王永海 余 海

（武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 湖北 武漢 430072）

一、引言

商鞅（約公元前390—公元前338年）戰(zhàn)國(guó)時(shí)期衛(wèi)國(guó)人，是衛(wèi)國(guó)之“庶孽公子”，即非嫡系姬妾所生的公子，名鞅，姓公孫氏，稱衛(wèi)鞅或公孫鞅。因被秦孝公封于商十五邑，號(hào)為商君，故稱商鞅。商鞅“少好刑名之學(xué)”。衛(wèi)國(guó)原為周武王同母少弟康叔的封地，由康叔傳至昭公時(shí)，衛(wèi)國(guó)已日漸弱小，是魏國(guó)的臣屬國(guó)。在商鞅少年時(shí)代，李悝、吳起在魏國(guó)實(shí)施法家主張，并取得了相當(dāng)成效。李悝、吳起的法家思想對(duì)少年時(shí)代的商鞅有非常重要的影響?！叭肭叵嗲叵喙?，攷其行事，則李克（李悝）吳起之遺教為多”（《先秦諸子系年考·商鞅考》）。及至年長(zhǎng)，商鞅事魏相公叔座，為中庶子，他的才干很受公叔座的賞識(shí)，但未來(lái)得及重用，公叔座病重。魏惠王親自探往公叔座，說(shuō)：“公叔若有不測(cè)，國(guó)家社稷如何辦呢？”公叔座極力舉薦商鞅為國(guó)相，“痤的中庶子公孫鞅，年雖少，有奇才，愿王舉國(guó)而聽(tīng)之”（《史記·商君列傳》）。并說(shuō)，若不能重用，“必殺之，無(wú)令出境”。魏惠王終沒(méi)有聽(tīng)公叔座之言，沒(méi)有重用商秧。魏惠王九年，公叔座病死，恰逢秦孝公下令求賢，商鞅由魏入秦，通過(guò)孝公寵臣景監(jiān)四見(jiàn)孝公，終于用談?wù)摰弁踔婪绞饺〉眯⒐男湃?，“語(yǔ)數(shù)日不厭”（《史記·商君列傳》）。在獲得秦孝公信任之后，商鞅開(kāi)始變法，實(shí)施自己的政治抱負(fù)。智者作法，愚者制焉。賢者更禮，不肖者拘焉?！薄爸问啦灰坏溃銍?guó)不法古。故湯、武不循古而王，夏、殷不易禮而亡。反古者不可非，而循禮者不足多?！鄙眺钡睦碚摵娃q解終于使秦惠王下定決心變法，并于孝公三年（公元前356年）以商鞅為左庶長(zhǎng)，下令變法。

二、商鞅變法的基本內(nèi)容

（一）商鞅第一次變法 商鞅第一次變法自孝公三年（公元前356年）開(kāi)始共計(jì)十年。按照司馬遷的概括，這次變法的主要內(nèi)容有：第一，頒布法律，實(shí)行保甲連坐法。令民為什伍，而相收司連坐。不告奸者腰斬，告奸者與斬?cái)呈淄p，匿奸者與降敵同罰。第二，強(qiáng)制實(shí)行小家庭制度，打擊農(nóng)村中宗法勢(shì)力。民有二男以上不分異者，倍其賦。第三，實(shí)行重農(nóng)抑商政策。大小僇力本業(yè)，耕織致栗帛多者，復(fù)其身；事未利及怠而貧者，舉以為收孥。第四，打擊貴族、富豪等既得利益者的勢(shì)力，獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)外作戰(zhàn)中的軍功，并重定爵秩等次，以顯尊貴。有軍功者各以率受上爵，為私斗者各以輕重被刑。宗室非有軍功，論不得為屬籍。明尊爵秩等級(jí)，各以差次。名田宅臣妾衣服，以家次。有功者顯榮，無(wú)功者雖無(wú)所勞華。新法推行以后遭到保守勢(shì)力和不明真相者的攻擊和非議，據(jù)《史記·商君列傳》記載，“今行于民期年，秦民之國(guó)都言初令之不便者以千數(shù)?！蓖菩行路ㄔ獾奖Ｊ貏?shì)力的明顯抵制。在這決定新法成敗的關(guān)鍵時(shí)候，太子犯法。商鞅認(rèn)為，“法之不行，自上犯之”（《史記·商君列傳》）。太子既然觸犯法律，也應(yīng)該受到懲處。但太子是君之嗣，不可以施刑，于是，“刑其傅公子虔，黔其師公孫賈。”同時(shí)，對(duì)于非議新法的民眾，商鞅皆訴之為“亂化之民”，全部驅(qū)逐到邊城，其后，民眾也不敢非議新法了。太子犯法刑其傅、黔其師，徹底打擊了保守勢(shì)力抵制新法的氣焰，為新法順利推行鋪平了道路。但由于受“刑不上大夫”的傳統(tǒng)思想影響，商鞅終究沒(méi)有懲處太子，形成了“法外有漏網(wǎng)之魚(yú)”，也為商鞅變法留下巨大隱患。經(jīng)過(guò)十年新政，變法成績(jī)十分顯著，秦國(guó)治理得井井有條，秦民逐漸理解新法，也擁護(hù)新法，“道不拾遺，山無(wú)盜賊，家給人足。民眾勇于公戰(zhàn)，怯于私斗，鄉(xiāng)邑大治”（《史記·商君列傳》）。商鞅在政治經(jīng)濟(jì)方面的治理才干進(jìn)一步得到秦孝公的賞識(shí)。孝公十年（公元前352年），商鞅升任大良造。同年，將兵圍魏安邑，大勝而歸。三年以后，遷都咸陽(yáng)，“居三年，作為筑冀闕宮庭于咸陽(yáng)，秦自雍徙都之”（《史記·商君列傳》）。自此以后，秦不再遷都，并在咸陽(yáng)完成了消滅六國(guó)、統(tǒng)一中國(guó)的大業(yè)。商鞅第一次變法打擊了國(guó)內(nèi)保守勢(shì)力，整肅國(guó)家政治和經(jīng)濟(jì)，為秦國(guó)富強(qiáng)奠定了良好的基礎(chǔ)。

