張 楠

(上海交通大學(xué)國(guó)際與公共事務(wù)學(xué)院，上海 200030)

一、國(guó)家崛起過(guò)程“海外利益”維護(hù)的重要性

當(dāng)今世界是開(kāi)放的世界，全球化是世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)。在實(shí)現(xiàn)民族偉大復(fù)興和經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的過(guò)程中，中國(guó)的國(guó)家利益會(huì)不可避免地突破傳統(tǒng)的地理界限，向世界范圍內(nèi)不斷延伸;同時(shí)也會(huì)越來(lái)越多地受到外部條件的影響。由此，便有了“中國(guó)的海外利益”這一概念。

中國(guó)海外利益是指中國(guó)政府、企業(yè)、社會(huì)組織和公民通過(guò)全球聯(lián)系產(chǎn)生的、在中國(guó)主權(quán)管轄范圍以外存在的、主要以國(guó)際合約形式表現(xiàn)出來(lái)的中國(guó)國(guó)家利益。［1］它既包括中國(guó)機(jī)構(gòu)和公民在海外的生命、財(cái)產(chǎn)和活動(dòng)的安全，也包括在境外所有與中國(guó)政府、法人和公民發(fā)生利益關(guān)系的有效協(xié)議與合約。［2］

改革開(kāi)放30多年來(lái)，邁出國(guó)門(mén)的中國(guó)企業(yè)越來(lái)越多，伴隨而來(lái)的海外利益問(wèn)題也由此凸顯。例如，2010年，澳大利亞開(kāi)征資源利潤(rùn)稅，對(duì)包括能源在內(nèi)的不可再生資源征收稅率高達(dá)40%。雖然在澳投資的所有企業(yè)都要繳納這一稅種，但考慮到中國(guó)在澳投資的絕大部分都流向礦產(chǎn)領(lǐng)域，在澳擁有重要經(jīng)營(yíng)的石油與鋼鐵企業(yè)不得不承受重大損失。2011年初，利比亞戰(zhàn)亂迫使中方撤出全部施工人員，停止所有投資項(xiàng)目，其中包括價(jià)值巨大的石油勘探開(kāi)發(fā)。另一方面，我國(guó)公民在海外遇襲事件近幾年也接連發(fā)生，已有多名公民因在海外遇襲而喪生。

當(dāng)前，我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易依存度達(dá)到70%，而“工業(yè)的血液”——石油的進(jìn)口依賴(lài)度已接近60%，中國(guó)有必要關(guān)注海外利益的安全性。而近年來(lái)海外利益受損的一系列案例，說(shuō)明維護(hù)海外利益已經(jīng)是中國(guó)刻不容緩的戰(zhàn)略抉擇。

蘭德公司2001年的《保衛(wèi)美國(guó)海外利益》的報(bào)告聲稱(chēng)，頻繁發(fā)生的針對(duì)美國(guó)和美國(guó)公民的恐怖襲擊活動(dòng)，根本原因是由于美國(guó)作為大國(guó)，在參與國(guó)際事務(wù)的過(guò)程中總會(huì)招致“憎恨與恐懼”，同時(shí)，這也是美國(guó)因領(lǐng)袖的地位所必須付出的代價(jià)。［3］2008年，蘇丹發(fā)生中國(guó)人質(zhì)遇害事件后，《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》稱(chēng)“伴隨中國(guó)的崛起，它對(duì)成為超級(jí)大國(guó)風(fēng)險(xiǎn)的理解程度尚待提高”，實(shí)際上也表達(dá)了類(lèi)似的觀點(diǎn)。［4］由此可見(jiàn)，維護(hù)海外利益，將是我國(guó)在和平崛起、實(shí)現(xiàn)偉大復(fù)興的道路上難以回避的問(wèn)題。

維護(hù)海外利益，不僅能保護(hù)我國(guó)經(jīng)濟(jì)在海外不受損害，更是維護(hù)海外公民權(quán)益、提升政府能力與國(guó)家形象的重要舉措。

二、中國(guó)海外利益的現(xiàn)狀

從1980年的經(jīng)濟(jì)特區(qū)，到2000年逐步形成全方位的對(duì)外開(kāi)放格局，中國(guó)海外利益在這一過(guò)程中迅速顯現(xiàn)。特別是加入WTO之后，中國(guó)海外利益拓展速度加快，包含范圍更為廣闊。

下面這組數(shù)據(jù)對(duì)比可以很好地展示中國(guó)海外利益的拓展速度:2007年底，中國(guó)的6 000多家投資主體在境外投資的企業(yè)超過(guò)1萬(wàn)家。［5］2012年底，中國(guó)的境內(nèi)投資者已達(dá)到16 000家，它們?cè)O(shè)立的境外企業(yè)超過(guò)2萬(wàn)家，分布在全球179個(gè)國(guó)家(地區(qū))。［6］

