李 梅

（天津圖書館 天津 300201）

在事業(yè)單位建立和完善法人治理結(jié)構(gòu)是分類推進事業(yè)單位改革的重要組成部分。公共圖書館作為提供公共文化服務(wù)的公益事業(yè)單位，屬于事業(yè)單位法人。構(gòu)建公共圖書館法人治理結(jié)構(gòu)是事業(yè)單位行政管理體制改革的全新嘗試和探索。

1 事業(yè)單位法人治理結(jié)構(gòu)的涵義

所謂法人，依據(jù)我國《民法通則》第三十六條之規(guī)定：“具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨立享有民事權(quán)利和民事義務(wù)的組織?！倍^法人治理結(jié)構(gòu)又譯為公司治理（Corporate Governance），是現(xiàn)代企業(yè)制度中最重要的組織架構(gòu)。狹義的公司治理主要是指公司內(nèi)部股東、董事、監(jiān)事及經(jīng)理層之間的關(guān)系，廣義的公司治理還包括與利益相關(guān)者（如員工、客戶、存款人和社會公眾等）之間的關(guān)系。在這一機構(gòu)中，實際上是在所有者、董事會和高級執(zhí)行人員之間形成的一定的制衡關(guān)系。1994年我國實施的《公司法》正式確立公司法人治理機構(gòu)中股東會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理的權(quán)利制衡機制［1］。

治理結(jié)構(gòu)雖然首先在公司（企業(yè)）中提出，但這種本質(zhì)上為利益制衡的機制也逐漸被引入到其他領(lǐng)域，這其中就包括事業(yè)單位。在1998年實施的《事業(yè)單位登記管理暫行條例》第二條中對事業(yè)單位進行了規(guī)范定義。“事業(yè)單位是國家為了社會公益目的，由國家機關(guān)舉辦或者其他組織利用國有資產(chǎn)舉辦的，從事教育、科技、衛(wèi)生等活動的社會服務(wù)組織?！痹摗稐l例》第三條中還進一步規(guī)定“事業(yè)單位應(yīng)當具備法人條件”。2005年頒布的《事業(yè)單位登記管理暫行條例實施細則》，首次提出“事業(yè)單位法人治理結(jié)構(gòu)”的概念。

企業(yè)法人以營利作為其目的，而事業(yè)單位屬于非營利性法人則不是以營利為目標，但是作為一個組織，其運轉(zhuǎn)和管理同樣需要治理。這是由于事業(yè)單位獨具的特點造成的：第一，非營利性。事業(yè)單位是國家為社會公益目的而舉辦的，向社會成員提供公共服務(wù)的組織；第二，投資主體的政府性。事業(yè)單位不同于NGO（非政府組織）和NPO（非營利組織），它的投資主體是政府，資金源自公共財政，而不是利用社會化資產(chǎn)或私有資產(chǎn)舉辦；第三，活動領(lǐng)域的社會服務(wù)型。事業(yè)單位主要在教育、科技、衛(wèi)生、文化與體育等領(lǐng)域為社會提供公共服務(wù)［2］。

因此，事業(yè)單位法人治理結(jié)構(gòu)不僅涉及內(nèi)部治理問題,即內(nèi)部各利益相關(guān)人的利益均衡，同時還涉及外部治理問題,即政府、公眾以及事業(yè)單位外部其他相關(guān)利益者對事業(yè)單位的發(fā)展要求在制度層面上作出合理安排。綜上，事業(yè)單位法人治理結(jié)構(gòu)是事業(yè)單位自身特有的管理和控制的一種體系，是為了獨立行使決策權(quán)、實現(xiàn)組織管理和承擔法律上的責(zé)任與義務(wù)，依法建立的一整套組織結(jié)構(gòu)和管理體制［3］。

