張德祿 張時倩

(同濟大學(xué), 上海 200092)

●語言學(xué)

〇引進與詮釋

回指可及性影響因素的認知心理學(xué)研究述評

張德祿 張時倩

(同濟大學(xué), 上海 200092)

Ariel在神經(jīng)認知視野下，提出了“回指可及性理論”，但是，其理論假設(shè)是否符合人的神經(jīng)加工過程還缺少生理心理學(xué)證據(jù)的檢驗。認知心理學(xué)實證證據(jù)有效地檢驗了“回指可及性理論”的假設(shè)，同時還發(fā)現(xiàn)了當(dāng)前回指研究的不足。將來應(yīng)從單一理論角度或因素的研究向多因素交互作用研究發(fā)展。實踐證明，科學(xué)實證證據(jù)能夠有效地檢驗和發(fā)展語言學(xué)理論，而科學(xué)實證研究也需要語言學(xué)理論的系統(tǒng)指導(dǎo)，在語言研究中應(yīng)將二者緊密結(jié)合。

回指；可及性；認知心理學(xué)；實證研究

1 引言

回指(anaphora)指在語言交際中用一個表達式(即回指語，anaphor)來指示一個之前已經(jīng)引入的事物(即先行語，antecedent)的語言現(xiàn)象(Yule 1985)?；刂甘且豁椫匾恼Z言功能，對于人們追蹤語篇中的時間、地點、人物、事件，乃至于理解整個語篇都至關(guān)重要，因此受到語言學(xué)者的廣泛關(guān)注。他們試圖從句法、語用、功能、語義(胡建華 1998，2002)、認知語言學(xué)(熊學(xué)亮 1999, 高原 2003)等理論角度對其進行解釋，但是目前還沒有一種理論模式能夠完整地解釋回指(尤其是長距離約束)問題(胡建華 1998)。Ariel(1988，1990，1994)在神經(jīng)認知視野下，提出“回指可及性(accessibility)理論”?！翱杉靶浴笔且粋€心理學(xué)術(shù)語，指一個人說話時，從大腦記憶系統(tǒng)中提取一個語言或記憶單位的便捷程度(許余龍 2000)?！盎刂缚杉靶岳碚摗闭J為不同類型的回指語標示了其指稱對象(由先行語表達)在大腦記憶系統(tǒng)中的不同可及性；影響先行語可及性的主要有距離(distance)、競爭(competition)、凸顯(saliency)和一致(unity)4大因素。

Sydney Lamb(1999)指出，認知語言學(xué)者主要關(guān)心的是準確描述語言的產(chǎn)生，而不關(guān)心其產(chǎn)生或理解的過程和機制。而整個語言系統(tǒng)是大腦的一部分，以大腦神經(jīng)為載體(程琪龍 2006)，因此對語言的研究最終要溯源于其物質(zhì)載體和“加工工廠”——腦神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)?！盎刂缚杉靶岳碚摗?將語篇中的回指語和這些詞語所表達的實體在大腦中的激活程度相聯(lián)系，并且關(guān)注到影響回指神經(jīng)進程的因素，是回指研究的一項重大突破。然而，Ariel對于回指可及性影響因素的檢驗方式止于語料分析。那么，此理論對4大因素的假設(shè)是否具有生理可行性，是否符合人的神經(jīng)加工過程呢？這一問題還缺少生理心理學(xué)證據(jù)的檢驗(Harris, Wexler & Holcomb 2000)。20世紀后期以來，認知心理學(xué)者已開始關(guān)注語言加工問題，回指現(xiàn)象也被作為語言加工的案例來加以探討，但其研究并不系統(tǒng)。本文的目的是回顧和總結(jié)梳理有關(guān)距離、競爭、凸顯和一致4種因素的認知心理學(xué)實證研究，以認知實證證據(jù)來檢驗 “回指可及性理論”的假設(shè)，指出當(dāng)前研究的不足和未來發(fā)展的趨勢；同時以回指的實證研究為例來探討將語言學(xué)理論研究與科學(xué)實證研究相結(jié)合的重要性。

