喻紅陽　趙婷婷

[提要] 2008年金融危機后，美國在全球率先掀開新一輪戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)革命，此后各國政府相繼出臺相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策，以求在新一輪發(fā)展中搶得先機。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵在于能否掌握核心技術(shù)，而研發(fā)又是核心技術(shù)獲取的主要手段。基于對我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)狀況的研究，找出我國研發(fā)活動中存在的問題，并提出相應(yīng)的對策建議。

關(guān)鍵詞：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；研發(fā)；現(xiàn)狀；問題；對策

基金項目：湖北省教育廳人文社科基金資助（項目編號：13g233）；校博士基金資助（項目編號：BSQD12098）

中圖分類號：F264.2 文獻標識碼：A

收錄日期：2014年9月15日

一、引言

美國次債危機引發(fā)的房地產(chǎn)泡沫破滅后，當(dāng)今世界一些主要發(fā)達國家都把科技創(chuàng)新投資作為最重要的戰(zhàn)略投資，紛紛把目光轉(zhuǎn)投向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。而發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵在于擁有核心技術(shù)，而核心技術(shù)的獲取又在于自主創(chuàng)新，現(xiàn)如今與企業(yè)自主創(chuàng)新直接相關(guān)的就是企業(yè)的R&D能力，所以R&D能力的強弱直接影響到核心技術(shù)的獲取。而從目前全球新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢來看，我國雖然已經(jīng)呈現(xiàn)出良好的發(fā)展勢頭，但是與其他發(fā)達國家相比仍然有較大差距。

二、我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)現(xiàn)狀

（一）我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)成果顯著。相對于其他發(fā)達國家，我國的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)才剛剛起步。2010年我國剛剛啟動了“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)”發(fā)展計劃。為扶持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，2010～2012年中央財政安排51億元投入，并吸引社會資本約200億元。雖然只有短短幾年，不過成效也頗為顯著。2013年上半年，我國的新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值增速，是工業(yè)總體產(chǎn)值的兩倍，在部分地區(qū)，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)甚至成為當(dāng)?shù)氐南葘?dǎo)性支柱產(chǎn)業(yè)。例如，昆明在今年10月1日即將施行《昆明知識產(chǎn)權(quán)促進與保護條例》，該條例不僅突出了知識產(chǎn)權(quán)的核心支撐作用，還強調(diào)了要優(yōu)先對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)重點扶持。

在研發(fā)經(jīng)費投入方面也是逐年保持增長態(tài)勢。2011年，我國共投入R&D經(jīng)費8，687億元，比上年增加1，624.4億元，增長23%；R&D經(jīng)費投入強度（與國內(nèi)生產(chǎn)總值之比）為1.84%，比上年的1.76%有所提高。按R&D人員（全時工作量）計算的人均經(jīng)費支出為30.1萬元，比上年增加2.5萬元。其中，深圳研發(fā)投入強度已經(jīng)全球領(lǐng)先，占GDP比重的4%。深圳不僅在全國率先出臺戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)振興發(fā)展規(guī)劃和配套政策，還為新興產(chǎn)業(yè)設(shè)立了專項基金，在產(chǎn)學(xué)研、基礎(chǔ)研究和技術(shù)攻關(guān)、產(chǎn)業(yè)化等方面都給予了支持。

（二）我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)存在的主要問題。我國目前對新興產(chǎn)業(yè)的研發(fā)工作已經(jīng)有高度重視，投入力度也在不斷增強，但在核心技術(shù)方面與發(fā)達國家相比還存在很大差距。以LED產(chǎn)業(yè)為例，其產(chǎn)值在2012年已經(jīng)達到2，170億元，居全國首位，LED封裝產(chǎn)量甚至占到全國70%、世界50%，產(chǎn)業(yè)規(guī)模已經(jīng)發(fā)展到不可謂不大。但在關(guān)鍵技術(shù)，尤其是關(guān)鍵核心技術(shù)上，依然受制于一些發(fā)達國家跨國公司。在一些高端零部件生產(chǎn)環(huán)節(jié)和關(guān)鍵技術(shù)受制于人，已經(jīng)成為我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)面臨的普遍問題。正是因為這種狀況的存在，使我國的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新含量不高，成為了高技術(shù)企業(yè)中的低技術(shù)生產(chǎn)；另一方面也使我國發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)效益大打折扣，后續(xù)發(fā)展能力不足。

由于新興產(chǎn)業(yè)與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)有著很多不確定性，而且我國的起步較晚，要提高關(guān)鍵核心技術(shù)的研發(fā)，提高本土的自主創(chuàng)新能力，必須要集中資金和研究力量實施重點突破，借鑒各國的發(fā)展路徑，以彌補自己的不足。

