楊文燮 ，胡漢輝 ，b

（東南大學(xué)a.經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院；b.經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，南京 211189）

0 引言

企業(yè)孵化器這一概念的出現(xiàn)始于上世紀(jì)中葉，在1959年世界上第一個(gè)企業(yè)孵化器于紐約誕生后逐步開(kāi)始在世界范圍內(nèi)傳播，并在聯(lián)合國(guó)科技發(fā)展基金會(huì)的推動(dòng)下于上世紀(jì)80年代末期進(jìn)入中國(guó)?？萍计髽I(yè)孵化器以為科技型初創(chuàng)企業(yè)提供公共服務(wù)、降低發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)，以提供辦公載體、財(cái)稅服務(wù)、政策對(duì)接、法律咨詢、人才引進(jìn)、融資信息為主要任務(wù)，是培育創(chuàng)新型企業(yè)、提高科技成果轉(zhuǎn)化率的重要平臺(tái)和載體。

上海、南京、杭州三市地處長(zhǎng)三角地區(qū)的核心區(qū)，是我國(guó)科技企業(yè)孵化器分布最為密集、發(fā)展較為突出的城市，截至2013年底，滬寧杭三地共有45個(gè)國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器，孵化基金總額超過(guò)37億元。由于經(jīng)濟(jì)社會(huì)與高等教育的蓬勃發(fā)展，滬寧杭三地相對(duì)于國(guó)內(nèi)其他地區(qū)而言，在科技企業(yè)孵化器的發(fā)展過(guò)程中擁有更豐富的資源以及更優(yōu)質(zhì)的人才，因而這三座城市的科技企業(yè)孵化器發(fā)展具有很強(qiáng)的前沿性與示范性?；谝陨峡剂浚n題組通過(guò)近年來(lái)詳實(shí)的數(shù)據(jù)對(duì)滬寧杭三地國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器的運(yùn)行現(xiàn)狀進(jìn)行分析與研究。

1 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型

從方法角度出發(fā)，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法是一種系統(tǒng)分析方法，從數(shù)學(xué)角度出發(fā)，數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法實(shí)質(zhì)上是一種線性規(guī)劃的數(shù)學(xué)過(guò)程，其研究的是相對(duì)效率而非絕對(duì)效率。目前，該方法廣泛應(yīng)用于管理科學(xué)與系統(tǒng)工程領(lǐng)域，適用于對(duì)多輸入多輸出對(duì)象系統(tǒng)的評(píng)價(jià)，其特點(diǎn)在于不需要事先確定評(píng)價(jià)體系中各項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重及前沿生產(chǎn)函數(shù)的具體形式，且不需要對(duì)各個(gè)指標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)一的量綱處理?？萍计髽I(yè)孵化器運(yùn)行的投入產(chǎn)出中包含了多種資源的轉(zhuǎn)化，是典型的多輸入多輸出且指標(biāo)量綱不統(tǒng)一的對(duì)象，運(yùn)用數(shù)據(jù)包括分析法可以很好地研究多個(gè)科技企業(yè)孵化器運(yùn)行的相對(duì)效率。

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析中，將一個(gè)從投入到產(chǎn)出的生產(chǎn)過(guò)程看作一個(gè)決策單元（DMU），如在對(duì)科技企業(yè)孵化器績(jī)效進(jìn)行數(shù)據(jù)包絡(luò)分析時(shí)，將一個(gè)有m種投入和n種產(chǎn)出的科技企業(yè)孵化器都看作一個(gè)DMU，其輸入用 x=(x1，x2，···，xm)T表示，輸出用 y=(y1，y2，···，yn)T表示。假設(shè)有s個(gè) DMUj（1≤j≤s），輸入權(quán)重向量為 α=(α1，α2，···，αm)T，輸出權(quán)重向量為 β=(β1，β2，···，βn)T，當(dāng)所有DMU的規(guī)模報(bào)酬不變時(shí)，對(duì)DMU進(jìn)行技術(shù)效率評(píng)價(jià)可構(gòu)造CCR模型，如式（1）所示：

在CCR模型中，當(dāng)式（3）最優(yōu)解 ω0、μ0均大于0，且μTy0=1，說(shuō)明該DMU的綜合效率（或稱為技術(shù)效率）為1，即該決策單元為DEA有效；當(dāng)μTy0＜1時(shí)，則認(rèn)為該決策單元非DEA有效。

當(dāng)考慮規(guī)模報(bào)酬可變時(shí)，則可建立BCC模型計(jì)算決策單元的純技術(shù)效率，BCC線性規(guī)劃模型（Input-BCC模型）如式（4）所示。

