■孫曉麗，王兆勝

■1．黃岡師范學(xué)院建筑學(xué)院，湖北 黃岡 438000;2．中國京冶工程技術(shù)有限公司(新加坡分公司)，新加坡 658065

1 引言

國際工程項目涉及到工程所在國家的政治局勢、經(jīng)濟(jì)形勢、國際關(guān)系以及該國有關(guān)進(jìn)出口、資金和勞務(wù)的政策法規(guī)，外匯管制辦法等。并且會面臨不同的業(yè)主、不同的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，不同的地理和氣候條件。這就使得國際工程項目處在一個復(fù)雜多變的環(huán)境之中，而這種多變性必然會導(dǎo)致項目自身的高風(fēng)險性。2014年9月，美國《工程新聞紀(jì)錄》(ENR)評出全球最大的250家承包商，其中有62家國內(nèi)企業(yè)上榜，位居榜首。海外總營業(yè)額790．1億美元，企業(yè)平均海外營業(yè)額為12．74億美元，表明我國的對外工程承包還存在依靠數(shù)量，分布零散，盈利缺乏的現(xiàn)狀，亟需從粗放型的施工承包向總承包，投資，實物換資源等高端模式轉(zhuǎn)換。本文試圖針對國際工程項目的自身特點，對其風(fēng)險進(jìn)行科學(xué)、合理、有效的評估和預(yù)警是國際工程項目實現(xiàn)既定利潤，順利完工的基本前提和重要保障。

風(fēng)險評估是對工程項目整體風(fēng)險水平作出合理評價的過程。學(xué)術(shù)界將風(fēng)險評估技術(shù)應(yīng)用于工程項目管理源于上世紀(jì)五六十年代，至今已取得長足的發(fā)展，主要包括兩大類，(1)定性方法:問卷調(diào)查法、專家打分法、集體討論法;(2)定量方法:層次分析法、模糊數(shù)學(xué)法、敏感性分析、概率統(tǒng)計法、蒙特卡洛模擬、網(wǎng)絡(luò)模擬法、CIM模型和影響圖等方法［1］。不過，除了專家打分法外，其他的評估技術(shù)方法尚未得到廣泛的應(yīng)用，其主要原因在于大多數(shù)國際工程項目中，尚未建立一套系統(tǒng)靈活的風(fēng)險管理軟件，缺乏必要的條件對復(fù)雜的項目進(jìn)行更加深入的分析。目前，大量的國際工程承包項目的風(fēng)險評估采用的是德爾菲法，但由于這種方法不能在工程項目的成本控制中定量的體現(xiàn)出來，只能在初期的決策階段加以應(yīng)用。

傳統(tǒng)的風(fēng)險評估方法通常是對風(fēng)險因子進(jìn)行定性的描述和評分，很難通過構(gòu)建數(shù)學(xué)關(guān)系來精確量化這些風(fēng)險因子對研究對象所產(chǎn)生的影響程度，使評估結(jié)果帶有較為強(qiáng)烈的主觀色彩。為了能更系統(tǒng)地綜合專家經(jīng)驗，更全面的評估項目風(fēng)險，模糊綜合評價法便被引入到風(fēng)險評估中來。該方法的特點是能夠根據(jù)專家和決策者提供的經(jīng)驗和目標(biāo)參數(shù)得到相當(dāng)一致的程度值，為決策者提供更加合理實用的分析結(jié)果［2-3］。

2 國際工程承包項目風(fēng)險的模糊綜合評價模型

2．1 指標(biāo)權(quán)重的確定和評分

本文基于改進(jìn)的層次分析法計算各項指標(biāo)的權(quán)重，以專家調(diào)查為基礎(chǔ)構(gòu)造判斷矩陣，主要步驟如下:(1)設(shè)計專家問卷調(diào)查表。該調(diào)查表列出各項國際工程承包項目所涉及的風(fēng)險因素，請各位專家對各風(fēng)險指標(biāo)間的相互作用程度打分［4］。(2)構(gòu)造判斷矩陣。本文采用了改進(jìn)層次分析法中判斷矩陣的間接給出法來構(gòu)建判斷矩陣［5］。設(shè)同一層次間有n個元素，各個元素相互比較可以得出如下的比較矩陣:

這種三標(biāo)度比較矩陣不僅可以表示各元素相互之間的重要程度關(guān)系，還可以通過下列公式計算元素的排序指數(shù):

若用rmax表示最大的排序指數(shù)，rmin表示最小的排序指數(shù)，Amax表示排序指數(shù)最大的元素，Amin表示排序指數(shù)最小的元素，則當(dāng)選取這兩個元素作為基點比較元素，經(jīng)專家比較，用某種標(biāo)度給出這個基點的相對重要性程度bm(＞1)后，通過下面的變換式可以求得各元素間的相對重要性程度:

這個變換式的意義在于:根據(jù)基點相對重要程度的標(biāo)度，將各元素的排序指數(shù)之差，從［0，(rmax-rmin)］區(qū)間變換到能反映各元素相對重要性程度的［1～bm］或［1/bm～1］區(qū)間。

(3)計算重要性排序。首先采用幾何平均法求出矩陣C的最大特征根λmax所對應(yīng)的特征向量，然后進(jìn)行正規(guī)化處理，即可得到各評價指標(biāo)的重要性排序，具體公式為:

