■ 常 靜 博士（湖北第二師范學(xué)院經(jīng)濟與管理學(xué)院 武漢 430205）

引言

改革開放以來，中國經(jīng)濟發(fā)展迅速，對外貿(mào)易作為外向型經(jīng)濟的主要方式也得到了快速發(fā)展，不論是貿(mào)易額、貿(mào)易量還是貿(mào)易方式均取得了較大突破。然而，隨之而來的生態(tài)環(huán)境問題卻顯得愈發(fā)嚴(yán)重，環(huán)境惡化程度越來越不容忽視，外貿(mào)發(fā)展與環(huán)境惡化的鮮明對比使得發(fā)展的背后存在著巨大隱憂。環(huán)境惡化主要緣于工業(yè)生產(chǎn)擴大、保護(hù)不力等因素，對外貿(mào)易作為經(jīng)濟發(fā)展方式或部門之一，雖然并不比其他方式或部門更多地造成環(huán)境破壞，但由于其在國民經(jīng)濟中的地位越來越重要，自然成為研究中國環(huán)境惡化經(jīng)濟因素的要點之一，對外貿(mào)易與環(huán)境污染的關(guān)聯(lián)性也因此產(chǎn)生。對環(huán)境庫茲涅茨曲線（Environmental Kuznets Curve，簡稱EKC曲線，下文均以此簡稱）的研究是研究外貿(mào)發(fā)展與環(huán)境問題關(guān)聯(lián)的重要經(jīng)濟學(xué)方法之一。

關(guān)于環(huán)境庫茲涅茨曲線的合理性與形態(tài)的爭論

1955年，美國經(jīng)濟學(xué)家西蒙·史密斯·庫茲涅茨通過研究一國收入分配狀況與經(jīng)濟發(fā)展過程的相互變化關(guān)系，提出了著名的庫茲涅茨曲線（Kuznets curve），又稱倒U曲線（inverted U curve）。20世紀(jì)90年代初，美國普林斯頓大學(xué)經(jīng)濟學(xué)家Grossman 和Krueger 在研究北美自由貿(mào)易協(xié)定的環(huán)境影響時，發(fā)現(xiàn)類似收入分配與經(jīng)濟增長之間的庫茲涅茨曲線那樣，部分環(huán)境污染物排放量與經(jīng)濟增長的長期關(guān)系也呈現(xiàn)倒U形曲線，于是他們在1995年的論文《Economic Growth and the Environment》中提出了“環(huán)境庫茲涅茨曲線”（EKC），即隨著經(jīng)濟的發(fā)展，在起步階段，大規(guī)模的生產(chǎn)活動會產(chǎn)生大量的污染物，從而使環(huán)境惡化，庫茲涅茨曲線呈現(xiàn)向右上方傾斜趨勢，但隨著經(jīng)濟進(jìn)一步向前發(fā)展，由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、科技進(jìn)步等因素的作用，反而有利于環(huán)境的改善，從而使得曲線掉頭向下。在兩種相反的趨勢之間就形成了環(huán)境拐點，越過這個點，生產(chǎn)行為是有利于環(huán)境的。世界銀行（1992）和Grossman和Krueger（1995）的估計，對于一般污染物而言，EKC的零界點大約會出現(xiàn)在人均收入8000美元左右（趙細(xì)康等，2005）。而中國2013年的人均GDP為6747美元，據(jù)此可初步判斷，如果EKC的倒U型形態(tài)適合中國發(fā)展實情，中國還并未達(dá)到頂端拐點。傳統(tǒng)的環(huán)境庫茲涅茨曲線（EKC）形態(tài)如圖1所示。

