張雪松，李秦陽

（煙臺大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，山東 煙臺 264005）

產(chǎn)業(yè)集群這個概念和現(xiàn)實(shí)形態(tài)從開始至今已經(jīng)有相當(dāng)長的時間，這一產(chǎn)業(yè)組織形式成為我國經(jīng)濟(jì)體系當(dāng)中一個重要的發(fā)展內(nèi)容，無論從純經(jīng)濟(jì)學(xué)角度，還是從社會經(jīng)濟(jì)學(xué)和創(chuàng)新學(xué)來說，產(chǎn)業(yè)集群的成功都給本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來強(qiáng)勁動力。但隨著時間的推移和外部環(huán)境變化，其內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)和弱點(diǎn)也會逐漸顯現(xiàn)。波特曾指出，產(chǎn)業(yè)集群本身具有自我強(qiáng)化特征，由于外部環(huán)境威脅和內(nèi)部體系僵化而導(dǎo)致最終的衰亡，因此需要不斷演變和升級。近年來我國區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群的這種趨勢就更加明顯，由于我們的產(chǎn)業(yè)集群形成之初都是建立在低成本基礎(chǔ)上，突出特點(diǎn)是創(chuàng)新能力低，處于全球價值鏈的低端環(huán)節(jié)，產(chǎn)業(yè)鏈之間的關(guān)聯(lián)不夠緊密，最主要的是這種以往低成本競爭優(yōu)勢正逐漸消失。對于我國產(chǎn)業(yè)集群升級模式來說，以協(xié)同創(chuàng)新理論為出發(fā)點(diǎn)，整合集群內(nèi)部各產(chǎn)業(yè)鏈的創(chuàng)新要素，提升各產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)的技術(shù)以及管理創(chuàng)新能力，充分發(fā)揮產(chǎn)學(xué)研協(xié)同機(jī)制，將是一個更具靈活性、有效性和可操作性的模式。

