摘 要：知識(shí)可分為關(guān)于自然的技術(shù)知識(shí)和關(guān)于人類自身的制度知識(shí)，主流經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論強(qiáng)調(diào)技術(shù)知識(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用，卻忽視了制度知識(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用；制度知識(shí)分布狀況決定了技術(shù)知識(shí)作用于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的可能性及充分性，應(yīng)將全部知識(shí)納入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分析框架。知識(shí)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的運(yùn)用實(shí)際上就是人力資本優(yōu)化的結(jié)果，人力資本不僅體現(xiàn)為技術(shù)知識(shí)，而且體現(xiàn)為制度知識(shí)，即人力資本的第二特征。著力提升人力資本，特別是提高制度知識(shí)水平是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本途徑。

關(guān)鍵詞：技術(shù)知識(shí)；制度知識(shí)；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；經(jīng)濟(jì)制度；技術(shù)進(jìn)步；制度創(chuàng)新；人力資本

中圖分類號(hào)：F061.2；F061.3 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1674-8131（2014）06-0096-04

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是各國(guó)（地區(qū)）普遍追求的目標(biāo)，也是經(jīng)濟(jì)學(xué)著力解決的問(wèn)題?？v觀主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，從重農(nóng)主義強(qiáng)調(diào)土地的作用到重商主義強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)的作用，到古曲主義和新古典主義綜合強(qiáng)調(diào)各類生產(chǎn)要素（當(dāng)然包括土地）和發(fā)揮市場(chǎng)效率等的作用，都展示出這樣一幅圖景：人們?cè)诜治鼋?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)時(shí)，越來(lái)越多地把各類相關(guān)要素納入分析框架，從而越來(lái)越客觀、準(zhǔn)確地描述現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程以及各因素所起的作用和其存在的原因，推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，進(jìn)而提高了人們調(diào)控經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力。但是，一個(gè)比較明顯的問(wèn)題卻還沒有引起人們的足夠重視：人之所成為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體并在一定程度上掌控經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的均衡發(fā)展的根本原因，在于人區(qū)別于其他物種而具有智能生命的特質(zhì)，換句話說(shuō)，就是人類可以通過(guò)知識(shí)積累提高其“掌控經(jīng)濟(jì)活動(dòng)”的能力，而這正是我們推進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的根本，但是這點(diǎn)卻在很大程度上被主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所忽視。本文擬通過(guò)對(duì)經(jīng)典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的反思，探討人類知識(shí)，尤其是制度知識(shí)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用。

一、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的反思及問(wèn)題的提出

人類的知識(shí)不論怎樣區(qū)分，基本上可以概括為關(guān)于自然的知識(shí)和關(guān)于人類自身的知識(shí)兩類，前者是人類探知和改造自然的技術(shù)性知識(shí)，而后者是關(guān)于人類自我組織的知識(shí)，可分別稱之為“技術(shù)知識(shí)”和“制度知識(shí)”。如果說(shuō)各種經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中涉及知識(shí)的作用，大體都是指技術(shù)知識(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用。不論是李嘉圖強(qiáng)調(diào)資本有機(jī)構(gòu)成提高的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，還是馬歇爾的新古典主義增長(zhǎng)，最終都只是把知識(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用局限于技術(shù)知識(shí)的作用。直至當(dāng)前，人們?cè)谘芯恐R(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用時(shí)，大都是指技術(shù)知識(shí)在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用，如往往將信息技術(shù)作為知識(shí)的典型代表。這種認(rèn)識(shí)的主要原因，不僅在于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分析中的新古典主義傾向，而且在于人們注重于從定量上確定知識(shí)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用，而技術(shù)知識(shí)更容易量化。

但是，從現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)來(lái)看，人類的制度知識(shí)直接影響到社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度的形成和有效性（張尚毅，1998a），進(jìn)而影響甚至決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的方式和成果。新古典主義的一個(gè)最基本特征是在經(jīng)濟(jì)分析中不考慮制度對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響，將經(jīng)濟(jì)制度視為經(jīng)濟(jì)分析的外生因素；而李嘉圖的傳統(tǒng)增長(zhǎng)理論雖然涉及制度因素，但是并沒從知識(shí)的角度進(jìn)行這方面的分析。事實(shí)上，我們從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的基本發(fā)展脈絡(luò)可以看到這點(diǎn)。

