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        論美國337條款的合理性

        2014-12-17 22:03:26劉玙
        經(jīng)濟研究導刊 2014年11期
        關(guān)鍵詞:禁止令條款知識產(chǎn)權(quán)

        劉玙

        摘要:337條款是美國保護知識產(chǎn)權(quán)的非關(guān)稅行政措施,絕大多數(shù)提起“337調(diào)查”的案例都是圍繞知識產(chǎn)權(quán)或其他與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的權(quán)益展開的,這就使得這一條款在實現(xiàn)保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)目的的同時,更凸顯了作為保護知識產(chǎn)權(quán)的行政制裁手段的功能。然而,隨著中國經(jīng)濟的日益強盛,越來越多的中國企業(yè)成為美國337調(diào)查的對象。由于缺乏經(jīng)驗以及337條款的不公平性,中國企業(yè)在337調(diào)查中損失慘重,這已成為我國出口型企業(yè)及相關(guān)行業(yè)的無妄之災。

        關(guān)鍵詞:337條款; ITC(美國國際貿(mào)易委員會);中國企業(yè)

        中圖分類號:F752.7文獻標志碼:A文章編號:1673-291X(2014)11-0230-02

        一、337條款概述

        美國“337條款”的主要內(nèi)容是:“如果任何進口行為存在不公平競爭方法或者不公平做法,可能對美國產(chǎn)業(yè)造成抑制,ITC(美國國際貿(mào)易委員會)可以應美國國內(nèi)企業(yè)的申請進行調(diào)查?!比绻鸌TC認定訴訟屬實,可發(fā)布禁止令和停止令。禁止令包括普遍禁止令和有限禁止令。普遍禁止令是最高級別的處罰,指某一種類的所有侵權(quán)產(chǎn)品將被禁止進入美國市場;有限禁止令是指某個或多個被投訴的生產(chǎn)商的產(chǎn)品將被禁止進入美國市場。關(guān)鍵在于,被訴產(chǎn)品的下游產(chǎn)品也可能成為有限禁止令的打擊目標。比如,美國對一家生產(chǎn)相機的企業(yè)實行了禁止令,那么,給這家相機公司提供零部件的公司也可能被排除出美國市場。有限禁止令頒布的次數(shù)是最多的,使用最普遍。而停止令是指有關(guān)各方停止銷售已經(jīng)進入美國市場的侵權(quán)產(chǎn)品。

        二、美國337條款的合理性分析

        在全球化大背景下,美國靠337條款這種單邊的協(xié)議來壓制我國企業(yè)是否有理有據(jù)?美國的337條款是否合理,它是更傾向于保護世界范圍內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán),還是美國霸權(quán)主義的體現(xiàn)?從美國自身的角度,為了保護本國貿(mào)易,維護本國經(jīng)濟的穩(wěn)定發(fā)展,337條款是可行與合理的;但從世界范圍角度看,美國的337條款有悖于聯(lián)合國WTO框架下的trips協(xié)議的相關(guān)條款。作為WTO成員國之一,美國的行為違背了其所參加組織共同制定的條約,意味著美國337條款本身的合理性理應受到質(zhì)疑。

        美國用單邊協(xié)議337條款來壓制中國,追根究底,是為了保護美國自身利益。這可以從貿(mào)易逆差、國內(nèi)產(chǎn)業(yè)調(diào)整和政治因素三方面進行分析。

        首先,長期以來,美國的貿(mào)易增長政策是建立在“出口增長”理論基礎上的,即在一個更加自由和開放的國際貿(mào)易條件下,把擴大出口看做是帶動經(jīng)濟增長的關(guān)鍵。然而,隨著中國經(jīng)濟的不斷發(fā)展、出口企業(yè)的不斷發(fā)展壯大,中國出口到美國的商品日益增多,導致美國不能再依靠其出口增長帶動經(jīng)濟發(fā)展,反而出現(xiàn)了嚴重的貿(mào)易逆差,而貿(mào)易逆差足以成為美國國內(nèi)保守勢力對華發(fā)難的借口。

        其次,美國利用337條款壓制我國企業(yè)的原因來自美國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)調(diào)整的壓力。以紡織品行業(yè)為例。中國低廉的人力成本使出口到美國的紡織品具有明顯的價格優(yōu)勢,美國紡織品行業(yè)根本無力競爭。為了挽救美國國內(nèi)茍延殘喘的紡織品企業(yè),美國不得不通過337條款這種單邊協(xié)議約束中國企業(yè)給美國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成的打擊。

        另外,從全球戰(zhàn)略考慮,美國并不希望看到一個日益強大、可以與之抗衡的中國出現(xiàn)。因此,盡管美國和中國的經(jīng)濟貿(mào)易關(guān)系十分密切,但美國政府在制定對華貿(mào)易政策時,會更多地考慮其政治利益的需要。

