劉江

內(nèi)容摘要：國際貿(mào)易保護主義經(jīng)歷了傳統(tǒng)、現(xiàn)代和“后現(xiàn)代”三個發(fā)展階段，其保護手段也發(fā)生了由傳統(tǒng)的關稅壁壘到現(xiàn)代的非關稅壁壘，再到后現(xiàn)代“泛倫理化”壁壘的轉向?；贗SO14000、SA8000和ISO26000三大標準體系，對“后現(xiàn)代”貿(mào)易保護主義“泛倫理化”的深入解析，將有助于透視國際貿(mào)易保護主義背后的深層動因和把握其未來的發(fā)展向度。

關鍵詞：貿(mào)易保護主義 泛倫理化 ISO14000 SA8000 ISO26000

在全球化進程不斷拓展和深化的影響下，國際貿(mào)易的積極作用可謂日益凸顯，然而，貿(mào)易保護主義卻幾乎始終如影隨行，且能與時俱進地“改頭換面”并及時轉向。大體而言，國際貿(mào)易保護主義大致經(jīng)歷了兩次明顯的轉向，即從傳統(tǒng)的關稅壁壘轉向現(xiàn)代的非關稅壁壘，再轉向后現(xiàn)代的“泛倫理化”壁壘。

國際貿(mào)易保護主義模式：從傳統(tǒng)到后現(xiàn)代

（一）傳統(tǒng)貿(mào)易保護主義

傳統(tǒng)貿(mào)易保護主義的主要手段是通過構筑高關稅壁壘以達到保護本國企業(yè)，促進國內(nèi)相關產(chǎn)業(yè)發(fā)展壯大的目的。雖然傳統(tǒng)貿(mào)易保護主義也采用一些非關稅壁壘的方式來限制進口，如通過國內(nèi)立法、設置進出口配額、實行進口許可證制、有意制造海關壁壘等，但這些措施僅被用作關稅壁壘的補充，或曰“幫兇”而已。且無論是重商主義者的“貨幣差額論”和“貿(mào)易差額論”，還是漢密爾頓和李斯特的幼稚產(chǎn)業(yè)保護理論，抑或是凱恩斯主義的貿(mào)易保護理論，其核心無不是強調(diào)“關稅”在貿(mào)易保護中的特殊地位和作用。即便是20世紀80年代才出現(xiàn)的戰(zhàn)略性貿(mào)易保護理論，其核心理念仍然是由兩大關稅政策模型構成，即布蘭德和斯賓塞的“奪取進口商壟斷利潤的關稅政策模型”，以及克魯格曼的“以進口保護促進出口的關稅政策模型”。當然，基于利益尋租、選民政治、現(xiàn)狀偏見和國內(nèi)政黨政治等因素，傳統(tǒng)貿(mào)易保護主義者的借口還通常包括國家安全、貿(mào)易赤字、國內(nèi)就業(yè)和公平貿(mào)易等?？傊?，傳統(tǒng)的國際貿(mào)易保護主義具有明顯的“粗暴性”、攻擊性、破壞性等特點，也往往會招致貿(mào)易伙伴的報復，最后造成兩敗俱傷，陷入“雙輸”的局面。

（二）現(xiàn)代貿(mào)易保護主義

與傳統(tǒng)貿(mào)易保護主義保護的對象僅限幼稚產(chǎn)業(yè)不同的是，現(xiàn)代貿(mào)易保護主義的觸角延伸至了農(nóng)業(yè)、紡織、鋼鐵、家電等深陷結構性危機的產(chǎn)業(yè)部門，并蔓延至服務業(yè)和高新技術產(chǎn)業(yè)之中，且逐漸由微觀層面的單個產(chǎn)品擴展至整個產(chǎn)業(yè)的宏觀層面。因此，在保護手段上雖然與傳統(tǒng)貿(mào)易保護主義有所交叉，但卻與設置高關稅壁壘等“赤裸裸”的方式相去甚遠，而是轉向更多地使用反傾銷、反補貼、保障措施和技術標準等“猶抱琵琶半遮面”式的非關稅手段。據(jù)統(tǒng)計，現(xiàn)在各國實行的非關稅壁壘手段上千種，并已成為各國政府采取貿(mào)易救濟措施的主要“借口”?，F(xiàn)代貿(mào)易保護主義非關稅壁壘的各種手段之所以受到各國的青睞，主要是因為這些措施具有很強的靈活性、隱蔽性和限制性，且表面上并不違反GATT和WTO等相關國際貿(mào)易的協(xié)定和原則，即以其形式上的合法性掩蓋其貿(mào)易保護之實。

