姜景軍

摘要：企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新以及與之相適應(yīng)的制度創(chuàng)新是企業(yè)成長(zhǎng)的關(guān)鍵，目前我國(guó)企業(yè)普遍存在技術(shù)創(chuàng)新能力不足的問(wèn)題，因此，深入研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新背后的制度力量對(duì)我國(guó)的企業(yè)改革有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新；溢出效應(yīng)；機(jī)會(huì)主義；制度安排；產(chǎn)權(quán)

一、引言

在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)，技術(shù)與創(chuàng)新并不是經(jīng)濟(jì)學(xué)家所關(guān)注的對(duì)象。盡管大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家都承認(rèn)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著重要的意義，直到熊彼特的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》的問(wèn)世，創(chuàng)新（建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)）的理論才真正的第一次被提出來(lái)，此后，創(chuàng)新理論開(kāi)始朝著兩個(gè)方向發(fā)展：一是以索羅、弗里曼、等為代表的技術(shù)創(chuàng)新學(xué)派，從技術(shù)的變革、創(chuàng)新、擴(kuò)散的角度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行深入的研究：二是以道格拉斯-諾斯等為代表的制度創(chuàng)新學(xué)派，強(qiáng)調(diào)制度安排與制度環(huán)境對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性。雖然，大部分經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)于制度安排對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新具有重要的影響有所共識(shí)，但對(duì)于制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新的相互關(guān)系，卻存在巨大差異，馬克思認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新決定制度的變遷過(guò)程（生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系），但諾斯則從經(jīng)濟(jì)史的角度論證了技術(shù)是內(nèi)生于制度，制度創(chuàng)新決定技術(shù)創(chuàng)新。我們可以對(duì)以上兩者做一些注解，那就是處于國(guó)家層面的制度安排相對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新之間關(guān)系的討論。但通過(guò)觀(guān)察我們能夠發(fā)現(xiàn)，對(duì)于同處于國(guó)家層面的相同的制度環(huán)境下，相同行業(yè)相同規(guī)模的不同企業(yè)之間的技術(shù)創(chuàng)新能力卻存在著巨大的差距。因此，探究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的制度安排應(yīng)該從兩個(gè)層次去研究，一個(gè)是國(guó)家之于企業(yè)，另一層便是企業(yè)之于所配置的勞動(dòng)力。

二、技術(shù)創(chuàng)新與溢出效應(yīng)

在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中，熊彼特完善的循環(huán)流轉(zhuǎn)不會(huì)產(chǎn)生利潤(rùn)。作為資本主義靈魂的企業(yè)家為了尋求超常的利潤(rùn)，還有爭(zhēng)取更好的社會(huì)聲譽(yù)為動(dòng)機(jī)，推動(dòng)了技術(shù)的創(chuàng)新。既把勞動(dòng)和自然資源用一種更好的方法結(jié)合，使其更好的轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力來(lái)滿(mǎn)足需求。

但是技術(shù)創(chuàng)新溢出效應(yīng)的存在影響了技術(shù)創(chuàng)新的積極性，但是對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新者來(lái)說(shuō)只要收益大于投入，它仍然有積極性進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，只是技術(shù)創(chuàng)新的速度及其技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的供給將不能達(dá)到社會(huì)最優(yōu)水平，資源配置效率低下。特別是隨著技術(shù)的不斷進(jìn)步，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)和影響力在不斷上升，技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)的個(gè)人邊際收益與社會(huì)邊際收益差距更大。

為了便于討論，我們做出四個(gè)假設(shè)，1、規(guī)模報(bào)酬不變2、固定成本在所有規(guī)模情況下都不變3、技術(shù)創(chuàng)新與收益成正比：3、生產(chǎn)中只使用兩種投入為勞動(dòng)力和創(chuàng)新，在勞動(dòng)力固定的情況下，只有技術(shù)創(chuàng)新才能使生產(chǎn)的技術(shù)可能性邊界外移。令h為技術(shù)創(chuàng)新的外溢比率，既就技術(shù)創(chuàng)新對(duì)于社會(huì)總收益中創(chuàng)新者沒(méi)能得到的收益部分的比重值。h范圍為0到1，外生且固定。對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新所支付的成本，我們用C來(lái)表示，X表示技術(shù)創(chuàng)新，Y表示總收益。

