王玉剛　王軍

摘要：隨著工業(yè)化、城鎮(zhèn)化進程加快和消費結(jié)構(gòu)持續(xù)升級，我省能源消費需求在相當長一段時間內(nèi)仍將呈剛性增長，資源環(huán)境壓力仍將持續(xù)。節(jié)能工作必須改變過去主要依靠行政手段一條腿走路的方式，主動適應(yīng)當前節(jié)能工作新變化，積極推進節(jié)能市場機制建設(shè)，把政府、企業(yè)、金融機構(gòu)等各方面的積極性充分調(diào)動起來，建立起均衡持續(xù)推進節(jié)能工作的長效機制，才能確保實現(xiàn)節(jié)能目標任務(wù)。為深入貫徹落實黨的十八大和十八屆三中全會精神，本文圍繞推行節(jié)能量交易進行了深入思考，明確了政府在節(jié)能量交易中的作用，提出了節(jié)能量分類交易、目標分配及核查的作用、工作重點及體會。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟管理；節(jié)能量交易；目標管理

中國分類號：F270 文獻標識碼：A DOI：10.3969/j.issn1003-8256.2014.05.009

1 為什么要建立節(jié)能量交易制度

1.1 深入推進節(jié)能工作的需要

“十二五”以來，隨著節(jié)能工作的深入開展，不少企業(yè)的單位能耗已達國內(nèi)同行業(yè)先進水平，部分企業(yè)已達國際領(lǐng)先水平，節(jié)能空間收窄，僅僅依靠資金投入，依靠行政手段推進節(jié)能工作的難度不斷加大。同時，隨著工業(yè)化、城鎮(zhèn)化進程加快和消費結(jié)構(gòu)持續(xù)升級，我省能源消費需求在相當長一段時間內(nèi)仍將呈剛性增長，資源環(huán)境壓力仍將持續(xù)。面對嚴峻形勢，節(jié)能工作必須改變過去主要依靠行政手段一條腿走路的方式，主動適應(yīng)當前節(jié)能工作新變化，積極推進節(jié)能市場機制建設(shè)，把政府、企業(yè)、金融機構(gòu)等各方面的積極性充分調(diào)動起來，建立起均衡持續(xù)推進節(jié)能工作的長效機制，才能確保實現(xiàn)節(jié)能目標任務(wù)。建立節(jié)能市場交易機制，把節(jié)能量作為資產(chǎn)或商品，通過市場交易，轉(zhuǎn)化成所有權(quán)單位的收益或產(chǎn)品，可以從根本上改變節(jié)能減排的著力點和管理模式，對調(diào)動企業(yè)的主動性和積極性，推進節(jié)能長效機制建設(shè)具有十分重要的意義。

1.2 國家對節(jié)能量交易提出了明確的要求

黨的十八大報告提出，“積極開展節(jié)能量、碳排放權(quán)、排污權(quán)、水權(quán)交易試點”?！吨泄仓醒腙P(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》要求，“推行節(jié)能量、碳排放權(quán)、排污權(quán)、水權(quán)交易制度”?！秶鴦?wù)院辦公廳2014-2015年節(jié)能減排低碳發(fā)展行動方案》（國辦發(fā)[2014]23號）進一步提出，“加快制定節(jié)能量交易工作實施方案，依托現(xiàn)有交易平臺啟動項目節(jié)能量交易”。更好地發(fā)揮市場機制作用是深化節(jié)能改革的關(guān)鍵，節(jié)能工作要主動適應(yīng)這種要求，積極采取措施推進節(jié)能市場機制建設(shè)。

1.3 開展節(jié)能量交易的條件已經(jīng)具備

2005年，歐盟27國啟動了歐洲碳排放權(quán)交易市場機制，目前已進入第三階段（2012-2020），目標是到2020年在1990年排放總額的基礎(chǔ)上降低20%。2008年，美國10個州聯(lián)合成立了只針對電力部門的區(qū)域溫室氣體項目，并進行排放權(quán)拍賣。2012年，我國在北京市、天津市、上海市、重慶市、湖北省、廣東省和深圳市7個省、市開展碳排放權(quán)交易試點，從目前情況看，試點取得積極進展：一是出臺了碳排放權(quán)交易的工作方案和管理規(guī)范。二是確定碳排放權(quán)交易試點企業(yè)的范圍。三是制定碳排放額度分配方案。四是建設(shè)碳排放權(quán)交易公共服務(wù)平臺。碳排放權(quán)交易為開展節(jié)能量交易提供了有益借鑒，推進節(jié)能量交易工作時機已經(jīng)成熟，條件已經(jīng)具備。

