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        論美國337條款的合理性

        2014-12-17 22:03:26劉玙
        經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊 2014年11期
        關(guān)鍵詞:禁止令條款知識(shí)產(chǎn)權(quán)

        劉玙

        摘要:337條款是美國保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的非關(guān)稅行政措施,絕大多數(shù)提起“337調(diào)查”的案例都是圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)或其他與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的權(quán)益展開的,這就使得這一條款在實(shí)現(xiàn)保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)目的的同時(shí),更凸顯了作為保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行政制裁手段的功能。然而,隨著中國經(jīng)濟(jì)的日益強(qiáng)盛,越來越多的中國企業(yè)成為美國337調(diào)查的對(duì)象。由于缺乏經(jīng)驗(yàn)以及337條款的不公平性,中國企業(yè)在337調(diào)查中損失慘重,這已成為我國出口型企業(yè)及相關(guān)行業(yè)的無妄之災(zāi)。

        關(guān)鍵詞:337條款; ITC(美國國際貿(mào)易委員會(huì));中國企業(yè)

        中圖分類號(hào):F752.7文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A文章編號(hào):1673-291X(2014)11-0230-02

        一、337條款概述

        美國“337條款”的主要內(nèi)容是:“如果任何進(jìn)口行為存在不公平競爭方法或者不公平做法,可能對(duì)美國產(chǎn)業(yè)造成抑制,ITC(美國國際貿(mào)易委員會(huì))可以應(yīng)美國國內(nèi)企業(yè)的申請(qǐng)進(jìn)行調(diào)查?!比绻鸌TC認(rèn)定訴訟屬實(shí),可發(fā)布禁止令和停止令。禁止令包括普遍禁止令和有限禁止令。普遍禁止令是最高級(jí)別的處罰,指某一種類的所有侵權(quán)產(chǎn)品將被禁止進(jìn)入美國市場;有限禁止令是指某個(gè)或多個(gè)被投訴的生產(chǎn)商的產(chǎn)品將被禁止進(jìn)入美國市場。關(guān)鍵在于,被訴產(chǎn)品的下游產(chǎn)品也可能成為有限禁止令的打擊目標(biāo)。比如,美國對(duì)一家生產(chǎn)相機(jī)的企業(yè)實(shí)行了禁止令,那么,給這家相機(jī)公司提供零部件的公司也可能被排除出美國市場。有限禁止令頒布的次數(shù)是最多的,使用最普遍。而停止令是指有關(guān)各方停止銷售已經(jīng)進(jìn)入美國市場的侵權(quán)產(chǎn)品。

        二、美國337條款的合理性分析

        在全球化大背景下,美國靠337條款這種單邊的協(xié)議來壓制我國企業(yè)是否有理有據(jù)?美國的337條款是否合理,它是更傾向于保護(hù)世界范圍內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán),還是美國霸權(quán)主義的體現(xiàn)?從美國自身的角度,為了保護(hù)本國貿(mào)易,維護(hù)本國經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展,337條款是可行與合理的;但從世界范圍角度看,美國的337條款有悖于聯(lián)合國WTO框架下的trips協(xié)議的相關(guān)條款。作為WTO成員國之一,美國的行為違背了其所參加組織共同制定的條約,意味著美國337條款本身的合理性理應(yīng)受到質(zhì)疑。

        美國用單邊協(xié)議337條款來壓制中國,追根究底,是為了保護(hù)美國自身利益。這可以從貿(mào)易逆差、國內(nèi)產(chǎn)業(yè)調(diào)整和政治因素三方面進(jìn)行分析。

        首先,長期以來,美國的貿(mào)易增長政策是建立在“出口增長”理論基礎(chǔ)上的,即在一個(gè)更加自由和開放的國際貿(mào)易條件下,把擴(kuò)大出口看做是帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵。然而,隨著中國經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展、出口企業(yè)的不斷發(fā)展壯大,中國出口到美國的商品日益增多,導(dǎo)致美國不能再依靠其出口增長帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,反而出現(xiàn)了嚴(yán)重的貿(mào)易逆差,而貿(mào)易逆差足以成為美國國內(nèi)保守勢力對(duì)華發(fā)難的借口。