（三）后現(xiàn)代貿(mào)易保護主義

所謂“后現(xiàn)代”貿(mào)易保護主義，即相關國家通過制定或利用國際上有資質(zhì)的認證機構制定的有關自然生態(tài)、社會責任和知識產(chǎn)權保護等標準來規(guī)避WTO框架下多邊貿(mào)易制度的約束，以期在維護社會公平正義、保護資源環(huán)境和人權的幌子下推行貿(mào)易保護。正如有學者通過對ISO9000、ISO14000和SA8000等國際認證標準體系的研究發(fā)現(xiàn)，國際貿(mào)易壁壘中的“人文化”趨勢不斷增強（陳志友，2008）。對此，筆者雖深有同感，但并不贊同國際貿(mào)易保護主義“人文化”的提法。雖然ISO9000、ISO14000和SA8000一定程度上體現(xiàn)了人文關懷的因素，但細究之下不難發(fā)現(xiàn)：第一，ISO9000強調(diào)的主要是產(chǎn)品質(zhì)量，“人文化”的內(nèi)容和因素并不明顯；第二，ISO14000是一套有關環(huán)境管理標準的體系，“人文化”因素難覓蹤跡。如果說在生產(chǎn)過程中對自然的保護體現(xiàn)的是人文關懷的話，這本身就是一個掩耳盜鈴式的悖論。因為，只有堅持“去人類中心化”的理念，心懷生態(tài)倫理觀，才是對自然真正的呵護；第三，SA8000的宗旨雖然是保護基本的人權，但從其內(nèi)容來看，更多的是對企業(yè)生產(chǎn)活動的道德倫理約束。即便是國際標準化組織在2010年發(fā)布的社會責任指南（ISO26000）中，“一切皆基于倫理道德”也是其堅持的最重要的原則之一。因此，基于上述標準而形成的貿(mào)易保護主義實際上暗藏著“泛倫理化”的轉向，并主要表現(xiàn)在生態(tài)、社會和知識產(chǎn)權三個維度之上。

“后現(xiàn)代”貿(mào)易保護主義的“泛倫理化”轉向

（一）生態(tài)倫理向度

“后現(xiàn)代”貿(mào)易保護主義“泛倫理化”轉向的生態(tài)倫理向度除了學界通常所稱的“綠色壁壘”或環(huán)境貿(mào)易壁壘之外，還包括基于動物福利保護的壁壘。它主要是指進出口國為保護本國（甚至以全球的名義）自然生態(tài)環(huán)境、公眾健康和動物福利而直接或間接采取的限制甚至禁止貿(mào)易的措施、法規(guī)和標準等。其表現(xiàn)形式主要包括國際和區(qū)域性的環(huán)保公約、國別環(huán)保法規(guī)和標準、動植物檢驗和檢疫要求、包裝與標簽要求、ISO14000環(huán)境管理體系，以及環(huán)境標志等自愿性措施、環(huán)境成本內(nèi)在化要求等。

其實，將國際貿(mào)易與生態(tài)環(huán)境掛鉤并非近年才出現(xiàn)的新事物。早在1971年的聯(lián)合國人類環(huán)境會議上，時任大會秘書長的斯特隆（Strong）就呼吁在GATT的框架內(nèi)增加環(huán)境保護的相關條款。第二年，“環(huán)境措施與國際貿(mào)易工作組”應運而生，但由于各方分歧太大，這一組織直到1992年才開始實質(zhì)性的運作。1994年4月15日，在馬拉喀什召開的烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判的最后階段，各國簽署了《關于貿(mào)易與環(huán)境的決定》（DTE），標志著貿(mào)易與環(huán)境的關系問題在WTO和GATT的框架內(nèi)取得重要進展。DTE指出，在國際貿(mào)易中應“依照可持續(xù)發(fā)展的目標”，“尋求既保護和維護環(huán)境，又以與它們各自在不同經(jīng)濟發(fā)展水平的需要和關注相符的方式，加強為此采取的措施”。

1996年9月，國際標準化組織（ISO）發(fā)布了首個國際環(huán)境標準化管理體系（ISO14000），并在此后對其不斷地進行擴充和修訂。ISO14000可謂是國際環(huán)境管理體系標準化發(fā)展史上一個重要的里程碑，自發(fā)布之日始便迅速成為一種國際潮流，為西方發(fā)達國家和部分新興工業(yè)國家所廣為采納，并成為國際上最權威的環(huán)境認證標準。然而，盡管ISO14000有助于將各國差異化的環(huán)境標準統(tǒng)一起來，理論上有助于減少甚至消除國際貿(mào)易中的“綠色壁壘”，但由于該標準的制訂主體仍為西方發(fā)達國家，反映的仍是西方的主流價值觀，因此，對于掌握先進環(huán)境管理經(jīng)驗和環(huán)保科技的西方國家而言，ISO14000已成為它們設置國際貿(mào)易壁壘最冠冕堂皇的理由之一。endprint

