謝麗威

托克維爾被視為對現(xiàn)代民主理論具有奠基作用的政治學(xué)家，而他對從傳統(tǒng)貴族社會向現(xiàn)代民主社會過渡的經(jīng)濟問題的研究卻長期以來遭到普遍忽視。其實，托克維爾對這種社會轉(zhuǎn)型時期經(jīng)濟問題的分析同樣值得我們關(guān)注、分析和探討。這不僅有助于在學(xué)理上增強對托克維爾理論研究的完整性，而且有助于我們審慎觀照當(dāng)下的經(jīng)濟社會發(fā)展問題。

一、經(jīng)濟思想呈現(xiàn)的多重背景

托克維爾的經(jīng)濟哲學(xué)思想具有多重的背景，主要包括當(dāng)時經(jīng)濟社會發(fā)展的現(xiàn)實狀況（代表了世界經(jīng)濟發(fā)展趨勢的美國經(jīng)濟形勢，托氏身處其中的歐洲主要是法國的經(jīng)濟狀況）以及與當(dāng)時著名經(jīng)濟學(xué)者的交流互動兩個方面。

托克維爾著名的北美旅行成為他經(jīng)濟思想的重要來源和現(xiàn)實依據(jù)。1831年5月到1832年2月托克維爾訪問美國期間，美國經(jīng)濟已經(jīng)實現(xiàn)了從自給自足的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟向先進工業(yè)經(jīng)濟的轉(zhuǎn)變，西進運動、自由移民和豐富的自然資源共同助推了美國經(jīng)濟的現(xiàn)代轉(zhuǎn)變。托克維爾感受了充盈在這個國家之中的巨大經(jīng)濟活力，并將其認定為是一種自由的、繁榮的、具有企業(yè)家精神的新世界經(jīng)濟形式。我們在托克維爾涉及經(jīng)濟問題時所使用的“創(chuàng)新”“自由”“繁榮”等語匯中能夠感受到當(dāng)時美國民主經(jīng)濟的現(xiàn)實對他的鼓舞、感染和激勵。托克維爾認為，在美國，民主商品的大眾消費、商業(yè)和商業(yè)文化的普及、深層交流（包括交通運輸）中的經(jīng)濟組織或社團、國家在促進交流和交通方面的積極作用這四個方面結(jié)合在一起創(chuàng)造了一個新型的有活力的經(jīng)濟、一個真正的企業(yè)家創(chuàng)新經(jīng)濟。與美國相比，當(dāng)時的歐洲經(jīng)濟尤其是法國經(jīng)濟則缺乏活力，仍掙扎于傳統(tǒng)社會和現(xiàn)代社會之間，人們對土地資源的固守使人口的流動遠不如美國順暢，階級與階層之間的區(qū)分是那樣的明顯，貴族、中產(chǎn)階級、農(nóng)民、社會底層民眾之間的社會流動非常困難，另外舊的國家政治體制也在影響著新經(jīng)濟形式的崛起，所有這些無不困擾著法國經(jīng)濟的現(xiàn)代民主轉(zhuǎn)型。對新舊兩種經(jīng)濟的巨大對比的感同身受，使托克維爾對經(jīng)濟問題的認識更為深入。盡管出身傳統(tǒng)貴族家庭并過著一種貴族生活（當(dāng)然，那是一種比較樸素的貴族生活），但是他對這種新的經(jīng)濟形式充滿了信心并以高度熱情予以贊揚和向往。

