盛 亞，俞科女

（浙江工商大學 工商管理學院，杭州 310018）

1 研究背景

在技術迅猛發(fā)展的今天，創(chuàng)新成為企業(yè)持續(xù)發(fā)展的原動力。隨著創(chuàng)新的復雜性和不確定的加劇，“閉門造車”式創(chuàng)新已無法適應產(chǎn)品更新?lián)Q代加速的形勢，現(xiàn)代創(chuàng)新是一個企業(yè)相互合作、不斷形成企業(yè)合作創(chuàng)新網(wǎng)絡的過程。

在合作網(wǎng)絡中，合作雙方在企業(yè)規(guī)模、資金設備、融資渠道、研發(fā)技術等方面往往表現(xiàn)出強大的非對稱性。關于非對稱性合作的現(xiàn)有研究主要聚焦于后發(fā)企業(yè)與領先企業(yè)的合作及前者對后者的追趕。自身條件的劣勢使得后發(fā)企業(yè)往往選擇擁有特殊資源、地位斐然的卓越企業(yè)作為潛在伙伴。這種非對稱性合作一方面可為后發(fā)企業(yè)帶來先進的知識、稀缺的資源、關鍵的技能以及市場地位和行業(yè)聲譽，另一方面也使后發(fā)企業(yè)面臨諸如議價能力喪失等危機。同時，在非對稱性合作中，在網(wǎng)絡中處于不同位置的后發(fā)企業(yè)具有不同的創(chuàng)新績效，占據(jù)良好的網(wǎng)絡位置的后發(fā)企業(yè)在信息、資源控制、收益等方面更具有優(yōu)勢。近年來學者們開始關注非對稱性合作中成員的網(wǎng)絡位置對其創(chuàng)新績效的影響［1］。除了網(wǎng)絡位置外，很多學者還發(fā)現(xiàn)企業(yè)家精神也是影響后發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新績效的重要因素。

眾多處于趕超階段的中國后發(fā)企業(yè)——尤其是汽車企業(yè)——有強烈的愿望和動機與大量國際領先企業(yè)建立合作關系。這是一條快捷又充滿風險的道路。在相同的國際環(huán)境下，要更好地利用領先企業(yè)的優(yōu)勢資源，需要企業(yè)家具有遠見卓識，為后發(fā)企業(yè)的發(fā)展保駕護航。吉利汽車是中國民營汽車產(chǎn)業(yè)自主品牌的典型代表，浙江吉利控股集團（以下簡稱為吉利汽車），擁有年產(chǎn)30萬輛整車、30萬輛發(fā)動機和20萬臺變速器的生產(chǎn)能力，連續(xù)6年位列中國汽車銷量10 強企業(yè)，連續(xù)2 年位列“財富世界500強”，是中國最大的民營轎車制造企業(yè)之一，被評為首批國家“創(chuàng)新型企業(yè)”和首批“國家汽車整車出口基地企業(yè)”。在吉利汽車的發(fā)展過程中，其網(wǎng)絡位置對創(chuàng)新績效的作用路徑如何變化？尤其是在非對稱合作網(wǎng)絡中后發(fā)企業(yè)如何基于網(wǎng)絡位置和企業(yè)家精神實現(xiàn)追趕？草根出身的吉利汽車集團主席李書福在這樣的非對稱合作網(wǎng)絡中又表現(xiàn)出何種特質影響企業(yè)的獨立創(chuàng)新之路？

本文將案例研究方法與扎根理論方法相結合，以吉利汽車為例，探討后發(fā)企業(yè)在規(guī)模、技術、資源、品牌和綜合實力都居于弱勢地位的網(wǎng)絡關系中的不同時期的網(wǎng)絡位置對創(chuàng)新績效的影響，為中國眾多自主品牌汽車的發(fā)展提供指導和借鑒。

許多學者指出，案例研究更適合解釋演化過程［2-3］，更適合探討“為什么”以及“如何”的問題［4］，能夠更細致和系統(tǒng)地展示網(wǎng)絡位置影響創(chuàng)新績效的過程。選擇單一案例進行研究是為了更好地對一個“故事”進行深入的描述和解讀［5］，以便發(fā)現(xiàn)其中路徑，從而產(chǎn)生啟示和指導意義。

扎根理論方法是運用系統(tǒng)化的程序、針對某一現(xiàn)象來發(fā)展并歸納式地引導出理論的一種定性研究方法，其主要宗旨是基于經(jīng)驗資料建立理論［6］。該方法是一種在系統(tǒng)收集資料的基礎上尋找反映事物現(xiàn)象本質的核心概念、根據(jù)概念間的聯(lián)系構建相關理論的方法。扎根理論的核心在于譯碼程序。所謂譯碼就是一種將資料分解、概念化，再以一個嶄新方式將概念重新組合的操作程序。它要求保持對數(shù)據(jù)和資料的敏感性，通過不斷比較概念間的差異來靈活地補充資料，以豐富、嚴密和接近飽和的資料增加理論的說服性。

扎根理論方法要求數(shù)據(jù)和信息足夠豐富。本文采用多種來源的數(shù)據(jù)來“三角驗證”構念和關鍵議題。數(shù)據(jù)來源主要包括：第一，實地調研，即自2011年開始對吉利汽車進行深入訪談調研及參觀記錄，從而獲得一手資料；第二，歷年企業(yè)年報、行業(yè)分析、相關媒體新聞報道和出版物等，從而獲得二手資料，并不斷調整與跟蹤最新消息以確保二手數(shù)據(jù)的可靠性；第三，專家意見，即積極請教轎車工業(yè)領域的資深零部件專家以及高校師生等，保證第三方信息把握的準確性。

