劉東皇，謝忠秋，李向東

（江蘇理工學院 商學院，江蘇 常州 213001）

0 引言

區(qū)別于以往的研究范式，本文基于DEA模型對我國居民消費和經(jīng)濟增長的協(xié)調(diào)促進關(guān)系進行分析和論述，判別兩者相互支撐的有效程度，據(jù)此提出相應(yīng)政策建議。

1 理論分析與評價模型說明

1.1 消費與經(jīng)濟增長相互促進的理論分析

（1）消費對經(jīng)濟增長的促進作用。

消費對經(jīng)濟增長的影響至關(guān)重要，其作用機理可以從消費規(guī)模和消費結(jié)構(gòu)兩個層面進行闡述。在消費規(guī)模層面，消費作為拉動經(jīng)濟增長的“三駕馬車”之一，居民消費需求的擴張直接導致社會總需求的增加，此外消費還具有“引致投資效應(yīng)”?？梢哉f，居民消費水平與經(jīng)濟發(fā)展有著至關(guān)重要的內(nèi)在聯(lián)系，在合理的經(jīng)濟增長率區(qū)間，當消費旺盛，經(jīng)濟增長率就高，消費不足，經(jīng)濟增長率就會滑落。在消費結(jié)構(gòu)層面，由于不同類型商品的收入彈性的差距，在經(jīng)濟增長過程中隨著居民收入水平的增長，居民的消費結(jié)構(gòu)從低層次向高層次攀升，由于“恩格爾定律”同“配第——克拉克法則”存在內(nèi)在聯(lián)系，從而導致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷，進而作用于經(jīng)濟增長。

（2）經(jīng)濟增長對消費的促進作用。

經(jīng)濟增長對消費的促進作用也是很顯然的，最直觀的是經(jīng)濟增長通過提升居民的收入水平進而為消費成長奠定基礎(chǔ)。根據(jù)凱恩斯的“絕對收入假說”，收入是消費的決定因素，經(jīng)濟增長意味著整個社會的“蛋糕”做大了，在特定的收入分配制度下，居民能分享到經(jīng)濟發(fā)展的成果，收入水平得以提升，進而消費需求得以增加。此外，在經(jīng)濟增長過程中，居民的消費軟環(huán)境和硬環(huán)境等可能會得到改善，進而影響到消費傾向?qū)οM具有促進作用。

1.2 評價模型說明

從投入產(chǎn)出視角，效率是指投入不變條件下產(chǎn)出最大化，或者產(chǎn)出不變條件下投入最小化，因此是一個相對的概念[5]。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(Data Envelopment Analysis，DEA)是美國著名運籌學家A.Charnes,W.W.Cooper and Rhoades(1978)[6]在“相對效率評價”概念基礎(chǔ)上發(fā)展起來的一種新的系統(tǒng)分析方法。它是一種非參數(shù)統(tǒng)計分析方法，適用于相同類型具有多輸入、多輸出投入產(chǎn)出系統(tǒng)的相對有效性評價。通過對輸入輸出數(shù)據(jù)的綜合分析，DEA可以求出每個決策單元（DMU）綜合效率的數(shù)量指標，據(jù)此將各DMU定級排序，確定相對有效的DMU，并指出其他DMU非有效的原因和程度，同時給出各DMU有關(guān)指標的調(diào)整方向和具體調(diào)整量。而居民消費發(fā)展與經(jīng)濟經(jīng)濟增長是一種相互依存、相互促進的互動關(guān)系，本文將兩者看作是一種輸入輸出的投入產(chǎn)出系統(tǒng)。因此，本文選用DEA方法對居民消費發(fā)展與經(jīng)濟經(jīng)濟增長之間的相互促進協(xié)調(diào)發(fā)展進行評價。

假設(shè)第j個決策單元（DMUj）的輸入、輸出向量分別為X=(x1j，x2j，…，xnj)T和 Y=(y1j，y2j，…，ynj)T。 DEA模型有CCR輸入導向、CCR輸出導向、BCC輸入導向、BCC輸出導向等多種形式，本文采用輸入導向的CCR模型對第j0個單元進行有效性評價，其對偶形式：

