查建平+范莉莉+高敏

摘要：在全要素分析框架下運用序列DEA方法，結(jié)合碳排放影子價格信息，構(gòu)建了全要素碳排放經(jīng)濟(jì)績效模型，對2003～2010年我國省級工業(yè)碳排放績效水平及可能的影響因素進(jìn)行探究。研究顯示：我國工業(yè)碳排放經(jīng)濟(jì)績效整體上保持增長趨勢，但尚處于較低水平，就增長幅度而言，東部最大，中部次之，西部最小；規(guī)模、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、技術(shù)進(jìn)步、重型工業(yè)化、環(huán)境規(guī)制、能源消費結(jié)構(gòu)及對外開放等因素對碳排放經(jīng)濟(jì)績效起到顯著而又復(fù)雜的影響。

關(guān)鍵詞：工業(yè)；碳排放經(jīng)濟(jì)績效；影響因素

中圖分類號：F205；F425

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1001-8409（2014）11-0030-05

Research on Economic Performance of Industrial

Carbon Emissions of China and Its Affecting Factors

ZHA Jianping1， FAN Lili2， GAO Min3

（1. School of Management， Southwest University of Political Science and Law， Chongqing 401120；

2. School of Economics and Business Administration，Southwest Jiaotong University，Chengdu 610031；

3. School of Business Planning， Chongqing Technology and Business University， Chongqing 400060 ）

Abstract：

This paper constructs a model on economic performance of carbon emissions with sequential DEA and shadow price of carbon in the totalfactor analytical framework， evaluates the industrial carbon emission performance of Chinese 30 regions during 2003 to 2010，and analyzes its affecting factors. The results show that the carbon emissions economic performance is at a low level， where exists the condition of “eastern region> midland> western region”. As for the affecting factors， enterprise scale， stateowned property structure， technical level， industrial structure， environmental regulation ，energy consumption structure and foreign capital play a significant impact on the performance.

Key words： industry； economic performance of carbon emissions； affecting factors

1引言

作為世界上最大的發(fā)展中國家，中國尚處于工業(yè)化中期階段，工業(yè)碳排放量急劇攀升，我國政府所面對的減排壓力也越來越大。2009年，中國政府正式對外提出了控制碳排放的具體行動目標(biāo)，即到2020年，單位國內(nèi)生產(chǎn)總值碳排放量比2005年下降40%～45%?，F(xiàn)有工業(yè)領(lǐng)域碳減排主要存在兩種思路：一是碳排放絕對量縮減，二是碳排放績效提升，前一種思路會對工業(yè)經(jīng)濟(jì)形成硬性約束，不利于國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展及社會進(jìn)步，亦與人類的生存權(quán)、發(fā)展權(quán)相背離，而后一種思路的關(guān)鍵在于在碳減排與工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間取得平衡。合理、科學(xué)地評估與分析中國工業(yè)領(lǐng)域碳排放績效水平及其可能的影響因素可以為中國工業(yè)領(lǐng)域碳減排工作提供參考，因而具有重要研究價值。

迄今為止，已有部分國內(nèi)外學(xué)者利用不同方法或指標(biāo)對碳排放績效測度進(jìn)行了研究，這些測度方法與指標(biāo)主要分為兩類：一是單要素碳排放績效指數(shù)，譬如碳化指數(shù)、碳排放強(qiáng)度、碳生產(chǎn)率等；二是全要素碳排放績效指數(shù)，譬如全要素碳排放綜合績效與全要素碳排放相對績效等。Kaya、Mielnik、Ang、何建坤、查建平等學(xué)者利用碳排放強(qiáng)度、碳化指數(shù)以及碳生產(chǎn)率等單要素指標(biāo)對碳排放績效進(jìn)行了測度與分析[1～5]。然而上述單要素碳排放績效測度指標(biāo)對應(yīng)比值關(guān)系的多樣性容易導(dǎo)致碳排放績效測度結(jié)果無法統(tǒng)一，因而只有將能源消費、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、碳排放等相關(guān)指標(biāo)納入碳排放績效評價中，評價結(jié)果才更為合理 [6]。對此，F(xiàn)re、Zhou、王群偉、查建平等

部分學(xué)者參照全要素框架下環(huán)境績效的測度方法，通過構(gòu)造包含非合意性產(chǎn)出的環(huán)境DEA分析法對碳排放績效進(jìn)行了評價與分析[7～10]。