2 建立事業(yè)單位法人治理結(jié)構(gòu)的必要性

從宏觀上說，建立事業(yè)單位法人治理結(jié)構(gòu)是國家推進事業(yè)單位改革的必然。事業(yè)單位體制改革的方向是“政事分開，管辦分離”，政府主管部門對事業(yè)單位的管理，將從以行政手段直接干預(yù)具體事務(wù)管理，轉(zhuǎn)向以法律手段、經(jīng)濟手段等為主的間接管理［4］，事業(yè)單位獲得獨立運作權(quán)，自主開展活動，而政府行政部門在保障事業(yè)單位獨立運作的同時，更多的是集中精力履行社會管理監(jiān)督職能。

對事業(yè)單位而言，“政事分開”之后，事業(yè)單位將以獨立法人身份參與社會競爭。從長遠看，競爭環(huán)境有利于事業(yè)單位的健康發(fā)展，但由于其脫離原有行政序列，獨立運營，需要一套新的系統(tǒng)替代原有體制，來解決運營過程中的決策、監(jiān)督、執(zhí)行等問題。建立法人治理結(jié)構(gòu)，可以使事業(yè)單位在競爭環(huán)境中更準確有效的進行決策，有助于實現(xiàn)其公益性的組織目標。同時原有自上而下的行政約束被弱化，容易形成事實上的“治理真空”，法人治理結(jié)構(gòu)中的制約與監(jiān)督機制則可作為原有“行政監(jiān)督”的替代機制，而原行政主管部門也可作為出資人（事業(yè)單位的主要出資人是國家）代表依法對事業(yè)單位行使其監(jiān)督權(quán)。

建立法人治理結(jié)構(gòu)也有利于應(yīng)對產(chǎn)權(quán)多元化所帶來的某些問題。事業(yè)單位主要在教育、衛(wèi)生、文化、體育等方面為社會提供公益性的公共服務(wù)，不以營利為目的，而他們運營所需資金主要源自政府財政。但現(xiàn)在大量的社會資金已開始流入公共服務(wù)領(lǐng)域，如邵逸夫先生在教育、衛(wèi)生領(lǐng)域的投入，可以預(yù)見隨著經(jīng)濟的發(fā)展以及社會財富的增加，會有更多的社會資金流向公共服務(wù)領(lǐng)域，現(xiàn)在以政府作為唯一出資人的很多事業(yè)單位，未來也有可能會吸納社會資金的進入。當出資人不止一個時就需要有配套的法人治理結(jié)構(gòu)來平衡各個出資人的利益，但更重要的是通過法人治理結(jié)構(gòu)確保事業(yè)單位不至于因追求自身利益而偏離其公益性本質(zhì)。

3 公共圖書館法人治理結(jié)構(gòu)模式的選擇

事業(yè)單位法人相較企業(yè)法人要復(fù)雜，究其因：一是事業(yè)單位由政府舉辦，公共財政是其主要資本投入；二是事業(yè)單位可以經(jīng)濟效益與社會效益并存，但其主要職能是為社會提供公益服務(wù)；三是事業(yè)單位工作人員受國家財政資金的供養(yǎng)。

隨著國家對事業(yè)單位體制改革的不斷推進，作為公共文化領(lǐng)域財政全額撥款的事業(yè)單位，公共圖書館應(yīng)按照決策權(quán)力機構(gòu)、管理執(zhí)行機構(gòu)、監(jiān)督約束機構(gòu)相互分離、相互制衡和精干高效的原則，建立以理事會為核心的法人治理結(jié)構(gòu)，明確圖書館各個利益相關(guān)者的權(quán)力、義務(wù)和責(zé)任，逐步構(gòu)建以公益目標為導(dǎo)向、內(nèi)部激勵機制完善、外部監(jiān)管制度健全的規(guī)范合理的管理體制和運行機制，為社會提供優(yōu)質(zhì)高效的公共文化服務(wù)［5］。

4 公共圖書館法人治理結(jié)構(gòu)的核心——理事會

理事會是圖書館法人治理結(jié)構(gòu)的核心部分［6］，負有戰(zhàn)略決策、監(jiān)督執(zhí)行層和公共關(guān)系三項職能。通過前兩項職能與執(zhí)行層協(xié)同合作，實現(xiàn)圖書館的內(nèi)部治理，通過第三項職能，借助信息披露等形式，與政府和社會公眾進行有效的溝通，達到外部治理的目的。

