吳紅翠，馬 瑩

低碳經(jīng)濟政策與技術(shù)創(chuàng)新研究述評

吳紅翠，馬 瑩

文章從政策角度和技術(shù)創(chuàng)新角度對低碳經(jīng)濟的文獻進行了梳理，將低碳經(jīng)濟技術(shù)創(chuàng)新分為三個方面，分別是改善能源效率的技術(shù)創(chuàng)新，高碳產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，可再生能源的技術(shù)創(chuàng)新。最后指出未來的研究方向。

低碳經(jīng)濟；綜述；技術(shù)創(chuàng)新；政策

隨著資源環(huán)境和經(jīng)濟發(fā)展的不協(xié)調(diào)日益加劇，全世界正面臨著經(jīng)濟發(fā)展模式的新挑戰(zhàn)，由英國提出的以低能耗，低排放和低污染為特征的低碳經(jīng)濟日益受到各國的關(guān)注。本文系統(tǒng)分析了現(xiàn)有重要文獻，認為目前低碳經(jīng)濟的研究大致從三個維度來討論，首先是通過技術(shù)創(chuàng)新來提高現(xiàn)有的能源利用率，其次是對高碳產(chǎn)業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新，再次是可再生能源的技術(shù)創(chuàng)新，實現(xiàn)傳統(tǒng)能源向可再生能源的順利過渡。當然，經(jīng)濟發(fā)展模式的過渡中，政府適時出臺合理的政策也很關(guān)鍵。

一、各國政府政策

（一）國外政府的政策表現(xiàn)

低碳經(jīng)濟最早見諸政府文件是在2003年的英國能源白皮書《我們能源的未來：創(chuàng)建低碳經(jīng)濟》。按目前的消費模式，預(yù)計2020年英國80%的能源必須進口。英國的目標是：2020年CO2比1990年減排20%，2050年減排60%。措施有：實行“低碳城市”政策，2016年所有建筑物實現(xiàn)零排放；設(shè)立氣候變化稅，減排溫室氣體的投資免稅；通過《氣候變化法案》，為排放量設(shè)定總量限制；建成商業(yè)CO2捕集和封存（CCS）清潔煤電廠；建立全球碳交易市場。

日本是《京都議定書》的發(fā)起國和倡導(dǎo)國，一直重視能源的多樣化，并在提高能源使用效率方面做出了很多努力。日本投入巨資開發(fā)利用太陽能、風(fēng)能、光能、氫能、燃料電池等替代能源和可再生能源，并積極開展潮汐、水能、地?zé)崮艿确矫娴难芯俊?007年6月，日本和英國聯(lián)合主辦了以“發(fā)展可持續(xù)低碳社會”為主題的研討會，再一次強調(diào)了降低溫室氣體排放的緊迫性，并勾畫出了未來低碳社會發(fā)展的藍圖。

除英國和日本外，美國、法國等也都在積極參與低碳經(jīng)濟發(fā)展。2007年7月，美國參議院提出了《低碳經(jīng)濟法案》。法國人均溫室氣體排放量比歐洲平均水平要低21%，還在朝著更高的低碳經(jīng)濟發(fā)展目標邁進。法國現(xiàn)政府提出，在法國掀起一場綠色革命，從農(nóng)業(yè)、交通、住房建設(shè)、能源使用等方面入手，讓法國成為對抗全球氣候變化的先鋒。

（二）我國政府的政策表現(xiàn)

自1992年聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展大會以后，我國政府率先組織制定了《我國21世紀議程——我國21世紀人口、環(huán)境與發(fā)展白皮書》，并從國情出發(fā)采取了一系列政策措施，為減緩全球氣候變化做出了積極的貢獻。1994年3月，國務(wù)院發(fā)布的《我國21世紀議程——我國21世紀人口、資源與發(fā)展白皮書》提出的可持續(xù)的能源生產(chǎn)和消費方案是：綜合能源規(guī)劃與管理，提高能源效率和節(jié)能，推廣少污染的煤炭開采技術(shù)和清潔煤技術(shù)，開發(fā)利用新能源和再生能源。