除了這種現(xiàn)實經(jīng)濟狀況的源頭活水以外，至少薩伊、巴格蒙特、西尼爾、密爾等四人的經(jīng)濟學(xué)思想影響了托克維爾。薩伊將亞當(dāng)·斯密看作社會科學(xué)界的牛頓而并不喜歡大衛(wèi)·李嘉圖過度抽象的論證方法，強調(diào)實證觀察和對經(jīng)濟的統(tǒng)計分析，將經(jīng)濟看作社會的一個有機組成部分，認為經(jīng)濟科學(xué)首先應(yīng)該是一門社會科學(xué)；薩伊特別關(guān)注消費問題，并成為了對企業(yè)家創(chuàng)新進行分析的開辟者。盡管托克維爾并沒有提到薩伊的名字也未引用其著作，但是我們從托氏對“社會經(jīng)濟”的偏愛中能夠看到他深受薩伊經(jīng)濟思想的影響，事實上托克維爾也確實至少兩次認真讀過薩伊的《政治經(jīng)濟學(xué)概論》。巴格蒙特是一位社會天主教運動的早期成員，強調(diào)用宗教來重新塑造當(dāng)時的政治經(jīng)濟學(xué)（即所謂的基督教政治經(jīng)濟學(xué)），認為經(jīng)濟學(xué)不能只解釋物質(zhì)財富，同樣應(yīng)該關(guān)注道德財富。以宗教節(jié)制人們無限膨脹的欲望，將慷慨、責(zé)任感、慈善等自覺意識在實踐領(lǐng)域中與救濟貧困的問題結(jié)合在一起……這對托克維爾同樣產(chǎn)生了重要的影響。西尼爾是當(dāng)時英國著名的受古典英國傳統(tǒng)影響的政治經(jīng)濟學(xué)家，強調(diào)政治經(jīng)濟學(xué)應(yīng)該集中關(guān)注財富而不是人類福利，應(yīng)該與政治劃清界限，不能在分析中滑入寬泛的歷史論證泥沼，要以抽象的理性經(jīng)濟人假設(shè)來構(gòu)思經(jīng)濟學(xué)的理論體系。這種觀點與薩伊的經(jīng)濟思想形成了鮮明的對比，當(dāng)然也與深受薩伊影響的托克維爾形成了諸多的思想分歧。西尼爾是托克維爾多年的好友，頻繁的書信往來和多次的對談讓我們感受到了思想領(lǐng)域的相反相成。密爾與托克維爾頗為相似，廣泛關(guān)注和研究社會政治領(lǐng)域中的一切問題，熱心政治并都有過活躍的政治生涯，1835-1840年間兩人密切互動所形成的“智性上的愉悅”在一定程度上成就19世紀最杰出的兩位思想家。密爾在對《論美國的民主》的評論中對托克維爾高度贊揚并稱其為新孟德斯鳩，在著迷于托克維爾思維方式的同時也對其遺漏進行了審慎的批評；在托克維爾的回應(yīng)中將密爾稱為能夠透視其思想的人。

二、經(jīng)濟問題分析的方法論特點

托克維爾對經(jīng)濟問題的分析方法是保證其經(jīng)濟思想原創(chuàng)性的重要原因，也是我們對之進行深入解讀所必須要弄清楚的關(guān)鍵問題。首先，合成式思考是托克維爾分析經(jīng)濟問題的首要特點。合成式思考與只關(guān)注概念本身的分析式思考相對，強調(diào)將一個經(jīng)濟概念中所包含的各種意蘊在與周圍環(huán)境因素的普遍關(guān)聯(lián)中加以充分展現(xiàn)，“要通過把這個經(jīng)濟現(xiàn)象與其他社會現(xiàn)象的關(guān)系表現(xiàn)出來，把它的意義如何與其他意義聯(lián)系表現(xiàn)出來，這樣才能提供一個解釋?！保?］經(jīng)濟現(xiàn)象是社會現(xiàn)象的一部分，要善于捕捉各種社會現(xiàn)象之間的有機聯(lián)系，可以從研究社會的某種現(xiàn)象（比如經(jīng)濟領(lǐng)域）入手發(fā)現(xiàn)實現(xiàn)社會治理和推進社會發(fā)展的更為普遍的規(guī)律。合成式思考不同于當(dāng)時流行的嵌入式思考：嵌入式思考強調(diào)將經(jīng)濟問題的分析嵌入社會大背景之中或某種社會結(jié)構(gòu)之中，具有靜態(tài)化傾向；而合成式思考則努力去解釋經(jīng)濟現(xiàn)象怎樣與其他社會現(xiàn)象發(fā)生關(guān)聯(lián)，強調(diào)經(jīng)濟社會發(fā)展的動態(tài)性聯(lián)系。