現(xiàn)有全要素碳排放績效研究在模型構(gòu)建上存在兩方面局限：一是運用當(dāng)期DEA方法使得碳排放績效測度中容易出現(xiàn)大范圍、嚴(yán)重技術(shù)衰退現(xiàn)象，這與社會現(xiàn)實并不契合；二是僅在全要素分析框架下對經(jīng)濟(jì)增長和碳減排雙向成效或者碳減排單一成效進(jìn)行度量，并未從統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)價值視角出發(fā)，對受評省份低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展成效做出測度與分析，不符合低碳發(fā)展的內(nèi)涵。有鑒于此，本文擬在全要素分析框架下運用序列DEA方法，結(jié)合碳排放影子價格信息，構(gòu)建全要素碳排放經(jīng)濟(jì)績效模型，規(guī)避了相關(guān)研究在非合意性產(chǎn)出投入處理方法上的局限，從綜合經(jīng)濟(jì)價值視角出發(fā)，對2003～2010年中國省級工業(yè)碳排放績效進(jìn)行測度與分析。

2研究方法設(shè)計

傳統(tǒng)全要素碳排放績效模型主要包括環(huán)境技術(shù)、方向性距離函數(shù)及全要素碳排放績效模型三部分，以此為基礎(chǔ)構(gòu)建全要素碳排放經(jīng)濟(jì)績效模型。

2.1環(huán)境技術(shù)

Fre等將合意性產(chǎn)出、非合意性產(chǎn)出和要素投入之間的技術(shù)結(jié)構(gòu)關(guān)系稱之為“環(huán)境技術(shù)（The Environmental Technology）”[7]。每個省份使用N類投入得到合意性產(chǎn)出y，非合意性產(chǎn)出c，T（t=1，…，T）時期第i（i=1，…，M）省投入和產(chǎn)出值為（xti，yti，cti）。參照Fre等的環(huán)境技術(shù)公理[7]，環(huán)境技術(shù)如下：

Tt（xt）={（yt，ct）：Mi=1ztiyti≥yi′，Mi=1zticti=ci′，Mi=1ztixti≤xi′，zti≥0，i=1，…，M}（1）

式（1）是一個滿足零結(jié)合性、聯(lián)合弱可處置性、合意性產(chǎn)出的強(qiáng)可處置性、投入要素的自由可處置性等四大特性的產(chǎn)出集[8]。

2.2方向性環(huán)境距離函數(shù)與傳統(tǒng)全要素碳排放績效指標(biāo)

在環(huán)境技術(shù)Tt（xt）構(gòu)建的環(huán)境產(chǎn)出的可能前沿基礎(chǔ)上，具體方向性環(huán)境距離函數(shù)構(gòu)造如下：

Dt（xti′，yti′，cti′，gti′y，-gti′c）=max{yti′+βgti′y，cti′-βgti′c∈Tt（xt）} （2）

式（2）中，Dt表示受評省份在第t期所對應(yīng)的技術(shù)前沿，距離函數(shù)值β是給定投入xti′和技術(shù)結(jié)構(gòu)條件下，產(chǎn)出yti′增長、碳排放cti′減少在一定方向（gti′y，-gti′c）上所能實現(xiàn)的最大可行程度。對應(yīng)全要素碳排放績效指數(shù)定義如下：

CCPti′=1/[1+Dt（xti′，yti′，cti′；yti′，-cti′）]=1/（1+β）（3）

依據(jù)方向向量設(shè)定的不同，可以將現(xiàn)有全要素碳排放績效劃分為兩類，即全要素碳排放綜合績效（gti′y，-gti′c）=（yti′，-cti′）與全要素碳排放相對績效（gti′y，-gti′c）=（0，cti′），全要素碳排放綜合績效兩個方向的量綱并不統(tǒng)一，對應(yīng)方向向量必定在提升經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)值與抑制碳排放之間有所偏倚，致使最終測算結(jié)果容易受到投射路徑主觀性的影響。全要素碳排放相對績效旨在既定投入要素與產(chǎn)出條件下對碳減排單一維度成效做出測度，忽略了受評省份追求經(jīng)濟(jì)發(fā)展的權(quán)利，亦不符合低碳經(jīng)濟(jì)的內(nèi)涵。

2.3全要素碳排放經(jīng)濟(jì)績效模型

針對傳統(tǒng)全要素碳排放績效模型局限，本文構(gòu)建了全要素碳排放經(jīng)濟(jì)績效模型，具體模型構(gòu)建如下：

假定存在m個省，每個?。―MUi）以N類投入要素x=（x1，…，xN）∈R+N生產(chǎn)得到合意性產(chǎn)出y與碳排放c，T（t=1，……，T）時期第i（i=1，…，M）省的投入和產(chǎn)出值為（xti，yti，cti），wti′，c為第i′受評省碳排放影子價格，則全要素碳排放經(jīng)濟(jì)績效模型如下：