2 研究述評

2.1 非對稱合作關系

在合作創(chuàng)新網(wǎng)絡中，合作雙方在公司規(guī)模、資金儲備、融資渠道、研發(fā)技術和管理水平等方面都存在很大差異。Emerson根據(jù)對交易伙伴的依賴程度將合作關系分為對稱（symmetry）的和非對稱的（asymmetry）［7］。近幾年，許多學者將目光停留在對非對稱合作關系的研究上，發(fā)現(xiàn)幾乎所有被用于研究合作行為的經(jīng)典模式系統(tǒng)都存在不同程度的非對稱相關關系，而非對稱相關關系會顯著影響合作個體的合作行為［8］。在諸如吉利汽車等的中國后發(fā)企業(yè)與國內甚至國際領先企業(yè)進行合作創(chuàng)新的過程中，這種非對稱合作關系的差異更加明顯。

一方面，后發(fā)企業(yè)在創(chuàng)新過程中選擇合作對象時往往選擇與資源稟賦較高的領先企業(yè)建立合作伙伴關系，這樣形成的合作網(wǎng)絡關系不僅有利于后發(fā)企業(yè)實現(xiàn)資源和知識的溢出，而且有助于提升自身的信譽，如吉利汽車收購沃爾沃（業(yè)界稱為“蛇吞象”現(xiàn)象）。Fombrum 和Shanley提出良好的信譽本身就是創(chuàng)造租金的重要資產(chǎn)，這樣的合作關系間接提高了企業(yè)的創(chuàng)新績效［9］。同時，后發(fā)企業(yè)的知名度往往不高，技術先進、規(guī)模龐大的領先企業(yè)背后蘊含的地位信息也會帶來企業(yè)形象的提升［10］。領先企業(yè)憑借自身的明顯優(yōu)勢具有較大的合作伙伴選擇范圍，加之長久發(fā)展帶來了豐富的甄別經(jīng)驗，因此后發(fā)企業(yè)一旦與領先企業(yè)建立合作關系就意味著擁有強大的發(fā)展?jié)摿?，這對于行業(yè)和公眾而言是信賴的保證。

另一方面，非對稱合作網(wǎng)絡中的后發(fā)企業(yè)缺乏能夠立刻轉化為商業(yè)化產(chǎn)品的經(jīng)驗和資源［11］，需要與領先企業(yè)合作才能快速彌補和完善自身不足［12-13］、加快順利進入陌生市場的步伐、有效利用規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟，通過向領先企業(yè)學習來獲取技術溢出和聲譽溢出，逐漸累積并形成自我競爭優(yōu)勢、逐步提高企業(yè)的創(chuàng)新績效。

然而，越來越多的學者通過深入研究也發(fā)現(xiàn)，非對稱合作關系給后發(fā)企業(yè)帶來了很多風險。首先，擁有自主品牌的后發(fā)企業(yè)受限于自身條件和能力，在非對稱合作關系中所獲的收益總小于領先企業(yè)。例如，Leung通過研究中國與跨國生物制藥的合作發(fā)現(xiàn)，強弱實力差距巨大的企業(yè)雙方從同一網(wǎng)絡合作關系中獲取的租金收益完全不同［14］。其次，后發(fā)企業(yè)急于在與領先企業(yè)合作的過程中為自身能力的提升甚至趕超鋪平道路，往往會選擇讓渡控制權和收益權而簽訂非對等的合作契約以吸引領先企業(yè)的青睞。中國很多企業(yè)在與跨國企業(yè)合作的過程中就陷入了這種“合作陷阱”而阻礙企業(yè)的升級發(fā)展［15］。最后，由于后發(fā)企業(yè)在非對稱合作關系中獲取知識的速度較慢，或領先企業(yè)出于保守商業(yè)秘密等的考慮而進行技術封鎖，因此合作雙方的信息不透明，造成合作雙方的議價能力存在差異，領先企業(yè)更易獲取投機“漁利”機會。這種長期的不對稱合作中的依賴關系，導致合作網(wǎng)絡中網(wǎng)絡成員所獲利益不一致、控制權不對等，加劇了彼此間沖突。吉利汽車作為中國民營后發(fā)企業(yè)，在與跨國企業(yè)合作的過程中，盡管在技術、規(guī)模、資源、聲譽和行業(yè)地位等方面都處于汽車產(chǎn)業(yè)的價值鏈低端，卻沒有陷入非對稱合作關系中的“合作陷阱”，反而控制了合作網(wǎng)絡創(chuàng)新，走上了自主發(fā)展道路，這值得深思和進一步探究。