2 回指可及性影響因素的認知心理學(xué)實證研究

本文的回指可及性認知實證研究采用廣義的“可及性”概念，不僅包含Ariel理論中的由回指語所表達的先行語的可及性，還包含由先行語本身所表達的可及性，以及回指語本身的屬性。

2.1 認知心理學(xué)實證研究手段

認知心理學(xué)實證研究早期主要運用行為學(xué)實驗(behavioral experiment)來間接考察某神經(jīng)過程的速度和難度；眼動技術(shù)(eye-tracking)也是行為學(xué)實驗的一種，重在識別閱讀過程中注視發(fā)生的位置和持續(xù)時間。隨著認知科學(xué)的發(fā)展，更加先進的實驗手段被直接運用到某些現(xiàn)象的神經(jīng)機制及加工進程的在線研究中，如事件相關(guān)電位(the event-related brain potentials, 簡稱ERPs)側(cè)重于描述神經(jīng)活動的時間進程和機制；功能核磁共振(functional magnetic resonance imaging，簡稱FMRI)側(cè)重于探究神經(jīng)活動的腦區(qū)定位問題。

2.2 距離因素

根據(jù)“回指可及性理論”，距離因素指先行語與回指語之間的距離，距離越遠，可及性越低；反之，距離越近，可及性越高。早在1979年，行為學(xué)研究(Clark & Sengul)已經(jīng)證明，先行語和回指語之間距離越近，確認所指實體速度越快，證實了“回指可及性理論”關(guān)于距離的假設(shè)。Gao & Liu(2005)的跨通道啟動行為學(xué)實驗結(jié)果顯示，給與長距離先行語相關(guān)的目標詞命名比給短距離先行語相關(guān)的目標詞命名反應(yīng)時更長。說明認知主體更傾向于將回指語與短距離先行語連接。

然而，近期SAT(speed-accuracy tradeoff paradigm，高速-高精度折中范式)實驗和ERP研究表明，回指加工中腦資源的消耗不能簡單地歸結(jié)于“距離”因素。Dillonetal.(2010)用SAT實驗對先行詞與回指語連接的時間進程動態(tài)進行研究，刺激材料是如“張教練表明那篇報道【在……的時候】(狀語)低估了【反身代詞】/回憶錄表明張教練【在……的時候】(狀語)低估了【反身代詞】”結(jié)構(gòu)的語句。結(jié)果顯示，在確認所指實體的過程中，短距離先行語比長距離先行語先被探測到；但是長距離先行語顯示出獨立于回指連接的趨勢。這表明，在回指加工中有一個結(jié)構(gòu)性探索的過程；而在與語言相關(guān)的記憶搜索中某些句法結(jié)構(gòu)是優(yōu)先被搜索的，比如，短距離回指結(jié)構(gòu)比長距離回指結(jié)構(gòu)優(yōu)先被搜索。在Li & Zhou(2010)的ERP研究中，在動詞操縱回指約束的情況下，自己回指長距離先行語比回指短距離先行語誘發(fā)更大的P300和P600(ERP成分)波幅。研究者認為，P300效應(yīng)反映了對于基于“管轄約束理論”A原則(Chomsky 1981,1986)所建立的短距離回指的心理表征和在動詞操縱下建立的長距離回指的心理表征不符的探測；P600效應(yīng)則反映了短距離回指不成功后的長距離回指過程。這樣的研究結(jié)果證明，長距離回指中的腦資源消耗是與句法結(jié)構(gòu)或句法約束相關(guān)的“短距離回指優(yōu)勢”，而“距離效應(yīng)”只是神經(jīng)加工規(guī)律的外在表象。

2.3 凸顯因素

“凸顯”原是一個心理學(xué)范疇，指某成分在認知結(jié)構(gòu)或認知過程中的顯著程度。認知心理學(xué)研究表明，語素、句法、語義特征、詞的形式、詞頻等因素都會影響先行語的凸顯度(Heineetal. 2006)。 在“回指可及性理論”中，凸顯因素指先行語是否作為篇章主題，對于凸顯的考察局限在篇章主題的角度。本文則采用廣義的“凸顯”定義，簡要回顧關(guān)于詞頻、詞的形式、語義、和篇章主題等因素的認知心理學(xué)實證研究。