（二）商鞅第二次變法 孝公十三年（公元前349年），商鞅任秦國(guó)相，并著手進(jìn)行第二次變法。這次變法的主要內(nèi)容有：第一，徹底實(shí)行小家庭制度，對(duì)社會(huì)基本組織單位實(shí)行根本改革。令民父子兄弟同室內(nèi)息者為禁。第二，廢封建，置郡縣，建立中央集權(quán)的政治制度，徹底鏟除封建貴族維護(hù)既得利益的制度基礎(chǔ)。集小都鄉(xiāng)邑聚為縣，置令、丞，凡三十縣。第三，改革土地制度和賦稅制度。為田開(kāi)阡陌封疆，而賦稅平。第四，統(tǒng)一度量衡制度，平斗桶權(quán)衡丈尺。第二次變法后四年，公子虔又犯法，商鞅將他處以劓刑，為商鞅招致殺身之禍留下了伏筆。孝公二十一年（公元前341年），齊國(guó)大敗魏國(guó)，殺魏將龐涓，俘獲太子申，魏國(guó)遭到沉重打擊。商鞅乘機(jī)向秦孝公建議攻魏，他認(rèn)為，魏國(guó)是秦國(guó)的心腹之患，不是秦滅魏，就是魏滅秦?，F(xiàn)在，秦國(guó)昌盛，國(guó)富民強(qiáng)，群賢畢至，而魏國(guó)遭到齊的打擊，是攻打魏國(guó)的最好時(shí)機(jī)。魏國(guó)失敗以后必然東徙，秦國(guó)可以乘機(jī)占據(jù)河山之固，東鄉(xiāng)以制諸侯，此帝王之業(yè)也。秦惠公完全同意商鞅的意見(jiàn)，任商鞅為大將，出兵伐魏。商鞅用計(jì)襲虜魏將公子印，大敗魏軍。魏國(guó)先敗于齊，又?jǐn)∮谇?，?guó)內(nèi)空虛，便割河西之地獻(xiàn)于秦以媾和。魏惠王發(fā)出感嘆，“寡人恨不用公叔痤之言也”，但已經(jīng)晚了。商鞅破魏返秦，秦孝公為獎(jiǎng)賞他，將于、商之地十五邑賜給他，封為列侯，賜號(hào)商君。商鞅相秦十年，使秦國(guó)逐漸富強(qiáng)起來(lái)，奠定秦國(guó)統(tǒng)一中國(guó)的千秋偉業(yè)，但由于他變法危害了封建貴族的利益，執(zhí)法又不分貴賤，召致了封建貴族的怨恨。當(dāng)時(shí)有叫趙良的勸商鞅潔身隱退，商鞅不從。孝公二十四年，秦孝公死，太子繼位，稱惠文王。因商鞅變法觸犯惠文王，代其受刑的公子虔們便誣告商鞅欲謀反，并發(fā)吏逮捕商鞅。商鞅出逃，逃至關(guān)下，想借宿客舍，但根據(jù)他自己制定的法令，沒(méi)有驗(yàn)證者不能住宿。商鞅因無(wú)驗(yàn)證被拒絕留宿，只得逃往魏國(guó)。因其帶兵攻打魏國(guó)，魏王也不收容他，并將他遣回秦國(guó)。商鞅被逼得走途無(wú)路，只得回商邑率邑兵北出擊鄭。秦國(guó)發(fā)兵攻打商鞅，并殺商鞅于鄭黽池，處以車(chē)裂之刑，商鞅全家也盡為秦所滅。商鞅之死既是他個(gè)人的悲劇，也是中國(guó)歷史的悲劇，他是為變法而死，為秦國(guó)的富強(qiáng)而死。商鞅的個(gè)人命運(yùn)雖然是悲慘的，但商鞅變法的歷史功績(jī)是偉大。他的一系列變法措施，從經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)到上層建筑，都沉重地打擊了秦國(guó)奴隸制度，有力地促進(jìn)了封建制度的鞏固和發(fā)展，是秦國(guó)由奴隸制向封建制轉(zhuǎn)變過(guò)程中的重要轉(zhuǎn)折點(diǎn)。商鞅雖然被殺害，但他的變法已經(jīng)在秦國(guó)深深地扎下了根?！俄n非子·定法》說(shuō)：“商君死，秦法未敗也。”秦文惠王仍舊推行商鞅新法。商鞅的變法思想主要匯集在《商君書(shū)》中?！稘h志·諸子略》稱，法家有《商君書(shū)》二十九篇，《四庫(kù)書(shū)目提要》曰：“《三國(guó)志·先主傳注》亦稱《商君書(shū)》。其稱《商子》，則自《隋志》始也?！彼?，宋以后有稱《商君書(shū)》為《商子》。史學(xué)界認(rèn)為，與《管子》、《晏子》等為后人所輯一樣，《商君書(shū)》非商鞅自著，亦為商鞅門(mén)客后學(xué)掇拾而成。《文獻(xiàn)通考》和《古今偽書(shū)考》引用《周氏涉筆》說(shuō)，《商鞅書(shū)》亦多附會(huì)后事，擬取他辭，非本人所論著。其精要確切處，《史記》本傳包括已盡。凡《史記》所不記載，往往為撰書(shū)者所附會(huì)。但是，《商君書(shū)》比較全面地反映了商鞅的政治經(jīng)濟(jì)思想，當(dāng)為史學(xué)界所認(rèn)同，因此，是研究商鞅理財(cái)思想的基本依據(jù)。現(xiàn)通行《商君書(shū)》為清朝嚴(yán)萬(wàn)里校本，計(jì)五卷二十六篇，第二十一篇亡失，第十六篇《刑約》有目無(wú)書(shū)。