2.2 網(wǎng)絡位置與創(chuàng)新績效

在非對稱合作網(wǎng)絡中，非對稱合作伙伴關系為后發(fā)企業(yè)提供了學習機會，同時也隱藏著風險和危機。創(chuàng)新的源泉存在于由網(wǎng)絡位置帶來的企業(yè)與其他行動者的關系中。Astra Zeneca公司的首席執(zhí)行官Tom Mckillop甚至指出，“99%的想法都在研究室之外”［16］。雙方在網(wǎng)絡中的位置代表著企業(yè)在合作網(wǎng)絡中的地位［17］。不同的網(wǎng)絡位置代表不同的知識獲取機會，也就是說企業(yè)能從其他合作伙伴中獲取收益的能力存在差異［18］。因此，網(wǎng)絡位置對企業(yè)創(chuàng)新績效具有舉足輕重的影響［17］，網(wǎng)絡位置優(yōu)越可幫助企業(yè)獲取有價值的信息、探索對創(chuàng)新績效有用的資源［18］，創(chuàng)新績效、資源和信息的獲取都被解釋為網(wǎng)絡位置的關鍵函數(shù)。Podolny認為，目前存在兩種不同但又有關系的網(wǎng)絡位置，它們可為企業(yè)帶來不同的收益：一種是強調外部資源獲取的中心位置；另一種是以Burt的結構洞理論為基礎的、在獲取外部信息上具有優(yōu)勢的中介位置——它可為企業(yè)帶來創(chuàng)新收益［19］。對于企業(yè)的合作創(chuàng)新行為而言，這兩種位置并存，并發(fā)揮著各自的作用。

2.2.1 網(wǎng)絡中心位置對創(chuàng)新績效的影響

網(wǎng)絡中心位置充當著網(wǎng)絡中心樞紐［20］以及獲取和控制資源的角色，被用來衡量個體行動者在網(wǎng)絡中的重要程度，目前相關研究內容主要集中于中心性、直接關系對創(chuàng)新績效的影響上。大量研究均表明中心性高的行動者更傾向于創(chuàng)新。Walker、Kogut和Shan通過研究新興生物科技產(chǎn)業(yè)驗證了網(wǎng)絡合作數(shù)對創(chuàng)新績效具有正向影響［21］。Powell、Koput和Smith-Doerr利用1988—1997 年400 家國際生物技術企業(yè)的數(shù)據(jù)進行研究，發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡中心性與創(chuàng)新績效正相關，企業(yè)占據(jù)的網(wǎng)絡中心位置與相應的專利發(fā)明和網(wǎng)絡外收入成正相關的關系［22］。Tsai的研究結果也表明，網(wǎng)絡中心性與組織業(yè)務單元的創(chuàng)新績效顯著正相關。

當然，也有研究者發(fā)現(xiàn)，企業(yè)獲得網(wǎng)絡中心位置與網(wǎng)絡中創(chuàng)新活動行動者獲取的直接關系數(shù)量有關，與企業(yè)有直接關系的聯(lián)盟伙伴的數(shù)量甚至被解釋為中心性高的企業(yè)從網(wǎng)絡中獲益的函數(shù)。Ahuja通過大量實踐和研究證實了，企業(yè)借助直接聯(lián)系可從網(wǎng)絡中獲取更多的資源和知識溢出、實現(xiàn)資源和知識的共享，從而提升創(chuàng)新績效。企業(yè)擁有多重密切聯(lián)系可使其在網(wǎng)絡中擁有較高的中心性，容易建立密集封閉式的自我網(wǎng)絡。Coleman認為，在密集封閉式網(wǎng)絡中，企業(yè)間相互信任而建立的信息流動和共享導致統(tǒng)一規(guī)則和標準的形成［23］。也就是說，在密集網(wǎng)絡中，這種高度信任的合作關系使得任何越軌行為能被迅速察覺、信息得以迅速傳播，這種行為很快會受到網(wǎng)絡集團制裁，從而加速了規(guī)范密集網(wǎng)絡的步伐。此外，它還能加快知識轉移速度、提升行動者的創(chuàng)新績效。

2.2.2 網(wǎng)絡中介位置對創(chuàng)新績效的影響

中心位置強調關注與自我存在的直接聯(lián)系，而中介位置強調與自我有聯(lián)系的企業(yè)間關系模式。近幾年，許多學者開始關注網(wǎng)絡中介位置在社會網(wǎng)絡研究中的應用。Merida-Campos在研究經(jīng)濟學和計算機聯(lián)合系統(tǒng)的關系時意外地發(fā)現(xiàn)了中介位置的作用［24］。Grossman和Dominguez特意用中介位置研究利益集團的從屬網(wǎng)絡對政治的影響［25］。占據(jù)中介位置的企業(yè)在信息轉換中直接影響信息傳遞，從而導致行動者的信息傳遞功能差異，進而可能影響整個網(wǎng)絡的信息質量［26］。

一些學者主要通過探究結構洞、間接關系等來研究企業(yè)占據(jù)中介位置所帶來的收益。Burt認為，占據(jù)結構洞位置的企業(yè)可以接觸彼此不相連的合作伙伴，結構洞代表著兩個行動者之間的非冗余聯(lián)系，即網(wǎng)絡中各點之間無聯(lián)系或非等位的情形。比如，企業(yè)A 與企業(yè)B和企業(yè)C均有聯(lián)系，而企業(yè)B與企業(yè)C沒有聯(lián)系，那么就說企業(yè)A 在網(wǎng)絡中占據(jù)了一個結構洞的位置。

現(xiàn)實網(wǎng)絡中不可能任意兩個企業(yè)都發(fā)生聯(lián)系，結構洞是普遍存在的。占據(jù)結構洞位置的企業(yè)憑借連接著兩兩不直接聯(lián)系的企業(yè)而能獲得三方面的優(yōu)勢：首先，占據(jù)結構洞位置的企業(yè)可從其他企業(yè)獲取豐富的非冗余信息，能觸及差異化信息并可從中進行篩選整合；其次，由于占據(jù)結構洞位置的企業(yè)在網(wǎng)絡中具有聯(lián)系兩個不直接聯(lián)系的企業(yè)的“橋梁”作用，因此有機會控制信息和資源，比網(wǎng)絡中位于其他位置的企業(yè)更有競爭優(yōu)勢；最后，占據(jù)結構洞位置的企業(yè)可從其他企業(yè)獲取套利資源，即低價獲取信息并高價賣給其他企業(yè)，從而獲取“第三方漁翁之利”，即結構洞就是行動者可以玩弄以獲利的空間、網(wǎng)絡中的“好位置”［27］。

