劉中正

（江蘇省科學技術(shù)情報研究所，江蘇 南京 210042）

0 引言

化學藥品制造業(yè)是醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的一個重要子產(chǎn)業(yè)，已經(jīng)成為最具發(fā)展?jié)摿Φ母咝庐a(chǎn)業(yè)之一。各個國家出臺積極的政策，不斷加大對相關(guān)產(chǎn)業(yè)的投資和研發(fā)，試圖占領(lǐng)市場制高點。化學藥品制造業(yè)有著特定的自身發(fā)展模式和演化軌跡，對該行業(yè)的全面研究是制定有效產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策的必要前提。

目前，對該行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研究還比較少，主要集中在研發(fā)模式、創(chuàng)新決策和創(chuàng)新戰(zhàn)略等橫向的微觀角度上。而有關(guān)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研究方法，大多是常規(guī)的效率評價和定性研究，并沒有從整體視角分析行業(yè)創(chuàng)新的縱向演化規(guī)律?；诖?，本文以化學藥品制造業(yè)創(chuàng)新種群為對象，借助組織生態(tài)學的理論和方法探討該行業(yè)創(chuàng)新種群的“數(shù)量”演化動力和規(guī)律，從定性和定量兩方面縱向分析行業(yè)創(chuàng)新種群的發(fā)展軌跡。

組織生態(tài)學的理論和方法研究由來已久，而且對單一行業(yè)種群演化研究的運用已經(jīng)被廣泛實證檢驗。Hannan、M.T.等人［1-3］建立了組織生態(tài)學，認為企業(yè)種群演化的過程是合法化和競爭性相互作用的結(jié)果。隨后，Hannan、Freeman和P.A.Geroski建立了種群演化模型，而且學者相繼運用這些模型實證研究了愛荷華州電話公司的設(shè)立率和死亡率、美國半導體制造業(yè)和加利福尼亞葡萄酒業(yè)的退出、醫(yī)用診斷影像業(yè)的進入等現(xiàn)象，很好解釋了相關(guān)因素對種群演化的影響。就國內(nèi)的相關(guān)研究而言，李文華等人［4］應用組織生態(tài)學理論和模型研究了電冰箱行業(yè)種群的演化情況，認為種群內(nèi)存在一定競爭，有待于進一步集中化；黃魯成等人［5］研究了通訊設(shè)備制造業(yè)專利及子種群的演化規(guī)律，認為種群正處于成長的合法化階段，而且子種群間是共生互利的演化關(guān)系；王發(fā)明等人［6］研究了產(chǎn)業(yè)集群的風險問題，認為組織結(jié)構(gòu)的惰性和先天的自然限制是風險產(chǎn)生的重要原因。以上研究均是借助組織生態(tài)學理論和方法進行開展的，得出有意義的啟示性結(jié)論。同時，大部分理論研究和實證結(jié)果也支持了組織生態(tài)學理論的正確性和普遍性。

1 種群演化規(guī)律分析和實證假設(shè)

1.1 組織生態(tài)種群演化的基本規(guī)律

組織生態(tài)學是生態(tài)學、社會學、新制度經(jīng)濟學和產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學等學科上發(fā)展起來的交叉學科，主要研究企業(yè)、組織與環(huán)境相互作用過程中的演化機理。外部環(huán)境的變化會影響企業(yè)組織進入市場的創(chuàng)建率和退出率，進而以種群總體數(shù)量變化的形式記錄下來［7］。企業(yè)進入或退出市場的數(shù)量隨時間的變化規(guī)律即為種群演化的軌跡，因此，通過對企業(yè)數(shù)量的模型分析可以推斷出種群的演化規(guī)律。同理，創(chuàng)新也是與創(chuàng)新投入、研發(fā)人員、中介環(huán)境等多因素相互作用的結(jié)果，其創(chuàng)新成果發(fā)展軌跡也會以數(shù)量變化的形式記錄下來。

根據(jù)組織生態(tài)學理論，種群的演化過程是組織在環(huán)境中的合法化和競爭兩個生態(tài)過程相互作用的結(jié)果，可分為種群發(fā)展合法化、種群內(nèi)競爭等階段，都是與外部環(huán)境和內(nèi)部合作競爭共同作用的結(jié)果。種群發(fā)展過程中，可能存在非理性的傳染行為，并伴隨著合法化和競爭兩個生態(tài)過程。傳染行為指創(chuàng)新組織并非基于自身原則的理性評估，而是受外界風尚和其他創(chuàng)新主體選擇的影響而做出的進入或退出種群的決策。傳染行為在一定程度上扮演了加速劑的角色，不僅可以增加種群密度，加速合法化進程，也可以激化資源競爭，抑制潛在創(chuàng)新主體進入。因此，通過對種群的數(shù)量隨時間變化軌跡的分析，利用合法化和競爭生態(tài)過程的作用規(guī)律和伴隨的傳染行為，可以推斷出種群內(nèi)部的發(fā)展階段和演化規(guī)律。