        為了保護國家利益而出臺的337條款貌似是合理的,然而從另一方面看,其不合理性在于,337條款涉及的內(nèi)容侵犯了其他國家的利益,更與WTO、WIPO等組織出臺的相關(guān)政策相矛盾。據(jù)研究,美國的337條款有悖于trips協(xié)議的第三條國民待遇原則及第41條的第二款規(guī)定。

        首先,美國337條款違背國民待遇原則。原因有二:其一,送達時間過短。337條款規(guī)定,ITC發(fā)布啟動調(diào)查公告起20日內(nèi)為應訴時間,應訴方以書面方式應訴。如果起訴方在起訴中同時提出了采取臨時救濟措施的申請,則被訴方必須在申請送達10日內(nèi)對此作出反應并正式應訴,否則視為同意。20天和10天作為應訴時間是非常不合理的,因為中國商品出口到美國的很多商品主要運輸方式為船運,一般運送一批貨物海上時間就要遠遠超過20天。況且美國337條款中規(guī)定的送達指的是郵寄送達。短促的送達期限與海外送達較長的在途時間相矛盾,很多案件的被訴方根本收不到申訴書,事實上被剝奪了應訴答辯的機會。其二,審理機構(gòu)不能保持中立。負責主持337調(diào)查并做出裁決的美國國際貿(mào)易委員會是一個負責保護美國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)免遭不公平競爭的行政機構(gòu),具有強烈的保護美國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的傾向,因此,很難在調(diào)查中保持一個裁判者所應具有的中立性。在“337調(diào)查”中,如認定外國企業(yè)侵犯美國知識產(chǎn)權(quán),ITC可發(fā)布普遍排除令,不允許涉案國家所有類似產(chǎn)品對美出口或銷售。但如美國企業(yè)涉嫌侵犯美國知識產(chǎn)權(quán),美國并沒有類似的救濟方式。這種救濟力度上的差別不合理地增加了外國企業(yè)的經(jīng)營風險。

        其次,美國的337條款有悖于trips協(xié)議第41條的第二款規(guī)定。其一,337程序?qū)τ谕鈬辉V方而言過于復雜。當事各方通常要提交關(guān)于專利無效和侵權(quán)問題的專家作證報告,準備此類報告需要與專利相關(guān)領域技術(shù)專家進行大量協(xié)作,此后還要向行政法官提交詳細的庭審概述。這些程序?qū)Σ皇煜っ绹沙绦虿⑶倚枰g大量外文文件作為證據(jù)提交的外國被訴方過于復雜。其二,美國律師事務所對此類案件的報價都在200萬美元以上,這還不包括輔助律師及在被訴國開展大量基礎性調(diào)查的費用,應訴費一般在 300萬—1 000萬美元之間。對于中國企業(yè),特別是中小型企業(yè),準備如此巨款作為律師費參加337訴訟,不只是發(fā)展的問題,而是生存的問題。其三,“337調(diào)查”內(nèi)容復雜,但法律卻規(guī)定ITC在接到原告申訴后一般必須在12個月內(nèi)結(jié)案,復雜案件也不得超過18個月。而外國被告則被迫必須在接獲原告訴狀20日內(nèi)提出詳細答辯,給外國被調(diào)查企業(yè)的應訴時限過緊。因此,337程序是不合理和不公平的。其不公平體現(xiàn)在申訴方花費少、責任輕、收益大,而被訴方費用高、時限短、后果嚴重。

        三、中國企業(yè)遭受337調(diào)查現(xiàn)狀

        隨著中國經(jīng)濟的快速發(fā)展,中國企業(yè)遭受337訴訟的案件也隨之增加,這給中國出口型企業(yè)造成了很大損失。而面對“337調(diào)查”的步步緊逼,大多數(shù)中國企業(yè)卻選擇了回避。在以往案件中,多數(shù)中國被告企業(yè)在根本不去了解“337調(diào)查”的前提下,就采取了不予應訴、自動放棄的鴕鳥策略,鼓勵了美國公司提起“337調(diào)查”訴訟。

        企業(yè)面對“337調(diào)查”采取回避態(tài)度事出有因:對應訴企業(yè)來講,由于“337調(diào)查”涉及的內(nèi)容在技術(shù)上比較專業(yè)且時間緊迫,應對起來比反傾銷更為復雜,而且案件的訴訟費用非常昂貴,一般都在百萬美元以上,單個企業(yè),特別是作為中小企業(yè)往往難以承受,直接導致幾乎沒有中國公司會在“337調(diào)查”中出庭抗辯。同時,勝訴大家有份,敗訴獨咽苦果的訴訟利益分配格局也是涉案企業(yè)應訴積極性不高的原因之一。

