(2014年12月)

12.3 李克強(qiáng)總理主持召開(kāi)國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議，部署在更大范圍推廣中關(guān)村試點(diǎn)政策、加快推進(jìn)國(guó)家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)，進(jìn)一步激勵(lì)大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新；決定加大對(duì)農(nóng)村金融的稅收支持，助力“三農(nóng)”改革發(fā)展。

12.4 國(guó)務(wù)院近日印發(fā)《關(guān)于扶持小型微型企業(yè)健康發(fā)展的意見(jiàn)》。

12.5 中國(guó)證監(jiān)會(huì)就《股票期權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法(征求意見(jiàn)稿)》、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與股票期權(quán)交易試點(diǎn)指引》向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

12.11 中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議12月9日至11日在京舉行。會(huì)議提出，明年經(jīng)濟(jì)工作的主要任務(wù)是：努力保持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)，繼續(xù)實(shí)施積極的財(cái)政政策和穩(wěn)健的貨幣政策，積極的財(cái)政政策要有力度，貨幣政策要更加注重松緊適度；積極發(fā)現(xiàn)培育新增長(zhǎng)點(diǎn)；加快轉(zhuǎn)變農(nóng)業(yè)發(fā)展方式；優(yōu)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展空間格局，重點(diǎn)實(shí)施“一帶一路”、京津冀協(xié)同發(fā)展、長(zhǎng)江經(jīng)濟(jì)帶三大戰(zhàn)略；加強(qiáng)保障和改善民生工作。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委召開(kāi)(擴(kuò)大)會(huì)議，傳達(dá)學(xué)習(xí)中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神。中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席肖鋼表示，將積極推進(jìn)發(fā)行注冊(cè)制改革，在保持每月新股均衡發(fā)行、穩(wěn)定預(yù)期的基礎(chǔ)上適度增加新股供給，同時(shí)還將健全制度安排繼續(xù)引導(dǎo)長(zhǎng)期資金入市，擴(kuò)大資本市場(chǎng)雙向開(kāi)放、便利境內(nèi)外主體跨境投融資。

12.12 中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)上海期貨交易所開(kāi)展原油期貨交易。下一階段，證監(jiān)會(huì)將會(huì)同相關(guān)部委發(fā)布原油期貨相關(guān)規(guī)定。

12.15 深圳證券交易所和深圳證券信息有限公司對(duì)深證成分指數(shù)、中小板指數(shù)、創(chuàng)業(yè)板指數(shù)、深證100指數(shù)等深證系列指數(shù)實(shí)施樣本股定期調(diào)整。深圳證券信息有限公司對(duì)巨潮 100指數(shù)等跨市場(chǎng)指數(shù)實(shí)施樣本股定期調(diào)整。

12.16 中國(guó)保監(jiān)會(huì)近日下發(fā)《關(guān)于保險(xiǎn)資金投資創(chuàng)業(yè)投資基金有關(guān)事項(xiàng)的通知》，允許保險(xiǎn)資金投資創(chuàng)業(yè)投資基金。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)日前批準(zhǔn)第四批14家證券公司獲準(zhǔn)開(kāi)展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)試點(diǎn)。目前共有42家證券公司獲準(zhǔn)開(kāi)展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)試點(diǎn)。

12.17 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布實(shí)施經(jīng)修訂的《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》。

12.18 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《私募股權(quán)眾籌融資管理辦法(試行)(征求意見(jiàn)稿)》，向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

12.19 中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作指引第1號(hào)——商品期貨交易型開(kāi)放式基金指引》。

12.24 國(guó)務(wù)院總理李克強(qiáng)主持召開(kāi)國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議，部署加大金融支持企業(yè)“走出去”力度，推動(dòng)穩(wěn)增長(zhǎng)調(diào)結(jié)構(gòu)促升級(jí)；決定進(jìn)一步盤(pán)活財(cái)政存量資金，更好服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。