ρti′（t）=max（yt*i′-ωti′，cct*i′）

s.t.tp=1Mi=1zpiypi≥yt*i′

tp=1Mi=1zpicpi=ct*i′

tp=1Mi=1zpixpi≤xti′

zpi≥0，i=1，…，M（4）

式（4）中，ρti′（t）表示受評省DMUi′投入要素既定下，以基期與第t期之間所有樣本所構(gòu)筑的技術(shù)前沿為參照能夠?qū)崿F(xiàn)的最大凈產(chǎn)出。yt*i′與ct*i′分別表示凈產(chǎn)出最大化時的合意性與非合意性產(chǎn)出。給定要素投入、碳排放、合意性產(chǎn)出及碳排放影子價格，可以計算得到DMUi′所能實現(xiàn)的最大凈產(chǎn)出，具體指數(shù)構(gòu)建如下：

CEPi′=ηi′（t）ρti′（t）（5）

式（5）中，ρti′（t）為第DMUi′第t期最優(yōu)凈產(chǎn)出，ηi′（t）為DMUi′第t期實際凈產(chǎn)出，二者比值CEPi′為全要素碳排放經(jīng)濟(jì)績效，其數(shù)值越大，則經(jīng)濟(jì)績效越大，反之則越小。借鑒Malmquist全要素生產(chǎn)率構(gòu)造思路，構(gòu)建Malmquist碳排放經(jīng)濟(jì)績效動態(tài)指數(shù)（MCEPIi′（t，t+1））如下：

MCEPIi′（t，t+1）=ηi′（t+1）δti′（t+1）·ηi′（t+1）δt+1i′（t+1）ηi′（t）δti′（t）·ηi′（t）δt+1i′（t）1/2

（6）

式（6）中，ηi′（t）/δti′（t）、ηi′（t+1）/δt+1i′（t+1）分別表示DMUi′在t（t+1）期相對于基期到t（t+1）期參照技術(shù)前沿的靜態(tài)績效水平，ηi′（t+1）/δti′（t+1）、ηi′（t）/δt+1i′（t）分別為DMUi′在t+1（t）期相對于基期到t（t+1）期參照技術(shù)前沿的靜態(tài)績效水平。若MCEPIi′（t，t+1）>1則經(jīng)濟(jì)績效上升，若MCEPIi′（t，t+1）=1則不變，若

MCEPIi′（t，t+1）<1則下降。

3碳排放影子價格估算

碳排放是工業(yè)生產(chǎn)中為了得到好產(chǎn)品而不可避免的附屬物，因而對應(yīng)大氣碳容量消耗亦是社會物質(zhì)福利提升不可或缺的要素，因而各省碳排放存在一個使社會凈效益最大化的最優(yōu)水平。若碳排放的社會成本與效益分別為SC（C）與SB（C），則社會凈效益為：

NB=SB（C）-SC（C） （7）

依據(jù)式（7），社會凈效益最大化的必要條件為碳排放的社會邊際成本等于社會邊際效益，即：

MSCC=MSBC （8）

滿足式（8）的排放量C*為最優(yōu)排放量，MSCC=MSBC符合生產(chǎn)要素市場的均衡等式PC=VMPC。若存在碳排放隱形市場，則社會邊際成本與社會邊際效益曲線交匯點的均衡價格即為碳排放影子價格ω*，這一價格在一定程度上反映出了碳排放的經(jīng)濟(jì)價值，即：

ω*=MSCC=MSBC （9）

為了計算2003～2010年中國各省工業(yè)碳排放的影子價格，該部分引入擴(kuò)展的柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)如下：

Yi，t=ALαi，tKβi，tEδi，teμi+ξi，t （10）

式（10）中，Yi，t為第i省第t年工業(yè)總產(chǎn)值，Li，t為勞動力，Ki，t為資本存量，Ei，t為能源消耗量，A為技術(shù)水平，α、β及δ分別表示要素產(chǎn)出彈性，μi為個體效應(yīng)，ξi，t為隨機(jī)誤差項。通過碳排放與能源消費之間的線性關(guān)系將碳排放納入生產(chǎn)函數(shù)，即Ei，t=θi，tCi，t，其中θi，t為第i省第t年能源碳排放平均系數(shù)倒數(shù)，生產(chǎn)函數(shù)轉(zhuǎn)變?yōu)椋?/p>

