鄧玉敬

摘? 要：商事登記法律制度是一個(gè)國(guó)家重要的商事法律制度之一。商事登記，也稱商業(yè)登記，是指商事主體或商業(yè)主體的籌辦人，為了設(shè)立、變更或終止商事主體資格，依照法律的規(guī)定，將登記事項(xiàng)向登記機(jī)關(guān)提出，并經(jīng)登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的法律行為。在越南，商事登記是指為了保護(hù)交易安全，按照法定程序，把與交易相關(guān)的商主體的有關(guān)重要事項(xiàng)進(jìn)行公示的登記制度。

關(guān)鍵詞：越南商事登記;法律制度。

一、關(guān)于商事登記法律效力的分類

（一）公示的效果。公示的效果是指商主體履行了登記義務(wù)以后，在登記事項(xiàng)與客觀事實(shí)相符的情況下，商主體得以該登記事項(xiàng)對(duì)抗交易相對(duì)人的效果。商事登記的目的就在于通過(guò)登記把有關(guān)商主體的重要交易事項(xiàng)通知交易相對(duì)人，在商主體按照法律規(guī)定的程序履行了登記義務(wù)后，法律就推定該登記事項(xiàng)與客觀事實(shí)相符，但這只是一種推定，只有當(dāng)該登記事項(xiàng)與客觀事實(shí)相符時(shí)，才能實(shí)際發(fā)生對(duì)抗交易相對(duì)人的效果，即公示的效果。

（二）公信的效果。公信的效果是指當(dāng)?shù)怯浿械氖马?xiàng)與客觀事實(shí)不符時(shí)，交易相對(duì)人得以該登記事項(xiàng)對(duì)抗商主體，而商主體卻不得以該登記事項(xiàng)不實(shí)為由相對(duì)抗的效果。由于登記事項(xiàng)的不實(shí)與交易相對(duì)人無(wú)關(guān)，相反，交易相對(duì)人是基于對(duì)登記的信賴從而與商主體進(jìn)行商事交易行為的，在這種情況下，如果不承認(rèn)對(duì)交易相對(duì)人的保護(hù)，不僅會(huì)導(dǎo)致信賴登記的交易相對(duì)人發(fā)生不測(cè)損害之風(fēng)險(xiǎn)，而且由于登記有各種各樣效力，將導(dǎo)致商事法律關(guān)系復(fù)雜化這與以簡(jiǎn)化商主體及商事交易法律關(guān)系的目的是相矛盾的。因此，對(duì)于信賴登記的交易相對(duì)人而言，即使是不實(shí)登記，也承認(rèn)該登記外觀所顯示的法律效果。

二、特殊的效果

（一）創(chuàng)設(shè)力效果。通常情況下，登記并不作為實(shí)體法律關(guān)系的成立要件，而是作為既有的已經(jīng)形成的法律關(guān)系的對(duì)抗要件。 如果登記作為某一實(shí)體法律關(guān)系效力發(fā)生之要件，即登記是實(shí)體上法律關(guān)系的形成要件時(shí)，我們就認(rèn)為該登記具有形成力或創(chuàng)設(shè)力，表現(xiàn)為具有創(chuàng)設(shè)的效果。在商事登記的特別情形中，登記具有創(chuàng)設(shè)力的效果。

（二）補(bǔ)充力效果。補(bǔ)充力效果是指登記對(duì)與該登記事項(xiàng)有關(guān)的法律關(guān)系所具有的瑕疵具有彌補(bǔ)作用的效果，也就是說(shuō)，對(duì)于一項(xiàng)有瑕疵的法律關(guān)系而言，只要經(jīng)過(guò)登記，那么他人就不得因該法律關(guān)系具有瑕疵而主張其無(wú)效。例如，就公司出資而言，如果公司已經(jīng)登記完成，那么即使出資人認(rèn)為在其出資過(guò)程中存有欺詐行為，該出資人也不得以該欺詐瑕疵主張出資行為無(wú)效，而只能通過(guò)債法向瑕疵責(zé)任人要求賠償。 這是因?yàn)榭紤]到與公司設(shè)立有關(guān)的利害關(guān)系人人數(shù)眾多，而且公司作為一個(gè)社會(huì)基本單位的存在，是不可缺少的，有必要保證公司設(shè)立行為的穩(wěn)定性。也就是說(shuō)，補(bǔ)充的效果往往是從商事登記法律制度價(jià)值以外的其它法律價(jià)值的角度出發(fā)考慮的結(jié)果。

