李慧敏

（中國海洋大學(xué)，山東 青島 266100）

一、引言

近年來，隨著經(jīng)濟(jì)集聚現(xiàn)象的愈發(fā)普遍，以產(chǎn)業(yè)集聚為出發(fā)點(diǎn)來研究地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長差異的文獻(xiàn)不斷涌現(xiàn)。通過對(duì)經(jīng)驗(yàn)文獻(xiàn)的整理，本文發(fā)現(xiàn)，大多數(shù)研究都是在線性模型的框架下進(jìn)行的，由于線性模型隱含著不論集聚水平高低均對(duì)經(jīng)濟(jì)增長和生產(chǎn)率影響效果相同的假定，因此，應(yīng)用線性模型來考察集聚的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)可能會(huì)因研究角度的不同而得到不一致的結(jié)論，而所得結(jié)論與現(xiàn)實(shí)也往往存在偏差。集聚對(duì)生產(chǎn)率影響過程中是否存在非線性關(guān)系？如果存在非線性關(guān)系與在線性框架下發(fā)揮作用又有什么不同？本文將使用我國東部地區(qū)11個(gè)省1999～2011年的面板數(shù)據(jù)，對(duì)這些問題進(jìn)行初步分析。數(shù)據(jù)來自于《新中國六十年統(tǒng)計(jì)匯編》、國研網(wǎng)、中新網(wǎng)、相關(guān)年份《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》和各省份歷年統(tǒng)計(jì)年鑒。

二、模型設(shè)定及變量定義

本文利用中國各地區(qū)制造業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)，綜合考慮各種可能影響全要素生產(chǎn)率的因素，把模型設(shè)定如下：

（一）被解釋變量（TFP）

采用全要素生產(chǎn)率的分解作為被解釋變量。本文選用非參數(shù)DEA-Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)方法估計(jì)全要素生產(chǎn)率。

（二）控制變量

一是進(jìn)出口貿(mào)易（TRADE）：采用各地區(qū)進(jìn)出口總額占地區(qū)GDP的比重加以衡量；二是人力資本（LNHC）：采用各地區(qū)每百人中在校大學(xué)生人數(shù)的對(duì)數(shù)加以衡量；三是實(shí)際利用外商直接投資（FDI）：采用各地實(shí)際利用外商直接投資占地區(qū)GDP的比率來衡量；四是基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)（INFRA）：采用各地區(qū)每百人擁有的公路里程數(shù)表示。五是產(chǎn)業(yè)集聚水平（AGGI）。即使用一個(gè)地區(qū)的制造業(yè)人口總數(shù)與全國制造業(yè)人口總數(shù)的比值除以這個(gè)地區(qū)的土地面積與全國土地面積的比值，得到的數(shù)值就是各地區(qū)制造業(yè)的集聚水平。

三、回歸結(jié)果及分析

對(duì)式（1）（2）（3）中模型進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果見表1。其中，第 1 列為全要素生產(chǎn)率增長指數(shù)的估計(jì)結(jié)果，第2列是針對(duì)效率改進(jìn)指數(shù)的估計(jì)結(jié)果，第3列為技術(shù)進(jìn)步指數(shù)的估計(jì)結(jié)果。從表中我們可以看出，地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚水平（AGGI）對(duì)全要素生產(chǎn)率（TFP）的系數(shù)為0.0019233，并在5%水平上與TFP呈正相關(guān)關(guān)系。這說明集聚有利于全要素生產(chǎn)率的提高。

在控制變量中，貿(mào)易水平（TRADE）對(duì)效率改進(jìn)指數(shù)影響不明顯，對(duì)技術(shù)進(jìn)步指數(shù)影響為正，并在1%的水平下通過顯著性檢驗(yàn)，總體上對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響也顯著為正。這說明提高進(jìn)出口貿(mào)易水平對(duì)生產(chǎn)率增長有著強(qiáng)有力的推動(dòng)作用。

人力資本（LNHC）對(duì)效率改進(jìn)指數(shù)和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)的影響均不明顯，總體上對(duì)生產(chǎn)率指數(shù)的影響為負(fù)，這可能是因?yàn)槿肆Y本存在異質(zhì)性，同時(shí)，由于我國區(qū)域一體化進(jìn)程不斷加快，地區(qū)間的相互依賴相互影響日益增加，人力資本可能存在一定的空間溢出效應(yīng)。

另外，外商直接投資（FDI）和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)（INFRA）對(duì)全要素生產(chǎn)率影響均為正，但作用均不顯著。

表1 地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚影響全要素生產(chǎn)率的模型估計(jì)結(jié)果

為了研究地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚（AGGI）與全要素生產(chǎn)率（TFP）之間可能存在的非線性關(guān)系，我們把集聚的平方項(xiàng)加入到回歸模型（1）中，結(jié)果如表1第4列所示。與表1第1列相比各控制變量系數(shù)沒有太大變化，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)（INFRA）顯著性相對(duì)提高。對(duì)于地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚水平（AGGI）來說，在加入平方向后顯著性水平明顯提高。平方項(xiàng)系數(shù)為負(fù)，且在5%的水平上t統(tǒng)計(jì)量具有顯著性。這說明地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚水平與全要素生產(chǎn)率之間存在非線性關(guān)系，當(dāng)?shù)貐^(qū)產(chǎn)業(yè)集聚水平低于某一水平時(shí)，集聚水平提高會(huì)促進(jìn)全要素生產(chǎn)率的提高；而當(dāng)集聚水平超過這一臨界值時(shí)，則不利于全要素生產(chǎn)率的提高。從數(shù)值上看，集聚水平對(duì)全要素生產(chǎn)率增長的影響由正轉(zhuǎn)負(fù)的臨界值出現(xiàn)在AGGI=39處，而這一臨界值也正好位于樣本AGGI的取值區(qū)間內(nèi)部。

四、結(jié)論與啟示

本文基于中國東部地區(qū)11個(gè)省制造業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)了地區(qū)產(chǎn)業(yè)集聚與全要素生產(chǎn)率增長之間的關(guān)系。主要結(jié)論與啟示如下：

集聚對(duì)全要素生產(chǎn)率增長的影響主要是通過技術(shù)進(jìn)步體現(xiàn)出來的，集聚對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響為正，而對(duì)技術(shù)效率的影響卻為負(fù)。集聚與全要素生產(chǎn)率增長之間存在著一種非線性關(guān)系，當(dāng)集聚水平低于某一臨界值時(shí)，集聚水平的提高會(huì)促進(jìn)全要素生產(chǎn)率的增長；而當(dāng)高于這一臨界值時(shí)便會(huì)阻礙全要素生產(chǎn)率的增長。

基于上述分析，我們得到啟示：在通過集聚帶動(dòng)生產(chǎn)率提高的過程中要注意適度原則，適度的集聚對(duì)全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用最大，超過這一水平，反而會(huì)過猶不及。

[1]Batisse，C.and S.Poncet.Protectionism and Industry Localization in Chinese Provinces[R].ERSA Conference Papers No.ersa03，2003.

[2]范劍勇.市場(chǎng)一體化、地區(qū)專業(yè)化與產(chǎn)業(yè)集聚趨勢(shì)——兼談對(duì)地區(qū)差距的影響[J].中國社會(huì)科學(xué)，2004(6)：39-51.