中國(guó)海外利益面臨的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，是中國(guó)提出“海外利益”這一概念的直接原因。2004年5—10月之間，在巴基斯坦發(fā)生了3起帶有政治目的的威脅中國(guó)人的恐怖襲擊事件。這種針對(duì)中國(guó)人的恐怖襲擊事件前所未有，也震動(dòng)了中央高層。同年7月1日，涉外安全事務(wù)司在外交部成立。當(dāng)月的國(guó)務(wù)院會(huì)議，也開(kāi)始研究加強(qiáng)境外人員和機(jī)構(gòu)的安保工作。中國(guó)的決策者開(kāi)始著手構(gòu)建海外利益保護(hù)的機(jī)制。2008年12月，中國(guó)海軍護(hù)航亞丁灣和索馬里海域，也是維護(hù)中國(guó)海外利益的重要一步。

但是我們應(yīng)當(dāng)注意到，近年來(lái)我國(guó)海外利益受損問(wèn)題形勢(shì)嚴(yán)峻。2005年，美國(guó)有國(guó)會(huì)議員阻撓中海油對(duì)優(yōu)尼科石油公司的收購(gòu)，認(rèn)為這對(duì)美國(guó)國(guó)家安全構(gòu)成威脅，迫使中海油最終退出;2009年，中鋁試圖并購(gòu)力拓公司，但澳大利亞政府的干預(yù)導(dǎo)致該計(jì)劃流產(chǎn);2010年，“國(guó)家安全”再次成為借口，美國(guó)國(guó)會(huì)50名議員反對(duì)鞍鋼入股美國(guó)鋼鐵企業(yè)。近幾年，中國(guó)的石油企業(yè)在非洲和中東的經(jīng)營(yíng)，多次被西方國(guó)家干擾。2012年，美國(guó)通過(guò)制裁伊朗石油銷(xiāo)售，以迫使伊朗放棄核項(xiàng)目，而中國(guó)珠海振戎公司也被列入了經(jīng)濟(jì)制裁名單，因它與伊朗之間存在石油經(jīng)貿(mào)業(yè)務(wù)往來(lái)。中東和北非的政治動(dòng)蕩，導(dǎo)致中石油公司在利比亞等國(guó)的多個(gè)項(xiàng)目被迫中止，由此造成的直接損失達(dá)12億元，這一數(shù)字已經(jīng)超過(guò)2008年的全球金融危機(jī)。同時(shí)，我國(guó)公民在海外受到安全威脅的情況接連發(fā)生，觸目驚心。2009年，秘魯一家銅礦遭受襲擊，造成紫金礦業(yè)的3名雇員死亡，一些工業(yè)設(shè)施也同時(shí)毀壞。2011—2012年，海外發(fā)生的針對(duì)中國(guó)企業(yè)和公民的襲擊事件共有8起，并造成多人傷亡。［7］特別是2013年6月23日、24日，在巴基斯坦和巴布亞新幾內(nèi)亞發(fā)生兩起造成6名中國(guó)人死亡的襲擊事件，使中國(guó)公民的海外安全受到媒體的強(qiáng)烈關(guān)注。

三、現(xiàn)階段中國(guó)海外利益維護(hù)的問(wèn)題

綜合地看來(lái)，目前中國(guó)海外利益方面面臨的問(wèn)題，主要以?xún)煞矫鏋橹?一是他國(guó)政府干預(yù)導(dǎo)致的企業(yè)海外投資受損問(wèn)題;二是東道國(guó)國(guó)內(nèi)不穩(wěn)定導(dǎo)致的企業(yè)海外投資和員工的安全問(wèn)題。

由此看來(lái)，海外利益受損的原因，主要包括中國(guó)的海外投資損害了東道國(guó)既得利益群體的利益，而在對(duì)方利用官方手段干預(yù)的過(guò)程中，中國(guó)缺乏有力且適當(dāng)?shù)姆粗拼胧?東道國(guó)政治不穩(wěn)定造成的國(guó)民素質(zhì)問(wèn)題，加之中國(guó)負(fù)責(zé)任的大國(guó)形象尚未在東道國(guó)民眾心目中樹(shù)立，兩國(guó)民間交流缺乏，使中國(guó)企業(yè)和公民成為海外利益受損的主體。

面對(duì)上述問(wèn)題，中國(guó)現(xiàn)階段尚未形成一整套完整的維護(hù)海外利益的機(jī)制，海外利益維護(hù)方面的主要問(wèn)題表現(xiàn)在:

(一)保護(hù)海外投資的法律制度尚未健全

長(zhǎng)期來(lái)看，海外投資的發(fā)展，與保護(hù)海外投資的法律發(fā)展的歷史應(yīng)當(dāng)是重合的。一戰(zhàn)后，美國(guó)即已開(kāi)始著手制定維護(hù)海外投資的法律。二戰(zhàn)后，美國(guó)實(shí)行“馬歇爾計(jì)劃”，但同時(shí)為了保護(hù)其企業(yè)在海外，特別是在歐洲的利益，國(guó)會(huì)制定了《對(duì)外援助法》，服務(wù)于海外投資事務(wù)的國(guó)家機(jī)構(gòu)也基本同時(shí)建立。之后，許多國(guó)家開(kāi)始效仿，也逐步形成相似的有關(guān)海外投資保護(hù)的一整套法律體系。