2 對節(jié)能量交易的認識

2.1 政府是推進節(jié)能量交易的關(guān)鍵

2.1.1政府創(chuàng)造了節(jié)能量交易市場

市場經(jīng)濟是由市場來配置資源的經(jīng)濟。由于節(jié)能量只對形成部門和企業(yè)具有價值，對其他部門和企業(yè)沒有使用價值，因此，節(jié)能量沒有成為商品的條件，依靠市場本身無法對其進行配置，也不能使其在各部門和企業(yè)中自由流動。在市場失靈的條件下，開展節(jié)能量交易，政府必須適當介入，通過完善制度、制定法規(guī)等方式，賦予節(jié)能量以使用價值，建立節(jié)能量的商品屬性，進而形成節(jié)能量交易市場。

2.1.2維護節(jié)能量交易市場秩序

當節(jié)能量變成可交易、可流通、可投資的商品時，會有許多主體去積極參與，推動節(jié)能技術(shù)進步和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。政府要把握好所扮演的角色，在保證產(chǎn)品質(zhì)量和交易市場公平、公正上做好工作。一是合理分配節(jié)能量目標。目標分配方案要充分征求社會各界的意見，建立公平的市場環(huán)境。二是對節(jié)能量真實性把關(guān)。建立核查機構(gòu)管理辦法，明確核查程序和要求，建立數(shù)據(jù)審核認證辦法，監(jiān)督市場主體的信用行為。三是維護節(jié)能量交易市場穩(wěn)定。節(jié)能量目標分配要留有余量，可以對市場進行調(diào)控。同時，政府要拿出部分資金，對市場價格進行適當干預(yù)，建立節(jié)能量最低價制度。四是建立完善有關(guān)法規(guī)和標準。通過立法對節(jié)能量交易規(guī)則、分配機制、交易方式等提供法律保障，構(gòu)建起信息公開、透明規(guī)范、監(jiān)管嚴格、高效暢通的交易體系。五是加強監(jiān)督管理。要會同金融監(jiān)管、統(tǒng)計、財稅等部門，加強對節(jié)能量交易主體、核查機構(gòu)、交易所等監(jiān)督檢查，查找存在的問題，防止核查機構(gòu)與交易主體相互串通、虛構(gòu)和捏造數(shù)據(jù)，對不按規(guī)定上報能耗數(shù)據(jù)、不履行節(jié)能量責任的重點用能單位，按照規(guī)定給予處罰。

2.2 節(jié)能量要分類進行交易

節(jié)能量是指滿足同等需要或達到相同目的的條件下，能源消費減少的數(shù)量。節(jié)能量大體可分成兩類，一是項目節(jié)能量。即節(jié)能服務(wù)公司或用能單位通過實施節(jié)能技術(shù)改造，提高能源利用效率而形成的節(jié)能量，不包括擴大或壓縮生產(chǎn)能力、調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)等途徑產(chǎn)生的節(jié)能效果。二是目標節(jié)能量。分為基于節(jié)能量目標的節(jié)能量，即與政府簽訂節(jié)能目標責任書的用能單位在規(guī)定時限內(nèi)完成的節(jié)能量，以及基于能源消費總量的節(jié)能量，即參加能耗總量管理的用能單位，在滿足自我能源需求后剩余的部分能耗量。