2004年11月，我國政府公布《節(jié)能中長期專項規(guī)劃》；2005年頒布《可再生能源法》；2005年7月，與美國、日本、印度、澳大利亞、韓國共同發(fā)表關(guān)于聯(lián)合研究與開發(fā)的《亞太清潔發(fā)展和氣候新伙伴計劃意向宣言》；9月，與歐盟發(fā)表《中國和歐盟氣候變化聯(lián)合宣言》，確定中歐將在低碳技術(shù)的開發(fā)、應(yīng)用與轉(zhuǎn)讓方面加強合作。

2006年底，科技部等六部委聯(lián)合發(fā)布了我國第一部《氣候變化國家評估報告》，提出積極發(fā)展可再生能源技術(shù)和先進核技術(shù)，以及高效、潔凈、低碳排放的煤炭利用技術(shù)，優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，減少能源消費的CO2排放；保護生態(tài)環(huán)境并增加碳吸收率，走低碳經(jīng)濟的發(fā)展道路。

2007年8月，國家發(fā)改委發(fā)布《可再生能源中長期發(fā)展規(guī)劃》，提出可再生能源消費占能源消費總量的比例，從2007年的7%，增加到2010年的10%和2020年的15%。優(yōu)先開發(fā)水力和風(fēng)力作為可再生能源。到2020年共需投資2萬億元；實施補貼和稅收減免、可再生能源發(fā)電的較高售價。10月發(fā)布我國《核電中長期規(guī)劃》，核電占我國裝機容量由目前的1.6%，增加到2020年的4%。

從各國政府出臺的政策來看，基本分為兩個方向，一條路線就是對排出碳的回收處理，另一路線則是通過改善工藝，更換初始能源，減少各個生產(chǎn)工藝過程的碳排放。由于低碳經(jīng)濟初露頭角，各國的政策也在摸索中，具體采用哪些手段來貫徹政策的宗旨，實現(xiàn)預(yù)期的目的，具體政策的影響力度如何，則要通過大量的實證研究才能給予結(jié)論。

二、各國學(xué)者研究的重要結(jié)論

（一）國外學(xué)者的重要結(jié)論

國外學(xué)者大部分進行案例研究，給出能源政策相關(guān)建議。這些項目涉及到新能源的推行項目，低碳設(shè)備的推行項目等。Jeffrey M.Loiter(1999)研究了風(fēng)力發(fā)電技術(shù)和政策在美國的發(fā)展歷史，指出風(fēng)力發(fā)電的擴散和創(chuàng)新本身都需要需求牽引的政策指導(dǎo)。Roland Vidil（2005）通過低碳設(shè)備緊湊型換熱器，制冷裝備和氫燃料汽車案例說明技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動力，描述了法國和歐洲范圍內(nèi)的政策支持形式，最后給出成功促進低碳創(chuàng)新的各種政策建議。

在案例研究中，有的學(xué)者從系統(tǒng)觀點來研究。R.Gross（2005）從創(chuàng)新系統(tǒng)角度出發(fā)，通過研究風(fēng)能、潮汐能等新能源創(chuàng)新案例，指出新技術(shù)創(chuàng)新都是一項系統(tǒng)工程，該系統(tǒng)中的任何環(huán)節(jié)都會關(guān)乎整個系統(tǒng)的成敗，指出政府出臺政策要具有前瞻性，持續(xù)性和一致性。

當然也有學(xué)者從單一方向的縱向轉(zhuǎn)移方面研究，例Steve Thorne(2008)通過案例技術(shù)轉(zhuǎn)讓的驅(qū)動力，解析了安全的能源服務(wù)新技術(shù)成功被接受的因素，并提出相關(guān)的政府支持對策。DavidG.Ockwell，JimWatson，GordonMacKerron（2008）指出向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)讓低碳技術(shù)需要考慮的關(guān)鍵政策，通過研究得出結(jié)論：向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)讓低碳技術(shù)可以減少伴隨未來經(jīng)濟發(fā)展過程中的二氧化碳排放量。實現(xiàn)這一目標既需要橫向和縱向技術(shù)轉(zhuǎn)讓，又需要更廣泛地促進發(fā)展中國家技術(shù)變革能力。