在研究發(fā)展與環(huán)境問題時，對EKC的計算和形態(tài)判定是許多學(xué)者常用的方法，特別是在對發(fā)展中國家未來環(huán)境問題的判斷與預(yù)測方面，學(xué)者們試圖通過計算來判斷環(huán)境優(yōu)化拐點的到來時間。具體研究方法多集中于采用計量分析方法，如創(chuàng)建收入與環(huán)境變化的二次或三次方程回歸模型，以某環(huán)境污染指標(biāo)如二氧化硫、二氧化碳的排放量為因變量，以不同的經(jīng)濟要素如收入、GDP、人均GDP、政府政策等為自變量，如Bhagwati（1993）、Lopez（1994）等研究認(rèn)為EKC是存在的，在美國、西歐、日本、中國香港等發(fā)達(dá)國家或新興工業(yè)化國家及地區(qū)進(jìn)行的諸多研究中，該曲線也得到了驗證。然而，馬爾薩斯主義、環(huán)境保護(hù)主義者以及其他學(xué)者則對EKC的假設(shè)提出了一系列的批判和質(zhì)疑，Selden 和Song（1995）通過研究認(rèn)為污染排放量與收入的關(guān)系并非一定是EKC 傳統(tǒng)的倒U型，也可能存在多種形式和路徑。也有學(xué)者認(rèn)為環(huán)境庫茲涅茨曲線所描繪的并不是一國必然的歷史狀況，而是根據(jù)一國在各個時點上的數(shù)據(jù)繪制而成的，也就是說即使我們認(rèn)為環(huán)境庫茲涅茨曲線較好地描述了發(fā)達(dá)國家的情況，對于廣大發(fā)展中國家而言，由于所處的時代不同以及自身發(fā)展條件的差異，從而很難通過環(huán)境庫茲涅茨曲線來憧憬未來的環(huán)境質(zhì)量（張真等，2007）。

圖1 傳統(tǒng)的環(huán)境庫茲涅茨曲線（EKC）形態(tài)

圖2 散點圖（1）

表1 計算結(jié)果

表2 對數(shù)函數(shù)模型估算結(jié)果

圖3 散點圖（2）

另外，由于不同的國家或地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展路徑和基本國情存在差異，所以對不同地區(qū)EKC 的研究可能會得出不同的結(jié)論。對于中國而言，國內(nèi)也有很多學(xué)者對中國的EKC曲線形態(tài)進(jìn)行了預(yù)測，認(rèn)為中國的EKC曲線有別于傳統(tǒng)的倒U型而呈現(xiàn)出其他形態(tài)。如沈滿洪等（2000）以浙江省為研究對象，得到浙江的EKC為N型而非倒U型；曹光輝等（2006）發(fā)現(xiàn)中國目前正處于環(huán)境惡化階段，沒有證據(jù)證明中國存在環(huán)境庫茨涅茨曲線；鄧柏盛、宋德勇（2008）通過方程組，對全國數(shù)據(jù)和省份數(shù)據(jù)分別進(jìn)行計算發(fā)現(xiàn)，就中國全國而言不存在EKC，但在局部地區(qū)EKC成立；佟婷婷、武戈（2010）選取了江蘇南京市1990-2007年相關(guān)數(shù)據(jù)，通過模型計算認(rèn)為環(huán)境污染與進(jìn)出口貿(mào)易之間并未呈現(xiàn)傳統(tǒng)的倒U 型，而是倒N 型或正U 型。

綜合來看，在現(xiàn)有的研究結(jié)果中，對中國EKC形態(tài)的測算存在不同的結(jié)論，主要有以下幾方面原因：一是不同的學(xué)者采用了不同的研究對象、不同的污染物指標(biāo)、不同的時間段，從而會得到不同的結(jié)論。二是常用的分析方法多采用基于數(shù)據(jù)分析的計量方法，而這是一種靜態(tài)研究方法，而EKC曲線具有鮮明的動態(tài)特征，對EKC的分析需要基于經(jīng)濟發(fā)展指標(biāo)和環(huán)境污染指標(biāo)兩者本身關(guān)聯(lián)的動態(tài)走向來確定其基本形態(tài)，并由此進(jìn)行預(yù)測。因此，本文將試圖以中國現(xiàn)實情況為研究出發(fā)點和依據(jù)，合理選用相關(guān)指標(biāo)和計量方法，以期得到對我國EKC形態(tài)的相對客觀的判斷。