2.31 詞頻因素

關(guān)于先行詞詞頻對回指加工的影響，基于行為學(xué)研究有3種假設(shè)(趙明 劉濤 2011)。(1)“詞目再通達假說”(lemma reaccess account)認為詞匯中包含詞目(lemma)和詞位(lexeme)兩種信息。理解回指語只需再次通達先行語的詞目信息，詞頻不影響回指語的加工。(2)“完全再通達假說”(full reaccess hypothesis)認為理解回指語需要通達先行語的全部詞匯信息；高頻先行詞凸顯度更高。(3)“凸顯性假說”(saliency account)認為先行語的詞頻通過影響先行語的凸顯性而影響照應(yīng)語的加工，低頻詞匯更易于從短時記憶中提取，因而凸顯度更高。

ERP實驗和眼動實驗證明低頻先行詞凸顯度更高，支持“凸顯性假說”。在Heineetal.(2006)的ERP實驗中，相對于高頻先行語的回指語，低頻先行語的回指語誘發(fā)更大的P300波幅。對此的解釋是，P300標志著注意資源的調(diào)配，低頻先行語凸顯度更高，因而在加工過程中分配到更多的注意資源。Polich & Donchin(1988)以及Rugg(1990)的ERP研究也探測到，低頻先行詞的回指語誘發(fā)更大的P300波幅或更長的潛伏期。Van Gompel & Majid(2004)的眼動實驗發(fā)現(xiàn)，當(dāng)先行詞是低頻詞匯時，被試在閱讀回指語之后的句子時，首次注視時間、首次通過時間、和總體閱讀時間都更短。

2.32 詞的形式

語言回指中的先行語一般由名詞短語擔(dān)當(dāng)，詞形比較固定；而回指語則有名詞、代詞等形式變化。ERP研究證明，回指語的詞形對回指加工有明顯影響。關(guān)于這一問題，有“重復(fù)命名失利效應(yīng)”(repeated name penalty)(Gordon & Hendrick 1998)和“信息負荷假說”(informational load hypothesis)(Almor 1998)兩種對立的假設(shè)。前者指加工與先行詞同形的回指語需要首先確認一個新的指示對象，然后再決定是否與先行語有同指關(guān)系，因而耗用更多的腦資源；后者指在正確運用重復(fù)命名回指語功能的條件下，如用其增加新的信息，不會導(dǎo)致加工困難。

另外，回指語形式的復(fù)雜程度也被證明對回指加工有影響。Schmittetal.(2002)的ERP研究發(fā)現(xiàn)，最簡形式回指語(如代詞he，she)只誘發(fā)P600效應(yīng)，而非最簡形式回指語(如名詞短語)誘發(fā)P600和N400效應(yīng)，說明回指語的形式越復(fù)雜，在回指加工中語義整合難度越大。

2.33 語義因素

ERP研究證明先行語與回指語之間的語義親疏關(guān)系對回指可及性有明顯影響。Jan Burkhardt(2006)的ERP實驗顯示，相對于與先行詞詞形、語義都一致的回指語(如，a conductor和the conductor)，新引入的名詞短語誘發(fā)波幅更大的N400成分；與先行詞有某種語義關(guān)系的回指語(如，a concert和the conductor)誘發(fā)的N400波幅處于兩者之間。說明先行詞與回指語之間的語義關(guān)系越遠，先行詞的可及性就越低。

2.4 一致因素

在“回指可及性理論”中，一致指先行語與回指語是否處于同一心理框架。在心理學(xué)理論中，“心理框架”指存儲在人腦中的關(guān)于世界或內(nèi)心經(jīng)驗的典型模板；在語言學(xué)中，“框架”指一種抽象圖式化的場景(Fillmore 1968)、表征常規(guī)情景的資料結(jié)構(gòu)(Minsky 1975:212)，或系列順序事件的知識結(jié)構(gòu)(Schank & Abelson 1975)。程琪龍(2006:92)提出“概念框架”(conceptual frame)理論：概念框架是記憶體中的信息集成塊，是緊密結(jié)合的知識網(wǎng)絡(luò)，允許反復(fù)激活調(diào)用。各種框架研究有一個共同點，就是將框架看成大腦中的記憶結(jié)構(gòu)或關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，框架中任何一個語言單位的使用必然涉及到網(wǎng)絡(luò)其它部分的連通和激活(Langacker 1991，程琪龍 2006)。