不可否認(rèn)，20世紀(jì)80年代以來(lái)，在中國(guó)對(duì)外投資領(lǐng)域，立法要遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于實(shí)踐的發(fā)展，海外投資的發(fā)展速度和規(guī)模已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了立法所能保護(hù)的范圍。在對(duì)外投資領(lǐng)域，中國(guó)尚不存在有約束力的法律規(guī)范，甚至在許多領(lǐng)域還是空白。無(wú)法可依，就難免會(huì)使管理與保護(hù)上出現(xiàn)無(wú)所適從的情況。

(二)海外投資保險(xiǎn)制度有待完善

海外投資保險(xiǎn)制度，是指投資者與本國(guó)的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)訂立合同，在投資者支付保險(xiǎn)費(fèi)用的情況下，由保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)承擔(dān)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的賠償責(zé)任。當(dāng)出現(xiàn)雙方約定的保險(xiǎn)事故后，保險(xiǎn)人向被保險(xiǎn)人賠償事故帶來(lái)的損失。美國(guó)是海外投資保險(xiǎn)制度的首創(chuàng)者，后來(lái)這一經(jīng)驗(yàn)開(kāi)始被各國(guó)效仿。

一國(guó)企業(yè)的海外投資，將面對(duì)與本國(guó)不同的、并且相對(duì)復(fù)雜的政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境，特別是在一些發(fā)展中國(guó)家，情況可能更為復(fù)雜。這種情況下，海外投資風(fēng)險(xiǎn)大大超過(guò)國(guó)內(nèi)投資風(fēng)險(xiǎn)，而當(dāng)政治風(fēng)險(xiǎn)一旦出現(xiàn)，投資者將無(wú)力控制，巨大的利益損失也將由此造成。即使政府鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行海外投資，但如果缺乏東道國(guó)的配合，海外投資也難以取得理想的收益。

但是，海外投資的高風(fēng)險(xiǎn)率和高承保金額，導(dǎo)致大量保險(xiǎn)公司因回避風(fēng)險(xiǎn)的需求，不愿承擔(dān)，或無(wú)力承擔(dān)這樣的業(yè)務(wù)。所以，這就必然要求國(guó)家力量的介入，以政府的力量去建設(shè)和優(yōu)化海外投資保險(xiǎn)制度，以降低海外投資風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而維護(hù)本國(guó)企業(yè)在海外的利益。

(三)保護(hù)海外利益的外交工作尚待加強(qiáng)

企業(yè)和公民在其他國(guó)家經(jīng)常需要面對(duì)突如其來(lái)的危機(jī)事件。從保護(hù)海外企業(yè)和公民出發(fā)，歐美國(guó)家運(yùn)用外交手段，建立了危機(jī)處理和解決機(jī)制。例如，美國(guó)會(huì)調(diào)動(dòng)包括外交、軍事、情報(bào)等部門(mén)在內(nèi)的機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一部署，綜合應(yīng)對(duì)。美國(guó)國(guó)務(wù)院有常設(shè)機(jī)構(gòu)，專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)處理美國(guó)企業(yè)和公民在海外的緊急情況。當(dāng)緊急情況發(fā)生時(shí)，美國(guó)國(guó)務(wù)院也會(huì)立即成立工作組，動(dòng)用政治、經(jīng)濟(jì)、外交、軍事等多種手段，積極介入，對(duì)東道國(guó)施壓，要求其采取各種必要措施，以維護(hù)美國(guó)企業(yè)和企業(yè)和公民的利益。

近年來(lái)，中國(guó)在保護(hù)海外利益方面，付出了多方努力，也得到了民眾的認(rèn)可。但也應(yīng)當(dāng)看到，中國(guó)尚未像歐美國(guó)家那樣，形成完善的危機(jī)和爭(zhēng)端的外交處理機(jī)制。同時(shí)，中國(guó)外交部門(mén)也缺乏相應(yīng)的常設(shè)機(jī)構(gòu)來(lái)負(fù)責(zé)海外利益的維護(hù)工作。

四、其他國(guó)家崛起階段維護(hù)海外利益的經(jīng)驗(yàn)

就上文提到的中國(guó)海外利益面臨的兩方面的問(wèn)題，其他快速發(fā)展國(guó)家(如印度等)、發(fā)達(dá)國(guó)家在崛起階段(如美國(guó)在一戰(zhàn)結(jié)束到二戰(zhàn)爆發(fā)之間)和新興工業(yè)國(guó)家(如韓國(guó))的經(jīng)驗(yàn)值得我們借鑒。