三、商鞅的基本理財(cái)觀念

（一）求利論 商鞅沒(méi)有專(zhuān)門(mén)論述國(guó)家如何理財(cái)問(wèn)題，他的理財(cái)思想貫穿在其富國(guó)強(qiáng)兵理論中。在《商君書(shū)》中，商鞅經(jīng)濟(jì)思想的核心是如何建立強(qiáng)大的中央集權(quán)國(guó)家，鏟除封建割據(jù)勢(shì)力。圍繞著這一主題，商鞅闡述了一系列國(guó)家理財(cái)?shù)幕居^念。商鞅認(rèn)為，追逐私利是人的本性，人類(lèi)行為的基本動(dòng)機(jī)是為了追求自己的名利。他說(shuō)：“民之性，饑而求食，勞而求佚，苦而索樂(lè)，辱則求榮，此百姓之情也?！薄懊裰?，度而取長(zhǎng)，稱而取重，權(quán)而索利?！鄙眺卑讶说淖分鹚嚼谋拘詺w結(jié)為求生存、求安逸的結(jié)果，是人生而俱有的，是任何人都無(wú)法回避的自然規(guī)律?！懊裆?jì)利，死則虛名”（《商君書(shū)·算地》），“民之于利也，若水之于下也，四旁無(wú)擇也”（《商君書(shū)·君臣》）。人的欲望是無(wú)窮盡的，人在追逐私利的過(guò)程中也是無(wú)所顧忌的，他們不會(huì)受到禮義的束縛?！懊裰罄?，失禮之法；求名，失性之常。奚以論其然也？今天盜賊上犯君上之所禁，而下失臣民之禮，故名辱而身危，猶不止者，利也?！北I賊之所以敢于觸犯國(guó)君禁令，拋棄臣民的本分，弄得名聲敗壞，生命危險(xiǎn)，仍然盜竊不止，原因就是為了求利。因此，商鞅得出結(jié)論，哪里有名利，人們就往哪里去?！肮试唬好鶞?，則民道之”（《商君書(shū)·算地》）。商鞅的求利論與荀卿的“性惡論”有異曲同工之妙，所不同的是，商鞅根據(jù)自己的求利論提出了一套獨(dú)特的治民治國(guó)的思想和政策。他的農(nóng)戰(zhàn)、弱民、慎法、錯(cuò)法等政策主張，都是以求利論為理論基礎(chǔ)。商鞅的求利論和西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“經(jīng)濟(jì)人”思想都假設(shè)，人都是追求顯榮佚樂(lè)而回避羞辱勞苦，因而它們對(duì)人性分析的立足點(diǎn)是相同的，所得到的關(guān)于人性的基本結(jié)論也是相同的，但商鞅根據(jù)人的求利避害心理動(dòng)機(jī)，提出用法制權(quán)威限制人的求利欲望，“塞私道以勞其志，啟一門(mén)以致其欲，使民先行其所惡”（《商君書(shū)·說(shuō)民》）。要求民眾在國(guó)家限定的范圍之內(nèi)滿足他們的求利欲望，而不像西方經(jīng)濟(jì)學(xué)那樣，集中分析在給定環(huán)境中，人們通過(guò)自由選擇回避風(fēng)險(xiǎn)，以實(shí)現(xiàn)自己預(yù)期效用最大化，這可能是中西方理財(cái)思想的最大差別。