可交易的節(jié)能量是指項目節(jié)能量和重點用能單位實現(xiàn)節(jié)能量超過目標的部分，以及未超過能源消費總量目標的剩余部分能源消耗量。對于淘汰落后產(chǎn)能后減少的能耗量和高耗能企業(yè)壓縮產(chǎn)能減少能耗量如何進行交易，以及企業(yè)新上項目能耗增量如何實現(xiàn)等量或減量置換，也需要進一步研究。節(jié)能量須經(jīng)節(jié)能主管部門和第三方機構(gòu)確認。由于合同能源管理項目、技改項目等形成的節(jié)能量與企業(yè)綜合能耗形成的節(jié)能量計算方法有區(qū)別，且技改項目節(jié)能量是形成企業(yè)綜合節(jié)能量的重要內(nèi)容，有重復(fù)部分，因此，要制定不同的交易辦法，分別進行交易。

2.3 不斷拓展節(jié)能量交易范圍

目前，按照《山東省節(jié)能量交易管理暫行辦法》，節(jié)能量的需求主體主要是未完成節(jié)能量目標的企業(yè)，以及節(jié)能服務(wù)公司、用能單位以及銀行、投資公司等機構(gòu)。參加萬家企業(yè)節(jié)能低碳行動的企業(yè)已明確了節(jié)能目標任務(wù)，國家也提出了政策要求和處罰措施，這些企業(yè)有購買節(jié)能量的需求。但這只是節(jié)能量交易的一小部分，與推進節(jié)能市場化機制建設(shè)的要求還相差很遠。節(jié)能量交易市場是政府通過行政手段建立的市場，擴大市場范圍，也離不開政府的大力支持。要通過完善制度、制定法規(guī)等方式，加強高耗能行業(yè)管理，對其能源消費量、新增產(chǎn)能等進行規(guī)范，控制能源消費總量，強化節(jié)能源頭管理，通過目標設(shè)定，進一步擴大節(jié)能量產(chǎn)品數(shù)量和交易范圍，增強節(jié)能市場化機制的作用。

2.4 合理分配節(jié)能量目標

合理設(shè)定節(jié)能量目標或能耗總量目標是節(jié)能量交易正常運轉(zhuǎn)的關(guān)鍵要素。當前，主要采用基于現(xiàn)狀的歷史用量分配法，這種方法簡單易行，不增加企業(yè)負擔，但未考慮企業(yè)單位能耗變化情況，導(dǎo)致能效水平差的企業(yè)節(jié)能量目標較低，對部分節(jié)能先進企業(yè)不公平。

確定節(jié)能量目標要考慮以下因素，一是科學(xué)合理。節(jié)能量目標應(yīng)當根據(jù)國家和省確定的約束性指標，結(jié)合經(jīng)濟社會發(fā)展趨勢和節(jié)能潛力等因素科學(xué)、合理設(shè)定。目標分配要讓企業(yè)能夠接受，認可目標。二是上下結(jié)合。以往確定節(jié)能量目標都采用由上往下的方式進行，但用能單位對自身的單位能耗、技術(shù)裝備、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，以及發(fā)展目標最清楚，由用能單位提出下年度節(jié)能量目標，政府有關(guān)部門匯總后，結(jié)合經(jīng)濟發(fā)展趨勢、產(chǎn)業(yè)政策、全省節(jié)能量目標等因素，對目標進行修正，征求用能單位意見后，最終確定節(jié)能量目標的方法比較符合實際。三是公開透明。節(jié)能量分配方法要進行公示，使用能單位能夠預(yù)測到可獲得的節(jié)能量目標及需從市場購買的節(jié)能量，便于企業(yè)提早計劃投資項目及適時在節(jié)能量交易市場進行買賣，建立成熟的節(jié)能量資產(chǎn)運營機制。采用公示的辦法，可以預(yù)防無償分配這種行政行為帶來的“權(quán)力尋租”現(xiàn)象，保障節(jié)能量交易的公平和市場的長遠發(fā)展。四是留有余地。節(jié)能量目標的時間一般為3-5年，用能單位可以提早制定改造計劃，分步實施改造，完成節(jié)能量目標。節(jié)能量目標是在企業(yè)正常生產(chǎn)情況下確定的，企業(yè)因市場變化等原因，不能正常生產(chǎn)的，要有目標值調(diào)整辦法。對能源供應(yīng)等涉及國計民生的行業(yè)，節(jié)能量目標的設(shè)定要合理，適當留有空間。對產(chǎn)品單耗達到國內(nèi)外先進水平的，在保證單位能耗水平不降低的情況下，由企業(yè)提出節(jié)能量目標，主管部門予以確認。