        然而,隨著中國企業(yè)應對美國337調(diào)查的經(jīng)驗不斷積累,在應對337調(diào)查不再顯得如此被動,出現(xiàn)了幾則令國人揚眉吐氣的案例。例如,2003年的無汞堿性電池案中,中國電池行業(yè)協(xié)會組織中國7家電池生產(chǎn)企業(yè),聯(lián)合應對美國企業(yè)對我國電池生產(chǎn)企業(yè)提出的337調(diào)查,堅持不懈,最終獲勝。再如,2006年英國泰萊科技有限公司和美國泰萊三氯蔗糖公司(合稱“ 泰萊公司”) 訴中國三家三氯蔗糖貿(mào)易公司侵犯其知識產(chǎn)權(quán),中國鹽城捷康主動加入美國國際貿(mào)易委員會“337調(diào)查”并獲得了完勝。當然,每一則案例背后無不隱藏著巨大的金錢付出、時間付出和技巧的比拼。從以往的經(jīng)驗中,我們可以總結(jié)出中國企業(yè)應對美國337調(diào)查的有效策略,也可以為我國政府出臺相關(guān)政策措施給予指導性建議。

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        四、對我國政府及相關(guān)企業(yè)的建議

        從國家層面,國家應通過出臺相應政策、設立專門基金、成立有效的顧問團隊等方式幫助企業(yè)應對337調(diào)查。

        首先,政府應資助、培養(yǎng)精通“337調(diào)查”等國際貿(mào)易事務的專門人才,將“337調(diào)查”一般性的法律業(yè)務盡可能放到國內(nèi)來完成,減少跨國聘請律師的費用。 政府財政要積極扶持行業(yè)內(nèi)應訴基金的建立,多方籌集資金;保險公司可新增337訴訟險種類,或者出口企業(yè)可在美國投專利侵權(quán)責任保險,解決應訴企業(yè)的后顧之憂。

        其次,政府應發(fā)揮后臺支撐的作用,依法對應訴企業(yè)提供及時通知、對外交涉等全方位服務。政府還應鼓勵行業(yè)協(xié)會發(fā)揮組織協(xié)調(diào)的作用,動員和組織全行業(yè)的力量統(tǒng)一應訴,分散風險,降低應訴成本。整合資源,建立健全應訴工作機制。要充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會等中介組織的作用,建立以企業(yè)和行業(yè)協(xié)會作為“337調(diào)查”應訴工作主體的應訴工作機制,組織和發(fā)動包括企業(yè)、協(xié)會和律師事務所等中介組織在內(nèi)的社會力量,形成知識產(chǎn)權(quán)保護方面的合力,增強企業(yè)應訴能力。

        再者,中國政府應建立相關(guān)機制,改變“337調(diào)查”中“一家受累,多家受益”的利益分配規(guī)則,嘗試建立應訴與受益對稱機制,嚴格執(zhí)行“誰應訴誰受益”的原則,爭取下來的市場一律由應訴企業(yè)獨享,提高企業(yè)應訴積極性。

        然而,我國部分企業(yè)的出口產(chǎn)品也確實存在知識產(chǎn)權(quán)問題。其主要原因是絕大多數(shù)中小型企業(yè)沒有足夠資金支持企業(yè)內(nèi)部進行科技創(chuàng)新與新產(chǎn)品的研發(fā)。因此,在出臺相關(guān)政策支持我國企業(yè)應對337調(diào)查的同時,政府也必須加大自主技術(shù)創(chuàng)新和自主品牌建設力度,爭取把我國建設成為科技強國。

        因此,從企業(yè)自身來講,也應鼓勵自主創(chuàng)新、在未侵權(quán)的前提下積極應對、靈活處理。企業(yè)一方面要加強知識產(chǎn)權(quán)保護方面的宣傳、培訓和國際交流,特別是有對美出口業(yè)務的企業(yè),應避免侵犯他人的專利權(quán),在簽訂出口或加工合同之前,做好專利檢索等預防措施。中國企業(yè)也可以借鑒日本的經(jīng)驗,反客為主,在美國申請專利,建立自己的專利保護網(wǎng)。甚至利用“337調(diào)查”保護自己產(chǎn)品在美國市場的份額,阻擋其他國家的類似產(chǎn)品進入美國市場。 除此之外,我國企業(yè)應積極利用WIPO,WTO等國家上層組織制定的多邊爭議解決體制,比如WTO的專家組程序等,對美國“337調(diào)查”的歧視性貿(mào)易行為進行抗爭。

        總之,美國憑借其知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢,利用337條款打壓中國出口型企業(yè),其本質(zhì)是阻礙了國家之間商品的自由流通,違背了WTO框架下TRIPS協(xié)議的相關(guān)規(guī)定,使我國企業(yè)遭受了不公平的待遇,蒙受了巨大的損失。隨著中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的進一步深入,中美“337 爭端”作為中美貿(mào)易戰(zhàn)略摩擦的一種表現(xiàn)形式,將會在一定時間內(nèi)長期存在。因此,我國應從國家層面和企業(yè)層面積極應對,以維護我國企業(yè)權(quán)利。

        參考文獻:

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        [責任編輯 李可]

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