在合作創(chuàng)新網(wǎng)絡中，占據(jù)結構洞位置的網(wǎng)絡成員有機會獲取“信息利益”和“控制利益”，這對企業(yè)創(chuàng)新績效的提高非常有利［28］。Zaheer和Bell對加拿大共同基金企業(yè)的實證研究結果表明，跨越結構洞的企業(yè)具有更高的創(chuàng)新績效。

對于網(wǎng)絡中沒有建立直接聯(lián)系的各企業(yè)而言，處于中介位置的企業(yè)擔當了橋梁作用，使它們得以建立間接聯(lián)系。Ahuja的研究表明，企業(yè)的間接聯(lián)系數(shù)量越多，其創(chuàng)新績效越高［13］。Gulati以及Salman和Saives認為，間接聯(lián)系擴大了網(wǎng)絡中行動者涉獵信息的范圍，為企業(yè)與其他行動規(guī)則進行信息交流提供了途徑，同時利用間接關系還能監(jiān)控外部環(huán)境、彌補稀缺知識［29-30］。處于中介位置的網(wǎng)絡合作伙伴缺少直接聯(lián)系數(shù)量，更易在自我網(wǎng)絡層面形成稀疏開放式網(wǎng)絡。McEvily 和Zaheer［28］對美國227個制造類企業(yè)的實證研究結果表明，網(wǎng)絡非冗余、稀疏性和地理分散程度對企業(yè)競爭能力的提升起正向調節(jié)作用。

2.3 企業(yè)家精神的中介作用

在非對稱合作網(wǎng)絡中，不同企業(yè)占據(jù)不同的網(wǎng)絡位置，獲得了不同的創(chuàng)新績效——這與企業(yè)家精神緊密相關。企業(yè)家精神是現(xiàn)存企業(yè)為了適應環(huán)境變化和提升競爭力進行的“創(chuàng)造性破壞”，即一個公司整體具有的創(chuàng)新與風險創(chuàng)業(yè)精神［31］。有研究指出，企業(yè)家精神對企業(yè)的創(chuàng)新績效具有正向的促進作用［32］。第一，企業(yè)家精神能幫助企業(yè)在主動探索新技術和新市場的活動中獲取大量新知識，而這些新知識往往正是創(chuàng)新的來源，并能促進組織學習、提高創(chuàng)新績效；第二，企業(yè)的這種領先精神也促使企業(yè)比其他競爭對手優(yōu)先獲得市場基點、快速反應市場、增加創(chuàng)新成果產(chǎn)出；第三，風險和收益總是并存的，企業(yè)的風險創(chuàng)業(yè)精神隱藏著巨大的獲利空間。

當然，不同的網(wǎng)絡位置也給企業(yè)帶來不同的位置優(yōu)勢——包括信息和控制收益。資源基礎觀認為，企業(yè)家精神本質上是一種積累、轉換和利用資源的有效方式［33］。動態(tài)能力觀指出，企業(yè)的競爭優(yōu)勢除了來自資源稀缺性之外，還來自在動態(tài)環(huán)境下有效配置和利用資源的能力上［34］。網(wǎng)絡位置在很大程度上決定了資源配置的方式和流向。

資源（如知識擴散和人力資本）的差異使得不同行業(yè)具有不同的競爭條件和進入條件，網(wǎng)絡位置的差異意味著區(qū)域地理條件和行業(yè)特征的不同，網(wǎng)絡位置對企業(yè)家精神的培養(yǎng)產(chǎn)生一定作用［35］。企業(yè)家精神在很大程度上是一種區(qū)域性現(xiàn)象和時空現(xiàn)象［36］，空間地理位置影響了企業(yè)的創(chuàng)建過程和結果，不同區(qū)域的企業(yè)家精神具有不同的空間依賴性和空間異質性［37-38］——這正是中心和中介位置的體現(xiàn)。例如：Goetz和Freshwater以美國50個州為研究樣本，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新氛圍是創(chuàng)業(yè)活動的決定因素之一［39］；Armington和Acs認為美國創(chuàng)業(yè)水平的地區(qū)差異主要源于市場需求、人力資本等因素［40］；部分研究者從團隊層面研究企業(yè)家精神，包括權變因素、團隊異質性、團隊規(guī)模等對企業(yè)家精神的影響。中心性高的企業(yè)容易建立緊密的封閉網(wǎng)絡結構，而位于中介位置的企業(yè)容易獲得異質性信息，更有能力應對創(chuàng)新和不斷變化的環(huán)境。例如：Cooper和Daily認為，創(chuàng)業(yè)團隊在年齡、教育背景和種族等方面的異質性與團隊效率和創(chuàng)業(yè)績效正相關［41］；Glick、Miller和Huber發(fā)現(xiàn)，在變化的環(huán)境下異質性創(chuàng)業(yè)團隊能獲得高績效，因為異質性提供了更多決策以應對變化的環(huán)境［42］。企業(yè)應對競爭需要不斷創(chuàng)造新的資源組合，而經(jīng)濟全球化恰好提供了組合這些資源的途徑，從而拓展了企業(yè)的能力范圍和開發(fā)機會，并最終促使企業(yè)實現(xiàn)成長目標。例如：Covin和Slevin認為企業(yè)家的創(chuàng)新能力體現(xiàn)為公司組織結構方面的創(chuàng)新性、開拓性和冒險性等［43］；Morris 和Kuratko關注了企業(yè)家的組織管理風格、組織及其環(huán)境的開放性互動［44］。