2010年11月1日，國際標準化組織發(fā)布了社會責任國際標準——社會責任指南（ISO26000），這是全球首個社會責任國際標準，也是ISO首次涉足社會領域的國際標準。在ISO26000七大核心主題中，環(huán)境就位列其中。為減少組織對環(huán)境的影響，ISO26000在環(huán)境條款的一開始就設定了環(huán)境責任、預防性措施、環(huán)境影響管理和污染者付費等四項原則。而在具體實踐中，ISO26000則要求組織從整個生命周期的角度考慮其決策和活動的環(huán)境影響，并將消極影響最小化，積極影響最大化。ISO26000中環(huán)境這一核心主題還包括四個議題，分別是預防污染；資源可持續(xù)利用；緩和并適應氣候變化；保護環(huán)境、生物多樣性和自然棲息地恢復，并就每一議題提出了具體的期望與行動建議?？梢?，ISO26000對于環(huán)境的要求并不比ISO14000低，它給出的社會責任標準可謂是當今世界上的最佳實踐，因此反映的還是發(fā)達國家的水平，其相關條款仍然存在被濫用的可能性。

“后現(xiàn)代”貿(mào)易保護主義“泛倫理化”轉向不僅僅體現(xiàn)在對自然環(huán)境的保護上，也體現(xiàn)在對動物福利保護的訴求方面。動物福利通常是指動物作為一種生命存在所享有的最基本的權利。2003年，WTO農(nóng)業(yè)委員會在《農(nóng)業(yè)談判關于未來承諾模式的草案》第一稿和修改稿中首次將“動物福利支付”列入“綠箱政策”之中。所謂的動物福利壁壘就是指在國際貿(mào)易活動中，相關國家將動物福利與國際貿(mào)易緊密掛鉤，打著保護動物或維護動物福利的幌子，制定一系列措施以限制甚至禁止外國貨物進口，從而達到保護本國產(chǎn)品和市場的目的。有關動物福利保護的問題，ISO26000也在其“道德行為”原則中指出，組織不僅要關注人和環(huán)境，還要關注動物、尊重動物福利。可以說，動物福利壁壘是綠色壁壘的深化和拓展，它與社會道德倫理水平緊密相連，因而具有表面的合情、合理、合法性，極易博得世人的同情。由于發(fā)展中國家在動物福利方面的道德倫理意識普遍較低，因此，動物福利壁壘對發(fā)展中國家來說顯然是一種變相的歧視和不公。

（二）社會倫理向度

“后現(xiàn)代”貿(mào)易保護主義“泛倫理化”轉向的第二個重要的特征是社會倫理向度，即通常意義上的企業(yè)社會責任（CSR），主要關注的是隨著資本的全球擴張而引起的一系社會矛盾，如貧富分化、社會窮困、勞工問題和勞資沖突等。企業(yè)社會責任要求企業(yè)在創(chuàng)造利潤、對股東承擔法律責任的同時，還要承擔對員工、消費者、社會和環(huán)境的責任，必須摒棄和超越“唯利是圖”的傳統(tǒng)理論，強調(diào)企業(yè)要在生產(chǎn)過程中關注人的價值及對消費者、環(huán)境和社會的貢獻?！昂蟋F(xiàn)代”貿(mào)易保護主義的社會倫理向度主要體現(xiàn)在進口國以SA8000和ISO26000中有關企業(yè)社會責任的相關規(guī)定為托辭，從而人為地制造貿(mào)易壁壘。

SA8000于1997年由美國經(jīng)濟優(yōu)先認可委員會制定和發(fā)布，是全球首個企業(yè)道德規(guī)范國際標準，與ISO9000和ISO14000一樣可用于第三方審核認證。其制定依據(jù)和原則是國際勞工組織制定的一系列公約、《世界人權宣言》、《聯(lián)合國兒童權利公約》、《聯(lián)合國消除一切形式歧視婦女行為公約》等既有國際協(xié)議。它從童工、強迫和強制性勞動、健康與安全、結社自由及集體談判權利、歧視、懲戒性措施、工作時間、報酬和管理系統(tǒng)等9個方面對企業(yè)的社會責任提出了要求，并就每一項要求都列舉了相應的行為準則。由此可見，SA8000的核心訴求就是要保護勞工權益。雖然跟其他國際標準體系一樣，SA8000也有它積極的一面，但由于西方發(fā)達國家一直試圖將國際貿(mào)易與勞工標準掛鉤，SA8000自推出之日起就受到它們的追捧，已經(jīng)并將必然繼續(xù)成為國際貿(mào)易保護主義的借口?？梢哉f，作為以美國人主導和炮制的國際標準認證體系，SA8000無疑迎合了以美國為首的西方發(fā)達國家所謂的“賦予市場經(jīng)濟以人道主義”的口號，從而極易淪為西方發(fā)達國家用來限制發(fā)展中國家較具競爭優(yōu)勢的勞動密集性產(chǎn)品出口的有力工具。

