○[美]喬納森·梅西（著） 馬 爽（譯）

（遼寧大學(xué)公共基礎(chǔ)學(xué)院 遼寧 沈陽(yáng) 110036）

裙帶資本主義滋生和蔓延的根源及治理

○[美]喬納森·梅西（著） 馬 爽（譯）

（遼寧大學(xué)公共基礎(chǔ)學(xué)院 遼寧 沈陽(yáng) 110036）

本文以較新、較現(xiàn)實(shí)的實(shí)例重點(diǎn)論述和分析了裙帶資本主義在美國(guó)的滋生狀況，指出這種現(xiàn)象時(shí)漲時(shí)消，關(guān)鍵還是在于環(huán)境，只要環(huán)境允許，它就會(huì)滋生和蔓延。正是因?yàn)槿箮шP(guān)系多是官員利用手中的權(quán)利，通過給予額外的稅收優(yōu)惠或其它不符合正常手續(xù)的手段為自己或與己相關(guān)的人、事謀取福利，它對(duì)整個(gè)社會(huì)的健康發(fā)展非常不利。作者認(rèn)為，如果想要遏制裙帶資本主義之瘤，就要?jiǎng)?chuàng)造激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和自由的市場(chǎng)體系。

裙帶資本主義 趨勢(shì) 稅收優(yōu)惠 競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境

裙帶資本主義描述的是一種政治和經(jīng)濟(jì)環(huán)境——在這樣的環(huán)境下，想方設(shè)法從政府撈好處已然成了家常便飯，也成了商業(yè)成功的一個(gè)必要環(huán)節(jié)。只要裙帶資本主義存在，任人唯賢的概念就一直被任人唯親、或者盜竊統(tǒng)治、或者其它類似的概念所取代。裙帶資本主義現(xiàn)象在歷史上時(shí)起時(shí)落，而在今天看來，它似乎是處于上升之勢(shì)。

我們來看看2012年后期和2013年早期的情況。關(guān)于裙帶資本主義的例子我們可以一連講上幾個(gè)小時(shí)，比如新稅法中對(duì)NASCAR賽車手的7800萬美元稅務(wù)注銷就是個(gè)典型的例子。也許這種注銷很受歡迎，這個(gè)我不太知道，但是它確實(shí)是裙帶資本主義的結(jié)果。

紐約自由區(qū)的稅收優(yōu)惠又是很好的一例。另外還有一個(gè)稅收完勝的例子，就是由前康涅狄格州參議員、現(xiàn)好萊塢電影界的掌門人之一克里斯·多德（Chris Dodd）給予那些在美屬薩摩亞群島經(jīng)營(yíng)的企業(yè)的特惠。他給這些企業(yè)兩年的稅收優(yōu)惠政策延期，不過規(guī)定這些企業(yè)要允許影視制片商將在美國(guó)發(fā)生的第一筆1500萬美金的制片費(fèi)作為開支勾銷。這便是一種大規(guī)模的裙帶資本主義。

還有一些例子涉及到最近得到政治任命的幾個(gè)人。參議院2013年2月確認(rèn)了杰克·盧（Jack Lew）成為新一任財(cái)政部部長(zhǎng)。關(guān)于這次任命有一件非常令人矚目的事，就是他在花旗銀行的合同。盧在花旗是從事對(duì)沖基金的行政管理工作。合同中明確約定：如果（也只能是如果）他被任命到政府高層任職的話，他會(huì)收到一筆獎(jiǎng)金?，F(xiàn)在看來，并非所有的賄賂都是不合法的，因?yàn)檫@種預(yù)期的賄賂看上去還是行得通的。只要你購(gòu)買了期貨合同、合同上要求未來某個(gè)時(shí)候支付費(fèi)用給某個(gè)官僚即可。這不同于在現(xiàn)貨市場(chǎng)購(gòu)買它——現(xiàn)貨市場(chǎng)是給了好處差不多立馬就兌現(xiàn)賄賂的。我認(rèn)為允許預(yù)期支付給政府監(jiān)管者費(fèi)用本身就有問題。

瑪麗·喬·懷特（Mary Jo White）是另外一個(gè)例子。懷特是個(gè)非常杰出的律師——美國(guó)德普律師事務(wù)所（Debevoise&Plimpton）的前合伙人。她現(xiàn)在已經(jīng)被確認(rèn)擔(dān)任美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）主席。懷特在德普的時(shí)候，她的一個(gè)客戶就是投資銀行公司——摩根斯坦利。2005年，摩根斯坦利的董事會(huì)決定讓約翰·麥克（John Mack）擔(dān)任CEO，但是他們遇到了一個(gè)問題：有報(bào)告表明，麥克可能已經(jīng)違反了聯(lián)邦證券監(jiān)管法中關(guān)于禁止內(nèi)幕交易的那些惱人規(guī)定。