在BCC模型中，當(dāng)式（4）最優(yōu)解滿足 μTy0-μ0=1，即純技術(shù)效率為1，則該決策單元純技術(shù)效率有效。將CCR模型中的綜合效率與BCC模型中的純技術(shù)效率之比定義為決策單元的規(guī)模效率，該值用來(lái)表示被評(píng)價(jià)的決策單元的規(guī)模報(bào)酬所處的狀態(tài)（遞增、遞減或不變）。

2 研究對(duì)象

本文以上海、南京、杭州三地45個(gè)國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器為研究對(duì)象，將統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不完整的孵化器排除，最終的研究對(duì)象共有41個(gè)國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器，其中上海地區(qū)有21個(gè)，南京地區(qū)有6個(gè)，杭州地區(qū)有14個(gè)，具體如表1所示。

3 指標(biāo)體系構(gòu)建

選擇和構(gòu)建科學(xué)合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是研究科技企業(yè)孵化器運(yùn)行效率的關(guān)鍵。本文在選取評(píng)價(jià)指標(biāo)體系時(shí)遵循科學(xué)性、可行性、通用性等原則，圍繞科技企業(yè)孵化器的內(nèi)涵，充分考慮數(shù)據(jù)的可采集性及可比較性。為保證研究的真實(shí)性與準(zhǔn)確性，本文所有數(shù)據(jù)均來(lái)源于科技部火炬高技術(shù)產(chǎn)業(yè)開(kāi)發(fā)中心編撰的2013年《中國(guó)火炬統(tǒng)計(jì)年鑒》，是目前最新的國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。在該統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中，對(duì)于國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器的統(tǒng)計(jì)共包含基本情況、企業(yè)情況、人員情況、場(chǎng)地情況、在孵企業(yè)情況、畢業(yè)企業(yè)情況等6部分27個(gè)指標(biāo)，排除“創(chuàng)業(yè)導(dǎo)師人數(shù)”、“留學(xué)回國(guó)人員”、“其他用房面積”、“承擔(dān)國(guó)家級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目數(shù)”等8個(gè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不完整、缺乏通用可比性的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，以及7個(gè)與已有統(tǒng)計(jì)指標(biāo)顯著正相關(guān)的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，最終剩余12個(gè)有效統(tǒng)計(jì)指標(biāo)。參考張嬌（2010）對(duì)科技企業(yè)孵化器運(yùn)行效率評(píng)價(jià)指標(biāo)的分類(lèi)，將投入指標(biāo)分為人力、物力和財(cái)力3部分；從科技企業(yè)孵化器的內(nèi)涵出發(fā)，將產(chǎn)出指標(biāo)分為孵化能力、創(chuàng)新效益、社會(huì)效益、經(jīng)濟(jì)效益。具體指標(biāo)體系如表2所示。

表1 研究對(duì)象及其組織代號(hào)

表2 國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

在應(yīng)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法時(shí)，還需滿足以下兩點(diǎn)基本要求：(1)決策單元數(shù)量至少在投入、產(chǎn)出指標(biāo)總數(shù)的兩倍以上；(2)投入指標(biāo)集與產(chǎn)出指標(biāo)集內(nèi)部均要避免有較強(qiáng)相關(guān)性的指標(biāo)同時(shí)存在。本文的研究對(duì)象是41家國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器，即決策單元數(shù)量為41，遠(yuǎn)超過(guò)投入、產(chǎn)出指標(biāo)總數(shù)的兩倍。本文借助IBM SPSS Statistics 19軟件對(duì)41個(gè)決策單元的3個(gè)投入指標(biāo)、4個(gè)產(chǎn)出指標(biāo)這7組數(shù)據(jù)進(jìn)行兩兩相關(guān)性檢驗(yàn)，各指標(biāo)間相關(guān)性檢驗(yàn)t統(tǒng)計(jì)量顯著性概率如表3所示，當(dāng)t統(tǒng)計(jì)量顯著性概率小于0.01時(shí)，認(rèn)為兩組數(shù)據(jù)顯著正相關(guān)。從表3中數(shù)據(jù)可以看出，投入指標(biāo)集與產(chǎn)出指標(biāo)集內(nèi)部均不存在有較強(qiáng)相關(guān)性的兩個(gè)指標(biāo)，僅指標(biāo)X1與Y4、X3與Y1具有顯著相關(guān)性。因此本文認(rèn)為，研究中所采用的指標(biāo)體系符合數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法指標(biāo)選取的一般原則。

表3 各指標(biāo)間相關(guān)性檢驗(yàn)t統(tǒng)計(jì)量顯著性概率

4 研究結(jié)果與分析

4.1 效率及差異

本文采用投入導(dǎo)向型數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型，根據(jù)上文確定的決策單元及指標(biāo)體系，計(jì)算出滬寧杭三地41個(gè)國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器的綜合效率、純技術(shù)效率以及規(guī)模效率，具體結(jié)果如表4所示。

