陳振生

摘 要：隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的不斷深入，中國(guó)也逐漸加入到以生產(chǎn)工序分工為主要特征的垂直分工體系中，憑借自身在制造業(yè)的低成本生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)及較強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)配套能力，吸引了大批跨國(guó)公司將生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到中國(guó)。

Kokko（1994）認(rèn)為在參與垂直專(zhuān)業(yè)化分工時(shí)，東道國(guó)可以通過(guò)示范效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、人員流動(dòng)效應(yīng)以及前后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)這四種方式獲得技術(shù)溢出來(lái)提高東道國(guó)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平，垂直專(zhuān)業(yè)化分工與技術(shù)溢出正相關(guān)，并提高東道國(guó)的技術(shù)水平。胡昭玲與張蕊（2008），王中華及趙曙東（2009）]認(rèn)為東道國(guó)技術(shù)的提高可以促進(jìn)垂直專(zhuān)業(yè)化分工水平的提高。

關(guān)鍵詞：FDI；技術(shù)溢出；接收能力

基本理論

要素稟賦理論

赫克歇爾-俄林模型（H-O模型）是基于比較優(yōu)勢(shì)理論，建立在各國(guó)間要素稟賦差異的基礎(chǔ)。貿(mào)易理論認(rèn)為，由于不同的國(guó)家擁有的資源數(shù)量的多少具有差異性，導(dǎo)致同一個(gè)產(chǎn)品的生產(chǎn)成本在不同的國(guó)家中亦會(huì)產(chǎn)生差異。如果國(guó)家1擁有的勞動(dòng)力生產(chǎn)要素多于國(guó)家2，則國(guó)家1在勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)中具有優(yōu)勢(shì)；如果國(guó)家2擁有的資源生產(chǎn)要素多于國(guó)家1，則國(guó)家2在資源密集型產(chǎn)業(yè)中具有優(yōu)勢(shì)，這種擁有的要素量的差異程度決定了兩國(guó)分工和貿(mào)易關(guān)系格局。

從模型中可以推出，如中國(guó)這樣的發(fā)展中國(guó)家具有豐富的勞動(dòng)力資源，而如美國(guó)這樣的發(fā)達(dá)國(guó)家具有大量的資金與技術(shù)，因此發(fā)展中國(guó)家主要從事于勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)，在滿(mǎn)足本國(guó)需要的同時(shí)，出口到發(fā)達(dá)國(guó)家；而發(fā)達(dá)國(guó)家主要從事于資源與技術(shù)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)，在滿(mǎn)足本國(guó)需要的同時(shí)，出口到發(fā)展中國(guó)家。發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家分別以自己具有優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品進(jìn)行

交換。

如果在兩個(gè)國(guó)家分別獨(dú)立的情況下，兩國(guó)分別獨(dú)立生產(chǎn)兩類(lèi)產(chǎn)品，在這兩個(gè)國(guó)家內(nèi)部都存在完整的產(chǎn)業(yè)體系，既生產(chǎn)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，又生產(chǎn)資本密集型產(chǎn)品。當(dāng)兩個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)不再獨(dú)立，而從獨(dú)立到相互溝通的過(guò)程中，在利益驅(qū)動(dòng)下，兩個(gè)國(guó)家都逐漸減少自己不具有要素優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品生產(chǎn)，而越來(lái)越多地用進(jìn)口來(lái)替代，最終各自都集中于自己具備要素優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品上進(jìn)行生產(chǎn)，形成雙方間的產(chǎn)業(yè)分工格局。

邊際產(chǎn)業(yè)理論

1978年日本學(xué)者小島清提出“邊際產(chǎn)業(yè)理論”。其認(rèn)為，投資國(guó)將處于比較劣勢(shì)的產(chǎn)業(yè)首先對(duì)外進(jìn)行轉(zhuǎn)移，即是投資國(guó)的邊際產(chǎn)業(yè)。相對(duì)于技術(shù)和資本密集型產(chǎn)業(yè)，勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)首先進(jìn)入轉(zhuǎn)移的行列；在技術(shù)與資本密集型產(chǎn)業(yè)中，勞動(dòng)密集型高的生產(chǎn)環(huán)節(jié)首先進(jìn)入轉(zhuǎn)移行列；在勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)環(huán)節(jié)中，勞動(dòng)力成本在總成本中所占比例高的生產(chǎn)環(huán)節(jié)首先進(jìn)入轉(zhuǎn)移行列；在同一產(chǎn)業(yè)中，企業(yè)效率低下的比企業(yè)效率高的先進(jìn)入邊際企業(yè)的行列。中國(guó)學(xué)者貝毅、曲連剛（1998）與小島清觀(guān)點(diǎn)一致。其認(rèn)為國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移往往是從勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移開(kāi)始，進(jìn)而到資本、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移；往往是從相對(duì)發(fā)達(dá)的國(guó)家轉(zhuǎn)移到欠發(fā)達(dá)國(guó)家，再由次發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)這樣逐層