(2)原生銅礦床的成礦與中三疊世島弧環(huán)境下的巖漿活動關(guān)系密切。伴隨中晚三疊世火山活動，成礦熱液沿火山通道上升，并在火山通道或火山碎屑巖中發(fā)生礦質(zhì)初始富積。晚期礦化作用，區(qū)域構(gòu)造運動加強，火山噴發(fā)產(chǎn)生的火山氣體以及英安斑巖的侵入作用使銅礦物質(zhì)再次富集，從而形成與火山-次火山巖(英安斑巖)相關(guān)的銅多金屬礦。

設(shè)S-=θ*x0-Xλ且S+=Yλ-y0，則可采用兩階段法進行求解，第一步，先求解式（1）得到最優(yōu)化值θ*。第二步，求解下列線性規(guī)劃問題:

如果θ*=1且S-與S+=0同時成立。則DMU0是CCR有效，否則為無效。本文將居民消費與經(jīng)濟增長視為一個投入產(chǎn)出系統(tǒng)，該評價模型應(yīng)用于居民消費與經(jīng)濟增長協(xié)調(diào)性的分析時,如果CCR有效，表明兩者的投入產(chǎn)出效應(yīng)最大。

2 指標體系構(gòu)建與實證結(jié)果

2.1 指標體系構(gòu)建

理論上居民消費與經(jīng)濟增長可以相互促進，居民消費的擴張可促進經(jīng)濟增長，當經(jīng)濟發(fā)展時，會增強居民消費能力等，從而促進居民消費的擴張。利用DEA對消費與經(jīng)濟增長的協(xié)調(diào)發(fā)展進行評價，實際是對居民消費與經(jīng)濟增長相互促進效應(yīng)的相對有效性進行評價，基于此，居民消費與經(jīng)濟增長協(xié)調(diào)發(fā)展的評價指標如下：

（1）居民消費對經(jīng)濟增長的協(xié)調(diào)程度(θ1)，描述了居民消費的規(guī)模和質(zhì)量的實際有效程度與經(jīng)濟增長對于消費所要求的協(xié)調(diào)度的接近程度。

（2）經(jīng)濟增長對居民消費的狀態(tài)協(xié)調(diào)度(θ2)，該指標用來描述經(jīng)濟增長對于居民消費支持的實際有效程度與居民消費對于經(jīng)濟增長所要求的協(xié)調(diào)度的接近程度。

（3）居民消費與經(jīng)濟增長相互協(xié)調(diào)發(fā)展程度的狀態(tài)協(xié)調(diào)度(θ3)，用于表明兩者相互協(xié)調(diào)發(fā)展的程度。

評價指標應(yīng)當是一套能夠反映我國經(jīng)濟發(fā)展狀況和特征，并有一定內(nèi)在聯(lián)系的體系?？紤]到指標的可操作性，確定經(jīng)濟增長評價指標體系為：GDP，反映經(jīng)濟總量規(guī)模程度；GDP增長率，反映經(jīng)濟增長的程度。與之相對應(yīng)，反映居民消費狀況并對經(jīng)濟增長有影響的評價指標為：城鄉(xiāng)居民消費支出總額，反映消費總量規(guī)模程度；城鄉(xiāng)居民消費支出增長率，反映消費成長的程度。

表1 選取指標的描述

本文通過上述兩組共4項指標對居民消費與經(jīng)濟增長的協(xié)調(diào)發(fā)展進行評價。

2.2 指標評價過程

根據(jù)所選的指標體系及構(gòu)建的評價模型，居民消費與經(jīng)濟增長協(xié)調(diào)性評價過程如下：

（1）輸入單元取為居民消費系統(tǒng)的各項指標（X1和X2），即以居民消費為整個過程作為投入，以經(jīng)濟增長系統(tǒng)各項指標（Y1和Y2）為產(chǎn)出，利用DEA模型，可以得到對于經(jīng)濟增長而言，居民消費成長的有效程度，即居民消費對于經(jīng)濟增長的狀態(tài)協(xié)調(diào)度θ1。