接下來懷特的客戶——摩根斯坦利給她打了電話。他們說如果他們選約翰·麥克擔(dān)任CEO，而他第二天就被起訴證券詐騙的話，未免太過尷尬。所以他們請(qǐng)懷特看一看麥克是否會(huì)被起訴。于是懷特就致電給證券交易委員會(huì)執(zhí)行部負(fù)責(zé)人琳達(dá)·查特曼·湯姆森（Linda Chatman Thomsen），問她麥克先生的情況怎么樣。盡管在任何一個(gè)給定的時(shí)間段內(nèi)都有數(shù)百人乞求得到關(guān)于SEC是否會(huì)結(jié)束調(diào)查以及什么時(shí)候結(jié)束調(diào)查的消息，懷特還是搞到了她想要的答案。麥克先生如愿升到了摩根斯坦利CEO的位置。順便提一下，湯姆森已不再擔(dān)任SEC執(zhí)行部主管。她現(xiàn)在是位于紐約的達(dá)維律師事務(wù)所（Davis Polk&Wardwell）合伙人。

簡(jiǎn)而言之，美國(guó)有很多裙帶資本主義的例子。很明顯，裙帶資本主義的供求非常之大，以至于這種污穢的資本主義之風(fēng)不僅已經(jīng)刮起，甚至在條件成熟之處大有統(tǒng)領(lǐng)之勢(shì)。裙帶資本主義囊括先是它需求的一面——需求來自于象摩根斯坦利、或者高盛、或者任何想獲得司法利益的受監(jiān)管機(jī)構(gòu)——而供應(yīng)則是由官僚或者當(dāng)選的官員提供的。這里面的要素?zé)o非就是隨著經(jīng)濟(jì)監(jiān)管的增加和競(jìng)爭(zhēng)的減少，裙帶資本主義在發(fā)展。這不是簡(jiǎn)單的道德方面的故事，因?yàn)槲覀冞x出來的政治官員和我們的商人都是在達(dá)爾文學(xué)說中的環(huán)境下運(yùn)作，而并非每一個(gè)人都能在這種環(huán)境下生存下來。這個(gè)過程會(huì)淘汰掉最弱的參與者，而那些賦有更好的生存特征的公司和監(jiān)管者可以做到更好。這種情形可以很好地解釋裙帶資本主義勢(shì)頭的上升及其周期性的下降趨勢(shì)。

或許美國(guó)歷史上最大的一次裙帶資本主義趨勢(shì)走低的個(gè)案發(fā)生在近19世紀(jì)末。當(dāng)時(shí)美國(guó)沒有任何當(dāng)代的規(guī)定來說明如何獲得企業(yè)執(zhí)照。那時(shí)候應(yīng)該說更是處于一種特殊許可時(shí)期。為了得到一個(gè)企業(yè)執(zhí)照，人們不得不去公司所在的州立法機(jī)關(guān)，并且使其通過一個(gè)特殊的法規(guī)，以便讓他們來做某些事，比如承擔(dān)這個(gè)公路或者那個(gè)橋梁的建設(shè)等。當(dāng)然了，這就是裙帶關(guān)系滋長(zhǎng)的一種肥料，因?yàn)橐恍┤耸峭ㄟ^賄賂來獲得這些許可的。私人領(lǐng)域里的人們面臨著可怕的二選一：要么就拿出銀子給政客進(jìn)貢，要么就關(guān)門歇業(yè)。大家普遍承認(rèn)這些許可是與權(quán)利壟斷并存的。人們花費(fèi)不少資金辦事，而政府立法者則從中揩油。