(4)一致性檢驗。設(shè)C為n階矩陣，uij為C中元素，若對任意1≤i≤n，1≤j≤n，矩陣 C 的元素具有傳遞性，即滿足等式:cik=cij× cjk，則稱C為一致性矩陣。一致性檢驗采用如下公式:

其中:CR為判斷矩陣的隨機(jī)一致性比率，RI為平均隨機(jī)一致性指標(biāo)，見表2。

標(biāo)度1 2 3 4 5 6 7 8 9 RI 0 0 0．58 0．90 1．12 1．24 1．32 1．41 1．45

CI稱作判斷矩陣的一般一致性指標(biāo)，具體計算公式為:

n為判斷矩陣的階數(shù)，λmax為判斷矩陣的最大特征根。

當(dāng)CR＜0．1，則認(rèn)為判斷矩陣具有滿意的一致性，否則需調(diào)整判斷矩陣元素的標(biāo)度值，直至達(dá)到滿意的一致性。

2．2 國際工程承包項目風(fēng)險的模糊綜合評價模型

(1)建立模糊集。主要素層指標(biāo)集為X=(X1，X2，…，Xp)，相應(yīng)的權(quán)重集為 A=(a1，a2，…ap)。其中，ak(k=1，2，…，p)表示指標(biāo) Xk在X中的比重，∑pk=1ak=1。子因素指標(biāo)集為 Xk=(Xk1，Xk2，…，Xkq)相應(yīng)的權(quán)重集為 ak=(ak1，aks，…akq)，其中 akl=(1，2，…，q)表示 Xkl在 Xk中的比重，∑ql=1akl=1。評語集為 V=(V1，V2，…，Vn)，其中 Vj(j=1，2，…，n)表示指標(biāo)因素的各級評語，評語分為五個等級依次為:“低風(fēng)險”、“較低風(fēng)險”、“一般風(fēng)險”、“較高風(fēng)險”、“高風(fēng)險”［6］。

(2)確定隸屬矩陣。從到評語集V的模糊評價矩陣為:

其中 rij(i=1，2，…，m;j=1，2，…，n)表示子因素層指標(biāo) Xk對于第j級評語Vj的隸屬度。rij的取值方法為:對各專家的評分結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計整理，得到對于指標(biāo) Xk有 vil個 V1評語，vi2個V2評語，…，vin個 Vn評語，則對于 i=1，2，…，m 有:

(3)模糊矩陣運算。先對各子因素層指標(biāo)Xkl的評價矩陣Rkl作模糊矩陣運算，得到子因素層矩陣Xkl對于評語集V的隸屬向量Bkl:

再對各主因素層指標(biāo)Xk的評價矩陣R作模糊矩陣運算，得到主因素層指標(biāo)Xk對于評語集V的隸屬向量Bk:

然后對R進(jìn)行模糊矩陣運算，即得到目標(biāo)層指標(biāo)X對于評語集V隸屬向量B．

3 實際算例

某國際工程所面臨的風(fēng)險主要包括政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和管理風(fēng)險。對此，本文建立了如下的評價指標(biāo)體系，其中包括4個一級指標(biāo)和16個二級指標(biāo)［7］，見表2。因為條件有限，未能通過相關(guān)的專家和駐海外工程人員的調(diào)查搜集數(shù)據(jù)，而是通過相關(guān)的參考文獻(xiàn)和身邊同學(xué)的問卷調(diào)查構(gòu)造判斷矩陣以及模糊評價矩陣。并運用2．1中改進(jìn)的層次分析法算出各指標(biāo)的權(quán)重(計算過程從略)。

表2 國際工程承包項目的風(fēng)險評價指標(biāo)體系

一級指標(biāo) 權(quán)重 二級指標(biāo) 權(quán)重經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(A2) 0．35延遲付款(B6)0．30匯率浮動(B7)0．14換匯控制(B8)0．18通貨膨脹(B9)0．16分包商違約(B10)0．22技術(shù)風(fēng)險(A3) 0．26地質(zhì)地基條件風(fēng)險(B11)0．40材料設(shè)備供應(yīng)風(fēng)險((B12))0．32技術(shù)規(guī)范(B13)0．28管理風(fēng)險(A4) 0．27應(yīng)變能力差(B14)0．35合同管理不足(B15)0．35施工管理能力不足(B16)0．30

計算出各主因素層指標(biāo)的模糊關(guān)系矩陣為:

即這項國際工程承包項目的風(fēng)險為小、較小、一般、較大、大的概率分別為 0．23，0．23，0．24，0．18，0．13。根據(jù)最大隸屬度原則，此國際工程項目的風(fēng)險等級為一般。

［1］劉俊娥，劉敬嚴(yán)，王衛(wèi)剛．基于AHP的工程承包風(fēng)險模糊綜合評價［J］．建筑管理現(xiàn)代化，2002(5):9-12．

［2］汪應(yīng)洛．系統(tǒng)工程理論、方法與應(yīng)用［M］．北京:高等教育出版社，1998．

［3］李洪興，工培莊．模糊數(shù)學(xué)［M］．北京:國防工業(yè)出版社，1996．

［4］錢水土，周春喜．風(fēng)險投資的風(fēng)險綜合評價研究［J］．?dāng)?shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究．2002(5):45-48．