4.1 公共圖書館理事會的職責(zé)

審議決定圖書館章程和基本管理制度；審議決定圖書館的長期發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展規(guī)劃；審議決定圖書館的年度工作計劃、年度工作報告；審議圖書館服務(wù)標準和績效指標；審議薪酬分配方案、用人計劃及考核機制；審議圖書館財務(wù)預(yù)算決算草案；評估管理層的年度工作，組織對圖書館的績效評估工作；促進圖書館與政府、社會公眾等的溝通；審議其他需經(jīng)理事會審議的重大事項議案。

4.2 公共圖書館理事會的類型選擇

在法人治理結(jié)構(gòu)中，理事會類型選擇至關(guān)重要，它不僅能反映各利益相關(guān)者之間的關(guān)系，也直接影響決策層與執(zhí)行層之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。理事會人員結(jié)構(gòu)和理事會選擇什么樣的監(jiān)督機制和決策機制直接影響理事會與執(zhí)行層的權(quán)力比重。

理事會的類型，從其職能上劃分，可以分為“決策型理事會”和“咨詢型理事會”?！皼Q策型理事會”較好理解，其責(zé)權(quán)類似于公司董事會，是事業(yè)單位最高的權(quán)力機構(gòu)，對組織的發(fā)展規(guī)劃及重大事件負有決策權(quán)，對組織的運營狀況、財務(wù)狀況、執(zhí)行層的執(zhí)行狀況等負有監(jiān)督權(quán)。而“咨詢型理事會”則類似于外部咨詢機構(gòu)，它的主要職責(zé)是利用其專業(yè)知識參與事業(yè)單位發(fā)展戰(zhàn)略的制定（決策權(quán)則由單位的行政首長享有），對經(jīng)營業(yè)績和財務(wù)狀況進行獨立判斷，對經(jīng)營管理層進行監(jiān)督，并對事業(yè)單位的舉辦者（出資人）負責(zé)。

從理事會人員結(jié)構(gòu)上劃分，可以大致分為兩種類型。一種是內(nèi)部人控制的理事會。這種模式以內(nèi)部人員為主，行政領(lǐng)導(dǎo)和一定數(shù)量的高級管理人員應(yīng)出任理事會理事，有利于快速通過決策，但對執(zhí)行層缺乏監(jiān)督和控制，一定程度影響決策的公信力和透明度。另外一種是以外部人為主的理事會。外部人包括兩種，一種是出任理事的政府代表，屬于關(guān)系型外部理事，與管理層有著緊密的聯(lián)系，獨立性不明顯。第二種是具有獨立性的外部理事，不受政府和執(zhí)行層控制，屬于獨立理事范疇。以外部人為主的理事會具有公信力和透明度，但由于專業(yè)知識匱乏，會提高與執(zhí)行層的溝通成本。

按照理事會行使監(jiān)督權(quán)和執(zhí)行權(quán)的比重程度，理事會可分為監(jiān)督型理事會和決策型理事會。理事會對執(zhí)行層的監(jiān)督包括事前、事中和事后監(jiān)督。決策包括決策建議、決策論證、決策批準、決策執(zhí)行和決策實施評估。其中決策建議和決策執(zhí)行由執(zhí)行層負責(zé)，決策批準和評估由理事會負責(zé)，決策論證由管理層和執(zhí)行層共同完成。

在建立圖書館法人治理結(jié)構(gòu)初始階段，理事會獨立提出決策議案或獨立進行決策論證的能力還不強，可選擇內(nèi)部人控制的監(jiān)督型理事會模式，理事會側(cè)重行使監(jiān)督權(quán)，而決策權(quán)則歸于圖書館行政負責(zé)人。但從長遠來看，建立以外部人和獨立理事為主的決策型理事會是公共圖書館理事會的發(fā)展方向。