托克維爾分析經(jīng)濟問題的第二個特點是“知性潔癖”，即他為了避免受到別人思想的影響在研究某個經(jīng)濟課題時很少去閱讀與該課題相關(guān)的文獻。其實，托克維爾的這種知性潔癖的前提是要區(qū)分事實材料和已經(jīng)提供分析的相關(guān)著述，在他看來，后者因為加入了分析者個人過多的主觀價值偏好、道德視角、倫理傾向等而應(yīng)該予以避免，而基于純粹客觀的事實材料對于經(jīng)濟問題的分析是必不可少的。這種知性潔癖另一個重要表現(xiàn)就是，托克維爾反對調(diào)整作者自身的思想去趨附讀者的口味。這種曲意逢迎會攪擾作者自身的思考，使作者不斷改變思路方向，最終迷失而忘卻自己最初想要闡發(fā)的基本理論觀點。

托克維爾分析經(jīng)濟問題的第三個方法論特點是對事實的強調(diào)。為了更好地收集到事實材料，他做過訪談，發(fā)過調(diào)查問卷，也仔細閱讀過法律評論、政府檔案、統(tǒng)計數(shù)據(jù)，等等。有很多史實可以說明托克維爾對社會科學(xué)研究中事實的關(guān)注和強調(diào)：他是第一個在研究監(jiān)獄時訪問過犯人的學(xué)者。為了閱讀一些德國資料，他自學(xué)過德語；為了寫作《舊制度與大革命》；他成為了當(dāng)時很多重要資料的第一個查閱使用者?！皼Q沒有硬要事實遷就觀點，而是讓觀點以事實為依據(jù)”［2］17可以視為托克維爾分析經(jīng)濟問題的方法論座右銘。當(dāng)然，托克維爾并不喜歡如蹩腳的歷史寫作那樣進行簡單的事實羅列，而是以事實為依據(jù)追求理論的完美呈現(xiàn)。他在進行寫作時力求追求語言的清晰、切題和精確，避免平庸乏味和平淡無奇，努力呈現(xiàn)所使用概念的豐滿蘊涵，因果性分析上也注意層次性區(qū)分。在事實資料的基礎(chǔ)上對所研究的經(jīng)濟對象加以準確刻畫，通過適當(dāng)?shù)恼Z言表述和理論闡釋使研究對象自然呈現(xiàn)，并被廣大受眾所理解和接受，是托克維爾分析和研究經(jīng)濟問題的一般性思維方式。

三、社會轉(zhuǎn)型時期的經(jīng)濟問題反思

托克維爾生活在一個社會轉(zhuǎn)型時期，社會資源為少數(shù)精英分子所壟斷的狀況已經(jīng)被部分的打破，社會層級的穩(wěn)固格局開始松動，社會平等在一種漸趨開放的環(huán)境中開始獲得發(fā)展壯大，貴族制向民主制的轉(zhuǎn)變已是大勢所趨。生活在這樣一個社會大變動的轉(zhuǎn)型時期，托克維爾是幸運的，時空交錯的生存處境與敏銳深刻的感悟和把握能力讓他發(fā)現(xiàn)了社會變動轉(zhuǎn)型時期值得引起人們關(guān)注的重要的經(jīng)濟問題，并把這些經(jīng)濟問題在與其他社會問題的復(fù)雜關(guān)聯(lián)中很好地呈現(xiàn)出來。