Yi，t=Aθδi，tLαi，tKβi，tCδi，teμi+ξi，t （11）

依據(jù)式（9），碳排放影子價格計算公式為：

ω*=DYdC=δAθδi，tLαi，tKβi，tCδ-1i，teμi+ξi，t （12）

本部分以2003～2010年30個省的工業(yè)勞動力、資本存量、總產(chǎn)值、碳排放量等面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，對式（11）進(jìn)行面板數(shù)據(jù)估計。以各省份年末工業(yè)從業(yè)人數(shù)平均值計算勞動力數(shù)據(jù)；以利用永續(xù)盤存法（PIM）估算工業(yè)資本存量

；以工業(yè)品出廠價格指數(shù)對各省份工業(yè)總產(chǎn)值進(jìn)行價格平減，剔除價格波動的影響，進(jìn)而得到2002年不變價格的產(chǎn)值數(shù)據(jù)；以各類型能源消費量、水泥生產(chǎn)量與對應(yīng)排放系數(shù)的乘積和來估算碳排放量，參照參考文獻(xiàn)[10]

。具體數(shù)據(jù)源于中國經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫及《中國能源統(tǒng)計年鑒》。

為了克服模型（11）的非線性問題，擬對其進(jìn)行對數(shù)化處理如下：

ln Yi，t=ln（Aθδi，t）+αln（Li，t）+βln（Ki，t）+δln（Ci，t）+μi+ξi，t

（13）

為了減少共線性，通常運用人均形式來表示各變量，即將式（11）兩邊同時除以L，取對數(shù)后經(jīng)整理，設(shè)（α+β+δ）=χ，式（13）轉(zhuǎn)變?yōu)橐韵滦问剑?/p>

lnYi，t-lnLi，t=ln（Aθδi，t）+（χ-1）lnLi，t+β（lnKi，t-lnLi，t）+δ（lnCi，t-lnLi，t）+μi+ξi，t（14）

基于上述指標(biāo)面板數(shù)據(jù)，本文運用靜態(tài)面板數(shù)據(jù)估計方法對模型（14）進(jìn)行估計。Hausman檢驗結(jié)果表明選用隨機(jī)效應(yīng)模型。為了克服可能出現(xiàn)的殘差異方差與自相關(guān)問題，本文選擇利用可行廣義最小二乘法（FGLS）對隨機(jī)效應(yīng)模型進(jìn)行穩(wěn)健型估計，結(jié)合碳排放影子價格計算公式（12），計算得到2003～2010年中國省級工業(yè)碳排放影子價格（見圖1）。從圖中可以看出，全國與東部、中部及西部三大地區(qū)的工業(yè)碳排放影子價格呈現(xiàn)上升趨勢，說明碳排放經(jīng)濟(jì)價值逐步增大，對應(yīng)碳減排成本亦不斷攀升。

4數(shù)據(jù)說明及全要素碳排放經(jīng)濟(jì)績效測算結(jié)果

4.1數(shù)據(jù)來源與說明

基于上文構(gòu)建的全要素碳排放經(jīng)濟(jì)績效模型，本文選擇以2003～2010年30個省市工業(yè)為決策單元，以工業(yè)勞動力、工業(yè)資本存量及工業(yè)能源消費量為投入要素指標(biāo)，分別以工業(yè)生產(chǎn)總值與碳排放量為合意性與非合意性產(chǎn)出指標(biāo)。各省份碳排放影子價格數(shù)據(jù)源于上文計算結(jié)果，其他指標(biāo)數(shù)據(jù)處理與上文一致，相關(guān)統(tǒng)計性描述見表1。

4.2全要素碳排放經(jīng)濟(jì)績效靜態(tài)水平及動態(tài)變化

基于上述面板數(shù)據(jù)，利用Matlab分析軟件計算得到2003～2010年中國省級工業(yè)全要素碳排放經(jīng)濟(jì)績效靜態(tài)值及動態(tài)變化指數(shù)，測算結(jié)果見圖2、圖3。

如圖2所示，上海、北京、天津及廣東等省市工業(yè)全要素碳排放經(jīng)濟(jì)績效靜態(tài)分值水平較高，東部地區(qū)工業(yè)全要素碳排放經(jīng)濟(jì)績效靜態(tài)值約0477，中部地區(qū)約為0149，西部地區(qū)約為0133，而全國整體上的績效均值約為0264，因而整體上處于較低水平，這可能與我國的高能耗、高排放的產(chǎn)業(yè)布局及粗放、低效的資源配置方式有關(guān)。

如圖3所示，全國層面上，2003～2010年各年工業(yè)全要素碳排放經(jīng)濟(jì)績效保持增長趨勢，東部、中部及西部地區(qū)工業(yè)全要素碳排放經(jīng)濟(jì)績效亦保持增長，各年份增長幅度呈現(xiàn)出東部、中部、西部由大到小的分布態(tài)勢。