ISO26000與SA8000雖然有一定的相似性，但二者在制定機構、履行主體、宗旨、適用對象、內(nèi)容、社會責任及其要素界定、實施方式等諸多方面都存在明顯的差異性。ISO26000認為社會責任是組織核心戰(zhàn)略不可或缺的組成部分，組織在探討和實踐社會責任時應尊重如下七項原則：第一，擔責，即對社會、經(jīng)濟和環(huán)境的影響承擔責任；第二，透明度，即組織在影響社會與環(huán)境的決策和活動方面應當是透明的；第三，道德行為；第四，尊重利益相關方利益；第五，尊重法治；第六，尊重國際行為規(guī)范；第七，尊重人權。ISO26000在第六章重點闡述了社會責任的七大核心主題和與之相關的議題，并針對每個核心主題，就其范圍、與社會責任的關系、相關原則與考慮，以及相關行動與期望提供了指導。這七大核心主題除了上文已經(jīng)提到的環(huán)境之外，還包括：組織治理、人權、勞工實踐、公平運營實踐、消費者問題、社區(qū)參與和發(fā)展等，每一個核心主題下面都包括一系列社會責任議題。盡管ISO26000自發(fā)布之日起，國際標準化組織就宣稱它既不是管理標準也不作為認證標準，僅是一個自愿性的國際標準指南，但正如有學者擔憂的那樣，在國際貿(mào)易游戲規(guī)則仍為西方發(fā)達國家所主導的格局下，ISO26000成為“柔性貿(mào)易壁壘”的可能性明顯存在（黎友煥等，2012）。而且事實也證明，已經(jīng)有包括丹麥、瑞士和法國等西方國家將ISO26000用于認證，或?qū)ζ髽I(yè)進行評級，還有少數(shù)企業(yè)（如中國國家電網(wǎng)）也利用它來開展社會責任活動，或者發(fā)布社會責任報告。作為一個事實上仍然以西方國家意志為主的國際標準，ISO26000一旦被推動作為認證標準，不僅會對大大增加發(fā)展中國家企業(yè)的生產(chǎn)成本，而且會對發(fā)展中國家在國際貿(mào)易中的話語權帶來挑戰(zhàn)。更為嚴重的是，由于ISO26000不僅涉及組織內(nèi)外部各相關利益方，而且強調(diào)在法律或其執(zhí)行與國際行為規(guī)范存在沖突的國家中，組織應盡最大可能地尊重國際行為規(guī)范，因此，該標準一旦被西方發(fā)達國家利用，就很可能對發(fā)展中國家的人權、社會穩(wěn)定，甚至國家安全形成潛在的威脅。

（三）知識產(chǎn)權倫理向度endprint

“后現(xiàn)代”貿(mào)易保護主義“泛倫理化”轉向還體現(xiàn)在基于知識產(chǎn)權倫理而形成的貿(mào)易壁壘。它通常指的是一國在保護知識產(chǎn)權的旗號下，對含有知識產(chǎn)權的商品，如專利產(chǎn)品，貼有合法商標的商品，享有著作權的圖書、唱片、計算機軟件等，實行進口限制的措施，或憑借其擁有的知識產(chǎn)權優(yōu)勢濫用知識產(chǎn)權對國際貿(mào)易設置不合理障礙的其他措施。歸納起來，其實現(xiàn)限制進口的目的不外乎數(shù)量控制和價格控制兩種機制，前者是指一國通過訴訟等途徑禁止侵犯知識產(chǎn)權的商品進口，后者則是指通過收取知識產(chǎn)權許可費，降低進口產(chǎn)品在其國內(nèi)市場上的競爭力，進而達到限制進口的目的（徐元，2012）。不過，無論是哪種類型，還是何種作用機制，知識產(chǎn)權壁壘都是知識產(chǎn)權保護超出其合理的固有壟斷性的結果，只會扭曲正常的國際貿(mào)易秩序。此外，從根本上來說，知識產(chǎn)權壁壘的形成源于西方的知識產(chǎn)權倫理理念，即將知識產(chǎn)品視為個人的私有財產(chǎn)，從而在“私有財產(chǎn)神圣不可侵犯”的價值觀旗號下尋求法律的保護。隨著近代科學技術的進步以及資本主義商品經(jīng)濟的發(fā)展，在西方主流價值觀與倫理觀的指導下，西方各國的知識產(chǎn)權保護制度得以逐漸成形，并在國際貿(mào)易中被日益廣泛地應用于保護本國企業(yè)的利益。而與之相對的是，廣大發(fā)展中國家由于歷史文化、教育科技和經(jīng)濟發(fā)展水平等方面的原因，大多缺少一種健全的知識產(chǎn)權倫理觀，對產(chǎn)權的尊重與保護的倫理意識也相對淡薄，因此，當前和未來國際貿(mào)易中知識產(chǎn)權壁壘的最大受害者無疑仍是發(fā)展中國家。