（二）財(cái)富觀念 商鞅認(rèn)為，國(guó)富是衡量國(guó)家治理好壞的重要標(biāo)志，只有國(guó)家富了，才會(huì)強(qiáng)大起來(lái)。在商鞅的思想體系中，變法圖強(qiáng)的基本目的是首先使國(guó)家富起來(lái)，所以，為國(guó)理財(cái)并積累財(cái)富在商鞅的思想體系中占有非常重要的位置。什么是富呢？商鞅認(rèn)為，入多出寡謂之富?！渡叹龝?shū)·畫(huà)策》說(shuō)：“所謂富者，入多而出寡，衣服有制，飲食有節(jié)，則出寡矣；女事盡于內(nèi)，男事盡于外，則入多矣?！鄙眺钡摹案弧敝饕笓p益，是一個(gè)損益概念。在《商君書(shū)》中富的內(nèi)涵很豐富，有農(nóng)富、民富、商富等，如“農(nóng)貧而富商，……，錢(qián)重則商富”，“故曰，欲農(nóng)富其國(guó)者，境內(nèi)之食必貴”，“邊利歸于兵者強(qiáng)，市利歸于農(nóng)者富”（《商君書(shū)·外內(nèi)》）等，但從商鞅的整個(gè)思想體系考察，他所關(guān)心的還是國(guó)家財(cái)富。他說(shuō)強(qiáng)國(guó)應(yīng)該知道十三個(gè)數(shù)字，國(guó)家的糧倉(cāng)、錢(qián)府之?dāng)?shù)是其中最重要的數(shù)字，不知道這些數(shù)字，“地雖利，民雖眾，國(guó)愈弱至削”（《商君書(shū)·去強(qiáng)》）。商鞅認(rèn)為，國(guó)家財(cái)富主要表現(xiàn)粟上，“民眾從不逃粟，野無(wú)荒草，則國(guó)富，國(guó)富者強(qiáng)?！薄鞍幢r(nóng)，粟爵粟任則國(guó)富”（《商君書(shū)·去強(qiáng)》）?！皠贁巢莶换?，富強(qiáng)之功可坐而致也”（《商君書(shū)·算地》）。商鞅關(guān)于粟與金之間關(guān)系的論述，對(duì)于我們理解他的財(cái)富觀十分重要，他說(shuō)：“粟生而金死，粟死而金生。粟本物賤，事者眾買(mǎi)者少，農(nóng)困而奸勸，其兵弱，國(guó)必削至亡。金一兩生于境內(nèi)，粟十二石死于境外；金一兩死于境外，粟十二石生于境內(nèi)。國(guó)好生金于境內(nèi)，則金粟兩死，倉(cāng)庫(kù)兩虛，國(guó)弱；國(guó)好生粟于境內(nèi)，則金粟兩生，倉(cāng)府兩實(shí)，國(guó)強(qiáng)”（《商君書(shū)·去強(qiáng)》）。從這段論述中可以看出，首先，粟與金錢(qián)是互相對(duì)立、互相矛盾的關(guān)系，彼此互為消漲，粟多了金錢(qián)就不起作用，粟不起作用金錢(qián)就會(huì)多起來(lái)。在這對(duì)矛盾的關(guān)系中粟是主要方面，粟賤且從事農(nóng)活的人多，購(gòu)買(mǎi)糧食的人少，農(nóng)民就貧困，國(guó)家必然削弱以至滅亡。其次，粟輸入刺激金錢(qián)輸出，粟輸出刺激金錢(qián)輸入。商鞅認(rèn)為，一兩黃金可以刺激十二石粟流動(dòng)，大概在當(dāng)時(shí)市場(chǎng)中一兩黃金可以購(gòu)買(mǎi)十二石粟。最后，粟是國(guó)家財(cái)富的根本，如果國(guó)內(nèi)的粟多，糧倉(cāng)和錢(qián)庫(kù)都會(huì)充實(shí)，國(guó)家就會(huì)富強(qiáng)；如果國(guó)內(nèi)的粟多，且國(guó)家以黃金作為國(guó)家財(cái)富，那么，粟和黃金都會(huì)喪失，糧倉(cāng)和錢(qián)庫(kù)都會(huì)空虛，國(guó)家就貧困。因此，粟是國(guó)家的基本財(cái)富，增加國(guó)家財(cái)富就是增加粟的生產(chǎn)，農(nóng)業(yè)是國(guó)家財(cái)富的惟一來(lái)源，土地是國(guó)家財(cái)富的基本源泉。在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)占主導(dǎo)地位且交換經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的社會(huì)中，重視粟的作用是很自然的，因?yàn)?，粟是人們的基本食糧。但商鞅把國(guó)家財(cái)富完全局限在“粟”上，表明他的財(cái)富觀是一種狹窄的財(cái)富觀，這一方面說(shuō)明他極端重視農(nóng)業(yè)，另一方面也說(shuō)明，他的財(cái)富觀完全建立戰(zhàn)爭(zhēng)供給和國(guó)家兼并的基礎(chǔ)之上，因?yàn)?，他否認(rèn)國(guó)與國(guó)之間的市場(chǎng)對(duì)于國(guó)家理財(cái)?shù)淖饔?。胡寄窗先生在評(píng)價(jià)商鞅的財(cái)富觀念時(shí)說(shuō)：“以商鞅的財(cái)富觀念與他同時(shí)的各家的財(cái)富觀比較，商鞅的財(cái)富觀念都要狹窄些。他認(rèn)為農(nóng)業(yè)是財(cái)富生產(chǎn)的源泉?！迸c儒家的上下同富觀念不同，商鞅主張國(guó)富民貧，因?yàn)?，商鞅關(guān)心的財(cái)富是國(guó)家的財(cái)富，民是否富應(yīng)視國(guó)家治理的需要決定。