        其次,美國利用337條款壓制我國企業(yè)的原因來自美國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)調(diào)整的壓力。以紡織品行業(yè)為例。中國低廉的人力成本使出口到美國的紡織品具有明顯的價(jià)格優(yōu)勢,美國紡織品行業(yè)根本無力競爭。為了挽救美國國內(nèi)茍延殘喘的紡織品企業(yè),美國不得不通過337條款這種單邊協(xié)議約束中國企業(yè)給美國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成的打擊。

        另外,從全球戰(zhàn)略考慮,美國并不希望看到一個(gè)日益強(qiáng)大、可以與之抗衡的中國出現(xiàn)。因此,盡管美國和中國的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系十分密切,但美國政府在制定對(duì)華貿(mào)易政策時(shí),會(huì)更多地考慮其政治利益的需要。

        為了保護(hù)國家利益而出臺(tái)的337條款貌似是合理的,然而從另一方面看,其不合理性在于,337條款涉及的內(nèi)容侵犯了其他國家的利益,更與WTO、WIPO等組織出臺(tái)的相關(guān)政策相矛盾。據(jù)研究,美國的337條款有悖于trips協(xié)議的第三條國民待遇原則及第41條的第二款規(guī)定。

        首先,美國337條款違背國民待遇原則。原因有二:其一,送達(dá)時(shí)間過短。337條款規(guī)定,ITC發(fā)布啟動(dòng)調(diào)查公告起20日內(nèi)為應(yīng)訴時(shí)間,應(yīng)訴方以書面方式應(yīng)訴。如果起訴方在起訴中同時(shí)提出了采取臨時(shí)救濟(jì)措施的申請(qǐng),則被訴方必須在申請(qǐng)送達(dá)10日內(nèi)對(duì)此作出反應(yīng)并正式應(yīng)訴,否則視為同意。20天和10天作為應(yīng)訴時(shí)間是非常不合理的,因?yàn)橹袊唐烦隹诘矫绹暮芏嗌唐分饕\(yùn)輸方式為船運(yùn),一般運(yùn)送一批貨物海上時(shí)間就要遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過20天。況且美國337條款中規(guī)定的送達(dá)指的是郵寄送達(dá)。短促的送達(dá)期限與海外送達(dá)較長的在途時(shí)間相矛盾,很多案件的被訴方根本收不到申訴書,事實(shí)上被剝奪了應(yīng)訴答辯的機(jī)會(huì)。其二,審理機(jī)構(gòu)不能保持中立。負(fù)責(zé)主持337調(diào)查并做出裁決的美國國際貿(mào)易委員會(huì)是一個(gè)負(fù)責(zé)保護(hù)美國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)免遭不公平競爭的行政機(jī)構(gòu),具有強(qiáng)烈的保護(hù)美國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的傾向,因此,很難在調(diào)查中保持一個(gè)裁判者所應(yīng)具有的中立性。在“337調(diào)查”中,如認(rèn)定外國企業(yè)侵犯美國知識(shí)產(chǎn)權(quán),ITC可發(fā)布普遍排除令,不允許涉案國家所有類似產(chǎn)品對(duì)美出口或銷售。但如美國企業(yè)涉嫌侵犯美國知識(shí)產(chǎn)權(quán),美國并沒有類似的救濟(jì)方式。這種救濟(jì)力度上的差別不合理地增加了外國企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。

        其次,美國的337條款有悖于trips協(xié)議第41條的第二款規(guī)定。其一,337程序?qū)τ谕鈬辉V方而言過于復(fù)雜。當(dāng)事各方通常要提交關(guān)于專利無效和侵權(quán)問題的專家作證報(bào)告,準(zhǔn)備此類報(bào)告需要與專利相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)專家進(jìn)行大量協(xié)作,此后還要向行政法官提交詳細(xì)的庭審概述。這些程序?qū)Σ皇煜っ绹沙绦虿⑶倚枰g大量外文文件作為證據(jù)提交的外國被訴方過于復(fù)雜。其二,美國律師事務(wù)所對(duì)此類案件的報(bào)價(jià)都在200萬美元以上,這還不包括輔助律師及在被訴國開展大量基礎(chǔ)性調(diào)查的費(fèi)用,應(yīng)訴費(fèi)一般在 300萬—1 000萬美元之間。對(duì)于中國企業(yè),特別是中小型企業(yè),準(zhǔn)備如此巨款作為律師費(fèi)參加337訴訟,不只是發(fā)展的問題,而是生存的問題。其三,“337調(diào)查”內(nèi)容復(fù)雜,但法律卻規(guī)定ITC在接到原告申訴后一般必須在12個(gè)月內(nèi)結(jié)案,復(fù)雜案件也不得超過18個(gè)月。而外國被告則被迫必須在接獲原告訴狀20日內(nèi)提出詳細(xì)答辯,給外國被調(diào)查企業(yè)的應(yīng)訴時(shí)限過緊。因此,337程序是不合理和不公平的。其不公平體現(xiàn)在申訴方花費(fèi)少、責(zé)任輕、收益大,而被訴方費(fèi)用高、時(shí)限短、后果嚴(yán)重。