目前，西方發(fā)達國家除了依據(jù)國內(nèi)制定的相關知識產(chǎn)權法律法規(guī)、技術標準制造貿(mào)易壁壘外，還利用WTO的《與貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權協(xié)定》（TRIPs）強化對其知識產(chǎn)權的國際保護，而且還通過推行《反假冒貿(mào)易協(xié)定》（ACTA）以及各種區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定來實施更為嚴格的知識產(chǎn)權規(guī)則。然而，TRIPs雖然專注于國際貿(mào)易中的知識產(chǎn)權保護，卻對國際貿(mào)易中的知識產(chǎn)權壁壘視而不見。而ACTA則是由日本前首相小泉純一郎在2005年G8峰會上發(fā)起，由美國、日本和歐盟主導，其制定不僅缺乏發(fā)展中國家的參與，且其談判過程和協(xié)議內(nèi)容嚴格保密?？梢?，盡管該協(xié)定聲稱旨在全面加強國際貿(mào)易中知識產(chǎn)權的保護，但其背后欲行貿(mào)易保護的用意卻昭然若揭，是一個徹頭徹尾的富國“游戲陰謀”。

除了上述協(xié)定之外，前文提到的ISO26000雖然沒有將知識產(chǎn)權單獨列為其社會責任原則和核心主題，但在其多項表述中也潛藏著貿(mào)易壁壘的知識（產(chǎn)權）倫理向度。一方面，在ISO26000的社會責任原則框架下，“道德行為”、“尊重利益相關方利益”、“尊重法治”和“尊重國際行為規(guī)范”等原則有被用于知識產(chǎn)權保護的可能性。前兩條原則中的“利益相關方”顯然包括知識產(chǎn)權的擁有者，第三條中所謂的法律法規(guī)，顯然包括各國制定的知識產(chǎn)權保護方面的法律法規(guī)，而第四條原則更是將國際行為規(guī)范凌駕于國內(nèi)法和國家主權之上，其潛在的負面性不言自喻。另一方面，在ISO26000的七大核心主題中，公平運營實踐這一主題下的第五個議題就是尊重產(chǎn)權。該議題要求組織尊重的產(chǎn)權既包括有形產(chǎn)權和知識產(chǎn)權，也包括土地和其他有形資產(chǎn)的權益、版權、專利權、地理標志權、基金權、著作人身權及其他權利。以此觀之，ISO26000的產(chǎn)權概念遠比傳統(tǒng)知識產(chǎn)權壁壘涵蓋的內(nèi)容廣泛和全面，是西方知識（產(chǎn)權）倫理的集大成體現(xiàn)。

總之，“后現(xiàn)代”貿(mào)易保護主義的“觸角”不僅延伸至貿(mào)易行為開始之前的生產(chǎn)過程，更是將自然環(huán)境、社會責任、知識產(chǎn)權等跟國際貿(mào)易活動無直接關聯(lián)的因素納入考量的范圍，并通過制定相應的標準將事后的貿(mào)易救濟前置化。而且，其手段和方式往往表現(xiàn)出明顯積極的一面，有時甚至披著“合法”的外衣，因此更不易為WTO等國際貿(mào)易組織監(jiān)督，從而更具有不可預測性。此外，各種所謂有標準制定主體都是西方國家，反映的都是西方的主流價值觀和倫理觀，發(fā)展中國家由于受制于自身的歷史文化、教育科技和經(jīng)濟社會發(fā)展水平，往往在國際標準的制訂和國際貿(mào)易中的話語權受到很大的限制和挑戰(zhàn)，因此，基于上述標準形成的新的國際貿(mào)易壁壘只會進一步惡化發(fā)展中國家在國際貿(mào)易中的不利處境。

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