企業(yè)家精神是托克維爾所描述的新世界經(jīng)濟獲得發(fā)展的動力來源。托克維爾認為，這種企業(yè)家精神，體現(xiàn)為不安于現(xiàn)狀、冒險精神、大膽的創(chuàng)新意識、持久的創(chuàng)造力。這種企業(yè)家精神并不是內(nèi)生于封閉的經(jīng)濟體之中，而是滲透于美國社會領(lǐng)域的方方面面，即不是個人主義的而是深深植根于國家的公共文化之中，并成為在潛移默化中影響人的經(jīng)濟行為的社會習(xí)俗?！懊绹穗S時隨地都必然是熱心于追求、勇于進取、勇于冒險、特別是善于創(chuàng)新的人。這種精神都真實地體現(xiàn)在他們的一切工作當(dāng)中。他們把這種精神帶進了他們的政治條例，帶進了他們的宗教教義，帶進了他們的社會經(jīng)濟學(xué)說，帶進了他們的個人實業(yè)活動。他們帶著這種精神到處去創(chuàng)業(yè)：不管是到荒山老林的深處，還是到熱鬧繁華的城市，莫不如此。”［2］471這種企業(yè)家精神內(nèi)涵的進取意識和個人奮斗精神并不能簡單轉(zhuǎn)化為對財富的無休止追逐和個人私欲的無限膨脹，企業(yè)家精神中內(nèi)生著一種審慎的節(jié)制和道德上的自我約束，這有點類似于韋伯的新教倫理與資本主義精神：“無論在什么情況下，它都有利于一種理性的資產(chǎn)階級經(jīng)濟生活的發(fā)展，這一點當(dāng)然比僅僅鼓勵資本積累重要得多。它對于這種生活的發(fā)展至關(guān)重要，尤其是，它發(fā)揮了惟一始終如一的影響。它守護了現(xiàn)代經(jīng)濟人的搖籃?！保?］這種企業(yè)家精神涉及到資本主義時代個人的社會角色認知和自我理解，充分體現(xiàn)了資本擴張沖動與倫理道德約束之間的張力，對于節(jié)制個人無休止的逐利行為、維持社會的協(xié)調(diào)繁榮起到了極為關(guān)鍵的作用。

民情習(xí)俗是托克維爾認識和分析經(jīng)濟問題的重要視角。這種民情習(xí)俗是維系個體經(jīng)濟行為和社會持續(xù)繁榮的文化根基，從根本上體現(xiàn)了經(jīng)濟問題的社會屬性，也是我們能夠?qū)⒔?jīng)濟問題與社會其他問題加以綜合考量的基本前提。托克維爾大概區(qū)分了三類習(xí)俗：心靈的習(xí)俗，即價值和習(xí)慣；頭腦的習(xí)俗，即頭腦思考的方法和公共輿論；身體的習(xí)俗，即身體慣常的規(guī)則和技巧［4］。這三類習(xí)俗對經(jīng)濟的影響各有側(cè)重，他在《舊制度與大革命》和《論美國的民主》中運用這三類習(xí)俗分析了造成法國和英國經(jīng)濟現(xiàn)狀的各種原因。在托克維爾來看，與習(xí)俗相比，制度的作用相對次要，因為是習(xí)俗在背后支撐和維系著制度的生成和作用。制度體現(xiàn)了個體理性算計基礎(chǔ)上利益博弈的契約生成，一般帶有明確的指向性；習(xí)俗作為一種社會氛圍則更多地包含了一種社會集體的無意識，展現(xiàn)的是生活世界的存在維度。在托克維爾看來，社會經(jīng)濟的穩(wěn)定有序來自于制度與習(xí)俗的緊密的、持續(xù)的整合。資本主義時代，人類的經(jīng)濟行為從作為整體的社會行為中突顯出來并急劇擴張，這使得針對相對封閉的經(jīng)濟領(lǐng)域的經(jīng)濟制度難以單獨有效作用，在這種情況下將更具奠基意義的習(xí)俗放于優(yōu)先制度的位置不失為明智之舉。

社會貧困及其化解是托克維爾經(jīng)濟思想中的一個重要問題。在托克維爾看來，貧困問題是現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟這一“現(xiàn)代文明的發(fā)展趨勢”必然要造成的，換言之，貧困問題是無法避免的。通過19世紀30年代英國和愛爾蘭的旅行考察，托克維爾完成了兩篇濟貧法報告，不僅討論了當(dāng)時救濟窮人的必要性，而且指出了救濟手段的不足和危險性，在此基礎(chǔ)上探討了究竟應(yīng)該如何實施貧困救濟。他認為，一般有兩種緩解貧困的策略：一是個人慈善，即個人出于自發(fā)的同情心而自律地作出完全不計回報的幫助行為，這是一種更人道、更道德、更有效的方式；另一種是法律慈善，即政府利用法律形式通過強制手段來實現(xiàn)的救濟貧困的公共行為，這種慈善具有理性化、非直覺、非情感的特點。托克維爾更傾向于個人慈善，因為法律慈善面臨的困難是政府很難區(qū)分值得接受救濟的窮人與不配接受救濟的窮人，以及遭受不應(yīng)當(dāng)受的苦難的人與遭受由罪帶來的困境的人，而且，這種法律慈善可能會讓貧困者產(chǎn)生依賴心理，放棄了自身的獨立奮斗，生活在一種既沒有盼望也沒有懼怕的狀態(tài)之中；與之相比，個人慈善能很好避免上述不足，并通過非制度化手段實現(xiàn)社會各階層之間的和諧關(guān)照，培養(yǎng)社會整體的獨立感，促成一種健康積極的社會互動關(guān)系。

