān)者的定義也很多,弗里曼(Freeman,1994)提出“利益相關(guān)者是聯(lián)合價值創(chuàng)造的人為過程的參與者”的觀點具有一定代表性。糧食安全是國家和公民的共同愿望,區(qū)域內(nèi)的每個組織和個人都是保證這一目標(biāo)實現(xiàn)的參與者,所有參與者都是糧食生產(chǎn)中的利益相關(guān)者,具體我國糧食生產(chǎn)來講,主要包括:中央政府、地方政府、糧農(nóng)和糧食消費者。
地方政府是我國行政管理的二級組織,包括市、縣、鄉(xiāng)各級機構(gòu),執(zhí)行中央的各項政策規(guī)定,同時在區(qū)域管理上有一定的自主權(quán),但不能違反國家相關(guān)規(guī)定。目前,根據(jù)糧食生產(chǎn)的狀況,國家區(qū)域分為糧食主產(chǎn)區(qū)、糧食主銷區(qū)和供銷平衡區(qū),也就有了糧食主產(chǎn)區(qū)地方政府、糧食主銷區(qū)地方政府和供銷平衡區(qū)地方政府。
糧農(nóng)是指直接從事糧食生產(chǎn)的農(nóng)民,本文的糧農(nóng)主要指糧食主產(chǎn)區(qū)從事糧食生產(chǎn)的農(nóng)民。糧農(nóng)是糧食生產(chǎn)的勞動者,是糧食安全的核心群體,是糧食安全的具體落實者。當(dāng)前我國糧食價格一直偏低,糧食生產(chǎn)成本不斷提高,糧農(nóng)利益受到了威脅,再加上人口流動的便利,糧農(nóng)的機會成本逐年增加。糧農(nóng)是糧食安全中的受損者。
消費者主要指商品糧的消費者,是從市場上購買糧食滿足自身需要的人或組織,具體包括非糧食生產(chǎn)的個人和用于糧食加工的企業(yè)。雖然商品糧消費者在購買糧食過程中支付了對價,但在我國,國家為了穩(wěn)定物價,糧食價格一直處于較低狀態(tài),糧食消費者從中受益。另外,糧農(nóng)從事低收益的糧食生產(chǎn),糧食消費者從事高收益的其他產(chǎn)業(yè),且享受“低糧價”的好處,商品糧的消費者是糧食安全正外部性的獲益者。
中央政府在國家糧食生產(chǎn)中所承擔(dān)的主要成本是中央政府為保障糧食充足供應(yīng)而投入的財力和物力,包括制定相應(yīng)管理制度及制度執(zhí)行、監(jiān)督成本,為提高糧食生產(chǎn)能力的科技創(chuàng)新投入,對糧食生產(chǎn)者補貼、稅收減免等,對農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施的修建、維護投入。由于糧食生產(chǎn)對地方財政貢獻偏小,地方政府在執(zhí)行中央政府的糧食生產(chǎn)政策時存在機會主義傾向,政策執(zhí)行出現(xiàn)變形走樣,甚至與中央政策相背離。如果中央政府不加強監(jiān)督,可能政策無法真正貫徹執(zhí)行,糧食安全受到威脅,中央政府受損。中央政府的策略集合為G=(監(jiān)督,不監(jiān)督)。地方政府作為獨立的利益主體,其策略集合為D=[(監(jiān)督,種植糧食),(監(jiān)督,不種植糧食);(不監(jiān)督,種植糧食),(不監(jiān)督,不種植糧食)]。從中央政府和地方政府的這種委托-代理關(guān)系看,他們行動有先有后,后行動者能觀測到先行動者的行動,但不能觀測到先行動者的類型。兩者之間是不完全信息下動態(tài)博弈,不同主體的行動是類型依存的,每個主體的行動都傳遞著有關(guān)自己類型的某種信息,后行動者可以通過觀察來推斷其類型或修正對其類型的先驗信念,然后選擇自己的最優(yōu)行動方案,最終達成精煉貝葉斯納什均衡。在博弈中,由于主體彼此都無法知道對方的行動類型,無法估計對方采取某行動的概率分布,但都可以知道自己的策略的概率分布。用U1,U2分別表示中央政府和地方政府在博弈中的收益。博弈過程如圖1所示。
圖1 中央政府和地方政府種糧利益博弈樹