(一)美國(guó):推動(dòng)理念協(xié)調(diào)，動(dòng)用法律武器反制對(duì)方

一戰(zhàn)結(jié)束之前，美國(guó)只有很少量的海外石油投資，當(dāng)時(shí)美國(guó)的石油生產(chǎn)地主要在邊境附近。一戰(zhàn)之后，美國(guó)政府開(kāi)始擔(dān)心，大量開(kāi)采國(guó)內(nèi)的石油資源會(huì)耗盡國(guó)內(nèi)儲(chǔ)量，當(dāng)時(shí)石油資源的探明儲(chǔ)量也遠(yuǎn)不及現(xiàn)在。而世界上的石油資源，很多都在當(dāng)時(shí)的超級(jí)大國(guó)英國(guó)的控制之下。為了保障美國(guó)公司在中東等地的石油利益，政府采取了以下措施。1.推動(dòng)理念協(xié)調(diào)。一戰(zhàn)后，英國(guó)強(qiáng)調(diào)資本自由流動(dòng)的重要性，美國(guó)則借此機(jī)會(huì)，以“門(mén)戶(hù)開(kāi)放”政策的名義，與英國(guó)進(jìn)行談判。同時(shí)，面對(duì)當(dāng)時(shí)已經(jīng)開(kāi)始走向超級(jí)大國(guó)之路的美國(guó)，英國(guó)也不愿強(qiáng)硬相對(duì)，最終美國(guó)在石油領(lǐng)域的參與得到了英國(guó)的認(rèn)可。到1924年，美國(guó)獲得了當(dāng)時(shí)的土耳其石油公司超過(guò)23%的股份。2.動(dòng)用本地法反制對(duì)方。作為國(guó)際石油市場(chǎng)上的重要參與者，當(dāng)時(shí)的荷蘭準(zhǔn)備不通過(guò)招標(biāo)，直接把東印度的占碑油田(Djambi)交給荷蘭公司?！?920年租地法案》規(guī)定，“拒絕美國(guó)公司參與投資的國(guó)家，其公司將可能被禁止進(jìn)人美國(guó)公地”。美國(guó)根據(jù)這一法案，開(kāi)始了對(duì)皇家荷蘭殼牌石油公司(這家公司在美國(guó)的生產(chǎn)規(guī)模十分龐大)的制裁。起初，美國(guó)官員將這一法案告知了荷蘭官員，但荷蘭沒(méi)有回應(yīng)。于是，1922年，殼牌租用美國(guó)兩個(gè)州土地的要求被美國(guó)內(nèi)務(wù)部長(zhǎng)拒絕。迫于美國(guó)政策的壓力，1927年，荷蘭將荷屬東印度的四個(gè)地區(qū)開(kāi)發(fā)權(quán)交給了來(lái)自美國(guó)的石油公司。［8］這兩方面的措施，使得美國(guó)在海外的石油保護(hù)政策取得成功，在未來(lái)幾十年里，幫助美國(guó)持續(xù)獲得安全、穩(wěn)定的石油供給。

中國(guó)與美國(guó)有著相似的特點(diǎn)，都是幅員遼闊、物產(chǎn)豐富的國(guó)家。中國(guó)和美國(guó)不僅有大量的本土企業(yè)走出國(guó)門(mén)，同時(shí)也有相當(dāng)多的跨國(guó)公司到中美兩國(guó)來(lái)投資。尤其是中國(guó)有著待開(kāi)發(fā)的廣闊的市場(chǎng)，任何國(guó)家的跨國(guó)公司都是不可能無(wú)視的。美國(guó)在一戰(zhàn)之后維護(hù)海外石油利益的政策，應(yīng)當(dāng)對(duì)我們有所啟示。

(二)韓國(guó):海外投資保險(xiǎn)制度

韓國(guó)是從二戰(zhàn)后開(kāi)始快速發(fā)展的工業(yè)國(guó)，它的對(duì)外投資從50年前開(kāi)始，并在20世紀(jì)80年代開(kāi)始迅速發(fā)展。當(dāng)然，發(fā)展的原因是多方面的，但是海外投資保障制度起到了至關(guān)重要的作用。韓國(guó)對(duì)外投資的審批權(quán)和監(jiān)督權(quán)由受財(cái)政部委托的韓國(guó)產(chǎn)業(yè)銀行等四家銀行共同負(fù)責(zé)。銀行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的特性可以直接加強(qiáng)海外投資的風(fēng)險(xiǎn)防范水平。韓國(guó)的海外投資保證機(jī)制主要包括三部分。國(guó)內(nèi)法對(duì)海外投資的保護(hù)、雙邊投資保護(hù)協(xié)定以及多邊投資保護(hù)協(xié)定。［9］韓國(guó)的海外投資保證制度在1970年建立，起源于《出口保險(xiǎn)法》內(nèi)增加的海外投資保險(xiǎn)條目，它的主要目的是降低海外投資的政治風(fēng)險(xiǎn)。為保障本國(guó)企業(yè)和公民在海外的利益，韓國(guó)政府主動(dòng)與各個(gè)東道國(guó)，尤其是發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行持續(xù)的談判，并由雙方簽署投資保護(hù)協(xié)議。同時(shí)，韓國(guó)政府還十分重視對(duì)多邊國(guó)際投資協(xié)定的參與，以為其投資者的海外利益，特別是在大量政局和經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定的發(fā)展中國(guó)家的投資利益提供安全保障。韓國(guó)同時(shí)參與了兩個(gè)最大的多邊投資協(xié)定，即《建立多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)公約》(《漢城公約》)和《解決國(guó)家和他國(guó)國(guó)民之間投資爭(zhēng)端公約》(《華盛頓公約》)。這兩個(gè)公約可以幫助韓國(guó)規(guī)避或者轉(zhuǎn)移政治風(fēng)險(xiǎn)，使其海外投資的安全性得到提高。

