近期歐盟委員會提出了在下一期科研與創(chuàng)新計劃中加強公私合作的一攬子創(chuàng)新投資措施，計劃未來7年從歐盟、產(chǎn)業(yè)界及成員國共調(diào)動220億歐元資金，支持創(chuàng)新藥物、燃料電池與氫、生物基產(chǎn)業(yè)、未來工廠、節(jié)能建筑、綠色汽車、未來互聯(lián)網(wǎng)等重要領(lǐng)域的創(chuàng)新。

一、歐盟開展科研創(chuàng)新公私合作的政策背景與需求

歐盟委會員近期宣布了一攬子措施，計劃未來7年歐盟、產(chǎn)業(yè)界及成員國將共同投入220億歐元，為大型、長期、高風(fēng)險的科研與創(chuàng)新行動計劃提供重要資助，以維持歐盟在一些戰(zhàn)略性、全球競爭性技術(shù)行業(yè)的領(lǐng)先地位，因為這些行業(yè)目前提供了400多萬個優(yōu)質(zhì)就業(yè)崗位，并將有助于歐盟實現(xiàn)2020年制造業(yè)占GDP比重達到20%的目標。這些合作是執(zhí)行歐洲創(chuàng)新型聯(lián)盟政策、歐洲工業(yè)政策和歐洲關(guān)鍵使能技術(shù)戰(zhàn)略的重要要素，將為氣候、能源、數(shù)字議程、交通、健康及其他歐盟政策的實施貢獻力量。

科研與創(chuàng)新是高風(fēng)險活動，市場失靈是公共部門支持私營部門科研與創(chuàng)新活動的有力原因。但在許多情況下，由于行業(yè)部門重要、挑戰(zhàn)及技術(shù)復(fù)雜、創(chuàng)新周期長、投資規(guī)模大，對單個項目的公共投資難以奏效。對于這些情況，公共部門和私營部門需要形成高度有組織化的伙伴關(guān)系，聯(lián)合制定、資助和執(zhí)行目標遠大的科研與創(chuàng)新議程。

歐盟委員會指出，對于歐洲和國際性的行業(yè)，只要投資規(guī)模超出單個成員國的能力，最有效的方式就是在歐盟層面建立伙伴關(guān)系。具體而言，公私合作可為實現(xiàn)歐盟下一期科研與創(chuàng)新計劃——“地平線2020”計劃（2014-2020年）的目標提供強有力的必要工具，因為：（1）公私合作能促進長期性、戰(zhàn)略性的科研與創(chuàng)新，減少不確定性；（2）通過人力、財力和基礎(chǔ)設(shè)施資源共享，能使科研與創(chuàng)新投資更加有效；（3）有助于形成跨學(xué)科方法，促進知識和專業(yè)技能的高效共享，可更好地應(yīng)對復(fù)雜挑戰(zhàn)；（4）有助于促進創(chuàng)新技術(shù)更快走向市場，例如，通過企業(yè)間的合作與信息共享，加快學(xué)習(xí)過程；（5）為應(yīng)對重要社會挑戰(zhàn)和實現(xiàn)“歐洲2020戰(zhàn)略”的主要政策目標，可使科研與創(chuàng)新活動形成規(guī)模。

二、歐盟實施“聯(lián)合技術(shù)計劃”的經(jīng)驗

歐盟在第七研發(fā)框架計劃（2007-2013年）中首次引入了歐盟層面的公私合作機制，主要執(zhí)行形式之一就是設(shè)立“聯(lián)合技術(shù)計劃”(JTI) , 并通過專門設(shè)立的法人實體——“聯(lián)合執(zhí)行體”（JU）執(zhí)行。在第七研發(fā)框架計劃中，歐盟在航空、制藥、燃料電池與氫、嵌入式系統(tǒng)和納米電子領(lǐng)域設(shè)立了5項“聯(lián)合技術(shù)計劃”，這些計劃接受定期監(jiān)督、評審和評估。評估結(jié)果表明，公私合作，尤其是“聯(lián)合技術(shù)計劃”代表了歐盟執(zhí)行科研與創(chuàng)新政策的一種創(chuàng)新方法。“聯(lián)合技術(shù)計劃”把有關(guān)工業(yè)部門科研與創(chuàng)新方面的領(lǐng)先者聚集起來，讓它們圍繞戰(zhàn)略性的科研與創(chuàng)新議程集中并協(xié)調(diào)行動。市場失靈、所需行動的長期性、實現(xiàn)重大突破所需的投入規(guī)模為啟動這些“聯(lián)合技術(shù)計劃”提供了充分的理由。