張尚毅：制度知識(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用及人力資本第二特征隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及人們對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論也不斷發(fā)展演變，從重農(nóng)主義到重商主義等無(wú)不如此?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論源于哈羅德和多馬的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，他們假定技術(shù)等經(jīng)濟(jì)變量不發(fā)生改變，從資本和儲(chǔ)蓄的相互關(guān)系引出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，從而推出一個(gè)最優(yōu)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)路徑，并以此提出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的制約因素。作為新古典主義的繼承者，哈羅德等人在其模型中沿襲了新古典主義傳統(tǒng)，將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)直接與儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為資本聯(lián)系起來(lái)，指出經(jīng)濟(jì)發(fā)展主要取決于資本的投入量，但這只是從一個(gè)方面論證了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素。隨著新古典主義增長(zhǎng)模型的發(fā)展，產(chǎn)生了以索洛模型為代表的新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型。索洛模型以定量分析的方法，引入勞動(dòng)、技術(shù)等變量，從而使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不僅和資本，而且和勞動(dòng)、技術(shù)的變化聯(lián)系起來(lái)（索洛，1988）。經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展使人們可以用定量方法分析出技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)的具體貢獻(xiàn)和大多數(shù)經(jīng)濟(jì)理論一樣，通過(guò)將實(shí)際經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)引入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，進(jìn)而推導(dǎo)出各個(gè)變量的具體效應(yīng)，是在數(shù)理上有說(shuō)服力的方法，正如馬克思所指出的那樣：“一門科學(xué)只有在它成功運(yùn)用數(shù)學(xué)時(shí)，才算達(dá)到了真正完美的地步”（拉法格，1957）。經(jīng)濟(jì)學(xué)也正因?yàn)槌浞诌\(yùn)用了數(shù)學(xué)成果，從而使其成為真正的科學(xué)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)才得以在一定程度上為人類所掌控。 ，索洛在這方面作出了杰出貢獻(xiàn)，他通過(guò)設(shè)立和技術(shù)有關(guān)的規(guī)模變量，分析出技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)度索洛采用美國(guó)1909—1940年經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有關(guān)數(shù)據(jù)，估算出美國(guó)平均經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率中技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)約占51%左右；而對(duì)1909—1949年美國(guó)非農(nóng)部門的估算，這個(gè)比例提高至87.5%，并且在這40年中后半部分技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)約為前半部分的5.83倍（索洛 等，1991）11。這些實(shí)證數(shù)據(jù)不僅驗(yàn)證了技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，而且也說(shuō)明了隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用越來(lái)越大。 。新古典主義經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型強(qiáng)調(diào)資本、勞動(dòng)、技術(shù)等經(jīng)濟(jì)變量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)，但制度等經(jīng)濟(jì)變量依然被排除在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分析之外。

引入技術(shù)變量，實(shí)質(zhì)上是在一定程度上將知識(shí)引入經(jīng)濟(jì)分析中，新古典主義經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論可以從定量的角度論述知識(shí)、技術(shù)等經(jīng)濟(jì)變量對(duì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)度。如丹尼森曾估算出美國(guó)在1948—1973年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有28%左右歸因于知識(shí)的進(jìn)展（索洛 等，1991）256。這些關(guān)于知識(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用的論述，引起了人們對(duì)知識(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用的重視，一些學(xué)者也逐漸將知識(shí)納入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分析之中，從而使知識(shí)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分析中由外生變量?jī)?nèi)生化。然而，真正將知識(shí)明確引入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分析的是保羅·羅默。羅默所提出的新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，進(jìn)一步從技術(shù)分解出知識(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要性。與索洛不同的是，羅默的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論不僅使經(jīng)濟(jì)分析能預(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期趨勢(shì)，而且可以將經(jīng)濟(jì)的短期變化預(yù)測(cè)出來(lái)，從而能更準(zhǔn)確地測(cè)量知識(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)。新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論明確指出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并不依賴于勞動(dòng)力的增長(zhǎng)，進(jìn)而提高了人們對(duì)知識(shí)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中作用的認(rèn)識(shí)（Romer，1986）。