三、國內(nèi)外戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)評析

（一）從目前全球研發(fā)支出情況來看，發(fā)達國家的研發(fā)投入占主體，政府的支出力度對新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平和速度有著直接影響。國際金融危機之后，美國、日本和歐盟基本上都是通過立法和財政金融手段來支持本國新興產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)研究，歐美許多國家為本國的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)提供了五花八門的稅收優(yōu)惠政策。此外，西方發(fā)達國家為了積極保護自己所得的創(chuàng)新成果，也進一步完善了專利申請、知識產(chǎn)權(quán)保護等工作，而且在及時擬定產(chǎn)業(yè)規(guī)則和標準方面也做了許多工作。我國近年來也在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)上大做文章，為了鼓勵和引導(dǎo)各大企業(yè)發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)，不僅逐年增加研發(fā)經(jīng)費投入，也相繼出臺了相關(guān)的法規(guī)政策。

（二）在核心技術(shù)上，發(fā)達國家從未讓步。我國的許多核心技術(shù)方面目前都依賴于發(fā)達國家，而發(fā)達國家的跨國公司通過加大研發(fā)投入力度，一方面努力確立在關(guān)鍵技術(shù)和核心零部件制造方面的競爭優(yōu)勢；另一方面也要確保在高端品牌的競爭優(yōu)勢。為了確保各個發(fā)達國家形成自身的優(yōu)勢，也為了避免彼此之間在研發(fā)領(lǐng)域的惡性競爭，這些發(fā)達國家的跨國公司甚至相互聯(lián)合起來，相得益彰。這樣的技術(shù)聯(lián)盟使得我國這樣后起的新興工業(yè)國家在技術(shù)進步上對發(fā)達國家是望塵莫及。由此可見，發(fā)達國家跨國公司在創(chuàng)新力度上不斷加大，同時相互之間的創(chuàng)新活動也有序地協(xié)調(diào)起來，核心技術(shù)和關(guān)鍵零部件生產(chǎn)上的控制力逐步形成。我國只有擺脫發(fā)達國家在核心技術(shù)上的控制，增強自身的創(chuàng)新能力，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)才能持續(xù)健康地成長。

四、我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)建議

（一）政府干預(yù)，培育良好的環(huán)境。政府干預(yù)即宏觀調(diào)控，不僅包括法律手段與經(jīng)濟政策，還包括各種計劃指導(dǎo)和行政手段。從國外戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展狀況來看，各國政府都采取了不少政府干預(yù)措施，為新興產(chǎn)業(yè)的研發(fā)創(chuàng)造了一個良好的發(fā)展環(huán)境。由于七大新興產(chǎn)業(yè)的特別個性，政府干預(yù)也需要有所區(qū)別。例如，生物行業(yè)存在的普遍問題就是研發(fā)出的產(chǎn)品進入市場很難，這就使整體研發(fā)效果不明顯，所以政府應(yīng)該在新產(chǎn)品的準入門檻上有一定的扶持政策；新能源汽車的技術(shù)方面，無論是對常規(guī)能源領(lǐng)域的先進柴油技術(shù)汽車，還是對新能源領(lǐng)域的混合動力、純動力、燃料電池、醇類燃料和氣體燃料汽車等，都應(yīng)該在關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)投入方面制定明確的國家戰(zhàn)略和國家標準。

在稅收和融資問題上主要考慮資金的支持，一些戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)所需的核心技術(shù)和關(guān)鍵零部件，國內(nèi)還無法掌握，因此降低這類產(chǎn)品的進口，研發(fā)成本也會有所降低。近年來，國家也在不斷完善戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的有關(guān)稅收優(yōu)惠政策，但是這些政策依然存在普遍過于籠統(tǒng)、針對性也不夠強、沒有重視風(fēng)險投資等問題。政府應(yīng)該根據(jù)七大產(chǎn)業(yè)不同的產(chǎn)業(yè)化階段和技術(shù)含量，采取區(qū)別對待的原則，設(shè)計和實施差異化的稅收政策，建立健全戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的稅收優(yōu)惠政策和政府采購等制度。由于新興產(chǎn)業(yè)的研發(fā)和生產(chǎn)都需要大量的資金投入，因此國家應(yīng)該積極創(chuàng)造一個寬松的政策環(huán)境，健全風(fēng)險投資機制，消除體制障礙，鼓勵相關(guān)企業(yè)拓寬融資渠道。

（二）促進產(chǎn)學(xué)研合作，提高人才利用率。我國每年畢業(yè)的高校大學(xué)生可以達到七百多萬，一方面存在學(xué)生的整體創(chuàng)新素質(zhì)不高的問題；另一方面由于就業(yè)形勢比較嚴峻，使得其中的一些創(chuàng)新人才可能得不到重用。科技人才是新興產(chǎn)業(yè)研發(fā)的關(guān)鍵因素，要想提高我國新興產(chǎn)業(yè)的研發(fā)效率，可以將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)與科技人才的培養(yǎng)結(jié)合起來。根據(jù)國外一些研發(fā)經(jīng)驗，可以看出其中不乏一些高等學(xué)校和科研機構(gòu)聯(lián)合設(shè)立的重點實驗室和研發(fā)機構(gòu)，用來培養(yǎng)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需的各類人才。