除了案例研究，部分學(xué)者還進行模型分析和實證分析。如Ian W.H.Parry，Roberton C.WilliamsII（1999）利用一般均衡分析模型指出實行碳稅收和排放許可證的關(guān)鍵在于這些政策創(chuàng)造的收入能否用來減少其他的扭曲性課稅。Annegrete Bruvoll（2004）實證研究得出燃料類型稅收和價格上漲，碳稅對排碳量的影響已經(jīng)不大。降低能源強度和能源結(jié)構(gòu)的變化導(dǎo)致二氧化碳排放量的減少占總減少量的百分之十四，碳稅收的貢獻只有百分之二。Gopal Bandyopadhyay（2007）通過實證研究指出減少碳排放可以考慮適當?shù)奶级?，稅的合理性是兼顧了增加收入和減少排放。Tim Foxon,Peter Pearson(2008)基于實證分析，包括對英國低碳能源創(chuàng)新，政策制定者和其他利益相關(guān)方的互動的案例研究，形成了兩個指導(dǎo)原則。

（二）國內(nèi)關(guān)于低碳經(jīng)濟的政策研究成果

也有學(xué)者在對比國外的低碳經(jīng)濟政策的情況下，提出我國低碳政策需要改進的建議。

宋德勇、盧忠寶（2009）提出：要采用開發(fā)可再生能源、清潔能源、提高能源效率、降低“高碳”產(chǎn)業(yè)的比例等政策來推動低碳經(jīng)濟發(fā)展。任力（2009）提出：總結(jié)國外低碳經(jīng)濟政策，主要表現(xiàn)為：改造傳統(tǒng)高碳產(chǎn)業(yè)，加強低碳技術(shù)創(chuàng)新；積極發(fā)展可再生能源與新型清潔能源；應(yīng)用市場機制與經(jīng)濟杠桿，促使企業(yè)減碳；加強國際范圍內(nèi)的減碳協(xié)作等。

還有學(xué)者從政策的戰(zhàn)略性來研究，指出制定低碳政策的原則。許倞（2006）指出能源戰(zhàn)略思維的基本要求是全局性和長遠性，必須從國家政治、經(jīng)濟、環(huán)境、資源以及建立新型體制等多方面，對國內(nèi)外因素全面分析。應(yīng)充分利用現(xiàn)代能源技術(shù)的最新成就，著力于構(gòu)建有我國特色的、適應(yīng)于未來能源系統(tǒng)發(fā)展趨勢的新型能源體系，高度關(guān)注環(huán)境制約對我國能源發(fā)展的影響，制定國家能源發(fā)展路線圖。劉立，陸小成，李興川（2009）指出科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，低碳技術(shù)創(chuàng)新社會建構(gòu)的途徑主要包括強化低碳技術(shù)創(chuàng)新價值體系的社會認同性整合；推動低碳技術(shù)創(chuàng)新價值規(guī)范的社會制度整合；構(gòu)建低碳的國家和區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)，為低碳創(chuàng)新提供社會支撐。

（三）技術(shù)創(chuàng)新角度的低碳經(jīng)濟的路徑選擇研究

1.能源效率與技術(shù)創(chuàng)新

技術(shù)創(chuàng)新在一定程度上可以提高能源效率，從而達到減排、低碳的效果。部分學(xué)者用模型系統(tǒng)研究生產(chǎn)效率和技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系。周勇（2006）將生產(chǎn)率的增長分為3部分，一是科技進步，二是純技術(shù)效率，三是規(guī)模效率。徐國泉、姜照華（2007）定性分析了技術(shù)進步、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和能源價格對能源消費和能源效率的影響，通過實證分析得出技術(shù)進步與能源效率之間存在雙向因果關(guān)系。

其他學(xué)者則從理論方面論述了兩者的關(guān)系，并給出管理上的建議。劉元虎，沈雷（2000）論述了節(jié)能工作的兩個基本點,一是靠科學(xué)管理,二是有賴于技術(shù)進步。后者主要取決于對節(jié)能技術(shù)的創(chuàng)新研究。任宏，蔡橋（2002）認為技術(shù)創(chuàng)新與能源節(jié)約是密不可分的，要走向高產(chǎn)出低投入必須從技術(shù)創(chuàng)新入手。劉曄（2007）論述實現(xiàn)節(jié)能降耗目標關(guān)鍵在于技術(shù)進步與創(chuàng)新，提出節(jié)能技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展方向和對策建議。燕中州（2007）提出實現(xiàn)節(jié)能目標的路徑：進一步優(yōu)化產(chǎn)業(yè)，行業(yè)結(jié)構(gòu)；依靠技術(shù)進步推進節(jié)能降耗；大力推進相關(guān)節(jié)能設(shè)備的研發(fā)制造。