（三）治理理財(cái)觀念 商鞅理財(cái)思想中最有特色的地方是強(qiáng)調(diào)國(guó)家治理對(duì)國(guó)家理財(cái)?shù)淖饔?。他從?qiáng)國(guó)強(qiáng)兵的需要出發(fā)，明確提出治理可以增加國(guó)家財(cái)富，“治行則貨積，貨積則賞能重矣”（《商君書(shū)·立本》）。商鞅根據(jù)國(guó)家治理與富國(guó)強(qiáng)國(guó)之間的關(guān)系，總結(jié)出強(qiáng)國(guó)的三個(gè)基本規(guī)律，即強(qiáng)國(guó)一定要治理，治理一定能夠強(qiáng)國(guó)；富國(guó)一定要治理，治理一定能夠富國(guó)；強(qiáng)國(guó)一定要富國(guó)，富國(guó)一定能夠強(qiáng)國(guó)。他說(shuō)：“是以強(qiáng)者必治，治者必強(qiáng)；富者必治，治者必富；強(qiáng)者必富，富者必強(qiáng)。故曰：治強(qiáng)之道三，論其本也”（《商君書(shū)·立本》）。商鞅始終圍繞著治則強(qiáng)、治則富的基本原則闡述其強(qiáng)國(guó)富國(guó)思想，國(guó)家治理問(wèn)題是《商君書(shū)》論述的主要問(wèn)題，《商君書(shū)》通篇談?wù)摰氖恰爸巍钡膯?wèn)題。《商君書(shū)·弱民》曰：“治則強(qiáng)，亂則弱。強(qiáng)則物來(lái)，弱則物去，故國(guó)致物者強(qiáng)，去物者弱”（《商君書(shū)·去強(qiáng)》）。在談到如何治理國(guó)家從而使國(guó)家富強(qiáng)起來(lái)時(shí)，商鞅提出“富國(guó)貧治”思想，指出“國(guó)富而貧治，曰重富，重富者強(qiáng)；國(guó)貧而富治，曰重貧，重貧者弱”（《商君書(shū)·去強(qiáng)》）。國(guó)家富足但要按照貧國(guó)來(lái)治理，國(guó)家更加富；國(guó)家貧窮卻按照富國(guó)來(lái)治理，國(guó)家更加貧窮。商鞅的富國(guó)貧治思想與其同時(shí)代理財(cái)思想家的節(jié)用思想有一定的相似之處，但從國(guó)家治理角度來(lái)，商鞅的這一思想更系統(tǒng)、更深刻，它揭示國(guó)家治理理財(cái)?shù)幕疽?guī)律。商鞅還從另外一個(gè)方面闡述其治理理財(cái)思想，他認(rèn)為，“治國(guó)之常，貴令貧者富，富者貧。貧者富，國(guó)強(qiáng)；富者貧，三官無(wú)虱。國(guó)久強(qiáng)而無(wú)虱者，必王”（《商君書(shū)·說(shuō)民》）。根據(jù)商鞅的群釋?zhuān)^貧者富，就是用治理手段督促貧窮者努力生產(chǎn)財(cái)物，讓他們富裕起來(lái)；所謂富者貧，就是用賞賜手段鼓勵(lì)富者買(mǎi)官爵，讓他們的財(cái)產(chǎn)減少。因?yàn)椋@部分人手中掌握了大量財(cái)富以后，會(huì)腐蝕農(nóng)、商、官三種職位，就像人有虱害會(huì)危害人的健康一樣。商鞅說(shuō)的是國(guó)家中的貧者富者的問(wèn)題，核心還是國(guó)家富強(qiáng)問(wèn)題，貧者富了國(guó)家富，富者貧了國(guó)家富，所以，他說(shuō)：“治國(guó)能富者貧，令貧者富，則國(guó)多力，多力者王”（《商君書(shū)·去強(qiáng)》）。

（四）利出壹孔觀念 壹是商鞅思想體系中最重要的概念，如“作壹”、“修壹”、“務(wù)壹”、“壹言”、“壹賞”、“壹刑”、“壹教”等，是《商君書(shū)》中出現(xiàn)頻率最多的詞。商鞅的思想體系也是圍繞著“壹”展開(kāi)的，其國(guó)家治理、富國(guó)強(qiáng)兵思想都是闡述了一個(gè)“壹”字。指出：“凡治國(guó)者，患民之散而不可摶也，是以圣人作壹，摶之也。國(guó)作壹壹?xì)q者，拾歲強(qiáng)；作壹拾歲者，百歲強(qiáng)；修壹百歲者，千歲強(qiáng)。千歲強(qiáng)者王”（《商君書(shū)·農(nóng)戰(zhàn)》）。商鞅將壹運(yùn)用在政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、人性分析、國(guó)家治理、國(guó)家理財(cái)?shù)雀鱾€(gè)方面，不勝牧舉，今特引用商鞅的幾段話，以說(shuō)明壹的豐富內(nèi)涵。商鞅認(rèn)為：“是以明君修政作壹，去無(wú)用，止浮學(xué)事淫之民，壹之農(nóng)，然后國(guó)家可富，而民力可摶也”（《商君書(shū)·農(nóng)戰(zhàn)》）?！白饕粍t力摶，力摶則強(qiáng)，強(qiáng)而用，重強(qiáng)”（《商君書(shū)·說(shuō)民》）。“守十者亂，守壹者治”(《商君書(shū)·靳令》)?！爸螄?guó)者貴民壹，民壹則樸，樸則農(nóng)，農(nóng)則易勤，勤則富”（《商君書(shū)·一言》）。商鞅將“壹”運(yùn)用在國(guó)家理財(cái)中，明確提出“利出壹孔”思想，并系統(tǒng)地提出與之相應(yīng)的治理政策和措施。商鞅在論述弱民思想時(shí)指出：“利出壹孔，則國(guó)多物；出拾孔，則國(guó)少物。守壹者治，守拾者亂?！痹谡撌鰢?guó)家法令思想時(shí)又認(rèn)為：“利出壹空者其國(guó)無(wú)敵，利出貳空者半利，用出拾空者其國(guó)不守”（《商君書(shū)·靳令》）。商鞅的“利出壹孔”思想有兩個(gè)方面的內(nèi)容：（1）國(guó)家財(cái)富只有惟一的來(lái)源，即農(nóng)業(yè)，“壹之農(nóng)，然后國(guó)家可富?！薄拔┦ト酥螄?guó)作壹，摶之于農(nóng)而矣?！薄俺９賱t國(guó)治，一務(wù)則國(guó)富”（《商君書(shū)·農(nóng)戰(zhàn)》）。商鞅也提到山澤財(cái)物宜為所用的問(wèn)題，在計(jì)算國(guó)家地力時(shí)要計(jì)算山林、藪澤、溪谷等，但在他的財(cái)富觀念中只有粟是國(guó)家財(cái)富，只有農(nóng)業(yè)是國(guó)家財(cái)富的惟一來(lái)源。商鞅的這種“利出壹孔”思想導(dǎo)致他狹窄的財(cái)富觀和極端的重農(nóng)主義政策主張。關(guān)于這一點(diǎn)我們?cè)谡撌錾眺钡呢?cái)富觀已經(jīng)談到。（2）一國(guó)之財(cái)富只能由國(guó)家壟斷。關(guān)于這方面的內(nèi)容，商鞅沒(méi)有明確地說(shuō)明，但商鞅兩次變法的政策主張集中體現(xiàn)了“利出壹孔”的這方面內(nèi)容，目的是為了剝奪分封貴族享有國(guó)家財(cái)富的權(quán)利，這是商鞅變法的核心。同時(shí)，商鞅關(guān)于國(guó)家術(shù)數(shù)的論述，集中反映了其國(guó)家壟斷財(cái)富的思想。認(rèn)為：“主操名利之柄，而能致功名者，數(shù)也。圣人審權(quán)以操柄，審數(shù)以使民。數(shù)者，臣主之術(shù)而國(guó)之要也。故萬(wàn)乘失數(shù)而不危，臣主失術(shù)而不亂者，未之有也。今世主欲辟地治民而不審數(shù)，臣欲盡其事而不立術(shù)，故國(guó)有不服之民，主有不令之臣。故圣人之為國(guó)也，入令民以屬農(nóng)，出令民以計(jì)戰(zhàn)。夫農(nóng)，民之所若；而戰(zhàn)，民之所危也。犯其所苦，行其所危者，計(jì)也。故民生則計(jì)利，死則慮名，名利之所出，不可不審也。利出于地，則民盡力；名出于戰(zhàn)，則民致死。入使民盡力，則草不荒；出使民致死，則勝敵。勝敵草不荒，富強(qiáng)之功可生而致也”（《商君書(shū)·算地》）。商鞅認(rèn)為，一國(guó)之內(nèi)的名利皆應(yīng)出自國(guó)君，國(guó)君依靠審數(shù)立術(shù)操名利之柄，因此，使用名利之權(quán)柄不可不審。如果使用不慎，國(guó)會(huì)有不服之民，主會(huì)有不令之臣。人們?yōu)槭裁闯錾胨廊ゴ蛘?，含辛茹苦去勞作，都是為了名和利，因此，?guó)君壟斷名利的予奪之權(quán)，并慎謹(jǐn)?shù)厥褂眠@種權(quán)利，國(guó)家就會(huì)富強(qiáng)。在商鞅看來(lái)，國(guó)家壟斷財(cái)富的享有權(quán)并不是完全剝奪臣民的財(cái)富，而是要獨(dú)占財(cái)富的予奪之權(quán)，杜絕臣民的私利泛亂，“利出壹孔”指臣民財(cái)富只能出自國(guó)家。春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期，“利出壹孔”思想比較甚行，并非始自商鞅，但商鞅充分地發(fā)揮了這一思想，并把它全面、系統(tǒng)地貫徹在他的政治和經(jīng)濟(jì)思想中，并將其成功地運(yùn)用他的政策主張中，使秦國(guó)迅速富強(qiáng)起來(lái)，這是商鞅獨(dú)特之處。