韓國(guó)與美國(guó)的不同之處在于，韓國(guó)本土市場(chǎng)狹小，難以單獨(dú)支撐持續(xù)快速的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。因此，拓展海外市場(chǎng)成為必由之路。韓國(guó)政策的出發(fā)點(diǎn)在于，確保本土企業(yè)海外投資的積極性，使之不因東道國(guó)的投資環(huán)境變動(dòng)而因噎廢食。企業(yè)是理性的主體，它選擇投資海外必然有著清晰的成本和收益預(yù)期。當(dāng)企業(yè)做出投資海外的規(guī)劃之后，避免投資環(huán)境的變動(dòng)造成企業(yè)損失，進(jìn)而影響企業(yè)投資海外的積極性，是政府應(yīng)當(dāng)考慮的問(wèn)題。

(三)印度:重視民間交流及軍事手段

印度對(duì)海外利益的保護(hù)中，對(duì)國(guó)際機(jī)制、軍事手段、對(duì)外援助和民間力量的運(yùn)用，對(duì)中國(guó)具有借鑒意義。首先，在印度崛起之路中，其一貫注重軍事和國(guó)防。在印度對(duì)外政策中，用武力來(lái)維護(hù)國(guó)家利益也是其傳統(tǒng)。例如，1988年，印度的傘兵部隊(duì)曾武裝平定了馬爾代夫政變。2008年11月18日，印度海軍在亞丁灣護(hù)航，與海盜進(jìn)行戰(zhàn)斗，并將一艘海盜船只擊沉。其次，印度在保護(hù)海外利益的過(guò)程中，十分重視國(guó)際組織的作用。印度既對(duì)維和行動(dòng)貢獻(xiàn)了大量人員力量，是最積極參與聯(lián)合國(guó)維護(hù)行動(dòng)的國(guó)家之一，也十分看重與重點(diǎn)的地區(qū)組織建立聯(lián)系。中國(guó)在保護(hù)海外利益中更重視雙邊機(jī)制的作用。在聯(lián)合國(guó)維和方面，中國(guó)的貢獻(xiàn)主要在工程、醫(yī)療、民事方面，很少派出人員直接參與軍事。第三，在與地區(qū)組織發(fā)展關(guān)系方面，印度強(qiáng)調(diào)文化傳統(tǒng)和價(jià)值觀等方面的作用，而中國(guó)將經(jīng)濟(jì)聯(lián)系作為著眼的重點(diǎn)。我們應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到，共同利益消失將導(dǎo)致利益共同體的解體，而價(jià)值觀方面的認(rèn)同則可長(zhǎng)存。最后，公民社會(huì)在印度的發(fā)展相對(duì)成熟，大量的行業(yè)協(xié)會(huì)、非政府組織(NGO)都與國(guó)際社會(huì)建立了緊密聯(lián)系，同時(shí)與政府部門(mén)互動(dòng)頻繁、關(guān)系密切，成為政府海外利益保護(hù)的得力工具。例如，印度工業(yè)聯(lián)合會(huì)致力于促進(jìn)印度與非洲的民營(yíng)企業(yè)發(fā)展關(guān)系，印度民間組織的印度—非洲工商會(huì)為促進(jìn)印非洲的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系作出了重要貢獻(xiàn)。［10］相比之下，中國(guó)公民社會(huì)發(fā)展遠(yuǎn)不如印度，民間力量也尚未成為海外利益保護(hù)的可選方案。

五、改善中國(guó)海外利益維護(hù)的對(duì)策

盡管有一些國(guó)家的案例可供借鑒，且中國(guó)與印度以及一戰(zhàn)后二戰(zhàn)前的美國(guó)同為無(wú)可爭(zhēng)議的區(qū)域性大國(guó)。但中國(guó)的復(fù)興與兩者不同的是，中國(guó)面臨的區(qū)域安全環(huán)境和國(guó)際環(huán)境更為復(fù)雜，具體表現(xiàn)在:印度在崛起之前就已是南亞的區(qū)域性主導(dǎo)國(guó)家，在與巴基斯坦的競(jìng)爭(zhēng)中，印度占有優(yōu)勢(shì);美國(guó)地處西半球，具有優(yōu)越的地理優(yōu)勢(shì)，能夠使其遠(yuǎn)離世界的紛爭(zhēng);而中國(guó)在東北亞地區(qū)面臨著日本的強(qiáng)勢(shì)競(jìng)爭(zhēng)，而在中國(guó)改革開(kāi)放之前，盡管日本有和平憲法掣肘，但已無(wú)疑是東北亞地區(qū)最強(qiáng)大的國(guó)家。概括來(lái)講，印度的崛起是強(qiáng)化區(qū)域既有格局，美國(guó)的崛起因地理位置優(yōu)勢(shì)而得益，而中國(guó)的復(fù)興是對(duì)區(qū)域范圍甚至是全球權(quán)力格局的重構(gòu)，特別是在全球化的今天，中國(guó)的崛起和復(fù)興容易造成全球性的影響，也必然在這一過(guò)程中受到比印度和當(dāng)時(shí)的美國(guó)更大的壓力。