對(duì)于以盈利為目的的企業(yè)來(lái)說(shuō)，在h=0的時(shí)候，需滿(mǎn)足Y≥C，此時(shí)社會(huì)總收益與個(gè)人總收益線(xiàn)相重合，此時(shí)X值范圍為[m，+∞）。而當(dāng)h≠0的時(shí)候，此時(shí)社會(huì)總收益線(xiàn)與個(gè)人總收益線(xiàn)不重合，如圖1.0，此時(shí)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新需滿(mǎn)足條件Y≥C+hY，X值范圍為[n，+∞）。以上可知，在（m，n）范圍內(nèi)的技術(shù)創(chuàng)新，雖然對(duì)于社會(huì)總收益是正值，但由于存在溢出效應(yīng)，企業(yè)無(wú)動(dòng)力。

現(xiàn)在我們把假設(shè)條件中的固定成本在所有規(guī)模情況下都不變?nèi)サ?，?duì)于企業(yè)來(lái)講，隨著技術(shù)創(chuàng)新的范圍變大，理論上的固定成本應(yīng)相應(yīng)增大，所以我們假設(shè)存在兩種規(guī)模下的技術(shù)創(chuàng)新的固定成本。對(duì)于以盈利為目的的企業(yè)，當(dāng)h=0的時(shí)候，范圍（m，n）為利益真空區(qū)，不存在技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)會(huì)。當(dāng)h≠0時(shí)，此真空區(qū)域便會(huì)被放大。此時(shí)范圍（m，p）為利益真空區(qū)。由于h——技術(shù)外溢系數(shù)的存在，當(dāng)假設(shè)條件減少后，技術(shù)創(chuàng)新無(wú)盈利區(qū)間由（m，n）的范圍擴(kuò)展到（m，p）。

由以上分析可以看出，由于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在外部性，技術(shù)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)，使社會(huì)純產(chǎn)值與個(gè)人純產(chǎn)值不相等，我們需要一種適當(dāng)?shù)闹贫劝才艁?lái)解決企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力問(wèn)題，使h值降到最小值，使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的范圍變大。

三、技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)理論

對(duì)于外部性，實(shí)質(zhì)在于交易雙方當(dāng)事人存在相互影響，對(duì)于同處于市場(chǎng)上的兩個(gè)企業(yè)，甲企業(yè)所耗費(fèi)一定的成本開(kāi)發(fā)的創(chuàng)新技術(shù)，必然會(huì)通過(guò)多種渠道影響到乙企業(yè)，使乙企業(yè)在不需付出成本的情況下獲得收益。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古認(rèn)為只有讓國(guó)家與政府通過(guò)強(qiáng)制力，采用征稅、補(bǔ)助等措施來(lái)進(jìn)行國(guó)家干預(yù)，解決因外部性產(chǎn)生的市場(chǎng)失靈。而1991年諾獎(jiǎng)得主科斯認(rèn)為，并非只有政府才能解決外部性的問(wèn)題，只要產(chǎn)權(quán)界定清晰，交易費(fèi)用足夠低，當(dāng)事人之間可以通過(guò)自主協(xié)商，討價(jià)還價(jià)來(lái)將外部效應(yīng)“內(nèi)部化”。但在現(xiàn)實(shí)世界中不存在交易費(fèi)用為零，科斯在他的《社會(huì)成本問(wèn)題》中提到只有將這種締約、執(zhí)行等交易成本考慮進(jìn)去后，交易產(chǎn)生的效用大于所有成本之和時(shí)，權(quán)利的調(diào)整才會(huì)進(jìn)行。在此情形下“合法權(quán)利的初始界定會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)行效率產(chǎn)生影響。一種權(quán)利的調(diào)整會(huì)比其他安排產(chǎn)生更多的產(chǎn)值。”以上的這些便是科斯第二定理：在交易費(fèi)用大于零的世界里，不同的權(quán)利界定，會(huì)帶來(lái)不同效率的資源配置，交易是有成本的，所以，為了優(yōu)化資源配置，產(chǎn)權(quán)制度的選擇是必要的。

對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新來(lái)說(shuō)，產(chǎn)權(quán)的界定便是對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)，降低h值所帶來(lái)的效益流失，使邊際社會(huì)純產(chǎn)值與邊際個(gè)人純產(chǎn)值的差距縮小，技術(shù)創(chuàng)新的范圍擴(kuò)大。