民主消費問題也是托克維爾經(jīng)濟思想中值得關(guān)注的一個方面。托克維爾認為，民主化消費是從人們對物質(zhì)財富的激情中衍生出來的，關(guān)注的是日常生活中點點滴滴的舒適，不同于貴族時代對奢侈的熱衷和愛好。在社會民主化的大背景下，經(jīng)濟資源為少部分人壟斷的狀況正在被打破，貴族時代只有富人階層才能承擔(dān)的物質(zhì)需求也開始為普通社會民眾所擁有。他還討論了民主時代的消費心理問題，民主時代的窮人和貴族時代的窮人是不同的，因為他們可以從富人的視角來看待經(jīng)濟問題并能夠由此引導(dǎo)自己的消費行為。他認為，這種狀況與人心中的嫉妒和欲望情緒被釋放直接相關(guān)，原有的階級差別、身份殊異帶來的心理認知差異正在被日趨平等的社會發(fā)展趨勢所滌蕩，于是消費心理乃至消費行為的趨同也就在所難免了。

四、思想他者的中國意義

生活在19世紀的托克維爾依然具有強大的時空穿透力，積極挖掘市場經(jīng)濟的文化底蘊，將經(jīng)濟問題融入社會民俗大背景之中加以理解，努力從多個角度實現(xiàn)社會貧困的化解，依然是我們這個時代的經(jīng)濟社會發(fā)展中必須予以觀照的重要問題，對于處于21世紀崛起中的中國而言尤其具有重要的啟示和意義。當(dāng)前我們正處于經(jīng)濟社會發(fā)展從量到質(zhì)轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵時期，市場在整個資源配置中的角色與作用正在發(fā)生從基礎(chǔ)性到?jīng)Q定性的根本轉(zhuǎn)換，這是一個系統(tǒng)的社會工程而決不僅僅是單純的經(jīng)濟領(lǐng)域中的一個問題，勢必觸及到社會生活的各個領(lǐng)域并將帶來全方位的社會變革。真正帶著問題意識深刻理解托克維爾對社會轉(zhuǎn)型時期經(jīng)濟問題的思考，將有助于我們反思當(dāng)下中國經(jīng)濟社會發(fā)展的實踐進程，為順利實現(xiàn)和諧轉(zhuǎn)型和科學(xué)發(fā)展貢獻實踐智慧。

要把市場作用的提升融入到社會發(fā)展的整體進程之中來看待，積極培育立足傳統(tǒng)、著眼現(xiàn)實、面向未來的中國特色的市場文化。市場主體是人，人是文化存在物，在文化傳承中實現(xiàn)創(chuàng)造性的轉(zhuǎn)化發(fā)展，并由此推進基于彼此交往而生成的經(jīng)濟社會發(fā)展事業(yè)。對于當(dāng)前的中國而言，在深入推進市場經(jīng)濟發(fā)展的過程中，“重農(nóng)抑商”的中國傳統(tǒng)文化的阻滯力不可忽視，它已經(jīng)深深滲透到社會最廣大民眾的血脈之中。盡管我國的市場經(jīng)濟已經(jīng)發(fā)展了二十多年，但我們距離真正完善的市場體系尚有很大的距離，在這其中培育具有真正獨立意識的市場主體至關(guān)重要，也就是說重要的是要實現(xiàn)作為市場基本構(gòu)成的個體的人的從傳統(tǒng)到現(xiàn)代的轉(zhuǎn)變，從而形成對市場經(jīng)濟具有根本意義的真正的權(quán)利主體意識、群己邊界觀念、責(zé)權(quán)對等思想。要結(jié)合當(dāng)前中國經(jīng)濟社會發(fā)展的實際，抱著未來意識正確對待中華傳統(tǒng)文化，剔除其中影響人的現(xiàn)代化發(fā)展的消極因素，挖掘其中能夠促成市場健康發(fā)展的積極因素，避免西方市場經(jīng)濟在發(fā)展過程中可能出現(xiàn)的原子化個體所導(dǎo)致的社會信任感和責(zé)任感缺失的問題。