2.5 強化節(jié)能量目標完成情況核查

2.5.1保證節(jié)能量數(shù)據(jù)的準確

推進節(jié)能量交易長遠發(fā)展離不開數(shù)據(jù)的公平、公正。要明確審核的依據(jù)、內(nèi)容、程序和方法，以及審核報告的要求。建立完善監(jiān)測、報告、核查制度，確保節(jié)能量數(shù)據(jù)真實、準確。建立節(jié)能量核查機構(gòu)認證制度，明確具備的條件和人員要求，以及應(yīng)有的權(quán)利和義務(wù)。一是審核工作應(yīng)當遵循國家有關(guān)法律、法規(guī)和相關(guān)政策；二是審核工作應(yīng)當客觀獨立、公平公正、誠實守信、實事求是；三是審核工作要保守受審核方的商業(yè)秘密，不得影響受審核方的正常生產(chǎn)經(jīng)營活動；四是審核機構(gòu)要對審核結(jié)果的真實性、準確性等承擔法律責任。加強對核查機構(gòu)監(jiān)管。成立專家組，利用能源利用狀況報告、統(tǒng)計及行業(yè)數(shù)據(jù)等，對核查機構(gòu)提供的報告進行抽查，核實有關(guān)數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)弄虛作假，堅決予以處罰。

2.5.2節(jié)能量要有項目做支撐

節(jié)能量目標完成情況必須以投資項目、技改項目、能源管理中心、能源管理體系建設(shè)等技術(shù)、管理措施為依據(jù)。審核機構(gòu)對節(jié)能量要據(jù)此進行對比，沒有項目支撐的節(jié)能量要認真分析原因。因此，在確定節(jié)能目標前，用能單位需上報投資計劃等，包括：投資項目、產(chǎn)能變化等，并進行節(jié)能評估審查。我國目前仍處于發(fā)展階段，新增企業(yè)、新上項目特別多，分配節(jié)能量目標時要考慮這方面的因素。

2.6 建立透明公開的節(jié)能量交易平臺

透明公開的交易規(guī)則和程序是保障交易順利開展的關(guān)鍵。交易平臺涉及到交易撮合、價格形成、審查核證、資金清算、信息披露、爭議調(diào)解等規(guī)則。節(jié)能量交易要明確交易主體、交易方式與程序等內(nèi)容，規(guī)范交易雙方的權(quán)力和義務(wù)。交易平臺要具有權(quán)威性，要建立統(tǒng)一的、覆蓋一定區(qū)域的、獨立的第三方機構(gòu)，可以將節(jié)能量、碳排放權(quán)、排污權(quán)、水權(quán)等集中在一個平臺進行交易。

3 工作重點

3.1 完成節(jié)能量交易制度調(diào)研報告

在總結(jié)借鑒國內(nèi)外碳排放交易市場的構(gòu)建模式、運行方式、交易要素和法規(guī)等經(jīng)驗基礎(chǔ)上，提出我省節(jié)能量交易理論基礎(chǔ)，以及開展節(jié)能量交易的主要思路、具體任務(wù)、工作重點和措施等，明確基于項目和基于目標的節(jié)能量交易程序，以及節(jié)能量、能源消費總量分配核算方法、政策標準、交易規(guī)則、統(tǒng)計監(jiān)管、稅收財務(wù)等管理制度，形成節(jié)能量交易制度調(diào)研報告。

3.2 繼續(xù)開展重點用能企業(yè)節(jié)能量交易

深入推進千家企業(yè)節(jié)能低碳行動，建立健全能源消費原始記錄和統(tǒng)計臺帳，逐步建立能源管理中心，采用自動化、信息化技術(shù)和集約化管理模式，對企業(yè)的能源生產(chǎn)、輸送、分配、使用各環(huán)節(jié)進行集中監(jiān)控管理。強化節(jié)能目標責任制，做好對千家企業(yè)日常監(jiān)督和年度考核工作，督促企業(yè)建立健全能源管理體系、落實能源審計和能源利用狀況報告制度，組織對千家企業(yè)的節(jié)能監(jiān)察。認真落實節(jié)能獎懲制度，對未完成節(jié)能量目標的企業(yè)，嚴格落實各項處罰措施。大力開展節(jié)能量交易制度宣傳，提高重點用能企業(yè)對節(jié)能量交易工作的認識，增強開展節(jié)能量交易的主動性和積極性。組織未完成節(jié)能量目標的企業(yè)，按照《山東省節(jié)能量交易管理暫行辦法》的要求，進行節(jié)能量交易。