當(dāng)中央政府監(jiān)督地方政府執(zhí)行國家糧食安全責(zé)任,地方政府抓糧食生產(chǎn)時,中央政府支出的成本主要包括政策執(zhí)行監(jiān)督成本、農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)及科技創(chuàng)新投入Cg和對種糧地方政府的各種獎勵R,中央政府的收益Rg主要包括國家糧食安全、社會穩(wěn)定和生態(tài)和諧;地方政府所需支出的成本是放棄從事其他非糧產(chǎn)業(yè)所帶了的財政收入Cd,所獲得收益主要是政府的各種獎勵R;當(dāng)中央政府監(jiān)督地方政府執(zhí)行國家糧食安全責(zé)任,地方政府不抓糧食生產(chǎn)時,中央政府支出的成本為Cg,說獲得收益為對地方政府的處罰F和中央政府損失的收益Rg之差;地方政府支出的成本是出發(fā)支出F和可能的政治風(fēng)險X,所獲得收益為發(fā)展非糧產(chǎn)業(yè)所帶來的財政收入Cd;當(dāng)中央政府不監(jiān)督地方政府執(zhí)行國家糧食安全責(zé)任,地方政府抓糧食生產(chǎn)時,中央政府支出為0,收益為Rg;地方政府的成本為Cd,收益為0;當(dāng)中央政府不監(jiān)督地方政府執(zhí)行國家糧食安全責(zé)任,地方政府不抓糧食生產(chǎn)時,中央政府支出為0,收益為-Rg;地方政府的成本為0,收益為Cd。假設(shè)中央政府監(jiān)督地方政府執(zhí)行糧食安全的概率P,不監(jiān)督地方政府執(zhí)行糧食安全責(zé)任的概率就是1-P;地方政府主動執(zhí)行糧食安全責(zé)任,種植糧食的概率為Y,不執(zhí)行糧食安全責(zé)任,放棄種植糧食的概率就是1-Y。則博弈雙方的收益矩陣為:
表1 中央政府和地方政府種糧利益博弈收益矩陣
當(dāng)中央政府監(jiān)督地方政府的概率P一定時,則地方政府抓糧食生產(chǎn)Y的期望收益和地方政府不抓糧食生產(chǎn)(1-Y)的期望收益分別為:
若Ed1=Ed2,則有P=2Cd/(R+F+X),即當(dāng)中央政府監(jiān)督地方政府執(zhí)行糧食安全做責(zé)任概率小于2Cd/(R+F+X)時,地方政府將會放棄糧食生產(chǎn)而從事非糧食生產(chǎn)產(chǎn)業(yè),爭取更大的地方財政收入,國家糧食安全受到嚴重威脅;當(dāng)中央政府監(jiān)督地方政府執(zhí)行糧食安全做責(zé)任概率大于2Cd/(R+F+X)時,地方政府落實糧食安全責(zé)任,抓糧食生產(chǎn),國家糧食安全有了保障。由此可見,中央政府加大對地方政府的各種獎勵,并增強監(jiān)督檢查力度,對保障國家糧食安全更加有利。
當(dāng)?shù)胤秸N植糧食的概率Y一定時,則中央政府監(jiān)督地方政府種植糧食P的期望收益和中央政府不監(jiān)督地方政府種植糧食1-P的期望收益分別為:
若Ed1=Ed2,則有Y=(F-Cg)/(R+F),當(dāng)?shù)胤秸畧?zhí)行糧食安全責(zé)任,種植糧食的概率大于(F-Cg)/(R+F)時,中央政府最佳策略是不監(jiān)督地方政府;當(dāng)?shù)胤秸畧?zhí)行糧食安全責(zé)任,種植糧食的概率小于(F-Cg)/(R+F)時,中央政府最佳策略是監(jiān)督地方政府抓糧食生產(chǎn),保障糧食安全??梢?,中央政府增強對地方政府違規(guī)的出發(fā)力度是減少監(jiān)督成本的有效方法之一。
地方政府是中央政府政策的執(zhí)行者,不管糧食主產(chǎn)區(qū)還是糧食主銷區(qū)理應(yīng)承擔(dān)區(qū)域內(nèi)糧食安全責(zé)任。但由于區(qū)域內(nèi)局部利益不一致以及糧食生產(chǎn)和流通中的利益分配不均衡,致使糧食主產(chǎn)區(qū)和糧食主銷區(qū)存在矛盾和沖突。在糧食生產(chǎn)中,糧食主產(chǎn)區(qū)承擔(dān)了糧食主銷區(qū)的糧食安全責(zé)任,糧食主產(chǎn)區(qū)希望得到相應(yīng)補償。