“聯(lián)合技術(shù)計劃”在吸引高水平的產(chǎn)業(yè)界參與方面取得了成功。在第七研發(fā)框架計劃下，歐盟共向5項“聯(lián)合技術(shù)計劃”投入31.2億歐元，產(chǎn)業(yè)界配套投入46.6億歐元。

三、“地平線2020”計劃下的“聯(lián)合技術(shù)計劃”

歐盟“地平線2020”計劃將允許一些影響深遠的合作形式，包括“聯(lián)合技術(shù)計劃”。根據(jù)第七研發(fā)框架計劃下取得的已有經(jīng)驗、“地平線2020”計劃新的法律依據(jù)和產(chǎn)業(yè)伙伴的明確承諾，歐盟委員會提出，在“地平線2020”計劃開始時就設(shè)立5項聯(lián)合技術(shù)計劃,擬在以下領(lǐng)域取得重大突破：

（1）創(chuàng)新藥物：提供新的、更有效的診斷和治療方法。歐盟和產(chǎn)業(yè)伙伴將分別投入17.25億歐元。

（2）燃料電池與氫：歐盟和產(chǎn)業(yè)伙伴將分別投入7億歐元。

（3）清潔天空：從根本上降低下一代飛機的環(huán)境影響。歐盟和產(chǎn)業(yè)伙伴將分別投入18億和22.5億歐元。

（4）生物基產(chǎn)業(yè)：開發(fā)新的、具有競爭力的生物基價值鏈，替代化石燃料需求，并對農(nóng)村發(fā)展產(chǎn)生強有力影響。歐盟和產(chǎn)業(yè)伙伴將分別投入10億和28億歐元。這項行動是根據(jù)《歐洲生物經(jīng)濟戰(zhàn)略》確定的一項新計劃。

（5）電子元器件及系統(tǒng)：使歐盟繼續(xù)處于電子元器件及系統(tǒng)領(lǐng)域的最前沿。歐盟、產(chǎn)業(yè)伙伴和成員國將分別投入10億、36億和12億歐元。

歐盟委員會指出，所有這些“聯(lián)合技術(shù)計劃”將研究支撐全球競爭性產(chǎn)業(yè)增長與就業(yè)的戰(zhàn)略性技術(shù)。所有有關(guān)行業(yè)已經(jīng)或正在快速興起，成為知識型歐洲經(jīng)濟的據(jù)點，目前就業(yè)人數(shù)超過400萬人，而且全球市場不斷增長，只要歐盟能打造和維持技術(shù)領(lǐng)先地位，歐盟就能在全球市場中處于有利地位。這些“聯(lián)合技術(shù)計劃”將支持“歐洲2020戰(zhàn)略”的目標——智能型增長、可持續(xù)增長和包容性增長。在財力資源有限時期，歐洲迫切需要確保必要的重大投資，而且上述領(lǐng)域面臨著市場失靈的威脅。

與第七研發(fā)框架計劃下的“聯(lián)合技術(shù)計劃”相比，“地平線2020”計劃下的“聯(lián)合技術(shù)計劃”將具有如下特點：

（1）目標將更清晰、更遠大，將為歐盟競爭力及其政策目標作出貢獻。每項“聯(lián)合技術(shù)計劃”都有可測度的具體目標和關(guān)鍵績效指標，便于監(jiān)測和評估。目標將更加強調(diào)創(chuàng)新及影響，希望跨越科研與商業(yè)化應(yīng)用之間的“死亡之谷”。

（2）將改善管理，以確保對新參與者持開放態(tài)度，資金按優(yōu)分配，并加強與成員國活動之間的聯(lián)系。歐盟絕大部分的資金分配將按照與地平線2020計劃其他部分相同的規(guī)則，實行公開招標。在任何情況下,“聯(lián)合技術(shù)計劃”都向新的合作伙伴開放。地平線2020計劃下的“聯(lián)合技術(shù)計劃”還將與成員國的類似活動建立更加緊密的聯(lián)系。