2.高排碳產(chǎn)業(yè)與技術(shù)創(chuàng)新

在高排碳行業(yè)，學(xué)者們的研究還不是很深入，大部分集中在建筑行業(yè)的減排和技術(shù)創(chuàng)新問題的研究上，而且還處于理論研究階段，實證研究成果很少。尹波，劉應(yīng)宗（2005）針對建筑節(jié)能領(lǐng)域中存在的“市場失靈”問題，分析了建筑節(jié)能行為正的外部性，并建立了節(jié)能建筑與非節(jié)能建筑的市場配置模型，提出了消除建筑節(jié)能外部性的政策措施。戴雪芝，何維達（2007）對我國能源政策、建筑節(jié)能經(jīng)濟激勵政策實施效果經(jīng)過詳細分析研究后，建立了基于層次分析法和屬性數(shù)學(xué)原理的數(shù)學(xué)模型，對建筑節(jié)能經(jīng)濟激勵政策效益進行了量化評價。孫鵬程、劉應(yīng)宗（2007）用規(guī)制經(jīng)濟學(xué)理論分析了建筑節(jié)能傳統(tǒng)管理模式，并得出結(jié)論：政府規(guī)制和市場機制相結(jié)合是彌補政府失靈與市場失靈、達到政府與市場效率最優(yōu)化的最佳途徑，建立建筑節(jié)能服務(wù)體系是引入市場機制的必要手段。李利劍（2005）論述了我國鋼鐵企業(yè)二次能源利用低下的現(xiàn)狀和二次能源回收技術(shù)創(chuàng)新的意義，提出引進、吸收、自主創(chuàng)新與推廣是我國鋼鐵企業(yè)二次能源回收技術(shù)創(chuàng)新的有效方法。

CRE菌株常見耐藥機制有4種：①CRE菌株產(chǎn)碳青霉烯酶；②菌株外膜蛋白表達缺失伴產(chǎn)超廣譜β內(nèi)酰胺酶（ESBLs）和頭孢菌素酶（AmpC）；③抗菌藥物作用靶位改變；④菌株外排泵高表達。有研究提出所有CRE菌株中約50%為產(chǎn)碳青霉烯酶類的耐藥菌［3］，其次為孔蛋白表達缺失伴產(chǎn) ESBLs和AmpC，而抗菌藥物靶位改變和外排泵高表達則較少報道。

3.可再生能源技術(shù)創(chuàng)新能力

對可再生能源進行技術(shù)創(chuàng)新，使其代替?zhèn)鹘y(tǒng)石化能源，也是實現(xiàn)低碳經(jīng)濟的重要途徑。而目前對于可再生能源技術(shù)創(chuàng)新的研究還處于起步狀態(tài)，大部分處于定性分析階段。曾樂民、蘇碧霞、于文益（2006）在分析國外可再生能源開發(fā)利用特點的基礎(chǔ)上，闡明了廣東發(fā)展可再生能源重要意義，指出了技術(shù)創(chuàng)新對加快區(qū)域可再生能源的發(fā)展的重要作用。劉巖、洪富艷（2008）以區(qū)域內(nèi)的可再生能源產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力作為研究內(nèi)容，從全新視角對技術(shù)創(chuàng)新能力進行研究，力求準確地反映出區(qū)域可再生能源技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)功能發(fā)揮的程度。