知識(shí)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的重要性被人們發(fā)現(xiàn)并重視，得益于現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也得益于于經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展。經(jīng)濟(jì)學(xué)中經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的發(fā)展，向我們展示了這樣一幅圖景：經(jīng)濟(jì)實(shí)踐和經(jīng)濟(jì)理論相一致，而經(jīng)濟(jì)理論又往往超越經(jīng)濟(jì)實(shí)踐，給經(jīng)濟(jì)實(shí)踐以指導(dǎo)，而這在很大程度上要?dú)w功于人類關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的知識(shí)的進(jìn)展。目前，主流經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論雖然將各種生產(chǎn)要素納入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分析中，但是對(duì)于知識(shí)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用，主要強(qiáng)調(diào)了技術(shù)知識(shí)的作用，忽略了制度知識(shí)的作用，也沒有較為普遍地指明各類知識(shí)（特別是制度知識(shí)）分別在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中所起的作用。因此，其無(wú)法說(shuō)明為什么知識(shí)（實(shí)際上是技術(shù)知識(shí)）在一些經(jīng)濟(jì)態(tài)中的作用較強(qiáng)，而在另一些經(jīng)濟(jì)態(tài)中的作用相對(duì)較弱；更無(wú)法回答為什么技術(shù)主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)生在一些國(guó)家或地區(qū)，而不發(fā)生在其他國(guó)家或地區(qū)。因此，要將知識(shí)真正引入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)分析中，不能僅從技術(shù)知識(shí)方面著手，還要將人類關(guān)于自身的知識(shí)納入其中。由于新古典義傳統(tǒng)理論在技術(shù)知識(shí)方面作了比較系統(tǒng)的論述，下文著重分析制度知識(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用。

二、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的知識(shí)基礎(chǔ)

當(dāng)我們依賴于自然資源推進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)時(shí)，自然會(huì)得出增長(zhǎng)存在極限的結(jié)論（米都斯，1997）；而新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論對(duì)增長(zhǎng)極限進(jìn)行了否定，提出由知識(shí)所決定的增長(zhǎng)遞增效益。今天，在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)的更多地依靠技術(shù)知識(shí)而相對(duì)較少地依靠其他資源推進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的現(xiàn)象，正如羅默所說(shuō)的那樣，從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)只不過(guò)是人類對(duì)于自然界認(rèn)識(shí)的深化以及運(yùn)用這些技術(shù)性知識(shí)推進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。但是，由于主流的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論繼承了新古典主義傳統(tǒng)，雖然指出了知識(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起著十分巨大的作用，卻不能用人類全部知識(shí)的進(jìn)展來(lái)解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，也正因?yàn)槿绱?，無(wú)法解答我們前述的一些基本問(wèn)題。