（2）輸入單元取為經(jīng)濟增長系統(tǒng)的各項指標（X1和X2），即以經(jīng)濟增長的整個過程推動居民消費成長，以居民消費各項指標（Y1和Y2）為產(chǎn)出，可得經(jīng)濟增長是否有效推動消費成長的有效程度，即經(jīng)濟增長對于居民消費的狀態(tài)協(xié)調(diào)度θ2。

依據(jù)我國1995～2012年的經(jīng)驗數(shù)據(jù)，利用DEAP2.1軟件，分析結(jié)果見表2。

表2 DEA分析結(jié)果

2.3 實證結(jié)果分析

（1）從表2中的θ1值可以看出，從1996年到2012年，居民消費對經(jīng)濟增長的具有較強的促進作用，這段時期有7年達到了相對有效，有效率達到41%。進一步分析θ1值的變化趨勢，可以發(fā)現(xiàn)，居民消費對經(jīng)濟增長的支持度基本是呈現(xiàn)波動的趨勢，1996年和1997年、2003年和2004年、以及2010年和2011年達到相對有效。主要原因是：一方面，雖然這段時期我國經(jīng)歷了90年代末的亞洲金融危機和2007年開始的美國經(jīng)濟危機，但影響程度相對較小，經(jīng)濟增長相對平穩(wěn)；另一方面，這段時期我國“賣方市場”轉(zhuǎn)向“買方市場”，在外圍環(huán)境不佳的情況下，政府往往實施相對積極的財政和貨幣政策，擴大內(nèi)需，城鄉(xiāng)居民的消費熱情同時也被激發(fā)出來。但我們也可以看到，國家刺激消費的政策主要著眼于短期的刺激政策，如家電下鄉(xiāng)等，城鄉(xiāng)居民消費熱情受到了消費能力的制約，居民收入增長相對經(jīng)濟增長仍然較慢，消費結(jié)構(gòu)升級相對緩慢，由此，消費成長滯后于經(jīng)濟增長也是可以理解的。

（2）從表2中的θ2值可以看出，我國經(jīng)濟增長對居民消費的支撐作用相對較弱，在1996～2012年間只有4年達到相對有效，有效率20%左右。進入21世紀后，經(jīng)濟增長對居民消費的支持度基本是呈現(xiàn)遞減的趨勢。主要原因在于：亞洲金融危機之后，出于對外部風險的預(yù)防性考慮，國家政策雖然明確了“擴大內(nèi)需是我國經(jīng)濟發(fā)展的長期戰(zhàn)略方針和基本立足點”，但相對投資和出口而言，消費成長仍然顯得乏力，投資方面在GDP為主的政績考核體系下地方政府有著偏強的投資沖動，擴內(nèi)需主要是表現(xiàn)在投資。此外，在出口方面，中國順利加入WTO，越來越融入了世界市場。近幾年來，經(jīng)濟增長對居民消費的支持度有所增強，2009年和2012年達到相對有效。主要原因在于：美國金融危機爆發(fā)后，出于應(yīng)對外部風險的考慮，國家實施相對寬松的貨幣和財政政策，城鄉(xiāng)居民的消費熱情同時也被激發(fā)出來。但我們應(yīng)看到，只有當經(jīng)濟發(fā)展方式由過去的“注重數(shù)量型”向“注重質(zhì)量型”轉(zhuǎn)變，這時經(jīng)濟增長對消費成長的支持作用才會更加突顯出來。

（3）從表2中的θ3值可以看出，相對有效值稀少，居民消費與經(jīng)濟增長整體協(xié)調(diào)程度有著較大的提升空間。消費成長促進了經(jīng)濟增長，同時經(jīng)濟增長也推動了消費成長，綜合來看，我國居民消費對經(jīng)濟增長的促進效應(yīng)要強于經(jīng)濟增長對居民消費的支撐力度，這意味著，政府部門應(yīng)該加快收入分配制度改革等，運用各種手段將二者的協(xié)調(diào)度進一步提高到新的高度。