這一點(diǎn)毫無爭(zhēng)議。不過耐人尋味的是，在授予企業(yè)執(zhí)照這方面出現(xiàn)的裙帶資本主義現(xiàn)象隨著時(shí)間的推移徹底消失了。當(dāng)美國(guó)很正當(dāng)?shù)剞D(zhuǎn)為公司制度之時(shí)，經(jīng)濟(jì)狀況已經(jīng)悄然改變。結(jié)果是，個(gè)人或團(tuán)體現(xiàn)在都可以通過互聯(lián)網(wǎng)，花35或50美金立即在任何州組建公司，甚至包括很出名的特拉華州。這番正當(dāng)?shù)剞D(zhuǎn)為公司制度的變化開始導(dǎo)致企業(yè)對(duì)特殊許可需求的下降。人們不再認(rèn)可為得到這些許可而花大把銀子。立法部門也開始允許人們從一個(gè)州獲得許可、在另一個(gè)州從事商業(yè)活動(dòng)，前提是大家自由閱讀商業(yè)條款和憲法中的特權(quán)和免責(zé)條款。所以，如果一個(gè)人或者一伙人去了一個(gè)州的立法機(jī)關(guān)，而該機(jī)構(gòu)不愿意給他們?cè)S可的話，他們還可以去另一個(gè)州。于是州與州之間就形成了競(jìng)爭(zhēng)。這樣的競(jìng)爭(zhēng)促使企業(yè)執(zhí)照的價(jià)格降下來，最終各州進(jìn)入我們現(xiàn)在所熟知的對(duì)于企業(yè)許可的管轄區(qū)競(jìng)爭(zhēng)，這也成了各州價(jià)值最大化的一種體現(xiàn)。監(jiān)管方面的變化就這樣使裙帶資本主義的影響逐漸降低了。

還有其它一些更為人熟知的通過競(jìng)爭(zhēng)來戰(zhàn)勝裙帶關(guān)系的例子。在過去，美國(guó)大學(xué)籃球聯(lián)賽（NCAA）、尤其是東南聯(lián)盟中，球隊(duì)都是白人隊(duì)員。但當(dāng)幾個(gè)籃球教練——特別是來自得克薩斯西部（學(xué)院）隊(duì)的教練——意識(shí)到如果他們?cè)谶x擇隊(duì)員的時(shí)候不帶有歧視，那么他們的球隊(duì)會(huì)發(fā)揮得更好。直到這時(shí)，白人隊(duì)伍一統(tǒng)天下的局面才算告一段落。當(dāng)黑白隊(duì)員混合的得克薩斯西部隊(duì)在美國(guó)大學(xué)籃球聯(lián)賽中打敗了清一色白人隊(duì)員組成的肯德基大學(xué)籃球隊(duì)的時(shí)候，這些認(rèn)為設(shè)置的城墻最終坍塌了。

我在火奴魯魯?shù)囊患夜竟ぷ鲿r(shí)曾經(jīng)觀察到一個(gè)非常類似的現(xiàn)象，隨著各個(gè)公司競(jìng)爭(zhēng)性的不斷增強(qiáng)，那些歷史上被邊緣化的群體——日本人、菲律賓人和其他亞裔人的名字慢慢地也都滲透到上層了。在紐約的很多公司里，猶太人的名字也遇到了同樣的結(jié)果。

所以裙帶關(guān)系就像生物學(xué)里的成長(zhǎng)一樣，只要環(huán)境允許它生長(zhǎng)，它就會(huì)滋長(zhǎng)。擺脫它的唯一辦法是創(chuàng)造一種環(huán)境，使其從需求中所獲得的回報(bào)、或者從政客或官僚手中尋求到的特殊優(yōu)惠要比其付出的成本低得多。在這樣的環(huán)境下，利益群體就沒有動(dòng)力去要求得到特殊照顧了。

創(chuàng)造一種不存在裙帶資本主義現(xiàn)象的經(jīng)濟(jì)制度要求做到兩點(diǎn)。第一，需要有一個(gè)非常激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，使得裙帶關(guān)系成為競(jìng)爭(zhēng)者無法負(fù)擔(dān)得起的奢侈品。第二，需要有一個(gè)自由的市場(chǎng)體系，促使企業(yè)家和工商企業(yè)都在市場(chǎng)進(jìn)行價(jià)格、服務(wù)和質(zhì)量等方面的競(jìng)爭(zhēng)，而不是在華盛頓古琦峽谷（Gucci Gulch）的走廊里從事裙帶交易。

[1]本文原載美刊《哈佛法律與公共政策》（Harvard Journal of Law &Public Policy），2014（1）.

[2]杰弗瑞·斯巴邵特（Jeffrey Sparshott）：盧成為財(cái)政部長(zhǎng)已成定局[N].華爾街日?qǐng)?bào)，2013—02—27.

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[9]倪峰：安然丑聞：美國(guó)版本的“裙帶資本主義”[J].時(shí)事報(bào)告（大學(xué)生版），2001（5）.

（責(zé)任編輯：柯秋萍）