奧地利學(xué)派學(xué)者哈耶克在他的有關(guān)論著中將人類知識(shí)作為經(jīng)濟(jì)分析的基礎(chǔ)，指出“均衡僅僅以人們?cè)谠噲D執(zhí)行可能達(dá)到均衡的初始計(jì)劃的過(guò)程中確實(shí)獲得的知識(shí)為基礎(chǔ)”（哈耶克，1989），從而將知識(shí)完全融入整個(gè)經(jīng)濟(jì)分析中，這種無(wú)區(qū)別地將人類關(guān)于自然的知識(shí)和人類自身的知識(shí)融入經(jīng)濟(jì)分析，與國(guó)際經(jīng)合組織關(guān)于知識(shí)經(jīng)濟(jì)中知識(shí)的基本認(rèn)識(shí)是一致的。用人類全部知識(shí)解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)所要說(shuō)明的問(wèn)題是，社會(huì)經(jīng)濟(jì)均衡并非如新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)的是具有同質(zhì)性經(jīng)濟(jì)主體的均衡，而是具有異質(zhì)性經(jīng)濟(jì)主體（擁有不同量和質(zhì)的關(guān)于自然和自身的知識(shí)）的均衡，這就必須解決異質(zhì)性經(jīng)濟(jì)主體相互耦合的問(wèn)題，必須明確具有不同知識(shí)的經(jīng)濟(jì)主體之間為什么存在相互沖突，怎樣才能相互耦合，進(jìn)而達(dá)到均衡，保持一個(gè)經(jīng)濟(jì)態(tài)的穩(wěn)定與發(fā)展（張尚毅，1998b）。從制度知識(shí)的角度，我們可以比較容易解決這個(gè)問(wèn)題，因?yàn)椴煌慕?jīng)濟(jì)主體不但具有不同的個(gè)性知識(shí)，而且具有作為耦合基礎(chǔ)的共性知識(shí)，這些知識(shí)就是我們所稱的知識(shí)傳統(tǒng)；知識(shí)傳統(tǒng)決定了一個(gè)經(jīng)濟(jì)態(tài)可能具有的經(jīng)濟(jì)制度優(yōu)化水平，從而也就決定了該經(jīng)濟(jì)態(tài)可能接受或者擁有的技術(shù)知識(shí)水平，進(jìn)而呈現(xiàn)出與之相適應(yīng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平這點(diǎn)我們可以從中國(guó)以及許多國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史事實(shí)看到。中國(guó)近代的落后并非在于不知道當(dāng)時(shí)西方世界技術(shù)知識(shí)的發(fā)達(dá)程度，也引進(jìn)過(guò)在當(dāng)時(shí)較為先進(jìn)的技術(shù)，但是，仍然無(wú)法改變中國(guó)落后的經(jīng)濟(jì)社會(huì)狀況；反之，一些國(guó)家（如日本）在近代的崛起也不是因?yàn)楸任覀兏嗟亓私猱?dāng)時(shí)先進(jìn)的技術(shù)知識(shí)。決定經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異的關(guān)鍵在于我們關(guān)于制度知識(shí)的缺乏，或者說(shuō)擁有先進(jìn)制度知識(shí)的人很少，不足以自我產(chǎn)生或接受新的經(jīng)濟(jì)制度。 。正如諾思所指出的那樣，“制度框架為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供了一個(gè)適宜的環(huán)境”（諾思，1989）?？傊?，具有不同知識(shí)水平（包括制度知識(shí)和技術(shù)知識(shí)）的經(jīng)濟(jì)主體決定了經(jīng)濟(jì)均衡狀態(tài)的不同，從而使經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)出不同的階段性特征。