在二者利益博弈中,糧食主產(chǎn)區(qū)和糧食主銷區(qū)地方政府都有一定自主權(quán),是理性的經(jīng)濟人,糧食主產(chǎn)區(qū)的策略組合是(糧食生產(chǎn),非糧食生產(chǎn)),而糧食主銷區(qū)的策略組合是(補償,不補償),由于二者行動有先后順序,且后行動者在自己行動之前能觀測到先行動者的行動,要進行多次博弈合作,所以,二者博弈符合完全信息下動態(tài)博弈。假設(shè)當(dāng)糧食主產(chǎn)區(qū)發(fā)展糧食生產(chǎn)時,所投入成本為C11,所獲得收益為R11(R11可能大于,小于或等于C11);當(dāng)糧食主產(chǎn)區(qū)發(fā)展非糧食生產(chǎn)時,所投入成本為C12,所獲得收益為R12(一般(R12-C12)大于(R11-C11));糧食主銷區(qū)不用承擔(dān)國家糧食安全任務(wù),其投入的成本C21主要是購買糧食的支出,所獲得收益是糧食流通帶來的收益R21(R21大于C21),主銷區(qū)對主產(chǎn)區(qū)的補償B(B要小于R21-C21,否則主銷區(qū)就不補償了),如果糧食主產(chǎn)區(qū)不發(fā)展糧食生產(chǎn),糧食主銷區(qū)利益為0。博弈過程如圖2所示。
圖2 糧食主產(chǎn)區(qū)和糧食主銷區(qū)地方政府種糧利益博弈樹
這是糧食主產(chǎn)區(qū)和糧食主銷區(qū)地方政府兩個階段的博弈樹。我們首先從第二博弈階段分析,假設(shè)糧食主銷區(qū)地方政府已經(jīng)做出補償主產(chǎn)區(qū)的選擇了,下面有糧食主產(chǎn)區(qū)地方政府做出(糧食生產(chǎn),非糧食生產(chǎn))的選擇,作為理性的糧食主產(chǎn)區(qū)在此階段選擇非糧食生產(chǎn)肯定能實現(xiàn)利益最大化,但是在完全信息下,糧食主產(chǎn)區(qū)地方政府也很清楚,這樣做的后果是下一階段糧食主銷區(qū)一定會取消補償,所以這一階段存在兩個納什均衡(補償,糧食生產(chǎn))和(不補償,非糧食生產(chǎn))。而究竟哪個是最優(yōu)策略組合取決于二者協(xié)商,如果糧食主銷區(qū)地方政府對糧食主產(chǎn)區(qū)的補償大于糧食主產(chǎn)區(qū)發(fā)展非糧生產(chǎn)的收益,即B>R12-C12,則糧食主產(chǎn)區(qū)會發(fā)展糧食生產(chǎn),此時(補償,糧食生產(chǎn))就實現(xiàn)了穩(wěn)定的納什均衡,這樣也是中央政府所期望的。而能否實現(xiàn)這個期望的納什均衡,取決于B的大小。作為糧食主銷區(qū)地方政府究竟補償多少,又取決于它補償后所獲的收益和其補償金額相比,即若B<R21,則糧食主銷區(qū)就會放棄補償,若B>R21,則糧食主銷區(qū)地方政府會主動的與糧食主產(chǎn)區(qū)協(xié)商,進行糧食生產(chǎn)合作,直至糧食主產(chǎn)區(qū)發(fā)展非糧食生產(chǎn)所增加的收益和糧食主產(chǎn)區(qū)的補償相等為止,即R11-C11+B=R12-C12,最終實現(xiàn)(補償,糧食生產(chǎn))納什均衡。
進一步分析,糧食主銷區(qū)在與糧食主產(chǎn)區(qū)合作中,為防止糧食主產(chǎn)區(qū)的機會主義傾向存在,糧食主銷區(qū)在補償之后要加強對糧食主產(chǎn)區(qū)的檢查,檢查費用支出為H。此時,糧食主產(chǎn)區(qū)有(糧食生產(chǎn),非糧食生產(chǎn))兩個策略,糧食主銷區(qū)在補償后有(檢查,不檢查)兩個策略。假設(shè)糧食主銷區(qū)政府檢查的概率P,不檢查的概率就是1-P;糧食主產(chǎn)區(qū)種植糧食的概率為Y,發(fā)展非糧生產(chǎn)的概率就是1-Y。則博弈雙方的收益矩陣為:
表2 糧食主產(chǎn)區(qū)政府和糧食主銷區(qū)政府種糧利益博弈收益矩陣
糧食主銷區(qū)檢查概率P一定時,則糧食主產(chǎn)區(qū)政府抓糧食生產(chǎn)Y的期望收益和不抓糧食生產(chǎn)(1-Y)的期望收益分別為:
在糧食主銷區(qū)采取[P,(1-P)]混合策略下,若達到納什均衡,需使糧食主銷區(qū)從事糧食生產(chǎn)和從事非糧食生產(chǎn)的收益相等,即Ec1=Ec2,則有P=R12-C12+R11+C11/B,此為糧食主銷區(qū)在納什均衡下檢查的最優(yōu)概率。當(dāng)糧食主銷區(qū)檢查概率大于P時,糧食主產(chǎn)區(qū)的最優(yōu)選擇是發(fā)展糧食生產(chǎn),P的大小與B成反比,也就是說,當(dāng)糧食主銷區(qū)補償額度足夠大時,糧食主銷區(qū)可減少檢查概率,從而減少檢查成本支出。
當(dāng)糧食主產(chǎn)區(qū)政府種植糧食的概率Y一定時,則糧食主銷區(qū)政府檢查P的期望收益和不檢查1-P的期望收益分別為:
在糧食主產(chǎn)區(qū)采取[Y,(1-Y)]混合策略下,若達到納什均衡,需使糧食主銷區(qū)檢查和不檢查的收益相等,即Ex1=Ex2,則有Y=(B-H)/B,此為糧食主產(chǎn)區(qū)在納什均衡下發(fā)展糧食生產(chǎn)的最優(yōu)概率。當(dāng)糧食主產(chǎn)區(qū)發(fā)展糧食生產(chǎn)的概率大于Y時,糧食主銷區(qū)可減少檢查成本,而Y大小與B成正比,也就是說,糧食主產(chǎn)區(qū)發(fā)展糧食生產(chǎn)糧食主銷區(qū)的補償額度直接相關(guān),對糧食主產(chǎn)區(qū)的物質(zhì)獎勵越大,糧食主產(chǎn)區(qū)發(fā)展糧食生產(chǎn)的概率也越大,糧食主銷區(qū)的檢查成本也越少。
由此可以得出,博弈模型的混合納什均衡為{Y=(B-H)/B,P=R12-C12+R11+C11/B)}。中央政府是糧食安全的總負責(zé)人,這里的對糧食主產(chǎn)區(qū)的檢查成本支出可以有中央政府承擔(dān)。
政府是糧食安全政策的制定者和執(zhí)行者,但糧農(nóng)是糧食安全的具體落實者,糧農(nóng)的決策直接影響糧食產(chǎn)量。在市場經(jīng)濟條件下,作為理性經(jīng)濟人的農(nóng)民會根據(jù)收益狀況分配自己的資源。當(dāng)糧食的投資收益率低于社會平均收益率時,農(nóng)民會把資源(如土地、勞動力、資金等)分配到其他地方,比如外出務(wù)工、種植經(jīng)濟作物或者土地荒蕪、粗放經(jīng)營等;當(dāng)糧食的投資收益高于社會平均利潤率時,農(nóng)民會把資源更多的分配到種植糧食上,所以,農(nóng)民的策略組合為(糧食生產(chǎn),非糧食生產(chǎn))。當(dāng)糧食收益率高于社會平均收益時,政府不用采取任何措施農(nóng)民就會積極種植糧食,農(nóng)民和政府目標(biāo)一致。但在當(dāng)前的市場經(jīng)濟中,這種情況幾乎不存在。更多的是糧食收益率低于社會平均收益率,政府必須采取激勵措施彌補農(nóng)民在糧食生產(chǎn)中利益損失,鼓勵農(nóng)民種植糧食,所以,政府的策略組合為(補貼,不補貼)。
政府不補貼農(nóng)民,在當(dāng)前市場經(jīng)濟中,農(nóng)民不種植糧食或只粗放的經(jīng)營供自己使用糧食,政府收益為Rg1,農(nóng)民發(fā)展非糧食生產(chǎn)收益為Rn1,支出成本為Cn1;政府補貼農(nóng)民B,農(nóng)民從事糧食生產(chǎn),政府獲得收益為Rg2(Rg2>Rg1),農(nóng)民收益為Rn2,支出成本為Cn2;農(nóng)民不從事糧食生產(chǎn),由于是多次博弈,所以農(nóng)民很清楚,政府的補貼在下一階段就會取消。政府和農(nóng)民之間博弈數(shù)如圖3所示。
圖3 政府和農(nóng)民利益博弈樹