處于中心位置的企業(yè)更傾向于運用以創(chuàng)新和變革為根本特征的企業(yè)家精神來不斷配置和利用緊密型網(wǎng)絡帶來的內外部資源來提升創(chuàng)新績效。而對于處于中介位置的企業(yè)來說，結構洞和間接關系蘊含著新的多樣化信息，推動企業(yè)將資源投入新產(chǎn)品或新市場，促使企業(yè)重新定義戰(zhàn)略更新活動，進而提高企業(yè)的創(chuàng)新績效。

3 開放性譯碼

開放性譯碼是指將所收集的資料分解、檢驗、比較、概念化和范疇化的過程。它通過仔細檢驗將所收集的資料分解成各個單位，也就是對現(xiàn)象取名字或加以分類，然后仔細檢驗并比較異同，針對所反映的現(xiàn)象提出問題，在經(jīng)歷上述過程后最終針對假設提出質疑和探索，進一步發(fā)現(xiàn)新現(xiàn)象。

1）網(wǎng)絡位置。

在網(wǎng)絡位置范疇的提取過程中，通過分析和處理所獲取的資料得出兩個范疇——網(wǎng)絡中心位置和網(wǎng)絡中介位置。本研究中，網(wǎng)絡中心位置是指吉利汽車在非對稱合作創(chuàng)新網(wǎng)絡中通過獲取關鍵資源、構建直接的外部網(wǎng)絡關系以共同合作開發(fā)創(chuàng)新技術，實現(xiàn)知識共享、技術互補和規(guī)模效應的網(wǎng)絡位置；網(wǎng)絡中介位置是指吉利汽車在與自身有間接聯(lián)系的不同企業(yè)結成的合作創(chuàng)新網(wǎng)絡中占據(jù)的中介人位置，該位置可幫助吉利汽車獲取掮客收益，即信息收益和控制收益。

2）企業(yè)家精神。

企業(yè)家精神范疇的提取過程如下：首先收集和分析資料，對與吉利汽車總裁李書福相關的資料和報道以及企業(yè)年報進行編碼，然后提取概念，最終實現(xiàn)概念化過程。例如，1994年李書福拆了自己價值100多萬的奔馳汽車，1996年又斥資數(shù)百萬元買來奔馳、寶馬等名車拆開研究，每天工作十幾個小時，常常凌晨1 點才睡，4 點就起床琢磨技術，自己動手、自己畫圖、自己裝配生產(chǎn)汽車。筆者將之理解為李書福在技術創(chuàng)新過程中表現(xiàn)出的敢于冒險、銳意進取、艱苦奮斗、敬業(yè)敬職的精神，最后將之概念化為風險創(chuàng)業(yè)精神。經(jīng)過概念化的挖掘后，找出概念間的共同屬性，最后統(tǒng)一范疇化為企業(yè)家精神，從而完成整個范疇化研究過程。本文用3個緯度衡量企業(yè)家精神，即創(chuàng)新、風險活動和戰(zhàn)略更新［32］，最終歸納出的企業(yè)家精神就是：吉利汽車總裁李書福對創(chuàng)新有強烈偏好、自己不斷創(chuàng)造和發(fā)揮才能、敢于開發(fā)新市場和新產(chǎn)品，他在制定和調整企業(yè)戰(zhàn)略上富有冒險精神，并且保持主動探索新技術和新市場的熱情，從而領先于競爭者獲取市場基點，快速響應市場變化，及時更新戰(zhàn)略。

3）跨國聯(lián)盟和全球研發(fā)體系。

通過資料分析和處理得出兩個范疇——跨國聯(lián)盟制造和全球研發(fā)體系。在本研究中，跨國聯(lián)盟是指吉利汽車遭遇成長的“天花板”，急于改變與低端產(chǎn)品掛鉤的印象，在積蓄了創(chuàng)新改革的實力后，經(jīng)過一系列國際合作以及制定產(chǎn)品的全球標準和戰(zhàn)略來實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展。全球研發(fā)體系是指吉利汽車建立技術國際聯(lián)盟和海外研究所，突破汽車產(chǎn)業(yè)內國外領先企業(yè)的技術封鎖，走上自主創(chuàng)新之路。

4）非對稱性合作。

在非對稱性合作范疇的提取過程中，本文挖掘出3個主要概念——技術合作和開發(fā)、信息收益和控制收益。在合作創(chuàng)新網(wǎng)絡中，吉利汽車在與許多領先企業(yè)的資源稟賦存在巨大差異的情況下，一方面憑借中心位置優(yōu)勢與領先企業(yè)開展技術合作、共同開發(fā)核心技術，另一方面通過作為網(wǎng)絡位置較遠的行動者的中介者來獲得新信息、發(fā)現(xiàn)新機會、察覺新威脅產(chǎn)生的“信息收益”和“控制收益”［20］。