5工業(yè)碳排放經(jīng)濟(jì)績效的影響因素分析

上文測度了我國工業(yè)全要素碳排放經(jīng)濟(jì)績效，因而有必要對影響其變動及差異的因素進(jìn)行分析及解釋。參照現(xiàn)有關(guān)于環(huán)境績效、能源效率及生產(chǎn)率影響因素的研究文獻(xiàn) [10～12]，本文擬考察企業(yè)規(guī)模、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平、對外開放及輕重產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等因素對工業(yè)碳排放經(jīng)濟(jì)績效的影響，對應(yīng)指標(biāo)定義及數(shù)據(jù)說明見表2，具體面板數(shù)據(jù)模型構(gòu)建如下：

lnCMCEPIi，t=α0+β1lnSSi，t+β2lnPSi，t+β3lnESi，t+β4lnTSi，t +β5lnFDIi，t+β6lnERi，t+β7lnHSi，t+ηi+uit （15）

式（15）中，CMCEPIi，t為工業(yè)碳排放經(jīng)濟(jì)績效，SS、PS、ES、TS、FDI、ER、HS分別代表企業(yè)規(guī)模、產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平、對外開放及輕重產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等解釋變量，β1、β2、β3、β4、β5、β6及β7則是待估參數(shù)，α0為截距項，ηi為個體效應(yīng)，uit為隨機(jī)擾動項。本文依據(jù)F檢驗與Breusch-Pagan的LM檢驗在混合OLS與面板數(shù)據(jù)模型之間做出選擇，而隨機(jī)效應(yīng)模型與固定效應(yīng)模型的選擇依據(jù)Hausman檢驗值而定，并利用Driscoll-Kraay標(biāo)準(zhǔn)誤估計法和FGLS分別對固定效應(yīng)模型與隨機(jī)效應(yīng)模型進(jìn)行穩(wěn)健型估計，結(jié)果見表3。

表2碳排放經(jīng)濟(jì)績效影響因素變量定義及說明

變量名變量定義單位數(shù)據(jù)來源

工業(yè)企業(yè)規(guī)模剔除價格波動的工業(yè)總產(chǎn)值/企業(yè)數(shù)目百萬元/個

產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)國有及國有控股工業(yè)企業(yè)產(chǎn)值/工業(yè)總產(chǎn)值%能源結(jié)構(gòu)煤炭在工業(yè)能源中占比%輕重產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)重型工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重 %技術(shù)水平專利授予數(shù)件外資工業(yè)企業(yè)占比外資工業(yè)企業(yè)產(chǎn)值/工業(yè)總產(chǎn)值%單位產(chǎn)值二氧化

硫排放環(huán)比比率單位工業(yè)產(chǎn)值二氧化硫排放量環(huán)比比率%

《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計年鑒》、《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》

6研究結(jié)論

（1）我國工業(yè)碳排放影子價格呈現(xiàn)上升趨勢，東部工業(yè)碳排放影子價格最高，其次為中部、西部，說明東部工業(yè)碳減排成本最高，減排空間及減排難度相對較大，而中部、西部地區(qū)較小。

（2）我國整體工業(yè)碳排放經(jīng)濟(jì)績效處于較低水平，同時也呈現(xiàn)出東部、中部、西部由高到低的態(tài)勢。從動態(tài)變化趨勢看，全國與東部、中部及西部工業(yè)全要素碳排放經(jīng)濟(jì)績效保持增長趨勢，而就增長幅度而言，東部最大，中部次之，西部較小。