博弈的結(jié)果分析可知,政府采用補貼農(nóng)民的激勵政策,農(nóng)民積極種植糧食,一方面,農(nóng)民種植糧食得到政府補貼,經(jīng)濟效益不受影響,另一方面,農(nóng)民為得到糧食補貼,就要積極種植糧食,擴大種植面積,提高糧食質(zhì)量,實現(xiàn)自身利益最大化的同時,政府的糧食安全也有了保障,政府和農(nóng)民的利益偏好契合度很高。但這中穩(wěn)定均衡存在的前提取決于政府補貼額與農(nóng)民從事非糧食生產(chǎn)的收益增加情況對比,即B>Rn2-Cn2-(Rn1-Cn1)時,農(nóng)民利益損失得到一定補償,農(nóng)民安心種糧,糧食安全有了保障。
在糧農(nóng)把多余的糧食供應(yīng)到市場上時,糧食就是一種商品。一方面,作為糧食的消費者(包括企業(yè)和一般消費者),希望購買到物美價廉的糧食,如果得不到,他們可以通過進口解決。作為糧食的供給者而言,希望通過銷售糧食實現(xiàn)利潤最大化,如果糧食價格高,他們就愿意多生產(chǎn)糧食;如果糧食價格低,他們會選擇放棄糧食生產(chǎn)。假設(shè)農(nóng)民選擇不種糧時也會為自己需要種植少部分糧食,農(nóng)民滿足自己需求的糧食量為Q0,農(nóng)民選擇種植糧食時他,投資為C(Q),獲得政府補貼為B(Q),Q為農(nóng)民種植糧食產(chǎn)量。市場分兩種情況:低糧價P1和高糧價P2,政府調(diào)控下的收益用I表示,H為糧農(nóng)發(fā)展非糧產(chǎn)業(yè)收益(外出務(wù)工或種植經(jīng)濟作物)。糧農(nóng)和糧食消費者的利益博弈矩陣可表示為:
表3 農(nóng)民和糧食消費者利益博弈矩陣
當(dāng)糧價處于低價格時,農(nóng)民不種植糧食的收益為P1Q0+H,種植糧食的收益為P1Q-C(Q)+B(Q),二者之差為P1(Q-Q0)-C(Q)+B(Q)-H,如果糧食價格過低,農(nóng)民種糧機會成本又大,再加上糧食補貼有限,理性的農(nóng)民一定為放棄糧食生產(chǎn)。當(dāng)糧價處于高價格時,不種糧的農(nóng)民收益為P2Q0+H,種植糧食的農(nóng)民收益為P2Q-C(Q)+B(Q),二者之差P2(Q-Q0)-C(Q)+B(Q)-H,高糧價的加上政府補貼彌補了糧食生產(chǎn)中成本,農(nóng)民愿意種糧,國家糧食安全有了保障。
國家糧食安全離不開糧食生產(chǎn)者參與。糧食生產(chǎn)中利益相關(guān)者包括中央政府、主銷區(qū)地方政府、主產(chǎn)區(qū)地方政府、糧農(nóng)和糧食消費者。在理性經(jīng)濟人的假設(shè)下,各利益相關(guān)者都有不同的利益訴求。在不完全信息動態(tài)博弈過程中,中央政府需執(zhí)行有效的激勵措施,并加強監(jiān)管,地方政府在糧食生產(chǎn)中才能發(fā)揮主觀能動性,保障糧食安全。糧食主銷區(qū)和糧食主產(chǎn)區(qū)同屬地方政府,由于發(fā)展路徑選擇不同,經(jīng)濟發(fā)展差距較大。而糧食安全是共同的責(zé)任,糧食主銷區(qū)與糧食主產(chǎn)區(qū)有效合作的前提是糧食主產(chǎn)區(qū)要補償糧食主產(chǎn)區(qū)糧食生產(chǎn)的部分利益損失,補償額大小決定了二者合作的效率和成本。糧農(nóng)是糧食直接生產(chǎn)者,也是糧食安全的最終貢獻者,同時也是在糧食生產(chǎn)中存在各種利益損失的相關(guān)者之一。糧農(nóng)在與政府及消費者博弈中,種糧收益的增加是重要指標(biāo)。政府對糧農(nóng)的補貼、糧食價格的上漲等都影響博弈結(jié)果。
從糧食生產(chǎn)中利益主體利益博弈中看出,利益失衡是糧食生產(chǎn)中相關(guān)利益主體矛盾和沖突的焦點。而失衡不僅導(dǎo)致各個利益主體的利益目標(biāo)無法實現(xiàn),而且國家糧食安全也受到了威脅。要解決這些矛盾,必須從國家全局出發(fā),建立相應(yīng)的利益協(xié)調(diào)機制,有針對性的對利益失衡方給予補償,引導(dǎo)或滿足利益主體利益追求,使利益主體處于平衡發(fā)展?fàn)顟B(tài)。
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