一、區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群升級相關(guān)理論與文獻(xiàn)述評

隨著外界環(huán)境的變化，區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群面臨升級的挑戰(zhàn)和壓力，如何有效率地進(jìn)行產(chǎn)業(yè)集群升級，采取什么樣的路徑與模式進(jìn)行升級，眾多學(xué)者從不同角度進(jìn)行了探討和研究。從全球價值鏈角度來講，Humphrey J[1](p117-146)和 Schmitz H(2002) 基于全球價值鏈理論，將區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群升級路徑分為四種類型：過程升級、產(chǎn)品升級、功能升級、鏈條升級。李恒（2006）[2](p54-57)指出，基于全球價值鏈的產(chǎn)業(yè)集群升級，必須與跨國公司的全球生產(chǎn)體系結(jié)合起來，他提出了四個方面的因素，即資源的結(jié)構(gòu)性整合；基于價值鏈的全面提升；教育培訓(xùn)的作用；制度環(huán)境的更新。最后以IT行業(yè)為例說明了典型產(chǎn)業(yè)集群的升級過程，基本上都是通過居于產(chǎn)業(yè)集群主導(dǎo)地位的跨國公司行為來完成的。Kaplinsky（2000，2002）[3]的研究結(jié)果表明，發(fā)展中國家集群中企業(yè)可以按照OEA、OEM、ODM及OBM這一路徑進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級。另外，我國學(xué)者王傳寶（2010）借助波特的鉆石模型，依據(jù)全球價值鏈理論對區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群升級模型進(jìn)行了構(gòu)建，提出了公共政策框架理論。董科（2011）[4]以模塊化生產(chǎn)方式為視角提出了我國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群升級的路徑，即集群創(chuàng)新，認(rèn)為只有通過創(chuàng)新，才能獲得產(chǎn)業(yè)發(fā)展動力，而集群創(chuàng)新則是指在充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)集群特有優(yōu)勢的基礎(chǔ)上進(jìn)行的技術(shù)創(chuàng)新形式和過程。孫華平（2011）[5]從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移角度闡述了，通過對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的推進(jìn)，提高整個集群生產(chǎn)過程集約化程度和運(yùn)營效率及收益，進(jìn)而達(dá)到本地產(chǎn)業(yè)集群升級的目的。洪本祝（2008）[6]以國際代工模式為視角，提出沿海地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群升級的具體路徑為，從代工到自創(chuàng)品牌，在代工中進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，在代工中提升服務(wù)能力，這三種途徑達(dá)到產(chǎn)業(yè)升級。姜岳新（2009）[7]以O(shè)EM企業(yè)為例說明了，技術(shù)能力、組織能力對集群內(nèi)部企業(yè)升級的促進(jìn)作用，同時還說明了制度環(huán)境，企業(yè)能力和戰(zhàn)略這三者之間的關(guān)系，從而提出這三者企業(yè)升級的積極作用。劉珂（2006）[8]指出，不同的產(chǎn)業(yè)集群都應(yīng)該有各自不同的升級路徑，并且一個產(chǎn)業(yè)集群升級的路徑可能不止一條，往往多條主要路徑加上一些輔助性途徑的組合。他提出了四種不同類型的產(chǎn)業(yè)集群升級路徑，即外向加工業(yè)集群，升級的方向是功能升級；與大企業(yè)配套的產(chǎn)業(yè)集群，升級的目標(biāo)是產(chǎn)品升級；對于由大量中小企業(yè)形成而又缺乏大型企業(yè)的產(chǎn)業(yè)集群，升級的目標(biāo)是通過顯著增強(qiáng)共性技術(shù)的供給和科技中介服務(wù)，促進(jìn)產(chǎn)品升級；對那些用地緊張而產(chǎn)業(yè)層次較低的產(chǎn)業(yè)集群，升級的主要目標(biāo)是價值鏈升級。查志強(qiáng)（2008）[9]則從原產(chǎn)地多元化視角，以嵌入全球產(chǎn)業(yè)鏈基礎(chǔ)上提出區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群升級路徑，即通過原產(chǎn)地多元化實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群升級的途徑，他將產(chǎn)業(yè)集群嵌入全球價值鏈的方式分成三類，準(zhǔn)科層嵌入、市場嵌入和網(wǎng)絡(luò)嵌入，其中準(zhǔn)科層嵌入分為，購買者驅(qū)動型和生產(chǎn)者驅(qū)動型，前者是將過剩產(chǎn)能或出于低端生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移出去，找到成本更低和較低資源壓力的區(qū)域，后者是通過進(jìn)行戰(zhàn)略聯(lián)盟與全球領(lǐng)導(dǎo)廠商建立聯(lián)系，成為產(chǎn)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者。而市場嵌入和網(wǎng)絡(luò)嵌入分別指創(chuàng)立自有品牌，研發(fā)中心，售后網(wǎng)絡(luò)和直接控制價值鏈中領(lǐng)導(dǎo)廠商的品牌，技術(shù)和營銷網(wǎng)絡(luò)。江軍民（2012）[10]從嵌入跨國外包體系的角度提出了區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群升級的方式，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群整體升級其實(shí)就是集群能力的提升，而推動集群創(chuàng)新能力和價值能力提升的三要素，表現(xiàn)為集群創(chuàng)新能力升級、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)升級、品牌升級等三種方式，分別闡述了以上三種要素的含義和內(nèi)容，同時闡明集群網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行機(jī)制、知識創(chuàng)新運(yùn)行機(jī)制、集群品牌運(yùn)行機(jī)制等三個分運(yùn)行機(jī)制對應(yīng)三種升級實(shí)現(xiàn)方式，它們既單獨(dú)發(fā)揮作用，又相互配合，共同促進(jìn)嵌入跨國外包體系的產(chǎn)業(yè)集群整體升級。張曉盈（2010）[11]從循環(huán)經(jīng)濟(jì)這一經(jīng)濟(jì)學(xué)概念出發(fā)，闡述了其對產(chǎn)業(yè)集群的影響因素，雖然沒有明確提出區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群升級的具體路徑，但指出循環(huán)經(jīng)濟(jì)可以對產(chǎn)業(yè)集群的自組織能力、競爭能力、創(chuàng)新能力和資源共享有很大提升能力，從而間接的說明這些因素可以影響產(chǎn)業(yè)集群升級的路徑選擇。