在實(shí)現(xiàn)和平崛起階段維護(hù)海外利益的對(duì)策方面，中國(guó)并不能簡(jiǎn)單照搬他國(guó)經(jīng)驗(yàn)。下文筆者試圖就這一問(wèn)題提出自己的建議。

(一)遵循國(guó)際法，重視與國(guó)際組織的合作，提升海外利益主體的法律素養(yǎng)

當(dāng)今世界，在解決國(guó)際經(jīng)濟(jì)和政治爭(zhēng)端過(guò)程中，國(guó)際法無(wú)可爭(zhēng)議地發(fā)揮著主導(dǎo)作用，盡管在某種程度上國(guó)際法還缺乏強(qiáng)制力。中國(guó)要進(jìn)行海外投資和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，也理所當(dāng)然地會(huì)受到國(guó)際法的約束。在對(duì)外經(jīng)濟(jì)和其他活動(dòng)中，中國(guó)要自覺(jué)遵循國(guó)際法。同時(shí)，在遇到涉及海外利益的爭(zhēng)端時(shí)，要積極利用國(guó)際法武器來(lái)保護(hù)自身權(quán)益。

當(dāng)前的國(guó)際法可能存在對(duì)發(fā)展中國(guó)家不公的現(xiàn)象，這就要求中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家的代表，積極參與到國(guó)際法規(guī)的制定中去，從而更好地維護(hù)自己以及廣大發(fā)展中國(guó)家利益，同時(shí)也可加強(qiáng)負(fù)責(zé)任的大國(guó)形象。在韓國(guó)和印度的案例中，我們看到兩個(gè)國(guó)家重視保險(xiǎn)國(guó)際法和國(guó)際組織的作用，加強(qiáng)了自身海外利益的維護(hù)和建構(gòu)。中國(guó)在對(duì)外投資和交往中，也應(yīng)當(dāng)遵循國(guó)際法，加強(qiáng)與國(guó)際組織的合作，將自身的海外利益塑造為受?chē)?guó)際法和國(guó)際組織保護(hù)和支持的對(duì)象，這樣既有利于樹(shù)立中國(guó)的形象，也是維護(hù)海外利益的重要手段。

同時(shí)，遵循國(guó)際法也意味著中國(guó)公民在海外遇到的人身安全問(wèn)題將由東道國(guó)政府負(fù)責(zé)。針對(duì)一些政治不穩(wěn)定國(guó)家存在的政府能力弱的情況，中國(guó)政府應(yīng)當(dāng)建議公民減少對(duì)該類(lèi)型國(guó)家和地區(qū)的出行。已在當(dāng)?shù)氐闹袊?guó)公民，應(yīng)當(dāng)保持充分的安全意識(shí)，以減少自身安全受到威脅的可能性。

(二)健全國(guó)內(nèi)法，使維護(hù)海外利益的行為有法可依

中國(guó)應(yīng)當(dāng)注重繼續(xù)完善海外利益保護(hù)的法律體系。改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)雖然在不斷完善國(guó)際貿(mào)易、投資方面的法律，也與其他國(guó)家簽署了各種協(xié)定、條約，但是中國(guó)仍然缺乏一套法律體系來(lái)規(guī)范和引導(dǎo)海外利益保護(hù)，甚至，連完整的對(duì)外投資法律也在醞釀之中。

借鑒美國(guó)在20世紀(jì)20年代保護(hù)石油利益的經(jīng)驗(yàn)，中國(guó)需要進(jìn)一步完善海外利益法律體系，既以之引導(dǎo)、規(guī)范中國(guó)企業(yè)、公民的海外行為，同時(shí)也將使政府的行為在維護(hù)海外利益的進(jìn)程中，在與相關(guān)國(guó)家的交涉中，有法可依。這樣一來(lái)，當(dāng)中國(guó)的海外利益因東道國(guó)的行為受到損害時(shí)，政府可以立即使用合乎法理的反制措施。