（三）免責(zé)力效果。所謂免責(zé)的效果是指通過(guò)登記得以免除一定的責(zé)任的效果。 如根據(jù)越南商法93，147條規(guī)定，合伙企業(yè)的合伙人退伙應(yīng)當(dāng)履行退伙登記，在該登記2年以內(nèi)，企業(yè)債權(quán)人沒(méi)有實(shí)施請(qǐng)求債務(wù)或請(qǐng)求公告的，則免除該退伙人對(duì)合伙企業(yè)的債所承擔(dān)的責(zé)任。同樣的免責(zé)適用于合伙企業(yè)解散等情況。 免責(zé)的效果從實(shí)質(zhì)上而言，也是對(duì)該事項(xiàng)進(jìn)行登記而產(chǎn)生的公示效果之一種，只不過(guò)由于這免責(zé)的效果只適用于特定的登記事項(xiàng)，因此，它仍被視為特殊效果的一種。

鑒于文章篇幅的關(guān)系，本文并無(wú)意對(duì)所有的商事登記的法律效果進(jìn)行論述，而以商事登記的一般效果為重點(diǎn)進(jìn)行考察。同時(shí)考慮到商主體的創(chuàng)設(shè)在商事登記公示中起到的基礎(chǔ)性作用，以及我國(guó)對(duì)商主體創(chuàng)設(shè)這一問(wèn)題的重視，因此，盡管創(chuàng)設(shè)力效果是一種特殊的效果，但本文仍將其作為單獨(dú)的一節(jié)進(jìn)行適當(dāng)?shù)赜懻摗?/p>

三、越南商法關(guān)于商事登記法律效力的規(guī)定

商事登記是從交易安全的角度出發(fā)把一定事項(xiàng)進(jìn)行公示而設(shè)計(jì)的制度。 把相關(guān)事項(xiàng)記載在登記簿中，使第三人能夠在任何時(shí)候都有可能了解到相關(guān)信息，因而當(dāng)然也就具有了相關(guān)的公示功能。但是，這只是事實(shí)上的效果。除此以外，登記還被賦予了一定的法律上的效力。而且這種法律效力被規(guī)定在作為實(shí)體法的商法之中。它可以分為一般效力和特殊效力。前者是指無(wú)論何種登記事項(xiàng)均具有的效力，具體來(lái)說(shuō)，包括越南商法12條規(guī)定的公示力和14條規(guī)定的公信力。后者是指根據(jù)各種特殊情況而賦予的特殊效力，具體包括形成力，對(duì)抗力，補(bǔ)充的效力，免責(zé)的效力，推定力以及獨(dú)占效力等。盡管特殊效力也具有重要的意義，但本文僅以商事登記的一般效力為中心以進(jìn)行考察。

所謂公示力，通常是指商法12條規(guī)定的效力，它包括不登記就不得對(duì)抗善意第三人的消極公示和登記后原則上得對(duì)抗任何第三人的積極的公示力。此處所謂之消極的公示力與積極的公示力的區(qū)別只是模仿了德國(guó)商法典巧條的文理而得出的德國(guó)學(xué)說(shuō)。實(shí)際上，消極公示力與積極公示力對(duì)立只具有語(yǔ)言上的意義，而不具有邏輯上的意義。從邏輯上而言，只有登記，公告之后的效力才能認(rèn)為是商事登記的效力，登記，公告之前的只能認(rèn)為是商事登記的事實(shí)本身所具有對(duì)抗力。當(dāng)然，商事登記的公示力從內(nèi)容上看可以認(rèn)為是商事登記事項(xiàng)的對(duì)抗力，但從形式上而言，它只能是登記，公告的效力。就這一意義上而言，有人認(rèn)為從登記事項(xiàng)的對(duì)抗力的角度把登記，公告的效力分為登記前及登記后來(lái)考察商法第12條規(guī)定更為合理。