環(huán)境庫茲涅茨曲線（EKC）的計算

（一）指標(biāo)選擇

1.污染物指標(biāo)。本文將選用工業(yè)二氧化硫排放量作為污染物指標(biāo)，一是該指標(biāo)具有一定的可比性，較多學(xué)者在進(jìn)行污染物測算時使用了該指標(biāo)；二是二氧化硫主要來源于煤和石油的燃燒，而在中國目前的能源消費結(jié)構(gòu)里，煤炭和石油占將近90%，而天然氣卻只占3.4%，水電、風(fēng)電、核能等新能源加起來才只占7%，所以選取該指標(biāo)具有一定代表性。

2.經(jīng)濟發(fā)展指標(biāo)。對EKC曲線的形態(tài)進(jìn)行研究的目的在于了解對外貿(mào)易和環(huán)境污染的關(guān)聯(lián)，從而做出發(fā)展預(yù)測。由于中國對外貿(mào)易發(fā)展的不平衡性，沿海省市和內(nèi)陸省市的對外貿(mào)易發(fā)展差距較大，上海、廣東、浙江、江蘇四省市的對外貿(mào)易額占同期全國外貿(mào)總額的70%。外貿(mào)欠發(fā)達(dá)地區(qū)在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移發(fā)展外向型經(jīng)濟的過程實際上是某種程度上對沿海外貿(mào)發(fā)達(dá)省份的復(fù)制，所以本文并沒有籠統(tǒng)地選擇全國數(shù)據(jù)進(jìn)行計算，而是以外貿(mào)發(fā)展代表省份——廣東為例進(jìn)行研究，更具說服力和經(jīng)濟預(yù)測價值。

（二）模型設(shè)定

由于數(shù)據(jù)獲得的局限性，本文選取了從1985-2013年共29年的數(shù)據(jù)。以工業(yè)二氧化硫排放量為因變量，設(shè)為E；以出口額為自變量，設(shè)為X。

為了使模型更客觀，本文在進(jìn)行模型分析時將從以下兩步展開：首先在充分遵循EKC曲線的傳統(tǒng)形態(tài)基礎(chǔ)之上，對倒U型模型進(jìn)行假設(shè)和代入檢驗，然后根據(jù)結(jié)果的好壞決定是否需要對模型進(jìn)行調(diào)整和改善；其次是充分考慮我國實際情況，根據(jù)外貿(mào)發(fā)展與環(huán)境的實際數(shù)量關(guān)系反過來對模型進(jìn)行調(diào)整，從而期望能描繪出最符合中國實際的EKC形態(tài)，并由此進(jìn)行預(yù)測。具體步驟如下：

由于傳統(tǒng)的EKC呈現(xiàn)倒U形形態(tài)，所以，初步可以設(shè)定模型形式為：

其中，Et為歷年二氧化硫排放量，Xt為歷年出口額。

首先，根據(jù)數(shù)據(jù)使用Eviews6.0計算，得到散點圖和計算結(jié)果如圖2和表1所示。

結(jié)果可以表示為：

從結(jié)果可以看出，從數(shù)據(jù)上看，結(jié)果符合EKC的倒U型形態(tài)，但中國的實際情況表明，其經(jīng)濟發(fā)展的環(huán)境拐點并未到來。另外，雖然各項指標(biāo)尚可，但二次項系數(shù)太小，經(jīng)濟意義不明顯，模型不算理想。所以結(jié)合散點圖形態(tài)，筆者嘗試使用對數(shù)函數(shù)模型進(jìn)行估算，用Xt1表示lnX，得到結(jié)果如表2所示。

根據(jù)結(jié)果總體來看，模型擬合較好，可用公式描述為：

計算結(jié)果用圖形表示如圖3 所示。模型說明，出口額每增加1%，二氧化硫排放量增加0.23萬噸，出口的增加依然會帶來二氧化硫排量的增加，但是增加速度在減緩，這是比較符合中國現(xiàn)階段實情的。