我們認(rèn)為當(dāng)一個(gè)經(jīng)濟(jì)態(tài)的人群中關(guān)于制度知識(shí)的分布程度相對(duì)較低時(shí)，是不可能產(chǎn)生出更有效率的經(jīng)濟(jì)制度的。因此，具有足夠多的不斷優(yōu)化的制度知識(shí)的人群就成為一個(gè)經(jīng)濟(jì)態(tài)不斷進(jìn)化的基礎(chǔ)。這僅僅是從經(jīng)濟(jì)態(tài)自組織內(nèi)部看問(wèn)題，如果考慮到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不僅是自組織內(nèi)部進(jìn)化的結(jié)果，而且還可以通過(guò)獲得外部性知識(shí)來(lái)實(shí)現(xiàn)，那么，具有先進(jìn)的制度知識(shí)，或者更通俗地講具有前沿性制度知識(shí)的人群分布狀況，將決定一個(gè)經(jīng)濟(jì)態(tài)進(jìn)化的可能性，從而決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)狀況。因此，人類經(jīng)濟(jì)發(fā)展與進(jìn)步的歷史，從實(shí)質(zhì)上看就是人類各種經(jīng)濟(jì)制度進(jìn)步的歷史，各類不同的經(jīng)濟(jì)制度決定了經(jīng)濟(jì)可能達(dá)到的增長(zhǎng)程度。因此，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（包括我們今天所說(shuō)的知識(shí)經(jīng)濟(jì)）事實(shí)上都是人類技術(shù)知識(shí)和制度知識(shí)共同進(jìn)步的結(jié)果。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展是人類知識(shí)普遍發(fā)展的結(jié)果，人類關(guān)于自然和自身的知識(shí)逐步深化過(guò)程也就是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)隨之加快的過(guò)程。不同階段的知識(shí)構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相應(yīng)階段的基礎(chǔ)，也就是說(shuō)，人類對(duì)自然和自身不同的認(rèn)知階段實(shí)現(xiàn)了不同程度的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。每一個(gè)時(shí)代都有著自身前沿的知識(shí)，這是一個(gè)經(jīng)濟(jì)態(tài)乃至一個(gè)社會(huì)發(fā)展與進(jìn)步的充要條件。社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展雖然在傳統(tǒng)知識(shí)的基礎(chǔ)上進(jìn)行，但是，如果沒有社會(huì)前沿性知識(shí)的普遍發(fā)展，那么，這個(gè)經(jīng)濟(jì)態(tài)將停留在原有的基礎(chǔ)上。這就是為什么有些國(guó)家和地區(qū)在經(jīng)歷了一定發(fā)展以后，停留在不發(fā)達(dá)陷阱的原因。然而，這仍然無(wú)法回答這些國(guó)家和地區(qū)為什么沒有將他們的前沿性知識(shí)運(yùn)用于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的這個(gè)問(wèn)題。關(guān)于這點(diǎn)羅默也沒有給出答案，他雖然指出了技術(shù)知識(shí)的增長(zhǎng)遞增效益，但是沒有指出一個(gè)經(jīng)濟(jì)態(tài)為什么要運(yùn)用前沿性技術(shù)推進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。諾思對(duì)此作出了解答，他認(rèn)為一些國(guó)家和地區(qū)之所以停留在不發(fā)達(dá)陷阱的關(guān)鍵原因，在于沒有制訂或?qū)嵤┱T致這些前沿性知識(shí)運(yùn)用于經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)制度，“正是人類組織的成功或失敗決定著社會(huì)是進(jìn)步還是倒退”（諾思，19992）。對(duì)此，汪丁丁（2001）作出了更進(jìn)一步的分析，他認(rèn)為人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度不斷完善的原因在于人類關(guān)于制度的知識(shí)不斷豐富，在探索過(guò)程中，人類代代相傳、不斷積累的關(guān)于制度的知識(shí)構(gòu)成知識(shí)傳統(tǒng)，而在知識(shí)傳統(tǒng)基礎(chǔ)上的制度創(chuàng)新引發(fā)了技術(shù)知識(shí)的不斷進(jìn)步。因此，人類在推進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中必須全面地運(yùn)用關(guān)于自然的知識(shí)和關(guān)于自身的知識(shí)，從而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)以技術(shù)進(jìn)步為主導(dǎo)，進(jìn)而使知識(shí)成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基礎(chǔ)。這個(gè)基礎(chǔ)既得益于人類關(guān)于自身知識(shí)的進(jìn)展——實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)制度的演進(jìn)，同時(shí)也得益于人類關(guān)于自然知識(shí)的進(jìn)展——實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)技術(shù)的進(jìn)步，進(jìn)而在兩方面的共同作用下實(shí)現(xiàn)以知識(shí)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

三、制度知識(shí)：人力資本第二特征

知識(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的遞增作用，我們可以視為知識(shí)的經(jīng)濟(jì)化。知識(shí)依托于人類自身，知識(shí)所表明的經(jīng)濟(jì)特征和人力資本有著十分密切的關(guān)系。經(jīng)濟(jì)學(xué)家在研究知識(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)的作用時(shí)，幾乎無(wú)一例外地要論及人力資本。從相互關(guān)系上來(lái)說(shuō)，人力資本和知識(shí)是相互依存的，這點(diǎn)我們可以從經(jīng)濟(jì)以及經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展史中看到。費(fèi)雪在1906年發(fā)表的《資本的性質(zhì)與收入》一文中首次提出人力資本的概念，并將其納入經(jīng)濟(jì)分析的理論框架中；1935年美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家沃爾什發(fā)表了《人力資本觀》，明確地指出了人力資本和個(gè)人知識(shí)的相互性，也進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了受教育的經(jīng)濟(jì)意義；其后，舒爾茨系統(tǒng)闡述了人力資本在經(jīng)濟(jì)中的作用，指出通過(guò)對(duì)成人和兒童進(jìn)行教育、提高他們健康狀況等本身就是資本積累。從舒爾茨等人的基本觀點(diǎn)中我們可以發(fā)現(xiàn)，和物質(zhì)資本相對(duì)應(yīng)的人力資本應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的過(guò)程從本質(zhì)上來(lái)說(shuō)就是知識(shí)的經(jīng)濟(jì)化。知識(shí)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的運(yùn)用實(shí)際上就是人力資本優(yōu)化的結(jié)果，這和我們?cè)诂F(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中所看到的現(xiàn)象是一致的。