5）R&D 投入、人才引進和政府支持。

通過資料整理和分析得出兩個范疇——R&D投資和人才引進［45］。在本研究中：R&D 投資是指吉利汽車進行研發(fā)時采用與國際水平相當?shù)母哐邪l(fā)投入比例，投入人力、物力和財力等資源；人才引進是指吉利汽車從外部引進專家、職業(yè)經(jīng)理人，采取自我培養(yǎng)的方式興辦學校、培養(yǎng)適合企業(yè)發(fā)展的人才；政府支持是指吉利汽車借助政府政策和資金的支持，最終使企業(yè)屢次成功完成跨國并購。

6）人才儲備和內部修煉。

通過資料整理和分析得出兩個范疇——人才儲備和內部修煉。本研究中：人才儲備是指吉利汽車采取自辦教育、自我培養(yǎng)等方式擁有大量專業(yè)對口的技術和管理人才；內部修煉是指吉利汽車通過管理創(chuàng)新和流程再造來應對風險，以適應快速變化和復雜的市場。

7）創(chuàng)新績效。

通過資料分析和處理得出兩個范疇——技術績效和經(jīng)濟績效。本研究中：經(jīng)濟績效是指1998年至今吉利汽車的新產(chǎn)品發(fā)布數(shù)、產(chǎn)品創(chuàng)新帶來的銷售收入完成比例，以及在中國自主汽車產(chǎn)業(yè)中的地位；技術績效是指吉利汽車在整個技術創(chuàng)新過程中也即從模仿先進企業(yè)的技術到最終走上自主創(chuàng)新的道路中的專利①包括實用新型、發(fā)明專利和外觀設計。申請數(shù)以及新技術產(chǎn)品的利潤率，提高企業(yè)的創(chuàng)新績效，在國內乃至國際獲得多項“第一”的殊榮，從而推動企業(yè)技術的跨越式發(fā)展，實現(xiàn)了從“敲敲打打造汽車”到成為世界500強。

4 主軸譯碼和選擇性譯碼

4.1 主軸譯碼

主軸譯碼是指借助所分析現(xiàn)象的條件、脈絡、行動/互動的策略和結果，將各范疇間聯(lián)系起來，進行又一次資料重組的過程。它一般遵循“因果條件、現(xiàn)象、脈絡、中介條件、行動/活動、結果”這一典型模式，在這個模式進一步發(fā)展范疇。我們一般主要利用產(chǎn)生此現(xiàn)象的條件、現(xiàn)象背后寄寓的脈絡（特定性質），以及在現(xiàn)象中行動者執(zhí)行、處理的策略，觀察采用相關策略后的結果，據(jù)此對某一核心范疇有更深入和準確的理解。

在主軸譯碼階段，利用典型模型得到一個主范疇——網(wǎng)絡位置。網(wǎng)絡位置由跨國聯(lián)盟、全球研發(fā)體系、企業(yè)家精神、R&D 投入、人才引進、人才儲備和內部修煉7個范疇以及技術合作和開發(fā)、信息收益和控制收益3個概念的構成。主范疇的典范模型分析過程如圖2所示。

圖2 主范疇網(wǎng)絡位置的典范模型

典范模型構建了范疇間的緊密關系，利用它可以系統(tǒng)地思考資料，將資料藉由概念間的復雜關系整合起來，據(jù)此可以更好理解研究問題的深層意義和邏輯思路。吉利汽車在非對稱合作網(wǎng)絡中占據(jù)不同的網(wǎng)絡位置。為避免像許多合資品牌嵌入過度嵌入和路徑依賴的困境，吉利汽車開展內部修煉、跨國學習，不斷增加研發(fā)投入，引進和儲備人才，形成全球的研發(fā)體系。同時，企業(yè)家精神所蘊含的精神加速外部新知識的轉移和運用，并使這些新知識迅速內化為吉利汽車內部創(chuàng)新的驅動力，使企業(yè)的新產(chǎn)品不斷商業(yè)化，而專利申請數(shù)量的增多進一步提高了創(chuàng)新績效。

4.2 選擇性譯碼

選擇性譯碼是指在開放式譯碼和主軸譯碼的基礎上選擇核心范疇，系統(tǒng)地將它與其他范疇相聯(lián)接并驗證其間的關系，并將概念化的、尚未發(fā)展完備的范疇補充整齊的過程。該過程主要包括：①繼續(xù)收集和補充資料，開發(fā)出范疇、關系等以構建一個可扼要說明研究現(xiàn)象主題的核心，即“故事線”；②根據(jù)通過主軸性譯碼整理出的因果條件、脈絡、中介條件、行動或互動及結果等譯碼單位，連接核心范疇與附加范疇；③根據(jù)每個范疇的所在位置即面向的層次將各范疇加以聯(lián)系；④利用所有收集到的資料來驗證上述范疇間的關系；⑤繼續(xù)開發(fā)范疇，以便完備和補充尚未發(fā)展全的范疇，達到細微兼完備的特征。當然，選擇性譯碼并不一定要機械地、直線地一步一步按順序完成，而是一個不斷完善、反反復復的過程。