        三、中國企業(yè)遭受337調(diào)查現(xiàn)狀

        隨著中國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展,中國企業(yè)遭受337訴訟的案件也隨之增加,這給中國出口型企業(yè)造成了很大損失。而面對(duì)“337調(diào)查”的步步緊逼,大多數(shù)中國企業(yè)卻選擇了回避。在以往案件中,多數(shù)中國被告企業(yè)在根本不去了解“337調(diào)查”的前提下,就采取了不予應(yīng)訴、自動(dòng)放棄的鴕鳥策略,鼓勵(lì)了美國公司提起“337調(diào)查”訴訟。

        企業(yè)面對(duì)“337調(diào)查”采取回避態(tài)度事出有因:對(duì)應(yīng)訴企業(yè)來講,由于“337調(diào)查”涉及的內(nèi)容在技術(shù)上比較專業(yè)且時(shí)間緊迫,應(yīng)對(duì)起來比反傾銷更為復(fù)雜,而且案件的訴訟費(fèi)用非常昂貴,一般都在百萬美元以上,單個(gè)企業(yè),特別是作為中小企業(yè)往往難以承受,直接導(dǎo)致幾乎沒有中國公司會(huì)在“337調(diào)查”中出庭抗辯。同時(shí),勝訴大家有份,敗訴獨(dú)咽苦果的訴訟利益分配格局也是涉案企業(yè)應(yīng)訴積極性不高的原因之一。

        然而,隨著中國企業(yè)應(yīng)對(duì)美國337調(diào)查的經(jīng)驗(yàn)不斷積累,在應(yīng)對(duì)337調(diào)查不再顯得如此被動(dòng),出現(xiàn)了幾則令國人揚(yáng)眉吐氣的案例。例如,2003年的無汞堿性電池案中,中國電池行業(yè)協(xié)會(huì)組織中國7家電池生產(chǎn)企業(yè),聯(lián)合應(yīng)對(duì)美國企業(yè)對(duì)我國電池生產(chǎn)企業(yè)提出的337調(diào)查,堅(jiān)持不懈,最終獲勝。再如,2006年英國泰萊科技有限公司和美國泰萊三氯蔗糖公司(合稱“ 泰萊公司”) 訴中國三家三氯蔗糖貿(mào)易公司侵犯其知識(shí)產(chǎn)權(quán),中國鹽城捷康主動(dòng)加入美國國際貿(mào)易委員會(huì)“337調(diào)查”并獲得了完勝。當(dāng)然,每一則案例背后無不隱藏著巨大的金錢付出、時(shí)間付出和技巧的比拼。從以往的經(jīng)驗(yàn)中,我們可以總結(jié)出中國企業(yè)應(yīng)對(duì)美國337調(diào)查的有效策略,也可以為我國政府出臺(tái)相關(guān)政策措施給予指導(dǎo)性建議。

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        四、對(duì)我國政府及相關(guān)企業(yè)的建議

        從國家層面,國家應(yīng)通過出臺(tái)相應(yīng)政策、設(shè)立專門基金、成立有效的顧問團(tuán)隊(duì)等方式幫助企業(yè)應(yīng)對(duì)337調(diào)查。