四、商鞅的農(nóng)戰(zhàn)思想

（一）農(nóng)戰(zhàn)思想的形成 商鞅是極端的重農(nóng)主義者，他只承認(rèn)農(nóng)業(yè)是富國(guó)之本，完全忽視其它行業(yè)對(duì)富國(guó)的作用，同時(shí)，他寓農(nóng)于兵，強(qiáng)調(diào)農(nóng)業(yè)不僅為戰(zhàn)爭(zhēng)提供財(cái)物支持，而且還為戰(zhàn)爭(zhēng)提供源源不斷的兵員，所以，他重農(nóng)是為了強(qiáng)國(guó)，從而在諸侯各國(guó)的兼并戰(zhàn)爭(zhēng)取得勝利。當(dāng)然，商鞅也清楚地認(rèn)識(shí)到，強(qiáng)國(guó)必須首先富國(guó)，重農(nóng)首先是為國(guó)家積累財(cái)富。農(nóng)戰(zhàn)思想的基本內(nèi)容就是，集中全國(guó)一切力量，發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，并寓農(nóng)于兵，擴(kuò)大軍事實(shí)力。外國(guó)經(jīng)濟(jì)思想中的重農(nóng)主義透過(guò)流通過(guò)程從物質(zhì)形式去研究生產(chǎn)的增長(zhǎng)過(guò)程，目的是通過(guò)重農(nóng)倡導(dǎo)一個(gè)自由競(jìng)爭(zhēng)的變換經(jīng)濟(jì)秩序，它是“具有封建主義外觀的資本主義生產(chǎn)的最早理論體系?！彼裕剞r(nóng)主義思想與商鞅“利出壹孔”的農(nóng)戰(zhàn)思想是格格不入的，正如譚崇臺(tái)先生所說(shuō)，“重農(nóng)學(xué)派著重指出，農(nóng)業(yè)部門(mén)的興旺發(fā)達(dá)會(huì)自然而然地帶來(lái)其他部分的優(yōu)化發(fā)展，而農(nóng)業(yè)部門(mén)的興旺發(fā)達(dá)和隨之而來(lái)的其他部門(mén)的優(yōu)化發(fā)展，必須有一個(gè)先決的社會(huì)政治條件，那就是取消壟斷、排除國(guó)家干預(yù)而倡導(dǎo)自由競(jìng)爭(zhēng)”（《商君書(shū)·農(nóng)戰(zhàn)》）。商鞅反復(fù)強(qiáng)調(diào)農(nóng)戰(zhàn)是治國(guó)的基本要?jiǎng)?wù)，是使國(guó)家富強(qiáng)的根本。只有專(zhuān)一于農(nóng)戰(zhàn)，國(guó)君才能治理好國(guó)家，成就王業(yè)?！皣?guó)之所以興者，農(nóng)戰(zhàn)也”，“國(guó)待農(nóng)戰(zhàn)而安，主待農(nóng)戰(zhàn)而尊”（《商君書(shū)·壹言》）?！爸螄?guó)貴民壹，民壹則樸，樸則農(nóng)，農(nóng)則易勤，勤則富”（《商君書(shū)·農(nóng)戰(zhàn)》）。商鞅為什么特別強(qiáng)調(diào)農(nóng)戰(zhàn)在治國(guó)中的作用，并把它作為治國(guó)的最高原則呢？根據(jù)商鞅國(guó)家理財(cái)基本觀念，農(nóng)戰(zhàn)是國(guó)家積聚一切財(cái)力的基本途徑。在論述商鞅財(cái)富觀念時(shí)，我們反復(fù)強(qiáng)調(diào)，在商鞅心目中，只有國(guó)家集中了一切財(cái)力，才表示國(guó)家富了，并且，一國(guó)之財(cái)物只由農(nóng)業(yè)生產(chǎn)提供。為了擴(kuò)充國(guó)家的軍事實(shí)力，滿足國(guó)家兼并戰(zhàn)爭(zhēng)的需要，專(zhuān)一農(nóng)戰(zhàn)就是很自然的事情了。戰(zhàn)國(guó)中期，國(guó)與國(guó)之間的兼并更加殘酷。周初，諸侯及新封國(guó)家約有一千多個(gè)，到春秋初期，見(jiàn)于記載的約一百六十三國(guó)，春秋末年，僅有晉、鄭、衛(wèi)、秦、宋、曹、齊、魯、陳、楚、蔡、吳、越、燕等國(guó)，到了戰(zhàn)國(guó)初期，又只剩下齊、楚、燕、韓、趙、魏、秦等切雄了。國(guó)家減少主要由戰(zhàn)爭(zhēng)兼并導(dǎo)致的。在商鞅所處的時(shí)代，國(guó)與國(guó)之間的兼并不再像過(guò)去那樣，是強(qiáng)凌弱、眾暴寡、大國(guó)吞并小國(guó)，而是七雄之間為敵，大國(guó)與大國(guó)攻伐，是國(guó)與國(guó)之間全面的、持久的對(duì)抗，戰(zhàn)爭(zhēng)是檢驗(yàn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力和政治實(shí)力的基本標(biāo)志。在這樣的背景下，商鞅提出農(nóng)戰(zhàn)思想，建立戰(zhàn)爭(zhēng)需求和導(dǎo)向的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)就是非常自然的事情了。