1.2 創(chuàng)新種群的界定與演化分析

創(chuàng)新種群是指行業(yè)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新活動的集合，分析該種群的演化規(guī)律可以闡述行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展階段、創(chuàng)新潛力和收益、創(chuàng)新的競爭特點等［8］。本文通過創(chuàng)新成果來考察創(chuàng)新種群的發(fā)展及演化，創(chuàng)新成果可以說明技術(shù)研發(fā)水平和創(chuàng)新發(fā)展階段?；瘜W藥品制造業(yè)屬高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，可以假定創(chuàng)新成果可以以該行業(yè)的專利申請數(shù)表示。因此，創(chuàng)新種群的演化軌跡可以用“數(shù)量”的形式展現(xiàn)出來。

化學藥品制造業(yè)創(chuàng)新種群的演化軌跡符合種群內(nèi)部的合法化和競爭性的組織生態(tài)規(guī)律。我國化學藥品制造業(yè)發(fā)展較晚，加上企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護意識薄弱，在一定程度上延緩專利種群的生態(tài)進程。但該行業(yè)具有高度知識專業(yè)化特征，高質(zhì)量的技術(shù)研發(fā)成果和專利申請保護不僅對企業(yè)維持壟斷利潤至關(guān)重要，而且對提升整體行業(yè)的核心競爭力具有重要意義。因此，政府進行了強有力的政策引導、人才培養(yǎng)和基礎(chǔ)研發(fā)的資金支持，企業(yè)也加大應用研發(fā)的投入以求市場利潤。隨著研發(fā)的深入，形成了階段性的科研成果，專利總數(shù)得到了持續(xù)增長，推進了種群的合法化進程，如圖1所示。但相對發(fā)達國家，我國該行業(yè)的基礎(chǔ)研發(fā)水平相對薄弱，創(chuàng)新模式還處在模仿和自主創(chuàng)新并舉的階段。

圖1 化學藥品制造業(yè)的專利種群隨時間變化規(guī)律

1.3 實證假設(shè)

根據(jù)組織生態(tài)學理論和對創(chuàng)新種群的界定和演化分析，可以按照組織生態(tài)學規(guī)律做出以下假設(shè)：

H1：化學藥品制造業(yè)創(chuàng)新種群的合法化隨密度的增加而增加。目前，專利申請數(shù)量快速增長，種群正處在合法化的成長階段。

H2：化學藥品制造業(yè)創(chuàng)新種群的創(chuàng)建率受種群密度和傳染行為的影響。由于行業(yè)整體的自主創(chuàng)新能力薄弱，產(chǎn)業(yè)分散導致的知識溢出和技術(shù)擴散效應不明顯，而且技術(shù)研發(fā)存在一定壁壘，專利申請種群內(nèi)的傳染行為不明顯。

2 研究模型

在組織生態(tài)學理論實證研究中，Hannan、Carroll［4］和 Geroski、Mazzucato［7］率先利用傳染病模型和密度依賴模型對單一種群的演化規(guī)律進行了研究。隨后，很多學者運用這種方法對多個行業(yè)進行了研究，實證了該模型對種群演化研究的有效性。本文在諸多研究的基礎(chǔ)上，利用傳染病模型、密度依賴模型對化學藥品制造業(yè)的專利種群的生態(tài)演化進行分析。

2.1 傳染病模型

式中：

ρ0、ρ1、ρ2—待回歸系數(shù)；

ε（t）—誤差項；

ΔN（t）、N（t-1）、ΔN（t-1）—分別為 t時種群新進入者的數(shù)量（創(chuàng)建率）、t-1時種群的數(shù)量（種群密度）和t-1時進入種群的數(shù)量（創(chuàng)建率）。

如果ρ1＞0，ρ2＞0，說明種群正處合法化時期并存在傳染行為；如果 ρ1＜0，ρ2＞0 時，說明種群完成合法化并存在傳染行為。

2.2 密度依賴模型

式中：

ρ0、ρ1、ρ2—待回歸系數(shù)；

ε（t）—誤差項；

ΔN（t）、N（t-1）同傳染病模型。

如果 ρ1＞0，ρ2=0，說明種群正以 ρ1的速度增加，且不存在競爭；如果 ρ1＞0，ρ2＜0，說明種群仍在以 ρ1的速度增加，但存在競爭并產(chǎn)生抑制作用；如果ρ1＜0，ρ2=0，說明種群內(nèi)不存在競爭，但因為創(chuàng)新遇到瓶頸，導致種群正以ρ1的速度退出。