還有學(xué)者試圖從創(chuàng)新的障礙來研究可再生能源的技術(shù)創(chuàng)新，指出應(yīng)完善技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境，消除技術(shù)創(chuàng)新各階段的障礙，加速技術(shù)創(chuàng)新的進展。蘇竣、眭紀剛、張漢威、王欣（2008）發(fā)現(xiàn)我國的可再生能源技術(shù)創(chuàng)新以國家科技計劃為主，其中三大計劃的資金投入占可再生能源技術(shù)研發(fā)經(jīng)費的絕大部分，但是該投入占全國研發(fā)總經(jīng)費的比例較低。在創(chuàng)新過程中,以可再生能源技術(shù)研發(fā)為主，技術(shù)示范與推廣活動相對不足。肖英（2008）分析了新能源技術(shù)進步存在的障礙：體制，政策，資金，市場，其他（沒有形成完備的新能源技術(shù)研發(fā)與裝備制造體系，技術(shù)管理水平不高；對新能源及新能源技術(shù)戰(zhàn)略重要性認識的不足；消化吸收投入嚴重不足；妨礙了技術(shù)擴散效應(yīng)的發(fā)生,等等）并提出促進新能源技術(shù)進步的相關(guān)建議。魏曉平，史歷仙（2008）從宏觀上分析得出我國能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的六個影響因素：資源人均占有量少及優(yōu)質(zhì)能源比例低；能源效率迫切需要提高；環(huán)境因素；價格波動；產(chǎn)業(yè)聯(lián)動；微小歷史事件。劉高峽、黃棟、蔡茜（2009）分析了這些障礙的類型，包括路徑依賴障礙、市場門檻障礙和技術(shù)性障礙等，并從創(chuàng)新政策的角度提出改進的建議。

在以上研究基礎(chǔ)上，學(xué)者張志宏（2009）指出加快我國新能源科技創(chuàng)新體系的建設(shè)必須要堅持幾個原則：一是觀念技術(shù)突破與產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)相結(jié)合；二是要近期重點部署與長遠謀劃發(fā)展相結(jié)合；三是政府引導(dǎo)和市場機制相結(jié)合；四是積極推進與科學(xué)發(fā)展相結(jié)合；五是自主創(chuàng)新與國際合作相結(jié)合。

三、未來研究方向

通過梳理國內(nèi)外研究文獻，發(fā)現(xiàn)研究中還存在以下問題：

（一）著眼于技術(shù)創(chuàng)新對低碳經(jīng)濟的機理研究

現(xiàn)有研究主要關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新與低碳經(jīng)濟的關(guān)系，大部分認為技術(shù)創(chuàng)新可以在一定程度上提高能源效率，降低碳排放。而技術(shù)創(chuàng)新對提高能源效率的機理研究甚少。技術(shù)創(chuàng)新是由多個環(huán)節(jié)，多類型組成的整體，不同技術(shù)創(chuàng)新對能源效率的影響，技術(shù)創(chuàng)新對能源效率的影響和市場結(jié)構(gòu)，行業(yè)的關(guān)系很少被提到。研究需要細化，對不同行業(yè)，不同市場結(jié)構(gòu)，不同類型技術(shù)創(chuàng)新的交叉影響機制要加以分類并分析他們的共性和差異，會使技術(shù)創(chuàng)新對低碳經(jīng)濟的研究更有實踐意義。

（二）產(chǎn)業(yè)鏈角度的技術(shù)創(chuàng)新

高碳產(chǎn)業(yè)研究集中在節(jié)能經(jīng)濟效益評價和技術(shù)創(chuàng)新意義方面，而對高碳產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新特殊性共性研究很少。高碳產(chǎn)業(yè)鏈是由多個環(huán)節(jié)組成的價值鏈協(xié)同發(fā)展促成的，產(chǎn)業(yè)鏈中核心環(huán)節(jié)技術(shù)創(chuàng)新的缺失將阻礙整個產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新的實現(xiàn)，這些都應(yīng)引起學(xué)者的關(guān)注。高碳產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所需要的要素支持和作用機理的研究也很少見。

（三）強化政策影響的實證研究

低碳經(jīng)濟政策研究，集中在宏觀層面上，雖然現(xiàn)有研究從財政政策，法律，制度等不同角度展開了政策制定的意義研究，但是提出的具體政策缺乏理論依據(jù)，這樣的政策研究很可能對現(xiàn)實的指導(dǎo)有一定的局限性。所以通過理論和實證研究構(gòu)建出我國實現(xiàn)低碳經(jīng)濟的政策體系是迫切需要進行的。

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吳紅翠，河北衡水人，天津電子信息職業(yè)技術(shù)學(xué)院經(jīng)管系講師，博士，研究方向：技術(shù)創(chuàng)新與可持續(xù)發(fā)展；

馬瑩，天津電子信息職業(yè)技術(shù)學(xué)院經(jīng)濟管理系。

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