通過對網(wǎng)絡位置、跨國聯(lián)盟、非對稱合作、全球研發(fā)體系、企業(yè)家精神、R&D 投入、人才引進、政府支持、人才儲備、內部修煉和創(chuàng)新績效11個范疇進行繼續(xù)考察，尤其是對網(wǎng)絡位置這一主范疇進行深入分析，結合和補充其他原始資料來記筆記、提問，發(fā)現(xiàn)可用網(wǎng)絡位置來分析其他所有范疇。吉利汽車較好地呈現(xiàn)了這一范疇的內涵，即后發(fā)企業(yè)在非對稱合作網(wǎng)絡中占據(jù)一定的網(wǎng)絡位置，不斷依賴企業(yè)家精神轉化和運用知識，最終獲得更高的創(chuàng)新績效。圍繞這一核心，可將故事線概括為：吉利汽車在經(jīng)歷初期創(chuàng)業(yè)的坎坷后，在中國民營汽車產(chǎn)業(yè)中占據(jù)了一定的市場中心地位，穩(wěn)定地擁有來自政府、跨國聯(lián)盟、國內自我修煉的資源和信息優(yōu)勢；面臨新的競爭形勢和新的挑戰(zhàn)，吉利汽車沒有陷入傳統(tǒng)的“合作陷阱”，而是通過各種方式，尤其是憑借企業(yè)家精神和政府支持，將領先企業(yè)帶來的優(yōu)勢知識進行消化和吸收，同時在風雨變幻的市場環(huán)境中及時把握先機、敢于冒險，借助政府的強大后盾，推動企業(yè)不斷提高創(chuàng)新績效，在激烈的汽車市場競爭中獨領風騷；吉利汽車與多家企業(yè)合作，在合作創(chuàng)新網(wǎng)絡中妥善利用自己中介人的位置，將自身與其他企業(yè)的優(yōu)勢資源進行有機結合。這一切都離不開吉利汽車總裁李書福以及所有“吉利人”不放棄繼續(xù)發(fā)展的夢想。

在前期的卓絕努力下，一方面，吉利汽車繼續(xù)與領先企業(yè)進行技術合作和共同開發(fā)。例如：與殼牌、阿克蘇諾貝爾、江森自控等企業(yè)建立戰(zhàn)略合作伙伴關系；與法國弗吉亞、韓國大義、韓國萬都建立合資企業(yè)、跨國聯(lián)盟，加強緊密的直接關系，實現(xiàn)知識共享、技術開發(fā)和規(guī)模效應。這些使吉利汽車在合作網(wǎng)絡中處于中心位置，從而大大增加了企業(yè)可獲關鍵資源的數(shù)量。例如，吉利汽車通過成功收購DSI集團獲得了汽車開發(fā)的關鍵資源——變速器，從而成為中國第一家擁有完整自動變速器研發(fā)和制造能力的自主品牌汽車制造企業(yè)，使企業(yè)向創(chuàng)新方向前進。雖然中心企業(yè)擁有許多有利的外部網(wǎng)絡關系，但是這僅僅表明中心企業(yè)有機會接近合作伙伴的資源，而能否真正發(fā)揮這些資源的創(chuàng)新作用還依賴于企業(yè)家精神。高度的企業(yè)家精神能夠幫助企業(yè)克服新知識轉移困難，使企業(yè)在不斷變化的環(huán)境中最大限度地利用和運作新知識，將中心位置帶來的新知識為企業(yè)所用、提高創(chuàng)新績效。對于吉利汽車來說，正是李書福等“吉利人”的企業(yè)家精神中包含的創(chuàng)新意識、風險創(chuàng)業(yè)精神，才使得吉利汽車在多次與領先企業(yè)合作中所獲得的外部資源得以重新轉化和配置，最終用于創(chuàng)新。

另一方面，吉利企業(yè)在非對稱合作網(wǎng)絡中還積極與網(wǎng)絡中較遠的行動者——包括海外并購投機集團、政府機構、媒體機構等——構建良好的間接關系，接近不同的信息流——包括不同類型的人才以及技術信息，不斷發(fā)現(xiàn)新的商業(yè)機會——如各種收購成功的機遇，跨越國界范圍在不同群體中獲得觀念選擇的機會，比其他企業(yè)獲取更多多元化、非冗余的信息，同時在管理創(chuàng)新和流程再造、增加研發(fā)投入和建立全球研發(fā)體系等措施的共同作用下控制網(wǎng)絡變革的創(chuàng)新速率及頻率、加快自我創(chuàng)新的步伐。由于處于中介位置的企業(yè)能獲得更多信息，因此擁有信息價值識別和篩選能力尤為重要，而該能力正體現(xiàn)在企業(yè)家精神中。只有在企業(yè)家精神的推動下，企業(yè)才能沖破信息控制和轉移中遇到的障礙、識別外部信息價值、獲取更高的創(chuàng)新績效。李書福當初從新聞媒體上收集到中國汽車市場具有巨大潛力的信息后，經(jīng)過仔細辨別和理解，最終放棄了蒸蒸日上的摩托車事業(yè)，毅然走上汽車制造之路。此外，吉利汽車在占據(jù)中介位置時更快打聽到機會和威脅，在收購澳大利亞DSI集團時已與投機集團建立合作關系，于是在全資收購沃爾沃時憑借洛希爾的結構洞位置最先從福特公司獲得收購信息，協(xié)助吉利汽車分析收購風險，李書福等對此信息進行了理解和分析，設計了合理的收購方案，排除其他并購競爭者的威脅，最終促成國際并購的成功。吉利汽車采用沃爾沃的先進汽車安全技術，促使吉利原有的安全技術達到世界標準，推動了創(chuàng)新績效的提升。