結(jié)論與啟示

（一）“環(huán)境拐點”仍未知且對外貿(mào)易造成的環(huán)境問題依然嚴(yán)峻

根據(jù)模型形態(tài)，結(jié)合傳統(tǒng)倒U型曲線可看出，首先，中國的EKC 曲線可以看成為傳統(tǒng)倒U 型EKC 的一部分，即環(huán)境隨經(jīng)濟發(fā)展而惡化逐步加深的階段，也就是說，如果按照傳統(tǒng)EKC 形態(tài)來判斷中國目前的經(jīng)濟與環(huán)境的相互關(guān)系，其拐點并未到來，也無法準(zhǔn)確預(yù)測其拐點位置。其次，由于對數(shù)函數(shù)模型自身特點，曲線頂部趨于平緩，說明我國EKC頂端出現(xiàn)持續(xù)延伸狀態(tài)，可視為傳統(tǒng)EKC頂端部分被延伸。而這一狀態(tài)正是在已有階段中外貿(mào)發(fā)展與環(huán)境問題的矛盾最為突出的部分，表明了我國目前對外貿(mào)易帶來的環(huán)境問題依然嚴(yán)峻，這種狀態(tài)有可能還將持續(xù)。

（二）以加工貿(mào)易為主的貿(mào)易方式是造成環(huán)境惡化的主因之一

中國在改革開放之后大力吸引外商直接投資，承接來自西方發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，開展加工貿(mào)易。然而，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是把“雙刃劍”，接受產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的確有助于加快工業(yè)化和城市化進(jìn)程，但同時也往往伴隨著內(nèi)涵能源的外流、環(huán)境污染的轉(zhuǎn)移、加劇和擴散，使承接地面臨不同程度的環(huán)境惡化風(fēng)險。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移體現(xiàn)出鮮明的經(jīng)濟發(fā)展層級性，不同國家和地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的水平差異決定了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的垂直方向。發(fā)達(dá)國家將高能耗、重污染和勞動力密集型的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移至發(fā)展中國家，自身則朝科技研發(fā)、文化創(chuàng)意、金融商貿(mào)、專業(yè)技術(shù)服務(wù)領(lǐng)域轉(zhuǎn)型，居于產(chǎn)業(yè)鏈上游，而中國在承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中一直充當(dāng)著全球制造業(yè)工廠的角色，處于全球產(chǎn)業(yè)鏈低端。不僅如此，中國在加工貿(mào)易生產(chǎn)過程中造成的污染排放和能源消耗卻停留在國內(nèi)。2004年10月，英國廷德爾氣候變化中心也得出了相似的研究結(jié)論，該中心初步評估并發(fā)布了對中國出口產(chǎn)品和服務(wù)中二氧化碳排放的研究結(jié)果，結(jié)果表明，在2004年中國凈出口產(chǎn)品所排放的二氧化碳約為11億噸，約占中國排放總量的23%，這一數(shù)值只略低于同年日本的排放量，相當(dāng)于德國和澳大利亞排放量的總和，是英國排放量的兩倍多（李虎軍，2007）。

（三）“先污染、后治理”的發(fā)展路徑在中國不可行

“先污染、后治理”發(fā)展方式的前提在于肯定了EKC曲線的倒U型形態(tài)，即經(jīng)濟發(fā)展到一定程度后，越過頂點（拐點），環(huán)境自然會改善。照此思路，我們無需過多考慮經(jīng)濟發(fā)展的負(fù)面效應(yīng)，只需坐等拐點到來即可。通過前文研究足以證明，我們目前還并不能準(zhǔn)確預(yù)測EKC 拐點的位置，這種方式在中國行不通。具體原因有三：一是EKC形態(tài)主要是依據(jù)年度對外貿(mào)易額的數(shù)值和主要污染物的排放量測算得到的，而環(huán)境惡化是社會發(fā)展多因素綜合造成的，如制度缺失、資源的過度消耗等，所以完全依賴EKC形態(tài)來判斷環(huán)境變化趨勢會存在偏差；二是許多環(huán)境惡化造成的后果具有不可逆性，環(huán)境的破壞具有積累效應(yīng)，環(huán)境的承載力是有限度的，環(huán)境代價并不能簡單地用經(jīng)濟增量予以補償，通過期盼經(jīng)濟拐點的到來而帶來環(huán)境自動改善更顯牽強；三是來自外部的壓力與日俱增。近年來來自國際社會特別是西方發(fā)達(dá)國家對發(fā)展中國家環(huán)境污染的申訴和爭論也愈發(fā)激烈，中國的粗放型發(fā)展方式將面臨內(nèi)外重重阻力。