四、技術(shù)創(chuàng)新與機(jī)會(huì)主義

對(duì)于現(xiàn)代企業(yè)來(lái)說(shuō)，技術(shù)創(chuàng)新已成為企業(yè)常規(guī)化的活動(dòng)，參與其中已不只是企業(yè)所有人，而是至少包括所有者，經(jīng)營(yíng)者與操作者。做為企業(yè)所有者，具有企業(yè)剩余索取權(quán)。剩余索取權(quán)使的所有者與企業(yè)經(jīng)營(yíng)捆綁在一起。產(chǎn)權(quán)界定的清晰，使其在技術(shù)創(chuàng)新范圍的選擇時(shí)范圍變大。產(chǎn)權(quán)的制度安排，對(duì)于企業(yè)所有者起到了激勵(lì)作用。經(jīng)營(yíng)者是現(xiàn)代企業(yè)中不可或缺的事實(shí)上的控制者。經(jīng)營(yíng)層享受以績(jī)效為基礎(chǔ)的報(bào)酬政策。如針對(duì)經(jīng)營(yíng)層的“股票期權(quán)”、“激勵(lì)期權(quán)”等。企業(yè)經(jīng)營(yíng)者在企業(yè)效率方面起到至關(guān)重要的作用。做為操作者，在企業(yè)中分工精細(xì)，操作步驟固定，且人數(shù)眾多，其生產(chǎn)成果易于計(jì)量，產(chǎn)權(quán)界定的清晰化，使其邊際個(gè)人純產(chǎn)值與邊際企業(yè)純產(chǎn)值可盡量相符。

對(duì)于簡(jiǎn)單而且分工明確且參與人數(shù)眾多的工作來(lái)說(shuō)，可以通過(guò)產(chǎn)權(quán)的制度安排，起到明顯的激勵(lì)作用，但是對(duì)于經(jīng)營(yíng)者來(lái)說(shuō)，在企業(yè)中人數(shù)不多，且需要各個(gè)部門(mén)協(xié)作，無(wú)可參照系作為標(biāo)準(zhǔn)，相互依賴(lài)性較強(qiáng)。對(duì)于一個(gè)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)品，團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)的情況下，我們無(wú)法通過(guò)較少的交易成本就能清晰的分辨出各自對(duì)于產(chǎn)品的貢獻(xiàn)。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)復(fù)雜的團(tuán)隊(duì)工作，需要各種各樣的專(zhuān)業(yè)人員參與，隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的專(zhuān)業(yè)化程度將會(huì)越來(lái)越高，對(duì)企業(yè)成員之間的創(chuàng)新合作和相互協(xié)調(diào)的要求也越來(lái)越高。結(jié)果，對(duì)單個(gè)人技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出貢獻(xiàn)的計(jì)量也越來(lái)越困難，對(duì)創(chuàng)新者的產(chǎn)權(quán)清晰劃分成為不可能的。因此，對(duì)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的物質(zhì)激勵(lì)不但需要考察其產(chǎn)出，還需要考察創(chuàng)新者的創(chuàng)新投入行為。但是在考察存在交易費(fèi)用的情況下，每一個(gè)技術(shù)創(chuàng)新投入的所有者在作為團(tuán)隊(duì)的一員時(shí)就具有機(jī)會(huì)主義的特征。借助于不正當(dāng)?shù)氖侄沃\取自身的利益，如說(shuō)謊、欺騙等，并會(huì)違背對(duì)未來(lái)的承諾。具有機(jī)會(huì)主義的存在，勢(shì)必造成技術(shù)創(chuàng)新可能性的降低。

為了便于討論，我們給出個(gè)3個(gè)假設(shè)條件，1.邊際報(bào)酬遞減。2.員工邊際成本不變。3從事技術(shù)創(chuàng)新的人員為甲與乙，且甲與乙邊際收益平均值為公司邊際收益。令h為機(jī)會(huì)主義帶給員工大于公司平均邊際收益的收益占平均收益的比率，即h愈大，甲所得個(gè)人邊際收益愈大，乙邊際收益愈小。Y值為收益，X值為技術(shù)創(chuàng)新。

因?yàn)榧僭O(shè)公司只存在甲與乙，當(dāng)h值愈大，甲個(gè)人邊際收益線(xiàn)愈平緩，而乙個(gè)人邊際收益線(xiàn)愈陡峭。線(xiàn)段長(zhǎng)度AD=DE。當(dāng)h=0的時(shí)候，企業(yè)可進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的區(qū)域?yàn)閇0，n]，但當(dāng)h≠0時(shí)，對(duì)于乙來(lái)說(shuō)，做為“理性人”，可行性區(qū)域降低為[0，m]。