行為學(xué)研究(Meyer & Schvaneveldt 1971,1976)證明，被試加工與啟動詞語意義相關(guān)的目標詞比加工與啟動詞語意義不相關(guān)的目標詞反應(yīng)時更短，正確率更高，證明了詞語之間的 “框架啟動效應(yīng)”。研究者(Irvin & Lupker 1983)將目標詞換成與之意義相同的素描畫，也發(fā)現(xiàn)類似的啟動效應(yīng)。對“框架啟動效應(yīng)”的解釋是：大腦中一個概念的激活引起記憶系統(tǒng)中相關(guān)概念的激活；與之語義關(guān)系近的概念比語義關(guān)系遠的概念激活程度更深更廣(Collins & Loftus 1975)。

2.5 競爭因素

在“回指可及性理論”中，競爭指先行語角色的競爭者的數(shù)量。對于競爭因素的認知心理學(xué)實證研究尚不多。賈光茂(2006)關(guān)于篇章回指確認的“語篇閱讀測試”研究顯示，無潛在競爭先行詞的回指理解比有潛在競爭先行詞的回指理解正確率更高；而競爭因素對回指的制約又伴隨著距離等因素的影響。競爭因素對于回指神經(jīng)進程的影響，以及競爭和其它可及性影響因素的交互作用有待進一步的實證研究。

3 認知心理學(xué)實證證據(jù)對“回指可及性理論”的檢驗

行為學(xué)研究證明，確認指稱實體的速度與先行語和回指語之間的距離成負相關(guān)，證實“回指可及性理論”關(guān)于距離的假設(shè)；然而，SAT實驗和ERP研究進一步證實，回指加工中腦資源的消耗不能簡單地歸結(jié)于“距離效應(yīng)”，它所反映的實際是與句法結(jié)構(gòu)或句法約束相關(guān)的“短距離回指優(yōu)勢”(Li & Zhou 2010)。在描述距離因素對回指加工的影響時，我們應(yīng)該考慮其深層的句法結(jié)構(gòu)或句法加工機制層面的動因。

根據(jù)認知心理學(xué)研究的結(jié)果，語素、句法、語義特征、詞的形式、詞頻等因素都是凸顯度的影響因素(Heine et al 2006)，“回指可及性理論”對于凸顯的考察僅局限在篇章主題的角度，然而，體現(xiàn)新信息的成分也是明顯的突顯信息(Halliday 1994:87)。認知心理學(xué)證據(jù)證實“回指可及性理論”對一致因素的假設(shè)，并證明無潛在競爭先行詞的回指理解比有潛在競爭先行詞的回指理解正確率更高。

4 回指研究的現(xiàn)有問題和未來展望

4.1 理論研究和實證研究未涉及的角度

認知心理學(xué)實證研究證實，句法(包括句法一致性、平行效應(yīng)、照應(yīng)語的句法位置等)、隱含意義、語境等因素都會影響回指加工過程(趙明 劉濤 2011)，而“回指可及性理論”并未涉及這些因素的研究。另外“回指可及性理論”只研究由回指語所標示的先行語可及性，這是回指語表達的一種屬性；實證研究證明，回指可及性還涉及由先行語本身所表達的可及性，以及回指語本身的屬性?；刂咐碚撗芯繎?yīng)該囊括這些因素和屬性。

另一方面，通過回顧和總結(jié)我們可以看出，“回指可及性理論”中提及的篇章主題等凸顯因素、以及競爭因素的認知實證證據(jù)尚不多，有待于進一步的認知實證研究。