公信力是指商法14條規(guī)定的效力。即因故意或過(guò)失而導(dǎo)致不實(shí)登記的申請(qǐng)人不得以其該不實(shí)登記對(duì)抗善意第三人。該效力的實(shí)質(zhì)在于保護(hù)信賴了登記外觀的第三人。因而，與其說(shuō)公信力是針對(duì)公眾全體的，倒不如說(shuō)是適用于個(gè)別第三人的外觀的效力更為合適。例如，當(dāng)事人的某一登記事項(xiàng)從舊狀態(tài)變?yōu)樾聽(tīng)顟B(tài)時(shí)，只要舊狀態(tài)的外觀依然存在，那么對(duì)于信賴該外觀的第三人就應(yīng)當(dāng)進(jìn)行保護(hù)。 從這一意義上來(lái)說(shuō)，善意保護(hù)的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)是在新?tīng)顟B(tài)的登記事項(xiàng)發(fā)生之后，仍舊殘留著的舊狀態(tài)的外觀的效力。這種觀點(diǎn)實(shí)際上是把登記本身視為一種外觀，運(yùn)用了外觀的法理進(jìn)行分析的結(jié)果。 盡管這種觀點(diǎn)有一定的道理，但把登記以外的表示視為一種外觀，并基于這種外觀確定責(zé)任，從而事實(shí)上造成了對(duì)基于登記的公示制度的例外的做法，與德國(guó)，法國(guó)法強(qiáng)調(diào)商事登記的公示效果相比較的結(jié)果，我們可以發(fā)現(xiàn)，這種外觀法理的運(yùn)用實(shí)際上使越南的商事登記制度陷入了更為暖昧的狀態(tài)。 公示制度與外觀法理雖然同為確保交易安全的制度，但公示制度是通過(guò)登記義務(wù)公示其本身的相關(guān)信息，從而達(dá)到保護(hù)的目的。而外觀法理則是基于第三人對(duì)外觀的信賴從而對(duì)該信賴實(shí)行保護(hù)的制度?？梢哉J(rèn)為，兩者是同一事物的兩個(gè)方面。就越南的商事登記制度而言，與其說(shuō)是對(duì)公示制度的研究，倒不如說(shuō)更多的研究是集中在了基于外觀的責(zé)任擴(kuò)大的問(wèn)題上。但，商事登記制度既然是作為公示制度而存在的，那么，筆者認(rèn)為，如果相關(guān)內(nèi)容屬于登記事項(xiàng)的范圍之內(nèi)，那么公示的效果應(yīng)當(dāng)具有優(yōu)越性，此時(shí)，外觀法理充其量也只能是作為一種例外的情況來(lái)處理。

小結(jié)：通過(guò)分析越南商事登記的法律效力，可以看來(lái)，從一開(kāi)始就接受作為第三人的公眾的監(jiān)督，從而把一部分責(zé)任移轉(zhuǎn)到大眾身上，達(dá)到減輕企業(yè)自身的責(zé)任。據(jù)此，企業(yè)無(wú)論是為所有者而存在，還是為社會(huì)全體而發(fā)揮著作用。為了降低社會(huì)的整體成本，必須把相關(guān)的信息公開(kāi)，透明。從這一點(diǎn)看，商事登記制度是相當(dāng)重要的一環(huán)。

參考文獻(xiàn)：

[1] 越南商法典，財(cái)政出版社，2000 年版。

[2 越南商事法，財(cái)政出版社，2005 年版。