從以上對產(chǎn)業(yè)集群升級相關(guān)理論文獻(xiàn)的梳理和總結(jié)可以發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)外眾多學(xué)者從不同角度，使用不同理論框架和模式，對區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群升級路徑與模式進(jìn)行了探討和研究，大部分研究都是從全球價值鏈角度，以及產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部的價值鏈角度提升，來分析產(chǎn)業(yè)集群升級的路徑和模式。而有些學(xué)者從模塊化、國際代工模式、原產(chǎn)地多元化等角度出發(fā)來考察產(chǎn)業(yè)集群升級路徑模式，從本質(zhì)上來講還是從產(chǎn)業(yè)價值鏈的不同環(huán)節(jié)或某一方面出發(fā)，對產(chǎn)業(yè)集群升級路徑進(jìn)行研究和探討。相對而言，產(chǎn)業(yè)集群價值鏈條上內(nèi)部企業(yè)自身創(chuàng)新能力提升，和外部協(xié)同能力進(jìn)行契合進(jìn)行產(chǎn)業(yè)集群升級路徑的研究比較少。在這種狀況下，利用協(xié)同創(chuàng)新理論框架，對區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部各產(chǎn)業(yè)鏈要素進(jìn)行分析，并構(gòu)建產(chǎn)業(yè)升級模式和路徑，將更好地促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群升級模式發(fā)展和應(yīng)用。

二、協(xié)同創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)集群升級的作用機(jī)理

（一）協(xié)同創(chuàng)新理論框架綜述。

協(xié)同創(chuàng)新理論事實(shí)上源自于兩個理論的研究和發(fā)展，其一是Schumpter創(chuàng)新理論的提出，并隨著時間的推移和眾多學(xué)者不斷發(fā)展和研究，一直到2003年美國學(xué)者Chsbrough提出“開放式創(chuàng)新”概念認(rèn)為“知識的創(chuàng)造和擴(kuò)散以及高級人才流動的速度越來越快，企業(yè)應(yīng)實(shí)施開放式創(chuàng)新模式，與大學(xué)等外部知識源進(jìn)行廣泛合作”等，同時Etzkowita也指出產(chǎn)學(xué)合作是大學(xué)除了教學(xué)和研究之外的又一重要使命，同時更加強(qiáng)調(diào)了要想提高國家創(chuàng)新系統(tǒng)整體績效，必須發(fā)揮“政府—大學(xué)—企業(yè)”的整合互動性和協(xié)調(diào)性；其二，1971年德國學(xué)者Haken在系統(tǒng)論中最早提出了協(xié)同的概念，基本含義是指系統(tǒng)中各子系統(tǒng)的相互協(xié)調(diào)、合作或同步的聯(lián)合作用及集體行為，最終產(chǎn)生1+1＞2的協(xié)同效應(yīng)。隨后這一思想被管理研究者應(yīng)用于新產(chǎn)品開發(fā)領(lǐng)域，并不斷擴(kuò)展至今形成了以“產(chǎn)學(xué)研合作”形式探索企業(yè)與大學(xué)，科研機(jī)構(gòu)或中介組織之間如何通過要素的互動形成創(chuàng)新合力的概念模式。基于這兩類研究領(lǐng)域的發(fā)展融合，逐漸形成了協(xié)同創(chuàng)新的理論框架和要素組合。