3 數(shù)據(jù)收集與實證研究

3.1 數(shù)據(jù)收集

根據(jù)上述分析和模型，對化學藥品制造行業(yè)的創(chuàng)新種群演化進行實證分析，希望從中分析出創(chuàng)新種群數(shù)量的變化規(guī)律，以及現(xiàn)階段的行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展現(xiàn)狀、潛力和市場收益。創(chuàng)新種群中的專利申請的數(shù)據(jù)樣本如表1所示。

表1 1995—2011年化學藥品制造業(yè)的專利申請數(shù)據(jù)

3.2 實證結(jié)果及分析

根據(jù)表1，采用SPSS16.0統(tǒng)計分析軟件對模型（1）（2）作回歸分析，結(jié)果如表2所示。

表2 專利種群的模型回歸結(jié)果

其中ρ1、ρ2的t統(tǒng)計檢驗通過，判定系數(shù)R2分別為0.962、0.933，均大于0.5，且F值檢驗均為顯著，所以兩模型的回歸效果都不錯，回歸模型存在。對于傳染病模型，ρ1＞0，ρ2＜0，合法化系數(shù)為正，傳染系數(shù)為負，專利種群還處在合法化時期，而且不存在傳染行為。表明，化學藥品制造業(yè)的專利申請正處起步階段，擁有的自主創(chuàng)新成果還較少，研發(fā)基礎(chǔ)處在薄弱階段。種群內(nèi)的知識溢出和技術(shù)擴散效應不明顯，研發(fā)上未形成有機合作的集中研發(fā)模式。

對于密度依賴模型，ρ1＞0，專利申請正以0.305速度增長，正處快速發(fā)展期，創(chuàng)新潛力大。ρ2接近0，說明種群內(nèi)無競爭性生態(tài)過程。至此，全部的實證結(jié)果都支持假設(shè)H1、H2，顯示我國化學藥品制造業(yè)的企業(yè)數(shù)量的發(fā)展已具有一定規(guī)模，但產(chǎn)業(yè)未形成規(guī)范格局，而且創(chuàng)新能力還處于成長和培育的發(fā)展階段。

4 結(jié)語

分析一個高技術(shù)依賴產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新狀況和發(fā)展規(guī)律時，若缺乏有效的分析視角和方法，運用組織生態(tài)學相關(guān)理論和模型則是一個比較好的選擇。通過分析化學藥品制造業(yè)創(chuàng)新種群的演化軌跡，得出了行業(yè)現(xiàn)階段發(fā)展狀態(tài)的一些啟示。為促進行業(yè)進一步的健康發(fā)展，可以針對性地采取以下措施：（1）在進入行業(yè)的眾多企業(yè)中，重點培育龍頭企業(yè)以形成規(guī)模優(yōu)勢，并規(guī)范產(chǎn)業(yè)格局，避免低水平的惡性競爭。（2）強化行業(yè)技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)保護，提高行業(yè)進入壁壘，不僅可以防止無效的傳染行為，又可以鼓勵新生企業(yè)重視技術(shù)創(chuàng)新。（3）引導產(chǎn)業(yè)集聚，可以集中資源投入產(chǎn)生持續(xù)的技術(shù)產(chǎn)出，并利于合作網(wǎng)絡的形成，促進集群內(nèi)的知識擴散和技術(shù)溢出，提升整體行業(yè)的創(chuàng)新水平。

［1］Hannan，M.T.，and Carroll，G.R.Dynamics of Organizational Populations:Density，Legitimation and Competition［M］.New York：Oxford University Press，1992.

［2］Hannan，M.T.，and Freeman，J.The population ecology of organizations［J］.American Journal of Sociology，1977（82）：929-964.

［3］Hannan，M.T.，and Carroll，G.R.Theory building and cheap talk about legitimation:Reply to Baum and Powell［J］.American sociological Review，1995（60）：539-544.

［4］李文華，韓福榮.電冰箱行業(yè)種群演化規(guī)律與實證研究［J］.技術(shù)經(jīng)濟與管理研究，2004（6）：63-65.

［5］黃魯成，張紅彩.種群演化模型和實證研究［J］.科學學研究，2006（4）：524-528.

［6］王發(fā)明，周穎，周才明.基于組織生態(tài)學理論的產(chǎn)業(yè)集群風險研究［J］.科學學研究，2006（S1）：79-82.

［7］P.A.Geroski，M.Mazzucato.Modeling the dynamics of industry populations［J］.International Journal of Industrial Organization，2001（19）：1003-1022.

［8］黃魯成，張紅彩.基于生態(tài)學的通訊設(shè)備制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新種群演化分析［J］.中國管理科學，2006（5）：143-148.