3.3 開展合同能源管理項目節(jié)能量交易試點

國家對合同能源管理項目節(jié)能量有嚴格的審核管理制度，開展合同能源管理項目節(jié)能量交易，能夠確保節(jié)能量的真實有效，有利于節(jié)能量交易的公平公正?？蓪υ试S出售的節(jié)能量進行規(guī)范，突出合同能源管理項目節(jié)能量，對基于目標的節(jié)能量需經(jīng)第三方機構(gòu)審核后，方可允許出售。未完成節(jié)能量目標的重點用能企業(yè)應(yīng)先購買合同能源管理項目節(jié)能量。組織合同能源管理項目節(jié)能量在能源環(huán)境交易平臺掛牌，引入市場競爭機制，按照市場化方式進行競價交易，交易各方通過省能源環(huán)境交易中心，采取市場競價方式確定交易額和價格等內(nèi)容。出臺節(jié)能量競價交易流程等制度規(guī)范。

3.4 拓展節(jié)能量交易范圍

在總結(jié)合同能源管理項目節(jié)能量交易經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，開展基于能源消費總量的節(jié)能量交易試點。以千家重點用能企業(yè)為重點，遴選部分六大高耗能行業(yè)企業(yè)，建立能源消費總量分配核算辦法，以及配額登記注冊、交易、市場監(jiān)管等體系，組織開展節(jié)能量交易。結(jié)合基于能源消費總量的節(jié)能量交易，探索開展淘汰落后產(chǎn)能減少能耗量、企業(yè)新上項目能耗增量、高耗能企業(yè)壓減的能耗量進行交易的可行性。

4 幾點體會

4.1 節(jié)能量交易制度建設(shè)要把握的原則

一是企業(yè)用能是生存發(fā)展的權(quán)利。企業(yè)為了生產(chǎn)需要，從市場上購買能源，是市場經(jīng)濟的基本方式，政府不應(yīng)單純限制用能，而是用市場的方法進行調(diào)節(jié)。二是浪費能源要給予處罰。對管理混亂，能源利用效率低下的用能單位，要進行嚴厲的處罰，要讓企業(yè)真正感覺到痛，這也是建立節(jié)能量交易價格的基礎(chǔ)。三是節(jié)約能源要有更多收益。用能單位通過加強管理、開展節(jié)能技術(shù)進步，提高能源利用效率，不僅降低了成本，還可以出售節(jié)能量，獲得更大的收益。四是要有法律和政策支持。目標的分配、核查、經(jīng)濟處罰等措施，沒有法律授權(quán)和政策支持，是無法實施的。五是尊重市場經(jīng)濟規(guī)律。政府創(chuàng)造了節(jié)能量這個產(chǎn)品，節(jié)能量交易要符合市場規(guī)律，監(jiān)督管理要按照市場規(guī)則進行。

4.2 處理好“三個關(guān)系”、把握好“三個關(guān)鍵環(huán)節(jié)”

4.2.1處理好“三個關(guān)系”

一是處理好政府與市場的關(guān)系。黨的十八屆三中全會明確提出：“處理好政府和市場的關(guān)系，使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用”。節(jié)能量交易市場是隨著節(jié)能市場化機制的逐步完善，在政府的積極推動下形成的。節(jié)能量交易市場屬于公共服務(wù)范疇，市場決定資源配置是市場經(jīng)濟的一般規(guī)律，政府的職責和作用是加強和優(yōu)化公共服務(wù)，保障公平競爭，加強市場監(jiān)管，推動節(jié)能量交易工作持續(xù)發(fā)展。