表4 滬寧杭國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器效率分析結(jié)果

為進(jìn)一步了解滬寧杭三地國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器在綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率的差異，本文利用單因素方差法對(duì)表4中的研究結(jié)果進(jìn)行了分析，結(jié)果如表5所示。結(jié)果顯示，杭州地區(qū)國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器的綜合效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率三項(xiàng)指標(biāo)的均值均位列三地之首，但滬寧杭三地國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器的綜合效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率F分布的顯著性概率（Sig.）分別為0.378、0.302、0.696，均大于系統(tǒng)默認(rèn)的顯著性概率0.05，因此可以認(rèn)為滬寧杭三地國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器的綜合效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率均沒(méi)有顯著性差異。

表5 滬寧杭三地綜合效率、純技術(shù)效率及規(guī)模效率差異分析

4.2 總體情況分析

在數(shù)據(jù)包絡(luò)分析中，當(dāng)綜合效率得分為1時(shí)，才能稱該決策單元運(yùn)行效率相對(duì)有效，根據(jù)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析原理，綜合效率為純技術(shù)效率與規(guī)模效率的乘積，因此當(dāng)純技術(shù)效率非有效或規(guī)模效率非有效發(fā)生時(shí)，決策單元運(yùn)行效率相對(duì)非有效。從表4數(shù)據(jù)可以看出，I6、I8、I10、I13、I15、I18、I21、I23、I25、I26、I28、I29、I31、I32、I33、I38、I39等17家國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器的技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率三項(xiàng)均為1，說(shuō)明這17個(gè)孵化器在2013年運(yùn)行過(guò)程中以較小的投入獲得了較大的產(chǎn)出，運(yùn)行效率相對(duì)有效，其余24個(gè)孵化器運(yùn)行效率相對(duì)非有效。就各城市而言：上海21個(gè)國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器中，7個(gè)相對(duì)有效，14個(gè)相對(duì)非有效，相對(duì)有效率為33.3%；南京6個(gè)國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器中，3個(gè)相對(duì)有效，3個(gè)相對(duì)非有效，相對(duì)有效率為50%；杭州14個(gè)國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器中，7個(gè)相對(duì)有效，7個(gè)相對(duì)非有效，相對(duì)有效率為50%；總體上，滬寧杭三地國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器運(yùn)行效率相對(duì)有效率達(dá)到41.5%。滬寧杭三地41個(gè)國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器的綜合效率均值高達(dá)0.797，僅有2個(gè)綜合效率低于0.4，分別位于上海和南京；32個(gè)綜合效率在0.6以上，占總體比例達(dá)到78.0%，其中上海地區(qū)綜合效率在0.6以上的孵化器有15個(gè)，比例為71.4%，南京地區(qū)綜合效率在0.6以上的孵化器有5個(gè)，比例為83.3%，杭州地區(qū)綜合效率在0.6以上的孵化器有13個(gè)，比例為92.9%。此外，在24個(gè)運(yùn)行效率相對(duì)非有效的國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器中，有19個(gè)處于規(guī)模報(bào)酬遞增狀態(tài)，占運(yùn)行效率相對(duì)非有效的比例達(dá)79.2%，僅有5個(gè)孵化器處于規(guī)模報(bào)酬遞減狀態(tài)。

總體來(lái)看，滬寧杭三地國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器整體發(fā)展較為均衡，綜合效率低于0.4的僅有兩個(gè)，三地國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器的綜合效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率差異均不顯著；從局部來(lái)看，南京與杭州的相對(duì)有效率均達(dá)到50%，上海的國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器數(shù)量最多，但其相對(duì)有效率僅為33.3%，且綜合效率平均值在滬寧杭中處于最低位，整體運(yùn)行效率遜于杭州與南京

4.3 運(yùn)行效率相對(duì)非有效的情況分析

本文根據(jù)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析原理，除了計(jì)算出各決策單元的綜合效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率，還計(jì)算出各運(yùn)行效率相對(duì)非有效的決策單元達(dá)到相對(duì)有效所需減少的投入或增加的產(chǎn)出。表6為本研究中24個(gè)運(yùn)行效率相對(duì)非有效的國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器投入冗余及產(chǎn)出不足情況。

（1）投入冗余問(wèn)題

從表6數(shù)據(jù)中可以看出，出I30與I40兩個(gè)孵化器外，其他所有運(yùn)行效率相對(duì)非有效的孵化器均在財(cái)力、人力、物力三個(gè)投入指標(biāo)上出現(xiàn)了冗余的現(xiàn)象，其中孵化基金總額的冗余均值為15193.2457千元，管理機(jī)構(gòu)從業(yè)人員數(shù)的冗余均值超過(guò)8人，孵化器總面積冗余均值達(dá)到7875.5242平方米。