要把市場作用的發(fā)揮與政府的管理職能厘定清晰，努力探索市場與政府在促進經(jīng)濟社會發(fā)展中的最佳結(jié)合點。市場經(jīng)濟依賴價值規(guī)律的自發(fā)作用實現(xiàn)對社會資源的優(yōu)化配置，引導(dǎo)生產(chǎn)效率和社會效能的提高，在優(yōu)勝劣汰中實現(xiàn)各種經(jīng)濟要素的推陳出新，從而賦予社會整體發(fā)展以源頭活水。囿于市場經(jīng)濟中人的理性逐利和信息的不對稱，有可能會在市場無序化的進程中帶來社會整體的不和諧因素增加，進而嚴重影響到經(jīng)濟社會的整體發(fā)展。在此，政府的調(diào)節(jié)作用就顯得尤其重要了。“政府要加強發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策、標(biāo)準等制定和實施，加強市場活動監(jiān)管，加強各類公共服務(wù)提供?！保?］發(fā)揮市場在資源配置的決定性作用，并不是政府完全放任市場自發(fā)作用，也不是完全放棄自身的監(jiān)管和規(guī)范責(zé)任。市場經(jīng)濟是法治經(jīng)濟，作為“看得見的手”的政府引導(dǎo)形成一個規(guī)范有序的法治框架，而不是靠行政手段過多的干預(yù)甚至打斷市場的進程。在提升市場作用的同時，政府尤其是基層政府要強化制度意識和責(zé)任追究意識，建立為市場服務(wù)的長效機制，以保證經(jīng)濟社會發(fā)展進程中的活力與秩序共生、共融、共榮。更為重要的是，政府在為市場經(jīng)濟保駕護航的同時，要積極促成健康穩(wěn)定的利益協(xié)調(diào)機制。當(dāng)前中國社會利益分化問題嚴重，社會財富兩極分化現(xiàn)象不可小視，作為政府而言必須承擔(dān)起調(diào)節(jié)收入分配差距過大的責(zé)任，讓付出與回報形成良性關(guān)聯(lián)，引導(dǎo)社會財富合法、合理、合情流動，化解影響社會穩(wěn)定和諧的各種心理因素，保證實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展與社會進步的協(xié)同發(fā)展。

托克維爾處在從傳統(tǒng)到現(xiàn)代的社會轉(zhuǎn)型變革時期，而我們當(dāng)下的中國社會也是如此。經(jīng)濟的人文意蘊、市場的文化支撐、政府的社會責(zé)任、個體的協(xié)同意識等真知灼見在警醒著我們當(dāng)下處于經(jīng)濟社會全面轉(zhuǎn)型變革中的每一個人該如何去全面看待不斷成長中的個體自我、迅速發(fā)展中的中國市場經(jīng)濟、急劇變革中的中國社會、日益多樣化的未來世界?？梢哉f，托克維爾依然是我們同時代人！

[1]理查德·斯威德伯格.托克維爾的政治經(jīng)濟學(xué)[M].李晉，馬麗，譯.上海：格致出版社，2011：21.

[2]托克維爾.論美國的民主：上卷[M].董果良，譯.北京：商務(wù)印書館，1988.

[3]馬克斯·韋伯.新教倫理與資本主義精神[M].閻克文，譯.上海：世紀出版集團，2010：269.

[4]理查德·斯威德伯格.托克維爾的政治經(jīng)濟學(xué)[M].李晉，馬麗，譯.上海：格致出版社，2011：462.

[5]中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定[G].北京：人民出版社，2013：18.