12.26 中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參與新三板相關(guān)業(yè)務(wù)的有關(guān)通知》。

12.31 中國(guó)證監(jiān)會(huì)就《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法(征求意見(jiàn)稿)》向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

12.3 有“美國(guó)版余額寶”之稱(chēng)的人民幣產(chǎn)品——“金瑞易方達(dá)中國(guó)短融ETF”在紐交所上市。該基金是美國(guó)第一只短融ETF，也是全球第一只RQFII信用債ETF，為美國(guó)投資者提供了持有人民幣的替代工具，人民幣國(guó)際化邁出了重要一步。

12.4 英國(guó)財(cái)政大臣在秋季預(yù)算報(bào)告中宣布，豁免私募發(fā)行債券利息的預(yù)提稅。私募債券是一種長(zhǎng)期的非銀行債權(quán)融資方式，特別適用于中型企業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目融資。

12.11 美國(guó)證監(jiān)會(huì)主席Mary Jo White稱(chēng)，美證監(jiān)會(huì)最重要的三大監(jiān)管工具包括：控制利益沖突，注冊(cè)、報(bào)告與信息披露機(jī)制，以及控制基金的投資組合風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。她呼吁重點(diǎn)加強(qiáng)美國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)投資組合風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)與應(yīng)對(duì)。

為了幫助證券化交易相關(guān)方評(píng)估特定證券化產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)(BCBS)和國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織(IOSCO)聯(lián)合發(fā)布簡(jiǎn)單、透明、可比較證券化產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的咨詢文件。

12.16 港交所公告稱(chēng)，針對(duì)近期人民幣匯率波動(dòng)，港交所旗下期貨交易所將于2015年1月2日推出“活躍交易者計(jì)劃”及“價(jià)差優(yōu)化計(jì)劃”兩項(xiàng)優(yōu)惠計(jì)劃，優(yōu)惠期截至2015年12月31日。

12.18 歐洲證券與市場(chǎng)管理局(ESMA)發(fā)布對(duì)投資型眾籌的意見(jiàn)和建議，認(rèn)為歐盟當(dāng)前的監(jiān)管框架適用于眾籌平臺(tái)，具體規(guī)則取決于具體的眾籌業(yè)務(wù)模式。

12.19 香港證監(jiān)會(huì)建議修訂《證券及期貨條例》，向境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供監(jiān)管協(xié)助，為此展開(kāi)一個(gè)月的咨詢。修訂后的條例將允許香港證監(jiān)會(huì)向持牌公司或集團(tuán)公司涉及的境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供檢查記錄等文件。

12.22 香港證監(jiān)會(huì)正式對(duì)美國(guó)香櫞研究(Citron Research)主管安德魯·萊夫特(Andrew Left)展開(kāi)調(diào)查，指控其在2012年發(fā)布有關(guān)中國(guó)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商恒大的“虛假及具誤導(dǎo)性”的報(bào)告并從中獲利。

12.25 日本交易所集團(tuán)、日本大和證券研究所與緬甸財(cái)政部下屬緬甸經(jīng)濟(jì)銀行簽署協(xié)議，將合作建立緬甸第一家證券交易所。根據(jù)協(xié)議，緬甸交易所預(yù)計(jì)將于2015年建成，緬甸經(jīng)濟(jì)銀行將占51%股份。

12.29 新加坡交易所決定對(duì)旗下衍生品市場(chǎng)的交易結(jié)算平臺(tái)進(jìn)行升級(jí)，新一代系統(tǒng)“SGX TITAN”計(jì)劃于2016年底上線。

12.30 美國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布啟動(dòng)一個(gè)試點(diǎn)計(jì)劃,以促進(jìn)投資者對(duì)上市公司財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)的分析和比較。根據(jù)新計(jì)劃,公眾公司提供的格式化數(shù)據(jù)將整合成結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)集，并上傳至美國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站，供投資者和學(xué)者批量下載使用。