        首先,政府應(yīng)資助、培養(yǎng)精通“337調(diào)查”等國際貿(mào)易事務(wù)的專門人才,將“337調(diào)查”一般性的法律業(yè)務(wù)盡可能放到國內(nèi)來完成,減少跨國聘請(qǐng)律師的費(fèi)用。 政府財(cái)政要積極扶持行業(yè)內(nèi)應(yīng)訴基金的建立,多方籌集資金;保險(xiǎn)公司可新增337訴訟險(xiǎn)種類,或者出口企業(yè)可在美國投專利侵權(quán)責(zé)任保險(xiǎn),解決應(yīng)訴企業(yè)的后顧之憂。

        其次,政府應(yīng)發(fā)揮后臺(tái)支撐的作用,依法對(duì)應(yīng)訴企業(yè)提供及時(shí)通知、對(duì)外交涉等全方位服務(wù)。政府還應(yīng)鼓勵(lì)行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)揮組織協(xié)調(diào)的作用,動(dòng)員和組織全行業(yè)的力量統(tǒng)一應(yīng)訴,分散風(fēng)險(xiǎn),降低應(yīng)訴成本。整合資源,建立健全應(yīng)訴工作機(jī)制。要充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)等中介組織的作用,建立以企業(yè)和行業(yè)協(xié)會(huì)作為“337調(diào)查”應(yīng)訴工作主體的應(yīng)訴工作機(jī)制,組織和發(fā)動(dòng)包括企業(yè)、協(xié)會(huì)和律師事務(wù)所等中介組織在內(nèi)的社會(huì)力量,形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的合力,增強(qiáng)企業(yè)應(yīng)訴能力。

        再者,中國政府應(yīng)建立相關(guān)機(jī)制,改變“337調(diào)查”中“一家受累,多家受益”的利益分配規(guī)則,嘗試建立應(yīng)訴與受益對(duì)稱機(jī)制,嚴(yán)格執(zhí)行“誰應(yīng)訴誰受益”的原則,爭取下來的市場一律由應(yīng)訴企業(yè)獨(dú)享,提高企業(yè)應(yīng)訴積極性。

        然而,我國部分企業(yè)的出口產(chǎn)品也確實(shí)存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題。其主要原因是絕大多數(shù)中小型企業(yè)沒有足夠資金支持企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行科技創(chuàng)新與新產(chǎn)品的研發(fā)。因此,在出臺(tái)相關(guān)政策支持我國企業(yè)應(yīng)對(duì)337調(diào)查的同時(shí),政府也必須加大自主技術(shù)創(chuàng)新和自主品牌建設(shè)力度,爭取把我國建設(shè)成為科技強(qiáng)國。

        因此,從企業(yè)自身來講,也應(yīng)鼓勵(lì)自主創(chuàng)新、在未侵權(quán)的前提下積極應(yīng)對(duì)、靈活處理。企業(yè)一方面要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的宣傳、培訓(xùn)和國際交流,特別是有對(duì)美出口業(yè)務(wù)的企業(yè),應(yīng)避免侵犯他人的專利權(quán),在簽訂出口或加工合同之前,做好專利檢索等預(yù)防措施。中國企業(yè)也可以借鑒日本的經(jīng)驗(yàn),反客為主,在美國申請(qǐng)專利,建立自己的專利保護(hù)網(wǎng)。甚至利用“337調(diào)查”保護(hù)自己產(chǎn)品在美國市場的份額,阻擋其他國家的類似產(chǎn)品進(jìn)入美國市場。 除此之外,我國企業(yè)應(yīng)積極利用WIPO,WTO等國家上層組織制定的多邊爭議解決體制,比如WTO的專家組程序等,對(duì)美國“337調(diào)查”的歧視性貿(mào)易行為進(jìn)行抗?fàn)帯?/p>

        總之,美國憑借其知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢,利用337條款打壓中國出口型企業(yè),其本質(zhì)是阻礙了國家之間商品的自由流通,違背了WTO框架下TRIPS協(xié)議的相關(guān)規(guī)定,使我國企業(yè)遭受了不公平的待遇,蒙受了巨大的損失。隨著中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的進(jìn)一步深入,中美“337 爭端”作為中美貿(mào)易戰(zhàn)略摩擦的一種表現(xiàn)形式,將會(huì)在一定時(shí)間內(nèi)長期存在。因此,我國應(yīng)從國家層面和企業(yè)層面積極應(yīng)對(duì),以維護(hù)我國企業(yè)權(quán)利。

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        [責(zé)任編輯 李可]

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