人力資本的積累和經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一致的，人力資本在全部資本中比例越高，知識(shí)經(jīng)濟(jì)化程度也越高。有關(guān)研究表明，一國(guó)人力資源占世界的比重與其國(guó)民生產(chǎn)總值占世界的比重基本是一致的，如美國(guó)人力資源占世界比重居前，其國(guó)民生產(chǎn)總值比重也居世界前列（李仲生，2006）。值得注意的是，教育是決定與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相適應(yīng)的人力資本的主要因素，也是現(xiàn)代人類獲得知識(shí)的主要途徑。從一定意義上來(lái)說(shuō)，教育發(fā)達(dá)程度決定了一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的知識(shí)分布狀況，從而也就決定了其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)狀態(tài)中國(guó)改革開放以來(lái)的發(fā)展證明了這點(diǎn)：經(jīng)濟(jì)發(fā)展比較快的地區(qū)，往往也也是教育水平相對(duì)較高的地區(qū)。相關(guān)研究表明，1982年，東部地區(qū)人均受教育年限是中西部地區(qū)的1.32倍，而到2004年擴(kuò)大到1.53倍（張邦輝 等，2007）。 。

技術(shù)知識(shí)可以通過(guò)實(shí)驗(yàn)的方法獲得，我們可以視其為人力資本的第一特征；制度知識(shí)是不能通過(guò)實(shí)驗(yàn)的方法獲得的經(jīng)驗(yàn)性知識(shí)，我們可以視其為人力資本的第二特征。可以說(shuō)，人類經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期積累的制度知識(shí)是制度創(chuàng)新的基礎(chǔ)，具有相應(yīng)制度知識(shí)的人群數(shù)量和分布狀況與制度創(chuàng)新之間服從概率分布。而從概率的角度看，人群制度知識(shí)的分布將依大數(shù)定律收斂于某一期望值，這個(gè)期望值代表制度的優(yōu)化程度。比如，中國(guó)改革開放以來(lái)，之所以受教育程度相對(duì)較高的地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)較快，是由于這些地區(qū)有較多具有相應(yīng)制度知識(shí)的人群。另外，從技術(shù)水平相對(duì)較低的不同地區(qū)利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)發(fā)展的不同成效來(lái)看，一個(gè)地區(qū)能夠吸收和消化的技術(shù)水平取決于其制度優(yōu)化程度，也就是說(shuō)其現(xiàn)實(shí)技術(shù)知識(shí)的先進(jìn)程度決定于制度知識(shí)。正如諾思所指出的那樣：“盡管可以利用其他社會(huì)的成就，發(fā)達(dá)國(guó)家和欠發(fā)達(dá)國(guó)家之間的差距卻在繼續(xù)擴(kuò)大”（諾思，2013），分析其中的原因就在于欠發(fā)達(dá)國(guó)家人群的制度知識(shí)分布狀況不能支持先進(jìn)技術(shù)的高效應(yīng)用，更不能促成新的技術(shù)創(chuàng)新。因此，不論是從內(nèi)部產(chǎn)生技術(shù)知識(shí)，還是從外部引入技術(shù)知識(shí)，技術(shù)知識(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用的發(fā)揮都將取決于制度知識(shí)的分布狀況，具有較先進(jìn)制度知識(shí)的地區(qū)最終將成為發(fā)達(dá)地區(qū)。這給我們的啟示是：著力培養(yǎng)人力資本，特別是提高制度知識(shí)水平是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本途徑。

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（編輯：夏 冬）