4.3 公共圖書館理事會組織結(jié)構(gòu)的設(shè)定

理事會的組織結(jié)構(gòu)包括理事會的規(guī)模、組成及專業(yè)委員會的設(shè)置等。

（1）理事會的規(guī)模和組成

理事會規(guī)模是指理事會組成人數(shù)，規(guī)模主要參考圖書館規(guī)模、業(yè)務(wù)職能、服務(wù)范圍、服務(wù)總量及經(jīng)費等因素。規(guī)模過小，結(jié)構(gòu)不完整、缺乏代表性，規(guī)模過大則溝通協(xié)調(diào)難度加大，影響決策效率。按照既有利于集思廣益又能準確快速進行科學(xué)決策的標準，理事會規(guī)模應(yīng)在9～11名之間，分別由政府部門代表、社會代表、職工代表和執(zhí)行層等組成。理事會設(shè)理事長1名，副理事長或執(zhí)行理事1名。

(2)專業(yè)委員會的設(shè)置

理事會可下設(shè)專業(yè)委員會，如：業(yè)務(wù)發(fā)展管理委員會、財務(wù)審計管理委員會和人才發(fā)展管理委員會等。也可將業(yè)務(wù)發(fā)展管理委員會分解為藏書建設(shè)委員會、讀者工作委員會、現(xiàn)代化委員會和學(xué)術(shù)研究委員會。專業(yè)委員會應(yīng)為理事會決策提供專業(yè)咨詢和參謀意見。委員會成員的具體職能、選聘辦法和權(quán)限應(yīng)經(jīng)理事會會議審議批準，并予以公示。委員會成員受聘期間，向理事會負責(zé)，并承擔相應(yīng)的誠信和勤勉義務(wù)。

(3)理事

根據(jù)公共圖書館公益性的特點，其理事應(yīng)具備社會公益心及個人誠信，熱愛圖書館事業(yè)，具備擔任理事所需要的專業(yè)知識和經(jīng)驗背景，同時在所屬領(lǐng)域擁有較高的資歷和聲望。

●理事的產(chǎn)生

理事的產(chǎn)生有選任和委任兩種途徑，并由舉辦單位履行任免程序。政府部門代表由與圖書館事業(yè)發(fā)展相關(guān)的政府部門推薦或委派產(chǎn)生；社會代表由經(jīng)圖書館行業(yè)組織或舉辦單位認可的其他民間組織推選的服務(wù)對象即讀者或其他利益相關(guān)者代表組成；職工代表由本單位通過職工代表大會或其他形式民主選舉產(chǎn)生；圖書館黨政負責(zé)人作為行政執(zhí)行人確定為當然理事。

●理事的權(quán)利和義務(wù)

理事具有以下權(quán)利：出席理事會會議，行使提案權(quán)、表決權(quán)；監(jiān)督、檢查圖書館對理事會決議的執(zhí)行情況；對管理層履行職務(wù)的行為進行監(jiān)督，對違反法律、法規(guī)、圖書館章程或理事會決議的人員提出罷免建議；監(jiān)督圖書館資金的使用情況；提議召開臨時理事會會議。

理事具有以下義務(wù)：遵守理事會章程和工作紀律；秉持誠信和勤勉精神，認真履行職責(zé)，謹慎決策；了解圖書館的使命、政策、服務(wù)內(nèi)容，關(guān)注圖書館變化與發(fā)展；執(zhí)行理事會會議的決議；完成理事會委托的任務(wù)；不得通過理事會任職獲取任何非法利益；審議有關(guān)議案可能會產(chǎn)生相關(guān)利益沖突時，應(yīng)申請回避。

●關(guān)于對理事的激勵和約束

為充分體現(xiàn)理事的權(quán)責(zé)利，實現(xiàn)科學(xué)決策、民主決策和依法決策的目的，建立配套的激勵約束機制是必不可少的。在與組建理事會同步應(yīng)建立理事的準入、考評和退出機制，可由政府委托舉辦單位對理事的資質(zhì)進行審核和認定，發(fā)放資格證書，把這一職業(yè)看作是具有較高社會地位的高尚職業(yè)；對理事人員任期內(nèi)履行職責(zé)情況進行考評，職業(yè)道德好、素質(zhì)高和成績突出的理事可確定為終身理事；對于不稱職的理事要通過考評和退出機制予以淘汰等。對理事的任期也應(yīng)有所規(guī)定，如規(guī)定三年為一個任期，可以連任，最長不超過六年等。