（3）影響因素方面，規(guī)模性因素對碳排放經(jīng)濟(jì)績效產(chǎn)生正面影響，工業(yè)企業(yè)規(guī)模擴(kuò)增能夠提高企業(yè)集約化生產(chǎn)能力，進(jìn)而有利于碳排放經(jīng)濟(jì)績效的提高； 2003～2010年產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)對碳排放經(jīng)濟(jì)績效的影響不顯著，而2005～2010年該變量卻呈現(xiàn)顯著正面影響，其原因在于兩個方面：一是國有產(chǎn)權(quán)制度層面上的弊病經(jīng)過市場化改革已得到一定程度的緩解，與其他性質(zhì)的企業(yè)相比，國有企業(yè)往往在行業(yè)準(zhǔn)入、資本、資源及關(guān)系網(wǎng)絡(luò)等方面存在“畸形”優(yōu)勢，使其在產(chǎn)出價值方面具有較強(qiáng)競爭力；二是國有企業(yè)往往是 “節(jié)能減排”政策執(zhí)行重心，在能耗與排放標(biāo)準(zhǔn)上已取得了較大進(jìn)步[11]；煤炭比重上升會對碳排放經(jīng)濟(jì)績效產(chǎn)生抑制作用，因而有必要進(jìn)一步優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)、降低煤炭結(jié)構(gòu)比重；2005～2010年模型估計結(jié)果顯示，輕重產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對工業(yè)碳排放經(jīng)濟(jì)績效產(chǎn)生顯著正面影響。相較于輕工業(yè)產(chǎn)業(yè)而言，重工業(yè)能耗及碳排放量較大，但對應(yīng)產(chǎn)出亦有較大優(yōu)勢，若以合意性與非合意性產(chǎn)出統(tǒng)一價值視角審視，則重工業(yè)比重上升反而有益于碳排放經(jīng)濟(jì)績效提升；技術(shù)水平對工業(yè)碳排放經(jīng)濟(jì)績效呈現(xiàn)正面影響，說明在工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中需要加大自主研發(fā)及技術(shù)引入強(qiáng)度，著重推進(jìn)節(jié)能環(huán)保技術(shù)進(jìn)步；2003～2010年FDI對碳排放經(jīng)濟(jì)績效呈現(xiàn)負(fù)面影響，這可能是由“污染避難所”效應(yīng)所致。隨著外資引入“門檻”的抬升，F(xiàn)DI的污染轉(zhuǎn)移效應(yīng)得到有效扼制，技術(shù)溢出效應(yīng)進(jìn)一步凸顯，負(fù)面效應(yīng)亦逐步減弱，表現(xiàn)為2005～2010年模型估計系數(shù)不顯著；作為環(huán)境規(guī)制代理變量的單位產(chǎn)值二氧化硫排放環(huán)比比率對碳排放經(jīng)濟(jì)績效起到顯著負(fù)面影響，說明環(huán)境規(guī)制對其產(chǎn)生正向推動作用。

參考文獻(xiàn)：

[1]Kaya Y. Impact of Carbon Dioxide Emission Control on GNP Growth[R]. Paris： IPCC， 1990.

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[9]王群偉，周鵬，周德群. 我國二氧化碳排放績效的動態(tài)變化、區(qū)域差異及影響因素[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2010，1：45-54.

[10]查建平，唐方方，鄭浩生.什么因素多大程度上影響到工業(yè)碳排放績效？來自中國（2003～2010）省級工業(yè)面板數(shù)據(jù)的證據(jù)[J]. 經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理，2013，1：79-95.

[11]邵帥， 楊莉莉， 曹建華. 工業(yè)能源消費碳排放影響因素研究——基于STIRPAT 模型的上海分行業(yè)動態(tài)面板數(shù)據(jù)實證分析[J]. 財經(jīng)研究，2010，11：16-27.

[12]魏楚，沈滿洪. 能源效率及其影響因素：基于DEA的實證分析[J].管理世界，2007，8：66-76.

（責(zé)任編輯：何彬）

產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)國有及國有控股工業(yè)企業(yè)產(chǎn)值/工業(yè)總產(chǎn)值%能源結(jié)構(gòu)煤炭在工業(yè)能源中占比%輕重產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)重型工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重 %技術(shù)水平專利授予數(shù)件外資工業(yè)企業(yè)占比外資工業(yè)企業(yè)產(chǎn)值/工業(yè)總產(chǎn)值%單位產(chǎn)值二氧化

硫排放環(huán)比比率單位工業(yè)產(chǎn)值二氧化硫排放量環(huán)比比率%

《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計年鑒》、《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》

6研究結(jié)論

（1）我國工業(yè)碳排放影子價格呈現(xiàn)上升趨勢，東部工業(yè)碳排放影子價格最高，其次為中部、西部，說明東部工業(yè)碳減排成本最高，減排空間及減排難度相對較大，而中部、西部地區(qū)較小。

（2）我國整體工業(yè)碳排放經(jīng)濟(jì)績效處于較低水平，同時也呈現(xiàn)出東部、中部、西部由高到低的態(tài)勢。從動態(tài)變化趨勢看，全國與東部、中部及西部工業(yè)全要素碳排放經(jīng)濟(jì)績效保持增長趨勢，而就增長幅度而言，東部最大，中部次之，西部較小。