4.2從單一理論角度或因素的研究向多因素交互作用研究的轉(zhuǎn)向

語言學(xué)者試圖從句法、語義、語用、功能等理論角度對回指現(xiàn)象進行研究，但是到目前為止，還沒有一種理論模式能夠完整地解釋回指(尤其是長距離約束)問題，因此胡建華(1998)提出，“多因素決定論”才是解決回指問題的正確途徑。關(guān)于回指的功能核磁共振研究(Hammeretal. 2008)證實回指加工過程涉及語義、句法等多重因素，支持了“多因素決定論”。以“回指可及性理論”為例，此理論對4種可及性影響因素的考察是獨立的，以致造成距離因素(短距離回指優(yōu)勢)和篇章主題因素的矛盾?？梢?，應(yīng)該綜合考慮多種因素對回指加工的影響,同時要理清它們之間的關(guān)系。那么，回指加工的主要影響因素是什么？各種因素又怎樣交互作用？這些問題有待進一步的研究。

5 語言學(xué)理論研究與科學(xué)實證研究應(yīng)當(dāng)緊密結(jié)合

通過對回指可及性影響因素的認知心理學(xué)實證研究的回顧和總結(jié)，可以看出，“回指可及性理論”將語言現(xiàn)象與其在大腦中的加工過程相聯(lián)系的研究思路比內(nèi)省式的純理論研究更接近大腦事實，其通過語篇分析得出的部分結(jié)論能夠間接和部分地反映大腦加工規(guī)律，具備有效性和前沿性；但是，其部分結(jié)論經(jīng)實證證據(jù)檢驗是與大腦加工過程不符的，或者片面地反映大腦規(guī)律。此外，有部分被實證證據(jù)證實了的影響回指加工的因素，此理論并沒有涉及。另一方面，認知心理學(xué)家雖然對回指現(xiàn)象有所研究，但只是將回指作為語言加工的案例來加以探討；由于缺少語言學(xué)理論的指導(dǎo)，其研究并不系統(tǒng)。本文通過對回指可及性實證證據(jù)的回顧可以看到，語言學(xué)家已經(jīng)關(guān)注到的篇章主題等凸顯因素、以及競爭因素還有待于進一步的實證研究。因此語言學(xué)理論研究需要認知心理學(xué)以及其它科學(xué)實證研究的驗證，而語言實證研究也需要語言學(xué)理論的系統(tǒng)指導(dǎo)，語言學(xué)者應(yīng)當(dāng)將語言學(xué)理論研究與科學(xué)實證研究緊密結(jié)合，達到語言學(xué)描述層面和大腦加工機制層面的統(tǒng)一。

6 結(jié)束語

本文回顧和總結(jié)了回指可及性影響因素的認知心理學(xué)實證研究。科學(xué)實證證據(jù)有效地檢驗了“回指可及性理論”的假設(shè)；通過對認知實證研究的回顧我們指出當(dāng)前回指研究的不足，并做出未來展望。實踐證明，科學(xué)實證證據(jù)能夠有效地檢驗和發(fā)展語言學(xué)理論，而實證研究也需要語言學(xué)理論的系統(tǒng)指導(dǎo)，在語言研究中應(yīng)將二者緊密結(jié)合。

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【責(zé)任編輯孫 穎】

AReviewoftheCognitive-PsychologicalStudieson“AnaphoraAccessibility”Determinants

Zhang De-lu Zhang Shi-qian

(Tongji University, Shanghai 200092, China)

Ariel put forward the theory of “anaphora accessibility” from a neuro-cognitive perspective, but the theoretical hypotheses lack physio-psychological evidence. The empirical evidence has effectively tested the theoretical hypotheses, and has shown that there are still drawbacks in the present researches on anaphora. Future study on anaphora accessibility should change from focusing on a single factor to focusing on multi-factors that interact with each other. Studies show that empirical studies can efficiently test and improve linguistic theories. In turn, empirical studies need systematic guidance from linguistics.

anaphora; accessibility; cognitive-psychology; empirical study

H030

A

1000-0100(2014)01-0030-5

2013-06-14

編者按：在語言學(xué)欄目中開設(shè)二級欄目“引進與詮釋”，目的在于引進、詮釋國外語言學(xué)發(fā)達國家的理論和方法，促進我國語言學(xué)的發(fā)展。引進的對象可大可小、可新可舊，基本上可以概括為3類：(1)過去沒有引進的新理論、新方法；(2)過去引進過但引進不完整的理論、方法；(3)過去引進過但引進有誤的理論、方法。