目前我國眾多學(xué)者對協(xié)同創(chuàng)新理論框架進(jìn)行了探討，（何郁冰，2012）[12]從“核心要素”角度出發(fā)構(gòu)建了理論框架，認(rèn)為協(xié)同創(chuàng)新的核心包括“戰(zhàn)略—知識—組織”的要素協(xié)同，而政府的政策引導(dǎo)、項(xiàng)目支持、制度激勵以及其他組織諸如中介機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)的參與分別屬于支持層和輔助層。（陳勁，陽銀娟，2012）主要從整合以及互動維度出發(fā)，指出協(xié)同創(chuàng)新資源需要在開放的系統(tǒng)內(nèi)部進(jìn)行自由流動，其核心是知識增值和知識網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建，并以此為中心，企業(yè)、高校及科研院所、政府教育部門為創(chuàng)造主體的價值創(chuàng)造過程。上述理論框架的構(gòu)建具有代表性，無論是核心要素論還是整合互動理論，他們具有共同點(diǎn)。首先，都是把產(chǎn)學(xué)研合作過程作為協(xié)同創(chuàng)新過程的主要表現(xiàn)形式；其次，將整個創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)環(huán)境作為開放系統(tǒng)看待，充分體現(xiàn)出系統(tǒng)論思想；第三，強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)內(nèi)部各種協(xié)同要素資源的優(yōu)化整合過程，通過這一過程最終形成整體創(chuàng)新能力。總的來說，協(xié)同創(chuàng)新本質(zhì)問題就是整合各種資源要素，圍繞知識增值效應(yīng)，建立特定模式，充分發(fā)揮創(chuàng)新能力，提升經(jīng)濟(jì)環(huán)境中的個體適應(yīng)環(huán)境變化的能力。

（二）協(xié)同創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群升級的機(jī)理模型。

以協(xié)同創(chuàng)新理論為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)集群升級模型可以結(jié)合兩方面理論來考慮：其一，根據(jù)協(xié)同創(chuàng)新理論框架，主要表現(xiàn)為產(chǎn)學(xué)研協(xié)同的合作過程，產(chǎn)學(xué)研的關(guān)鍵是在區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部各個創(chuàng)新主體進(jìn)行整體協(xié)調(diào)，系統(tǒng)合作優(yōu)化和資源的整合過程。其二，從區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群升級來看，建立知識型產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，從而最終達(dá)到產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效應(yīng)是產(chǎn)業(yè)集群升級的兩大推動因素。本模型從上述兩方面出發(fā)，以協(xié)同創(chuàng)新理論框架為核心，整合產(chǎn)業(yè)升級理論推動因素，最終形成產(chǎn)業(yè)集群升級模式，如下圖表示：

圖1 區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群升級模型（自建）

首先，在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部，創(chuàng)建開放式協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)至關(guān)重要，它是一切協(xié)同創(chuàng)新活動的基礎(chǔ)和環(huán)境。所謂開放式協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是指對于一個區(qū)域性產(chǎn)業(yè)集群來說，隨著外部環(huán)境的變化，企業(yè)網(wǎng)絡(luò)對人才、研發(fā)、營銷、制造等創(chuàng)新能力的要素需求會有所提高，這就需要區(qū)域集群內(nèi)部企業(yè)與外部保持聯(lián)系，通過不斷學(xué)習(xí)和交流保持集群的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新動力和動態(tài)適應(yīng)能力，進(jìn)而逐漸形成的一種動態(tài)適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境。

其次，從協(xié)同創(chuàng)新的基礎(chǔ)來看，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新需建立在優(yōu)勢互補(bǔ)，同時還能將各方需求與期望結(jié)合起來，達(dá)到這一點(diǎn)的關(guān)鍵就在于能夠找到雙方的利益和興趣點(diǎn)，并遵循有效的利益費(fèi)分配規(guī)則。因此，集群內(nèi)部企業(yè)在價值鏈分工的基礎(chǔ)上，建立企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟是解決這一問題的有效途徑，它是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的可操作性基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。通過建立戰(zhàn)略聯(lián)盟實(shí)現(xiàn)企業(yè)和大學(xué)、科研院所在目標(biāo)、價值觀等方面的協(xié)同一致，能夠有效避免學(xué)術(shù)型機(jī)構(gòu)所產(chǎn)生出來的科技成果與現(xiàn)實(shí)市場相脫離。

第三，在建立了各方的戰(zhàn)略聯(lián)盟，實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略協(xié)同基礎(chǔ)上，需要充分發(fā)揮以知識流動和增值為核心的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同。提升并實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研的整體績效和效率是整個協(xié)同過程的主要目標(biāo)，因此創(chuàng)建知識協(xié)同平臺、加強(qiáng)相互之間溝通和知識產(chǎn)權(quán)意識的強(qiáng)化就是順利實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研過程的先決條件。