二是處理好目標分配和指標核算的關(guān)系。目標分配要科學(xué)，要符合企業(yè)實際，否則，有違交易公平，會影響交易主體的積極性和主動性。指標核算要真實，節(jié)能量完成情況必須由有資質(zhì)的第三方機構(gòu)予以認定，一定要保證數(shù)據(jù)的真實，這是節(jié)能量交易深入開展的關(guān)鍵。

三是處理好加強監(jiān)管和經(jīng)濟處罰的關(guān)系。節(jié)能法對違規(guī)企業(yè)的處罰措施較少，力度較輕，違法成本太低，還不能充分調(diào)動企業(yè)開展節(jié)能量交易的積極性。同時，對節(jié)能量交易相關(guān)管理制度還不健全，扶持政策、財稅制度、統(tǒng)計制度等都需要進一步建立健全。政府要加強市場監(jiān)管，制定交易規(guī)則，維護市場秩序，彌補市場失靈。

4.2.2把握好“三個關(guān)鍵環(huán)節(jié)”

一是把握好節(jié)能目標考核環(huán)節(jié)。節(jié)能目標考核是政府加強重點用能企業(yè)管理的重要手段，是確定節(jié)能量目標完成情況的重要依據(jù)。把考核工作做細、做好、做扎實，保證節(jié)能量的真實性，對節(jié)能量交易工作提供依據(jù)。

二是把握好經(jīng)濟政策環(huán)節(jié)。開展節(jié)能量交易，要出臺配套的法律法規(guī)、政策標準、財稅制度等一系列文件，引導(dǎo)和規(guī)范節(jié)能量交易行為，對市場運行提供保障。要創(chuàng)新節(jié)能資金使用方式，探索設(shè)立節(jié)能量儲備調(diào)節(jié)資金，政府提前購買部分節(jié)能量，從而對市場供給和價格等進行適當干預(yù)，維護市場穩(wěn)定。

三是把握好新上項目環(huán)節(jié)。用能單位新增產(chǎn)能、技改項目、結(jié)構(gòu)調(diào)整等是目標制定和數(shù)據(jù)核查的重要依據(jù)。要加強源頭管理，落實能評審查制度，對項目的技術(shù)裝備水平、節(jié)能措施等進行認真評價，對不符合節(jié)能降耗要求的項目進行嚴格把關(guān)，增強企業(yè)節(jié)能內(nèi)生動力。

參考文獻：

[1]《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)“十二五”節(jié)能減排綜合性工作方案的通知》（國發(fā)[2011]26號）.

[2]《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于加快推行合同能源管理促進節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展意見的通知》（國辦發(fā)[2010]25號）.

[3] 國家發(fā)展改革委等部門《關(guān)于印發(fā)萬家企業(yè)節(jié)能低碳行動實施方案的通知》（發(fā)改環(huán)資[2011]2873號）.

[4] 山東省人民政府《關(guān)于印發(fā)山東省“十二五”節(jié)能減排綜合性工作實施方案的通知》（魯政發(fā)[2011]47號）.

[5] 山東省經(jīng)濟和信息化委員會、山東省政府節(jié)約能源辦公室《山東省節(jié)能量交易管理暫行辦法》（魯經(jīng)信資字[2013]569號）.

[6]《國務(wù)院辦公廳2014-2015年節(jié)能減排低碳發(fā)展行動方案》（國辦發(fā)[2014]23號）.

（責任編輯：張 萌）

Abstract： Energy consumption of Shandong province will show a rigid growth in a fairly long period of time， and will continue to confront the pressure from resources and environment with the development of industrialization， urbanization and the consumption structure upgrading continuously. We must change the past way which relied mainly on administrative means， in order to adapt to the new changes in the current energy saving work， actively promote the construction of the market mechanism of energy saving， and mobilize all aspects of government， enterprises and financial institutions to establish a long-term mechanism of equilibrium which can ensure and realize the target of energy saving task. This paper cleared the role of government in energy saving transaction in the forward section， put forward classification transaction， role of the target distribution and verification， working emphasis and experience in the energy saving through deep thought on saving transaction.

Keywords： Economic Management； Transaction of Energy Saving； Management by Objectives