（四）提升出口產(chǎn)品附加值并繼續(xù)加速外貿(mào)高質(zhì)發(fā)展

與發(fā)達(dá)國家不同，發(fā)展中國家普遍存在人口密度高的問題，在其他條件不變的情況下，高人口密度意味著環(huán)境的自我凈化能力低下，不利于環(huán)境質(zhì)量水平的提高，也就是說，為了達(dá)到相同的環(huán)境質(zhì)量水平，高人口密度的發(fā)展中國家要投入的更多，這與人口相對較少發(fā)達(dá)國家的情況是很不一樣的。環(huán)境改善是一個連續(xù)而長期的過程，其主要動力應(yīng)來自于經(jīng)濟運行質(zhì)量的不斷提高，我們應(yīng)該在繼續(xù)加快經(jīng)濟發(fā)展速度的同時，加大環(huán)境治理力度，盡管“環(huán)境拐點”并未到來，但決不能因為某些原因而減緩經(jīng)濟發(fā)展。無論從理論上還是發(fā)達(dá)國家的實踐都已表明，不論EKC 形態(tài)如何，不論當(dāng)前處在哪一階段，都應(yīng)該不斷通過加強技術(shù)進(jìn)步等方面的努力來減輕環(huán)境資源負(fù)荷，提升產(chǎn)品科技含量和附加值，減少生產(chǎn)過程中的污染排放，不斷提高經(jīng)濟運行的質(zhì)量，推進(jìn)經(jīng)濟改革和外貿(mào)轉(zhuǎn)型。

（五）不斷強化相關(guān)法律和規(guī)制的環(huán)境制約作用

1998年以前，中國改革開放20年中，二氧化碳排放量以平均每年4%的速度增長，是當(dāng)時世界第二大二氧化碳排放國，1998年后，情況得到了緩解，當(dāng)年的二氧化碳排放量減少了約3.7%，與此同時，中國經(jīng)濟仍然取得了7.2%的增長率，得到這樣可喜成果的主要原因是中國削減了每年對煤炭工業(yè)的140億美元的補貼（希拉里·弗倫奇，2002），由此可見，政府的相關(guān)環(huán)境政策所起到的積極作用。相關(guān)部門應(yīng)該針對目前外向型經(jīng)濟中環(huán)境污染問題的嚴(yán)重性，進(jìn)一步制定相應(yīng)的政策和法規(guī)，通過法律途徑來維護(hù)本國利益并規(guī)范市場行為，使我國經(jīng)濟能在一個穩(wěn)定、有序的環(huán)境中更好地發(fā)展。首先，應(yīng)該擴大出口關(guān)稅征收范圍，加征高污染產(chǎn)品出口環(huán)境關(guān)稅，實現(xiàn)出口產(chǎn)品的環(huán)境成本內(nèi)在化。中國生產(chǎn)的大量產(chǎn)品特別是出口產(chǎn)品，其成本核算中往往并未考慮其隱性的環(huán)境成本，然而環(huán)境成本確是真實存在的。其次，應(yīng)該要求將貿(mào)易的環(huán)境管理效果通過市場價格機制傳遞到生產(chǎn)與消費環(huán)節(jié)，從而改變目前不可持續(xù)的生產(chǎn)與消費模式，并最終實現(xiàn)全方位經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)變。最后，應(yīng)設(shè)計和實施以環(huán)境保護(hù)為目的的市場準(zhǔn)入和準(zhǔn)出制度，綜合運用產(chǎn)品出口關(guān)稅、市場準(zhǔn)入與準(zhǔn)出、投資等手段，加強環(huán)境管理，以環(huán)境保護(hù)優(yōu)化貿(mào)易增長。

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