3 結(jié)論與政策含義

居民消費作為消費需求主體，與經(jīng)濟增長之間存在雙向因果關(guān)系，但居民總體上并未充分享受到經(jīng)濟發(fā)展的成果，居民消費對經(jīng)濟增長的驅(qū)動作用在持續(xù)減弱[7]。新形勢下，推進經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展應(yīng)謀求居民消費與經(jīng)濟增長的協(xié)調(diào)發(fā)展，本文的實證研究表明，與消費的促進效應(yīng)相比，過去我國消費成長對經(jīng)濟增長具有相對較強的促進效應(yīng)，經(jīng)濟增長對居民消費的支撐作用則更弱，居民消費與經(jīng)濟增長整體協(xié)調(diào)程度有著較大的提升空間。

消費與經(jīng)濟增長相互依賴、相互促進，客觀上應(yīng)靠經(jīng)濟系統(tǒng)里的各種內(nèi)在機制實現(xiàn)。但是，由于市場機制的不完善，單靠市場機制調(diào)節(jié)難以有效達到目標。由此，在強調(diào)市場的“決定”地位基礎(chǔ)上，政府的宏觀政策應(yīng)積極推動居民消費與經(jīng)濟增長的協(xié)調(diào)發(fā)展。

根據(jù)實證研究結(jié)論，本文提出如下的政策建議：

由于消費需求彈性的差異，消費成長對經(jīng)濟增長能否得到“乘數(shù)式”的促進效應(yīng)，關(guān)鍵是靠消費成長過程中城鄉(xiāng)居民消費結(jié)構(gòu)的提升程度以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對動態(tài)變化消費需求的適應(yīng)程度。目前，我國城鄉(xiāng)“二元經(jīng)濟”結(jié)構(gòu)并未消除，城鄉(xiāng)收入差距過大導致城鄉(xiāng)消費“斷層”（農(nóng)村居民消費結(jié)構(gòu)偏低），以及第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后等，消費成長對經(jīng)濟增長的促進效應(yīng)大打“折扣”。通過城鎮(zhèn)化進程中強化“工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)”的力度以提升農(nóng)村居民生活水平，大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)推進現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展等可以有效地增強消費成長對經(jīng)濟增長的“促進效應(yīng)”。

現(xiàn)行的收入分配制度下，相對政府和企業(yè)部門，居民部門享受到的經(jīng)濟發(fā)展成果的程度相對較低，城鄉(xiāng)居民內(nèi)部以及城鄉(xiāng)間收入差距也在擴大，經(jīng)濟發(fā)展成果的“共享性”偏差，相對居民消費對經(jīng)濟增長的支撐作用而言，經(jīng)濟增長對居民消費的支撐作用更弱。加快收入分配改革是增強經(jīng)濟增長對居民消費的支撐作用的關(guān)鍵之舉。政府應(yīng)推進保障居民部門總體消費能力可持續(xù)增長的基礎(chǔ)上改善居民間的人際收入分配格局逐步推進居民生活質(zhì)量全面提升的經(jīng)濟發(fā)展方式，從初次分配和再分配兩方面著眼于收入分配體制進一步變革破解經(jīng)濟增長支撐消費成長的體制、機制和制度障礙，構(gòu)建我國居民消費能力（特別是是中低收入階層和農(nóng)村居民的消費能力）持續(xù)提升的長效機制，使居民共享經(jīng)濟發(fā)展的成果，推進居民消費與經(jīng)濟增長協(xié)調(diào)發(fā)展，以謀求中國經(jīng)濟“穩(wěn)中有進”的發(fā)展。

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[2]蔡躍洲，王玉霞.投資消費結(jié)構(gòu)影響因素及合意投資消費區(qū)間——基于跨國數(shù)據(jù)的國際比較和實證分析[J].經(jīng)濟理論與經(jīng)濟管理，2010,(1).

[3]國家統(tǒng)計局課題.如何實現(xiàn)經(jīng)濟增長向消費拉動為主的轉(zhuǎn)變[J].統(tǒng)計研究,2007,(3).

[4]文啟湘等.消費結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的和諧:和諧性及其測度[J].中國工業(yè)經(jīng)濟，2005,(8).

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[6]Charnes A,Cooper W W,Rhoades E.Measuring The Efficiency of Decision Making Units[J].European Journal of Operational Research,1978,(2).

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