目前，美國、英國、日本等國家都形成了適合各國自身發(fā)展的產(chǎn)學(xué)研合作模式，我國是從20世紀九十年代開始才意識到產(chǎn)學(xué)研合作在自主創(chuàng)新中的重要性，隨后產(chǎn)學(xué)研合作的步伐開始逐漸加快。2007年黨的十七大報告中明確指出：“加快建立以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，引導(dǎo)和支持創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，促進科技成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化”。這表明我國也逐漸認識到產(chǎn)學(xué)研合作對自主創(chuàng)新的重要性，新產(chǎn)品、新技術(shù)的研發(fā)不只是企業(yè)的事情，各大高校、科研所身為理論知識的集大成者，而且擁有大量人才，與企業(yè)聯(lián)合起來各取所需、優(yōu)勢互補，必然會促進科技成果轉(zhuǎn)化和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，增強企業(yè)的研發(fā)能力，從而增強企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。

（三）從R&D到R&3D，使創(chuàng)新技術(shù)得到檢驗。我國目前的經(jīng)濟總量規(guī)模已經(jīng)達到全球第二，研發(fā)經(jīng)費投入規(guī)模也達到了GDP總量的1.84%，在創(chuàng)新的基礎(chǔ)設(shè)施上已經(jīng)有了一定的條件，但總體創(chuàng)新效率卻不高，其中一部分原因在于有些研發(fā)成果雖然投入市場卻見效甚微。仔細分析我國的基礎(chǔ)研究投入結(jié)構(gòu)，可以發(fā)現(xiàn)其中90%以上是用在研究和開發(fā)上，用于新技術(shù)的測試和檢驗的投入相比發(fā)達國家還遠遠不夠。例如，全球知名的蘋果公司近日剛剛發(fā)布了新一期的OS X 10.9.3測試版，而這已經(jīng)是第九個開發(fā)者測試版本，正式版本的發(fā)布日期還是個未知數(shù)，開發(fā)者的解釋是不斷的測試有利于主要功能的改進。

傳統(tǒng)的R&D只強調(diào)研究和開發(fā)這兩個階段，蘇竣和張漢威從新能源技術(shù)創(chuàng)新的規(guī)律出發(fā)，基于技術(shù)生命周期視角，將R&D拓展為R&3D（研究、開發(fā)、示范、推廣）四個階段，不再局限于技術(shù)創(chuàng)新的最根本階段。馬亮認為，蘇竣的R&3D剖析框架不止對新能源技術(shù)有價值，甚至對整個戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新尤其是關(guān)鍵核心技術(shù)的研發(fā)一樣具有指導(dǎo)意義。R&3D分析框架重點強調(diào)了“示范”和“推廣”這兩個階段，“示范”旨在促進R&D的試驗性示范和促進擴散的典范性示范，是一項包含特定新技術(shù)的活動，在現(xiàn)實環(huán)境中以全規(guī)?；蚪咏?guī)模，檢測技術(shù)、產(chǎn)品、過程和系統(tǒng)?！巴茝V”是位于示范和市場吸收兩者之間的一個另外的技術(shù)階段，包括早期小規(guī)模的推廣和大規(guī)模的擴散兩個階段。

R&3D分析框架打破了原有的只關(guān)注研究和開發(fā)這兩個階段的局限，揭示了一項新技術(shù)要想真正被市場接納，除了前期的研究和開發(fā)，后期的示范和推廣也至關(guān)重要。我國的目光主要投放在研究和開發(fā)階段，對于示范和推廣環(huán)節(jié)涉及較少，政府和企業(yè)應(yīng)當(dāng)考慮到R&3D各階段的不同作用，制定針對不同階段的政策和方法來促進我國技術(shù)創(chuàng)新和新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展。對于我國這樣一個新興產(chǎn)業(yè)市場起步較晚的國家，要想發(fā)展好創(chuàng)新鏈較長的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，不僅要加強在研究和開發(fā)階段的投入，也要對研發(fā)成果的示范和推廣給予一定的重視。

主要參考文獻：

[1]蘇竣，張漢威.從R&D到R&3D：基于全生命周期視角的新能源技術(shù)創(chuàng)新分析框架及政策啟示[J].中國軟科學(xué)，2012.3.

[2]馬亮，張清輝.R&3D視角的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)合作研發(fā)探討[J].生產(chǎn)力研究，2013.1.