推進(jìn)。

轉(zhuǎn)移階段理論

中國(guó)學(xué)者石東平、夏華龍（1998）提出產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移三階段理論，認(rèn)為發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移由以下三個(gè)階段組成，首先在產(chǎn)業(yè)承接國(guó)建立生產(chǎn)制造基地，并向產(chǎn)業(yè)承接國(guó)提供機(jī)器設(shè)備等生產(chǎn)資料，為產(chǎn)業(yè)承接國(guó)提供接觸先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)的機(jī)會(huì)，其次，產(chǎn)業(yè)承接國(guó)利用從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)出國(guó)獲得的機(jī)器設(shè)備與中間產(chǎn)品生產(chǎn)最終產(chǎn)品，隨著產(chǎn)量不斷提高，產(chǎn)業(yè)承接國(guó)逐漸減少此種產(chǎn)品的進(jìn)口，直至產(chǎn)業(yè)承接國(guó)停止從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)出國(guó)進(jìn)口，并逐漸提高向產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)出國(guó)出口該種產(chǎn)品的份額；最后一個(gè)階段，就是實(shí)現(xiàn)零部件和原材料等中間產(chǎn)品的當(dāng)?shù)夭少?gòu)，生產(chǎn)使用的中間產(chǎn)品不再來(lái)自于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)出國(guó)。

壟斷優(yōu)勢(shì)理論

1960海默（s · H · Hymer）指出，跨國(guó)公司在對(duì)外直接投資過(guò)程中會(huì)遇到很多障礙，如政治、經(jīng)濟(jì)和法律制度的差異，文化沖突，匯率風(fēng)險(xiǎn)等，在這些方面和東道國(guó)企業(yè)相比處于不利的競(jìng)爭(zhēng)地位，但跨國(guó)公司能夠在這些不利條件下進(jìn)行對(duì)外直接投資，說(shuō)明它有能夠超越這些不利因素的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，這就是壟斷優(yōu)勢(shì)?？鐕?guó)公司的壟斷優(yōu)勢(shì)主要是技術(shù)優(yōu)勢(shì)、管理和營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢(shì)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)、資金優(yōu)勢(shì)等，在構(gòu)成壟斷優(yōu)勢(shì)的諸要素中權(quán)重最大的是技術(shù)優(yōu)勢(shì)。正是壟斷優(yōu)勢(shì)使得跨國(guó)公司能夠在抵消了不利因素對(duì)利潤(rùn)的侵蝕后仍能獲得高于國(guó)內(nèi)投資的利潤(rùn)。

產(chǎn)品生命周期理論

美國(guó)學(xué)者維農(nóng)認(rèn)為在產(chǎn)品生命周期的不同階段，生產(chǎn)地點(diǎn)的選擇會(huì)有所不同。產(chǎn)品生命周期包括產(chǎn)品初創(chuàng)，產(chǎn)品成熟，產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化三個(gè)階段。首先，在產(chǎn)品初創(chuàng)階段，生產(chǎn)地點(diǎn)集中在國(guó)內(nèi)。新產(chǎn)品針對(duì)的是本國(guó)市場(chǎng)的消費(fèi)者，為了貼近主體市場(chǎng)，保證反饋和調(diào)整的效率，生產(chǎn)地點(diǎn)集中在國(guó)內(nèi)。雖然在發(fā)達(dá)國(guó)家生產(chǎn)該產(chǎn)品的成本較高，由于沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)者，技術(shù)壟斷在創(chuàng)新企業(yè)手中，所以通常將生產(chǎn)地點(diǎn)選擇在其所屬?lài)?guó)家；其次，產(chǎn)品成熟階段，技術(shù)日臻完善，企業(yè)對(duì)市場(chǎng)和技術(shù)的壟斷都逐漸被競(jìng)爭(zhēng)者打破，企業(yè)的壟斷利潤(rùn)漸次下降，而到國(guó)外的目標(biāo)市場(chǎng)進(jìn)行靠近市場(chǎng)的生產(chǎn)就成為一種理性的選擇。最后，產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化階段，企業(yè)的技術(shù)壟斷不復(fù)存在，技術(shù)門(mén)檻下降到不再成為進(jìn)入障礙的程度。同時(shí)市場(chǎng)趨向完全競(jìng)爭(zhēng)，降低成本成為企業(yè)生存的主要手段，而發(fā)展中國(guó)家勞動(dòng)力成本低廉的優(yōu)勢(shì)就凸顯出來(lái)，于是這些原來(lái)在發(fā)達(dá)國(guó)家生產(chǎn)的企業(yè)遷移到發(fā)展中國(guó)家就成為一種必然的選擇。

結(jié)論：隨著市場(chǎng)一體化與生產(chǎn)分散化趨勢(shì)的加強(qiáng)，對(duì)發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，參與產(chǎn)業(yè)垂直專(zhuān)業(yè)化分工成為促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，提高產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段。如果承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的水平過(guò)大，就會(huì)出現(xiàn)上述情況，形成市場(chǎng)壟斷，也不利于東道國(guó)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展。從質(zhì)的方面來(lái)考慮，如果東道國(guó)與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)出國(guó)的技術(shù)差距太大，一般認(rèn)為其不會(huì)促進(jìn)東道國(guó)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提高；如果選擇承接產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平差距太大，會(huì)導(dǎo)致東道國(guó)產(chǎn)業(yè)在吸收外來(lái)技術(shù)的過(guò)程中出現(xiàn)難以想象的困難，這不但導(dǎo)致東道國(guó)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平無(wú)法提高，也導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移方依賴(lài)自己在技術(shù)上的優(yōu)勢(shì)搶占市場(chǎng)，削弱東道國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的動(dòng)力。

參考文獻(xiàn)：

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