（二）農(nóng)戰(zhàn)思想的基本內(nèi)容 （1）發(fā)展農(nóng)業(yè)，富國(guó)強(qiáng)兵，為國(guó)與國(guó)之間的兼并戰(zhàn)爭(zhēng)服務(wù)。我們已多次強(qiáng)調(diào)，商鞅是極端重視農(nóng)業(yè)的，這一點(diǎn)毋須再述。在農(nóng)與戰(zhàn)之間的關(guān)系上，商鞅是從戰(zhàn)出發(fā)，以戰(zhàn)促農(nóng)，以農(nóng)養(yǎng)戰(zhàn)。因此，商鞅的一切發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的措施和政策都是從戰(zhàn)爭(zhēng)需要出發(fā)制定的。（2）興農(nóng)戰(zhàn)，廢巧言虛道。商鞅認(rèn)為，巧言虛道于國(guó)百害無(wú)一利，損害國(guó)家實(shí)力，導(dǎo)致國(guó)家虛弱，是勞民之舉。指出：“今民求官爵，皆不以農(nóng)戰(zhàn)，而以巧言虛道，此謂勞民。勞民者其國(guó)必?zé)o力，無(wú)力者其國(guó)必削”（《商君書(shū)·農(nóng)戰(zhàn)》）。商鞅所說(shuō)的巧言虛道主要指“務(wù)學(xué)《詩(shī)》、《書(shū)》，隨從外權(quán)”，“靡事商賈，為技藝”等，簡(jiǎn)而言之，只有農(nóng)事和戰(zhàn)爭(zhēng)，才是國(guó)家君、臣、民的正事，其它的都非正事，是巧言虛道。（3）集中財(cái)力，杜絕私欲。商鞅認(rèn)為，專(zhuān)一于農(nóng)是集中財(cái)力、杜絕私欲的最好辦法。因?yàn)?，?zhuān)一于農(nóng)會(huì)使臣民樸實(shí)專(zhuān)一，就會(huì)杜絕巧取官爵現(xiàn)象，“不可巧取則奸不生，奸不生則主不惑?！睘槭裁瓷鐣?huì)中私欲橫行呢？都是因?yàn)槌⒅幸郧裳赞q說(shuō)取官爵，而不是以農(nóng)戰(zhàn)取官爵，導(dǎo)致為臣之人“進(jìn)則曲主，退則慮私?！薄胺蚯?、慮私，非國(guó)利也，而為之者，以其爵祿也；…而為之者，以末貨也?！蹦切┣夥暧瓏?guó)君的自私自利之人，不考慮國(guó)家之利，都是為了官爵俸祿，都是為了追逐財(cái)貨。財(cái)物集中到臣民的手中，財(cái)富越多的人想當(dāng)?shù)墓僭酱螅鐣?huì)上形成一種風(fēng)氣，大家都去搜刮財(cái)物，賄賂上司，以求高升。于是，有地位有影響的人專(zhuān)力學(xué)習(xí)《詩(shī)》《書(shū)》，追隨國(guó)外努力鉆營(yíng)做官；一般的人就經(jīng)商，搞手工業(yè)，都以此逃避農(nóng)戰(zhàn)。如果大家都這樣避農(nóng)戰(zhàn)，糧食和國(guó)家財(cái)富怎能不減少？國(guó)力怎能不削弱呢？（4）摶一國(guó)力，使民歸心于農(nóng)。商鞅認(rèn)為，治理國(guó)家應(yīng)該堅(jiān)決杜絕民力散而不摶現(xiàn)象，“凡治國(guó)者，患民之散而不可摶也，是以圣人作一，摶之也”（《商君書(shū)·農(nóng)戰(zhàn)》）。民力分散不便于統(tǒng)治、使用，又不便于對(duì)外作戰(zhàn)，因此，商鞅堅(jiān)決主張集中民力，摶一國(guó)力，基本方法是“令民歸心于農(nóng)?！闭J(rèn)為：“圣人知治國(guó)之要，故令民歸心于農(nóng)。歸心于農(nóng)，則民樸而可正也，紛紛則易使也，信可以守戰(zhàn)也。一則少詐而重居，一則可以賞罰進(jìn)也，一則可以外用也?！薄氨苻r(nóng)，則民輕其居，輕其居，則必不為上守戰(zhàn)也”（《商君書(shū)·徠民》）。商鞅深知治民對(duì)國(guó)君成就王業(yè)的重要性。集中民力是治民的核心，實(shí)行農(nóng)戰(zhàn)，令民歸心于農(nóng)，是治民的基本要領(lǐng)。