（3）影響因素方面，規(guī)模性因素對碳排放經(jīng)濟(jì)績效產(chǎn)生正面影響，工業(yè)企業(yè)規(guī)模擴(kuò)增能夠提高企業(yè)集約化生產(chǎn)能力，進(jìn)而有利于碳排放經(jīng)濟(jì)績效的提高； 2003～2010年產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)對碳排放經(jīng)濟(jì)績效的影響不顯著，而2005～2010年該變量卻呈現(xiàn)顯著正面影響，其原因在于兩個方面：一是國有產(chǎn)權(quán)制度層面上的弊病經(jīng)過市場化改革已得到一定程度的緩解，與其他性質(zhì)的企業(yè)相比，國有企業(yè)往往在行業(yè)準(zhǔn)入、資本、資源及關(guān)系網(wǎng)絡(luò)等方面存在“畸形”優(yōu)勢，使其在產(chǎn)出價值方面具有較強(qiáng)競爭力；二是國有企業(yè)往往是 “節(jié)能減排”政策執(zhí)行重心，在能耗與排放標(biāo)準(zhǔn)上已取得了較大進(jìn)步[11]；煤炭比重上升會對碳排放經(jīng)濟(jì)績效產(chǎn)生抑制作用，因而有必要進(jìn)一步優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)、降低煤炭結(jié)構(gòu)比重；2005～2010年模型估計結(jié)果顯示，輕重產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對工業(yè)碳排放經(jīng)濟(jì)績效產(chǎn)生顯著正面影響。相較于輕工業(yè)產(chǎn)業(yè)而言，重工業(yè)能耗及碳排放量較大，但對應(yīng)產(chǎn)出亦有較大優(yōu)勢，若以合意性與非合意性產(chǎn)出統(tǒng)一價值視角審視，則重工業(yè)比重上升反而有益于碳排放經(jīng)濟(jì)績效提升；技術(shù)水平對工業(yè)碳排放經(jīng)濟(jì)績效呈現(xiàn)正面影響，說明在工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中需要加大自主研發(fā)及技術(shù)引入強(qiáng)度，著重推進(jìn)節(jié)能環(huán)保技術(shù)進(jìn)步；2003～2010年FDI對碳排放經(jīng)濟(jì)績效呈現(xiàn)負(fù)面影響，這可能是由“污染避難所”效應(yīng)所致。隨著外資引入“門檻”的抬升，F(xiàn)DI的污染轉(zhuǎn)移效應(yīng)得到有效扼制，技術(shù)溢出效應(yīng)進(jìn)一步凸顯，負(fù)面效應(yīng)亦逐步減弱，表現(xiàn)為2005～2010年模型估計系數(shù)不顯著；作為環(huán)境規(guī)制代理變量的單位產(chǎn)值二氧化硫排放環(huán)比比率對碳排放經(jīng)濟(jì)績效起到顯著負(fù)面影響，說明環(huán)境規(guī)制對其產(chǎn)生正向推動作用。

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[5]查建平，鄭浩生，唐方方.中國區(qū)域工業(yè)碳排放績效及其影響因素實證研究[J].軟科學(xué)，2012，26（4）：1-6.

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[10]查建平，唐方方，鄭浩生.什么因素多大程度上影響到工業(yè)碳排放績效？來自中國（2003～2010）省級工業(yè)面板數(shù)據(jù)的證據(jù)[J]. 經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理，2013，1：79-95.

[11]邵帥， 楊莉莉， 曹建華. 工業(yè)能源消費碳排放影響因素研究——基于STIRPAT 模型的上海分行業(yè)動態(tài)面板數(shù)據(jù)實證分析[J]. 財經(jīng)研究，2010，11：16-27.

[12]魏楚，沈滿洪. 能源效率及其影響因素：基于DEA的實證分析[J].管理世界，2007，8：66-76.

（責(zé)任編輯：何彬）

產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)國有及國有控股工業(yè)企業(yè)產(chǎn)值/工業(yè)總產(chǎn)值%能源結(jié)構(gòu)煤炭在工業(yè)能源中占比%輕重產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)重型工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重 %技術(shù)水平專利授予數(shù)件外資工業(yè)企業(yè)占比外資工業(yè)企業(yè)產(chǎn)值/工業(yè)總產(chǎn)值%單位產(chǎn)值二氧化

硫排放環(huán)比比率單位工業(yè)產(chǎn)值二氧化硫排放量環(huán)比比率%

《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計年鑒》、《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》

6研究結(jié)論

（1）我國工業(yè)碳排放影子價格呈現(xiàn)上升趨勢，東部工業(yè)碳排放影子價格最高，其次為中部、西部，說明東部工業(yè)碳減排成本最高，減排空間及減排難度相對較大，而中部、西部地區(qū)較小。