(三)建立海外投資保險(xiǎn)制度、購(gòu)買(mǎi)政治風(fēng)險(xiǎn)保險(xiǎn)，轉(zhuǎn)移或規(guī)避部分損失

對(duì)于跨國(guó)公司來(lái)講，政治風(fēng)險(xiǎn)保險(xiǎn)對(duì)于它們的海外投資來(lái)說(shuō)，是一種有效的預(yù)防性對(duì)策。所以，建立海外投資保險(xiǎn)制度也就變得十分必要。韓國(guó)通過(guò)海外投資保險(xiǎn)制度，免除了企業(yè)的后顧之憂，使它們專(zhuān)心投入到收益可觀的海外投資中去。

海外投資保險(xiǎn)制度，可以使投資主體把政治風(fēng)險(xiǎn)降低，或者轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)。這樣，政治風(fēng)險(xiǎn)能夠帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失和影響也將隨之減少，甚至消除。目前，海外投資保險(xiǎn)的范圍主要包括禁止匯兌險(xiǎn)、營(yíng)業(yè)中斷險(xiǎn)、戰(zhàn)亂險(xiǎn)和征用險(xiǎn)等四種類(lèi)型，保險(xiǎn)金額可以達(dá)到投資金額的90%，但大部分情況下控制在九成以?xún)?nèi)。

中國(guó)出口信用保險(xiǎn)公司，是負(fù)責(zé)承保國(guó)內(nèi)企業(yè)海外投資保險(xiǎn)的機(jī)構(gòu)。但是，盡管海外投資的數(shù)量和規(guī)模呈現(xiàn)快速的增長(zhǎng)，但中國(guó)出口信用保險(xiǎn)公司的海外投資保險(xiǎn)覆蓋范圍仍然有待提高。根據(jù)中國(guó)企業(yè)投資東道國(guó)政治風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，應(yīng)相應(yīng)地?cái)U(kuò)大保險(xiǎn)覆蓋面，或者成立海外風(fēng)險(xiǎn)援助基金，以減輕或免除我國(guó)企業(yè)對(duì)外投資的后顧之憂。

(四)增強(qiáng)與利益相關(guān)國(guó)家的軍事互信

中國(guó)的復(fù)興與印度的崛起不同。印度在與西方強(qiáng)國(guó)打交道的過(guò)程中強(qiáng)調(diào)民主價(jià)值觀的作用，更易取得西方和其他發(fā)展中國(guó)家的認(rèn)同。而中國(guó)加強(qiáng)軍事力量總是被持有“中國(guó)威脅論”觀點(diǎn)的人大肆渲染。中國(guó)奉行獨(dú)立自主的和平外交政策，中國(guó)發(fā)展軍事力量也是為了維護(hù)世界和平，這樣的表述絕對(duì)不能僅僅停留在口號(hào)和文字層面。中國(guó)應(yīng)當(dāng)走出去，加強(qiáng)與其他國(guó)家的軍事交流與合作，通過(guò)交流與合作增強(qiáng)軍事互信。

中國(guó)的海外能源、貿(mào)易和海外公民都受到過(guò)安全的威脅。一支強(qiáng)大的軍事力量可以對(duì)恐怖勢(shì)力、極端勢(shì)力和軍事強(qiáng)權(quán)勢(shì)力形成威懾，非常時(shí)期能夠保護(hù)本國(guó)公民免受傷害，并向他國(guó)提供救援。

同時(shí)，中國(guó)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)一定的國(guó)際軍事義務(wù)，例如聯(lián)合國(guó)維和任務(wù)等，在維護(hù)世界和平與發(fā)展的同時(shí)，向世界展示負(fù)責(zé)任的大國(guó)形象。由軍事力量參與維和任務(wù)，既彰顯中國(guó)的軍事進(jìn)步，也突出了中國(guó)將軍事力量用于維護(hù)和平的愿望。在這方面，中國(guó)應(yīng)當(dāng)增強(qiáng)在非洲和周邊不穩(wěn)定地區(qū)的維和軍事力量投入，并適當(dāng)提供人道主義救援。

為避免“中國(guó)軍事威脅論”和干涉他國(guó)內(nèi)政，中國(guó)可以在建構(gòu)并強(qiáng)化共有觀念的基礎(chǔ)上，采取與其他國(guó)家開(kāi)展軍事和警務(wù)合作的方式。中國(guó)需要與周邊國(guó)家和重要東道國(guó)進(jìn)行安全合作，共同保護(hù)能源、貿(mào)易和人員安全。

(五)加強(qiáng)與各國(guó)的民間交流，培育適宜中國(guó)海外利益生存的土壤

海外利益保護(hù)要求努力在東道國(guó)當(dāng)?shù)嘏嘤龔V泛的社會(huì)土壤，以使其符合并認(rèn)同中國(guó)的海外利益。在發(fā)展政府間關(guān)系之外，還應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與海外利益所在國(guó)的民間交流。隨著全球化的發(fā)展，個(gè)人、社會(huì)組織、公司、學(xué)術(shù)團(tuán)體、宗教組織等非國(guó)家行為體，在促進(jìn)全球社會(huì)聯(lián)系中的作用日益上升，是一國(guó)在國(guó)際社會(huì)中不可缺少的力量。中美建交之前，周恩來(lái)總理主導(dǎo)的“乒乓外交”就使非國(guó)家行為體力量在國(guó)際關(guān)系領(lǐng)域發(fā)揮了重要作用。