第四，提升產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新是最終達(dá)到產(chǎn)業(yè)集群升級的動力性過程。上述模型中，技術(shù)創(chuàng)新與管理創(chuàng)新，模仿創(chuàng)新與集成創(chuàng)新協(xié)同對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新起推動作用。企業(yè)創(chuàng)新主要分技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，只有兩種創(chuàng)新相互協(xié)同才能使創(chuàng)新績效最佳，只有科學(xué)的組織管理才能充分發(fā)揮技術(shù)的創(chuàng)新能量。而協(xié)同創(chuàng)新是各要素之間相互聯(lián)系，彼此作用，處于動態(tài)變化之中，各要素之間的協(xié)同是創(chuàng)新取得成功的前提條件。產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新是以技術(shù)創(chuàng)新為核心，創(chuàng)新主體之間通過協(xié)同作用，實(shí)現(xiàn)技術(shù)的創(chuàng)造發(fā)明和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用，從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)突破性的進(jìn)步，企業(yè)競爭力才能大幅提高。

對上述模型的描述，體現(xiàn)了以產(chǎn)學(xué)研為核心并通過整合各種創(chuàng)新主體因素的過程。事實(shí)上，協(xié)同創(chuàng)新屬于國家創(chuàng)新體系當(dāng)中的一部分，那么以此為基礎(chǔ)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群升級模式的創(chuàng)建中，不僅包含了產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部的協(xié)同創(chuàng)新過程，更包括政府在推進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新過程中的政策規(guī)范。即協(xié)同創(chuàng)新理論促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群升級，離不開政府在協(xié)同創(chuàng)新平臺的打造和政策性指導(dǎo)。

三、協(xié)同創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群升級模式的政策性建議

政府應(yīng)該成為產(chǎn)業(yè)集群升級創(chuàng)新的推動者，就必須為本地區(qū)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部企業(yè)提供并打造各種平臺，通過采取各種政策性引導(dǎo)措施為集群內(nèi)部企業(yè)的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級創(chuàng)造條件，尤其是在集群內(nèi)部企業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資金的投入方面。

首先，政府要主導(dǎo)對產(chǎn)業(yè)技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新的投入，規(guī)范產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)管理。在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入方面，政府不但可以把資金投向那些集群企業(yè)無力承擔(dān)或者不愿投入的領(lǐng)域，還要加強(qiáng)戰(zhàn)略指導(dǎo)性功能，即對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程做到有序化和決策程序科學(xué)化。

其次，通過政府采購對企業(yè)技術(shù)進(jìn)步進(jìn)行扶植。這種方法在各個國家中被普遍使用，由于新技術(shù)在誕生之初會面臨市場需求不足的問題，所以利用政府采購來激勵企業(yè)，積極運(yùn)用并持續(xù)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。

最后，在政府投入，補(bǔ)貼和稅收方面進(jìn)行大力扶持。由于在協(xié)同創(chuàng)新過程中，阻礙企業(yè)和大學(xué)科研機(jī)構(gòu)在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目進(jìn)行合作的其中一個重要問題就是成本。在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新體系中，政府可以針對大學(xué)的研究機(jī)構(gòu)，以及科研院所承擔(dān)的重大產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新技術(shù)項(xiàng)目，進(jìn)行資金的補(bǔ)貼和稅收方面的優(yōu)惠。這方面我們可以借鑒日本的經(jīng)驗(yàn)，日本政府在補(bǔ)貼大學(xué)研究機(jī)構(gòu)重點(diǎn)創(chuàng)新項(xiàng)目上，采取對其設(shè)備和運(yùn)轉(zhuǎn)經(jīng)費(fèi)進(jìn)行大部分的補(bǔ)貼。稅收則是另外一種有效手段支持產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，這種手段的好處在于能大大降低技術(shù)創(chuàng)新的成本，以及企業(yè)自身提高技術(shù)改造的動力，從而加快企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的速度。如美國的稅收政策中就有相關(guān)規(guī)定，如果企業(yè)委托大學(xué)等科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新開發(fā)，合同支付的研究費(fèi)用的65%可以直接從企業(yè)所得稅種抵免。

[1]Kaplinsky,R.Globalisation and unequalisation:what can be learned from value-chain analysis[J].Journal of Development Studies,2000,37（2）.

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