除此之外，結(jié)合單位發(fā)展和運營的實際情況及理事任期內(nèi)的考評結(jié)果等，由政府或舉辦單位對理事會成員設(shè)立獎勵機制。

（4）運行機制

●理事會會議

理事會會議由理事長召集和主持，也可由三分之一以上的理事提議召開。每年召開理事會至少2次。須有全部理事的三分之二以上出席才能召開。理事會決議一般事項經(jīng)半數(shù)以上與會理事表決通過為有效，重大事項須三分之二以上理事投票。

一般理事會會議程序應(yīng)包括：提議召開理事會會議并確定會議議題；提前十日以上將會議議題及相關(guān)資料提供給各位理事；與會者就會議議題進行討論；表決并形成理事會決議；制作會議記錄并下發(fā)執(zhí)行。

●執(zhí)行層

執(zhí)行層是理事會的管理執(zhí)行機構(gòu)，由行政負責(zé)人和其他主要管理人員組成。主要履行以下職責(zé)：履行理事會決議；擬定和實施年度工作計劃等日常業(yè)務(wù)管理；編制并組織實施經(jīng)費預(yù)算等財務(wù)資產(chǎn)管理；工作人員管理；定期向理事會匯報工作；理事會賦予的其他職權(quán)。

館長作為行政負責(zé)人經(jīng)登記管理機關(guān)核準登記后，取得圖書館法定代表人資格。并行使以下職權(quán)：全面負責(zé)圖書館業(yè)務(wù)工作；管理圖書館日常事務(wù)；負責(zé)人事、財務(wù)、資產(chǎn)管理；按照理事會決議主持開展工作；法律法規(guī)和理事會章程規(guī)定的其他職責(zé)。

5 結(jié)語

建立和完善事業(yè)單位法人治理結(jié)構(gòu)是文化體制機制向適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展要求的體制機制轉(zhuǎn)變，對公共圖書館而言則是行政管理體制由行政管理型逐漸向法人治理型過渡的復(fù)雜過程。通過構(gòu)建功能明確、治理完善、運行高效、監(jiān)管有力的公共圖書館法人治理結(jié)構(gòu)，理順公共圖書館、政府及社會化各方在公共圖書館發(fā)展過程中的責(zé)權(quán)利，促進公共圖書館自主發(fā)展、主動發(fā)展、多元發(fā)展，進而提升公共文化服務(wù)水平。

事業(yè)單位法人治理結(jié)構(gòu)改革剛剛開始，由于我國事業(yè)單位與NGO（非政府組織）以及NPO（非營利組織）相比有其特殊性，在改革過程中還存在諸多的問題有待解決，在推進改革的過程中，我們還需要不斷借鑒現(xiàn)代企業(yè)制度和國外社會管理的先進經(jīng)驗，結(jié)合自身實際逐步摸索出適應(yīng)自身發(fā)展的改革道路。從歷史和發(fā)展的角度看企業(yè)與NPO、NGO法人治理結(jié)構(gòu)制度的建立都具有階段性發(fā)展的特點，因此公共圖書館的法人治理結(jié)構(gòu)改革也將有一個逐步建立和日臻完善的過程。

［1］劉霞.事業(yè)單位法人治理結(jié)構(gòu)問題初探［J］.中國人才,2007，（1）：24-25.

［2］鄧國勝.事業(yè)單位治理結(jié)構(gòu)與績效評估［M］，北京：北京大學(xué)出版社，2008.

［3］阮勝利.優(yōu)化設(shè)計我國公共圖書館法人制度［J］.圖書館學(xué)理論研究，2010，（11）：14-17，48.

［4］易向軍.探索法人治理結(jié)構(gòu)在公共圖書館管理上的運用［J］.圖書理論與實踐，2011，（6）：81-85.

［5］肖容梅.公共圖書館法人治理結(jié)構(gòu)初探［J］.深圖通訊，2008，（2）：16-20.

［6］王冬陽.公共圖書館構(gòu)建理事會治理模式初探［J］.深圖通訊，2008，（3）：24-27.