（3）將大幅簡化執(zhí)行體系和參與規(guī)則。通過作出新的專門財務(wù)規(guī)定，使“聯(lián)合技術(shù)計劃”成為公私合作的“理想家園”，促進產(chǎn)業(yè)界大力參與。另外，《地平線2020參與規(guī)則》將統(tǒng)一適用于各項“聯(lián)合技術(shù)計劃”。

（4）產(chǎn)業(yè)界投入加大，其資金投入至少要與歐盟的預(yù)算投入相稱。產(chǎn)業(yè)界對“聯(lián)合技術(shù)計劃”的直接投入總額將約為100億歐元。

四、“地平線2020”計劃下的契約型公私合作

作為對“聯(lián)合技術(shù)計劃”的補充，歐盟委員會還與私營部門開展了其他有組織的合作。在2008年出臺的歐洲經(jīng)濟復(fù)蘇計劃的支持下，未來工廠、節(jié)能建筑、綠色汽車領(lǐng)域的3項公私合作得以啟動，歐盟共出資16億歐元。

在此經(jīng)驗基礎(chǔ)上，“地平線2020”計劃將繼續(xù)支持此類合作。為提高透明【最新科技動態(tài)】Advance in度，這些合作伙伴關(guān)系將以歐盟委員會和產(chǎn)業(yè)界簽訂的契約協(xié)議為依據(jù)，將約定目標、各方承諾以及關(guān)鍵績效指標與產(chǎn)出。歐盟委員會正在考慮在未來工廠、節(jié)能建筑、綠色汽車、未來互聯(lián)網(wǎng)（關(guān)注有線和無線第五代網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施）、可持續(xù)流程工業(yè)、機器人、光子學(xué)和高性能計算領(lǐng)域建立契約型公私合作伙伴關(guān)系?？偟膩碚f，這些領(lǐng)域在歐洲經(jīng)濟中占很大份額，并且歐盟的相關(guān)文件已經(jīng)明確了開展公私合作的需要。

對于上述每個領(lǐng)域，歐盟委員會將要求產(chǎn)業(yè)界在建議書中提出明確的路線圖。路線圖要與其他利益相關(guān)方公開協(xié)商后制定，應(yīng)描述愿景、科研與創(chuàng)新內(nèi)容以及增長和就業(yè)等方面的預(yù)期影響。產(chǎn)業(yè)界的建議書還要寫明產(chǎn)業(yè)界承諾的性質(zhì)和程度以及公私合作的杠桿效應(yīng)。歐盟委員會將評價產(chǎn)業(yè)界的建議書。對于評價結(jié)果持肯定意見的，歐盟委員會將與私營伙伴簽訂諒解備忘錄，將明確合作的一般目標與具體目標、私營伙伴的投入情況（投入大且與歐盟投入相稱）、關(guān)鍵績效指標及預(yù)期影響、2014-2020年歐盟的資金投入額、監(jiān)管和評審機制以及治理結(jié)構(gòu)。

五、“地平線2020計劃”下的其他合作

歐盟委員會還將充分利用其他合作形式來執(zhí)行“地平線2020”計劃。歐盟委員會正在提出與成員國建立公對公合作的四項立法提案。除了上述“聯(lián)合技術(shù)計劃”和契約型公私合作外，“地平線2020”計劃還將通過“歐洲創(chuàng)新伙伴計劃”、“聯(lián)合研究創(chuàng)新計劃”（JPI）、“歐洲技術(shù)平臺”等合作形式向私營部門征求建議。同樣在“地平線2020”計劃下，歐洲創(chuàng)新與技術(shù)研究院將建立一些“知識與創(chuàng)新共同體”，這些共同體將在有組織的長期伙伴關(guān)系下把教育、科研和產(chǎn)業(yè)部門聚集在一起。

此外，“未來新興技術(shù)旗艦計劃”項目——石墨烯項目和人腦項目力圖建立大規(guī)模、長期的歐洲伙伴關(guān)系，是公私合作的另一種補充。這兩個項目在項目初期是科學(xué)驅(qū)動型的，但是在10年項目期里，產(chǎn)業(yè)界的參與力度將逐步加大。