從投入情況來(lái)看，滬寧杭三地相對(duì)非有效的國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器運(yùn)行效率較低的原因在于沒(méi)有充分利用資源，說(shuō)明在滬寧杭三地國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器的發(fā)展過(guò)程中，決策者更注重資源的投入，缺乏對(duì)孵化器發(fā)展的理性認(rèn)識(shí)與科學(xué)規(guī)劃。

表6 相對(duì)非有效的國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器投入冗余及產(chǎn)出不足情況

（2）產(chǎn)出不足問(wèn)題

從表6數(shù)據(jù)可以看出，29.2%的相對(duì)非有效的孵化器在孵企業(yè)人數(shù)不足，距離理想人數(shù)的平均差距約為143人，社會(huì)效益尚需提高；66.7%的相對(duì)非有效的孵化器批準(zhǔn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量欠缺，距離理想值的平均差距約為32個(gè)，創(chuàng)新能力亟待加強(qiáng)；29.2%的相對(duì)非有效的孵化器當(dāng)年畢業(yè)企業(yè)數(shù)量稍顯偏低，距離理想值的平均差距約為1個(gè)，孵化能力仍然有上升的空間；54.2%的相對(duì)非有效的孵化器平均畢業(yè)時(shí)收入不足，距離理想值的平均差距約為213.6萬(wàn)元。

從產(chǎn)出情況來(lái)看，滬寧杭三地相對(duì)非有效的國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器中66.7%獲批準(zhǔn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量不足，說(shuō)明滬寧杭三地國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器整體創(chuàng)新能力不足，也反映出薄弱的技術(shù)創(chuàng)新能力逐漸成為制約科技企業(yè)孵化器發(fā)展的障礙；此外，滬寧杭三地54.2%的相對(duì)非有效的國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器畢業(yè)企業(yè)平均收入較低，說(shuō)明畢業(yè)企業(yè)的整體實(shí)力離理想狀態(tài)尚有差距，孵化質(zhì)量亟須提高。

（3）規(guī)模不匹配問(wèn)題

從表6的數(shù)據(jù)中可以看出，組織代號(hào)為I30和I40的兩個(gè)國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器其財(cái)力、人力、物力的投入冗余量均為0，且社會(huì)效益、創(chuàng)新效益、孵化能力、經(jīng)濟(jì)效益的產(chǎn)出不足也均為0，但這兩個(gè)孵化器仍然處于相對(duì)非有效狀態(tài)。究其原因，決策單元相對(duì)非有效是由于其規(guī)模和投入、產(chǎn)出不相匹配，根據(jù)數(shù)據(jù)包絡(luò)模型原理，I30與I40兩個(gè)孵化器的純技術(shù)效率為1，純技術(shù)效率有效，但由于其規(guī)模效率小于1，因此綜合效率小于1，運(yùn)行效率相對(duì)非有效。因此，對(duì)于I30與I40而言，它們的技術(shù)水平已經(jīng)發(fā)揮到最佳狀態(tài)，只有通過(guò)調(diào)整其規(guī)模、解決規(guī)模非有效性問(wèn)題，才能向最優(yōu)狀態(tài)發(fā)展。根據(jù)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析結(jié)果，I30處于規(guī)模報(bào)酬遞減狀態(tài)（drs），繼續(xù)擴(kuò)大規(guī)模已經(jīng)不能帶來(lái)有效比例的產(chǎn)出，應(yīng)當(dāng)考慮控制規(guī)模，使規(guī)模與投入產(chǎn)出相匹配；而I40處于規(guī)模報(bào)酬遞增狀態(tài)（irs），應(yīng)當(dāng)通過(guò)進(jìn)一步擴(kuò)大孵化器規(guī)模，實(shí)現(xiàn)最優(yōu)匹配模式，進(jìn)而達(dá)到相對(duì)有效。而從表4中可以看出，除去I30和I40，其他DEA相對(duì)非有效的孵化器的規(guī)模報(bào)酬也均處于遞增或遞減狀態(tài)。

從規(guī)模調(diào)整情況來(lái)看，滬寧杭三地相對(duì)非有效的國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器中，79.2%處于規(guī)模報(bào)酬遞增狀態(tài)，說(shuō)明盡管滬寧杭三地的科技企業(yè)孵化器發(fā)展水平位居全國(guó)前列，但其整體尚處于發(fā)展初級(jí)階段，多數(shù)孵化器需要進(jìn)一步擴(kuò)大規(guī)模，以提高孵化器規(guī)模與投入產(chǎn)出的契合度。

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