中國(guó)在海外擁有龐大的華人、華僑群體，但這一群體主要集中在東南亞國(guó)家。這樣看來(lái)，中國(guó)的民間力量在與海外利益相關(guān)國(guó)家中的分布并不廣泛。在近年來(lái)中國(guó)海外利益的受損地區(qū)，如中東、非洲等，中國(guó)還需要加強(qiáng)民間交流。具體來(lái)說(shuō)，中國(guó)的對(duì)外援助應(yīng)當(dāng)擴(kuò)大東道國(guó)在當(dāng)?shù)氐拿耖g影響力。增加兩國(guó)民眾在科研、文化、教育方面的交流，增進(jìn)理解，加強(qiáng)互信。加強(qiáng)軟實(shí)力建設(shè)和展示，增強(qiáng)雙方在價(jià)值觀方面的共識(shí)。

教育、科研、文化都是決定一國(guó)民眾自身素質(zhì)的重要因素。中國(guó)正處于崛起階段，海外對(duì)中國(guó)的認(rèn)識(shí)尚不全面。中國(guó)應(yīng)當(dāng)在工程項(xiàng)目之外，加大在文化教育方面的投入，例如援助當(dāng)?shù)貙W(xué)校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)院等，增進(jìn)當(dāng)?shù)孛癖姷恼J(rèn)可程度與親切感。適當(dāng)擴(kuò)大來(lái)華留學(xué)生在海外利益相關(guān)國(guó)的比例，贏得當(dāng)?shù)孛癖姷暮酶小Ｔ黾幽軌驇椭?dāng)?shù)厍袑?shí)改善民生的項(xiàng)目援助，使當(dāng)?shù)孛癖娔芮猩砀惺艿街袊?guó)崛起帶來(lái)的實(shí)質(zhì)性好處。

中國(guó)正處于和平崛起、偉大復(fù)興和實(shí)現(xiàn)“中國(guó)夢(mèng)”的關(guān)鍵階段，伴隨著中國(guó)實(shí)力的增強(qiáng)，這個(gè)過(guò)程也會(huì)產(chǎn)生對(duì)國(guó)際政治權(quán)力格局的重構(gòu)。在西方國(guó)家大肆宣揚(yáng)自己的意識(shí)形態(tài)背景下，中國(guó)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)自身的軟實(shí)力建設(shè)，既增強(qiáng)自身的吸引力，又在道義上彰顯自身的正義性，培育與海外利益相關(guān)國(guó)共同認(rèn)可的價(jià)值觀，以使雙方的民間友誼長(zhǎng)久持續(xù)。中國(guó)須堅(jiān)持以保障和平作為中國(guó)外交政策總目標(biāo)與和平崛起的出發(fā)點(diǎn)和歸宿，建立全方位的對(duì)外友好合作關(guān)系體系，使中國(guó)始終成為保障和平的堅(jiān)定力量，樹(shù)立、展示和提升中國(guó)負(fù)責(zé)任的大國(guó)形象，同時(shí)可以更大程度地維護(hù)中國(guó)的海外利益。

注釋:

①蘇長(zhǎng)和.論中國(guó)的海外利益［J］.世界經(jīng)濟(jì)與政治，2009(8).

②陳偉恕.中國(guó)海外利益研究的總體視野［J］.國(guó)際觀察，2009(2).

③Gerard Chaliand“Preface’to Bruce Hoffman，Le Mecanique terroriste(Paris:Calmann－Levy，1999)，p.9，quoted from Bruce Hoffman.“Protecting American Interests Abroad”，p.6.

④“There be dragons”，London:The Economist.Nov 8，2008.Vol.389，Iss.8605.

⑤2007年中國(guó)對(duì)外投資統(tǒng)計(jì)公報(bào)［N］.中國(guó)商務(wù)部，http://www.mofcom.gov.cn/article/gzyb/bolian/201203/20120308022035.shtm，2008 －11 －19.

⑥三部門(mén)發(fā)布2012年度中國(guó)對(duì)外直接投資統(tǒng)計(jì)公報(bào)［N］.中國(guó)政府網(wǎng)，http://www.gov.cn/gzdt/2013－09/09/content_2484279.htm，2013 －09 －09.

⑦近年中國(guó)人在境外遇襲時(shí)間回顧［Z］.財(cái)新網(wǎng)，http://special.caixin.com/2013 －06 －27/100547588.html，2013 －06－27.

⑧Stephen.D.Krasner，Defending National Interest:Raw Materials Investments and U.S.Foreign Policy，New Jersey:Princeton University Press，1978，pp 98 － 128.

⑨ 黃順武，熊小奇.韓國(guó)海外投資保障制度的研究及對(duì)我國(guó)的啟示［J］.亞太經(jīng)濟(jì)，2004(4).

⑩ Indo－African Chamber of Commerce＆Industries，http://www.indoafrican.org/，2011 －09 －01.