5 結語

本文通過對吉利汽車進行案例研究并運用扎根理論方法進行三重譯碼分析，圍繞核心范疇、主副范疇及所有范疇和概念來構建理論，得到以下研究結論。

第一，占據(jù)網(wǎng)絡中介位置和結構洞位置的企業(yè)表現(xiàn)出更高的創(chuàng)新績效。企業(yè)的網(wǎng)絡位置對創(chuàng)新行為的影響比較明顯。雖然緊密的網(wǎng)絡聯(lián)系會給企業(yè)帶來大量信息，但是信息冗余程度也相應較高；企業(yè)位于橋連接的中介位置除了可獲取異質性信息外，更能有效地獨立控制信息流和資源流，從而獲得更高收益。在世界汽車行業(yè)中，中國汽車企業(yè)在技術、資源和規(guī)模方面均處于后發(fā)地位，這樣的網(wǎng)絡位置導致吉利汽車發(fā)展的不均衡性和非系統(tǒng)性?？v觀吉利汽車的發(fā)展，不難看出，占據(jù)中介位置的吉利汽車能獲得更多新技術、新思維等流動信息，從與政府、跨國汽車企業(yè)、跨國投資機構等的外部間接聯(lián)系中發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新機會，從而實現(xiàn)中國汽車產(chǎn)業(yè)的追趕戰(zhàn)略。

第二，在非對稱合作中，選擇高質量的合作伙伴才能實現(xiàn)創(chuàng)新突破。優(yōu)勢的資源和先進的技術是企業(yè)提高自身核心競爭力、在激烈的市場競爭中立于不敗之地的源泉。吉利汽車在發(fā)展歷程中始終將目標瞄準國際大型汽車企業(yè)，通過跨國聯(lián)盟、全球研發(fā)、人才引進、R&D 投入等展開合作，尤其是對互補性技術的渴求促使吉利積極與大型企業(yè)合作。我們清楚地發(fā)現(xiàn)，在兼并收購大型汽車企業(yè)（如DSI集團、韓國大宇、沃爾沃等）后，吉利的出口額大幅增加。因此，企業(yè)在非對稱合作中追求異質性明顯、技術創(chuàng)新能力強、規(guī)模大的合作伙伴，是提高創(chuàng)新績效的有效選擇。

第三，企業(yè)家精神是吉利汽車獲得網(wǎng)絡位置優(yōu)勢、推動自主創(chuàng)新的關鍵因素。企業(yè)家精神的核心是創(chuàng)新精神，其原動力是自我實現(xiàn)。企業(yè)家精神對企業(yè)家提出了諸多要求。一是要有創(chuàng)新意識、不斷突破?！皠?chuàng)新就是人家反對你，你還堅持去做?！边@是李書福面對吉利汽車一次次碰壁時仍堅持告誡自己的信條。從第一臺自動變速器到發(fā)動機、爆胎和安全監(jiān)測技術以及初具規(guī)模的整車制造，無數(shù)次失敗也未使他放棄吉利“造最安全、最環(huán)保、最節(jié)能的汽車”的夢想。二要有先導性。在金融危機的影響下，DSI公司宣告破產(chǎn)，在其破產(chǎn)1個月13天后，吉利汽車率先收購全球第二大汽車自動變速箱公司——DSI公司，從而成為中國第一家擁有完整自動變速器研發(fā)和制造能力的自主品牌汽車企業(yè)；福特秘密操作出售沃爾沃資產(chǎn)，吉利汽車最先從洛希爾集團獲取收購消息，率先獲得排他性優(yōu)先競標權，最終從跨國收購中獲益，這加速其進入世界500強的行列。三要敢于冒險。創(chuàng)新往往伴隨著不間斷的風險，識別和規(guī)避風險才能使企業(yè)獲得長足發(fā)展——當然這是企業(yè)必須解決的問題。

第四，政府支持為吉利汽車通過網(wǎng)絡位置影響創(chuàng)新績效奠定了堅實基礎?？紤]到中國汽車產(chǎn)業(yè)的生存環(huán)境，無論是上游、下游，還是融資渠道，均需要“國家支持”，需要國家通過實施法規(guī)、政策和措施等從宏觀層面加以指導。吉利汽車多次成功的跨國收購案例均映射出政府強有力的作用。吉利汽車在收購DSI集團時，國家規(guī)定企業(yè)進行跨國收購必須獲得國家發(fā)展和改革委員會、商務部、外管局的申請批準，當時政府通過多種便利渠道僅用1個月時間就成功簽約；吉利汽車在并購沃爾沃時，不但順利拿到了國家發(fā)展和改革委員會的排他性支持函，而且獲得了34億政府背景的銀行融資來源，最終成功地實現(xiàn)“跨國婚姻”。

本文的研究結果對于企業(yè)的管理實踐具有一定借鑒意義。中國汽車產(chǎn)業(yè)尚處于成長階段，受國際汽車市場頻繁變化、技術制約、國家政策調整、國際金融危機的直接影響，加之自身缺乏核心技術、發(fā)展緩慢，因此非對稱性合作下的網(wǎng)絡效應始終沒有完全顯現(xiàn)出來。同時，汽車行業(yè)本身具有高投入、高風險的特點，核心技術、良好的外部環(huán)境以及企業(yè)內部不斷的戰(zhàn)略調整和改革能夠幫助企業(yè)在激烈的市場競爭中擁有一席之地，實現(xiàn)追趕和超越的夢想。要說明的是，本研究屬于探索性案例分析，其結論在其他行業(yè)的適用性尚待檢驗。

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