（三）農(nóng)戰(zhàn)思想的實(shí)施 （1）增加農(nóng)業(yè)人口，發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。商鞅認(rèn)為，增加農(nóng)業(yè)人口，會(huì)直接促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展。秦國(guó)當(dāng)時(shí)地廣人稀，“人不稱土”，對(duì)于秦國(guó)而言，增加農(nóng)業(yè)人口特別重要。增加農(nóng)業(yè)人口之途徑有兩條，一是招徠“三晉之民”，三晉“土狹民眾”，土不足以養(yǎng)民，農(nóng)民既受官府壓榨，也沒(méi)有田宅恒產(chǎn)，只要秦國(guó)制定正確的徠民政策，就會(huì)吸引三晉之民來(lái)秦務(wù)農(nóng)。商鞅建議用“利其田宅”、“復(fù)之三世”等優(yōu)惠條件（《商君書(shū)·墾令》），招徠三晉民眾。二是限制國(guó)內(nèi)從事非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的人口，這方面的具體措施主要有：按照食口之?dāng)?shù)征稅，且加重役使，“則群淫游食之民無(wú)所于食”（《商君書(shū)·墾令》），從而強(qiáng)迫他們務(wù)農(nóng)；限制商業(yè)服務(wù)上活動(dòng)，如不允許糧食自由買(mǎi)賣(mài)、不允許音樂(lè)、歌唱和各種裝飾品流通，不允許開(kāi)設(shè)客店等，減少商業(yè)、服務(wù)業(yè)從業(yè)人員，增加農(nóng)業(yè)從業(yè)人員；限制“大夫家長(zhǎng)”大興土木，不允許他們使用雇工，讓從事雇工的人從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)；國(guó)家統(tǒng)一控制山林湖泊資源，讓依靠山林湖泊過(guò)活的人不再有生活來(lái)源，驅(qū)使他們從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。（2）公平稅賦。按照糧食產(chǎn)量征稅，“訾粟而稅”，讓青壯年農(nóng)民一心一意地務(wù)農(nóng)業(yè)。同時(shí)，加重關(guān)口和集市的商品稅賦，加大商人的稅務(wù)負(fù)擔(dān)，讓農(nóng)民不愿經(jīng)商。（3）統(tǒng)一全國(guó)法令，規(guī)一各縣治理方法和管理方式，杜絕奸邪官吏弄虛作假和過(guò)錯(cuò)失職官吏隱瞞過(guò)失和錯(cuò)誤。同時(shí)，減少政府官吏人數(shù)，建立國(guó)家信用，讓農(nóng)民積極務(wù)農(nóng)。（4）禁止糧食買(mǎi)賣(mài)，打擊商人利益。商人不能買(mǎi)糧食，豐年就不能?chē)?guó)積居奇，荒年就沒(méi)有暴利，迫使商人不愿經(jīng)商，而歸心于農(nóng)。（5）禁止人口遷徙，保證農(nóng)民安定，讓愚昧無(wú)知、浮躁多欲的人專(zhuān)心務(wù)農(nóng)。（6）實(shí)行弱民政策，限制人們的奇談怪論，限制人們追求廣見(jiàn)多聞、巧言善辨、游逛閑居等，讓聰明的農(nóng)民無(wú)從離開(kāi)農(nóng)業(yè)。（7）其它有利于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的政策措施，包括禁止各地各種娛樂(lè)活動(dòng)，讓農(nóng)民專(zhuān)心專(zhuān)意地務(wù)農(nóng)；提高酒肉的價(jià)格，加重酒肉的稅額，減少酒肉的消費(fèi)；加重刑罰并實(shí)行連坐法，讓農(nóng)民在農(nóng)業(yè)以外不能有其他活動(dòng)；禁止達(dá)官貴人和文人游居各縣，以免動(dòng)搖農(nóng)心，棄農(nóng)轉(zhuǎn)業(yè)；統(tǒng)一規(guī)定征收糧食的運(yùn)送辦法，嚴(yán)禁官吏從中作弊等。

［1］胡寄窗：《中國(guó)經(jīng)濟(jì)思想史》，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社1998年版。

［2］譚崇臺(tái)：《譚崇臺(tái)選集》，山西經(jīng)濟(jì)出版社1997年版。