（2）我國整體工業(yè)碳排放經(jīng)濟(jì)績效處于較低水平，同時也呈現(xiàn)出東部、中部、西部由高到低的態(tài)勢。從動態(tài)變化趨勢看，全國與東部、中部及西部工業(yè)全要素碳排放經(jīng)濟(jì)績效保持增長趨勢，而就增長幅度而言，東部最大，中部次之，西部較小。

（3）影響因素方面，規(guī)模性因素對碳排放經(jīng)濟(jì)績效產(chǎn)生正面影響，工業(yè)企業(yè)規(guī)模擴(kuò)增能夠提高企業(yè)集約化生產(chǎn)能力，進(jìn)而有利于碳排放經(jīng)濟(jì)績效的提高； 2003～2010年產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)對碳排放經(jīng)濟(jì)績效的影響不顯著，而2005～2010年該變量卻呈現(xiàn)顯著正面影響，其原因在于兩個方面：一是國有產(chǎn)權(quán)制度層面上的弊病經(jīng)過市場化改革已得到一定程度的緩解，與其他性質(zhì)的企業(yè)相比，國有企業(yè)往往在行業(yè)準(zhǔn)入、資本、資源及關(guān)系網(wǎng)絡(luò)等方面存在“畸形”優(yōu)勢，使其在產(chǎn)出價值方面具有較強(qiáng)競爭力；二是國有企業(yè)往往是 “節(jié)能減排”政策執(zhí)行重心，在能耗與排放標(biāo)準(zhǔn)上已取得了較大進(jìn)步[11]；煤炭比重上升會對碳排放經(jīng)濟(jì)績效產(chǎn)生抑制作用，因而有必要進(jìn)一步優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)、降低煤炭結(jié)構(gòu)比重；2005～2010年模型估計結(jié)果顯示，輕重產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對工業(yè)碳排放經(jīng)濟(jì)績效產(chǎn)生顯著正面影響。相較于輕工業(yè)產(chǎn)業(yè)而言，重工業(yè)能耗及碳排放量較大，但對應(yīng)產(chǎn)出亦有較大優(yōu)勢，若以合意性與非合意性產(chǎn)出統(tǒng)一價值視角審視，則重工業(yè)比重上升反而有益于碳排放經(jīng)濟(jì)績效提升；技術(shù)水平對工業(yè)碳排放經(jīng)濟(jì)績效呈現(xiàn)正面影響，說明在工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中需要加大自主研發(fā)及技術(shù)引入強(qiáng)度，著重推進(jìn)節(jié)能環(huán)保技術(shù)進(jìn)步；2003～2010年FDI對碳排放經(jīng)濟(jì)績效呈現(xiàn)負(fù)面影響，這可能是由“污染避難所”效應(yīng)所致。隨著外資引入“門檻”的抬升，F(xiàn)DI的污染轉(zhuǎn)移效應(yīng)得到有效扼制，技術(shù)溢出效應(yīng)進(jìn)一步凸顯，負(fù)面效應(yīng)亦逐步減弱，表現(xiàn)為2005～2010年模型估計系數(shù)不顯著；作為環(huán)境規(guī)制代理變量的單位產(chǎn)值二氧化硫排放環(huán)比比率對碳排放經(jīng)濟(jì)績效起到顯著負(fù)面影響，說明環(huán)境規(guī)制對其產(chǎn)生正向推動作用。

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[6]Ramanathan R. Combining Indicators of Energy Consumption and CO2 Emissions：A Cross-country Comparison[J].International Journal of Global Energy Issues， 2002，17：214–227.

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[8]Zhou P，Ang B W，Han J Y. Total Factor Carbon Emission Performance： A Malmquist Index Analysis [J].Energy Economics，2010，32：194-201.

[9]王群偉，周鵬，周德群. 我國二氧化碳排放績效的動態(tài)變化、區(qū)域差異及影響因素[J].中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2010，1：45-54.

[10]查建平，唐方方，鄭浩生.什么因素多大程度上影響到工業(yè)碳排放績效？來自中國（2003～2010）省級工業(yè)面板數(shù)據(jù)的證據(jù)[J]. 經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理，2013，1：79-95.

[11]邵帥， 楊莉莉， 曹建華. 工業(yè)能源消費碳排放影響因素研究——基于STIRPAT 模型的上海分行業(yè)動態(tài)面板數(shù)據(jù)實證分析[J]. 財經(jīng)研究，2010，11：16-27.

[12]魏楚，沈滿洪. 能源效率及其影響因素：基于DEA的實證分析[J].管理世界，2007，8：66-76.

（責(zé)任編輯：何彬）