以此可得，當(dāng)企業(yè)中存在機(jī)會(huì)主義時(shí)，技術(shù)創(chuàng)新區(qū)間變小，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)被抑制。

五、企業(yè)內(nèi)部制度安排

技術(shù)創(chuàng)新的專(zhuān)業(yè)化程度越來(lái)越高，導(dǎo)致對(duì)團(tuán)隊(duì)內(nèi)每個(gè)參與者的邊際貢獻(xiàn)的計(jì)量越來(lái)越困難，所以由于監(jiān)督計(jì)量的成本變大，機(jī)會(huì)主義存在。以上我們已經(jīng)看到，存在團(tuán)體內(nèi)存在機(jī)會(huì)主義，勢(shì)必會(huì)降低技術(shù)創(chuàng)新的可能性。當(dāng)我們想要運(yùn)用產(chǎn)權(quán)清晰化去決定各個(gè)參與者的邊際報(bào)酬時(shí)，交易成本變成了一大障礙，所以在存在交易成本和由于人的有限理性而不能簽訂完全合約的現(xiàn)實(shí)世界中，單純的產(chǎn)權(quán)激勵(lì)不足以解決技術(shù)創(chuàng)新的不足的問(wèn)題。因此，我們要轉(zhuǎn)換思考方向，抓住產(chǎn)生機(jī)會(huì)主義的本質(zhì)，盡量消除對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的抑制作用。

機(jī)會(huì)主義的存在，是由于對(duì)同一個(gè)勞動(dòng)成果，我們無(wú)法在交易成本很小的情況下，來(lái)觀(guān)察出各個(gè)成員的貢獻(xiàn)值，然后決定給予的報(bào)酬的多寡。對(duì)于消除機(jī)會(huì)主義的重點(diǎn)，并不是要去精確觀(guān)察每個(gè)成員的努力值，貢獻(xiàn)值。重點(diǎn)是我們應(yīng)該要讓每個(gè)成員發(fā)揮積極性，通過(guò)制定一種支付報(bào)酬的制度安排，達(dá)到激勵(lì)的作用。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)區(qū)別于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)便是前者在于更具有效率。不是簡(jiǎn)單的講求在收益上的平均，而是加入市場(chǎng)、競(jìng)爭(zhēng)。使效率更高的公司，獲得更好的效益。“外包”形式的出現(xiàn)便是對(duì)科斯提出公司性質(zhì)的很好的詮釋?zhuān)獍鰹橐粋€(gè)戰(zhàn)略管理模型，很好的解決了機(jī)會(huì)主義存在于公司內(nèi)的問(wèn)題，將業(yè)務(wù)向外轉(zhuǎn)移，利用其專(zhuān)業(yè)性，提高效率，彌補(bǔ)外包所帶來(lái)的一部分交易成本。

對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新來(lái)說(shuō)，“外包”具有不現(xiàn)實(shí)性，但外包的形式對(duì)于解決技術(shù)創(chuàng)新中的機(jī)會(huì)主義卻具有借鑒意義。制度安排的傾向要體現(xiàn)其整體性，耶魯大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)家霍姆斯特羅姆提出了一種全新的方法解決團(tuán)隊(duì)卸責(zé)的問(wèn)題。如果企業(yè)能夠和生產(chǎn)團(tuán)隊(duì)簽署一份集體強(qiáng)制性合約。如果工作結(jié)果未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)，將會(huì)失去所有報(bào)酬。所以，每位成員的全力以赴工作對(duì)每個(gè)人獲得報(bào)酬都很關(guān)鍵，卸責(zé)會(huì)使每個(gè)人包括自己失去工作的一切收益。這種情況下，團(tuán)隊(duì)卸責(zé)的機(jī)會(huì)主義就會(huì)消失。

六、結(jié)論

經(jīng)過(guò)以上分析，我們看到在企業(yè)與企業(yè)之間的“溢出效應(yīng)”和員工與創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)之間的“機(jī)會(huì)主義”都會(huì)在不同程度上對(duì)技術(shù)創(chuàng)新起到抑制作用，所以在制定制度安排的時(shí)候，應(yīng)該從兩個(gè)層次去研究，一個(gè)是國(guó)家之于企業(yè)，另一層便是企業(yè)之于所配置的勞動(dòng)力。既要減少溢出效應(yīng)，也要重視機(jī)會(huì)主義的對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新的反作用。（作者單位：貴州財(cái)經(jīng)大學(xué)）

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