〔摘要〕在對地方專利信息服務現(xiàn)狀分析的基礎上，運用情報系統(tǒng)理論，具體探討了構建地方專利情報服務系統(tǒng)的目標、構成要素和系統(tǒng)架構，并以東莞市為例，提出了適應地方專利信息服務創(chuàng)新發(fā)展的系統(tǒng)保障機制。

〔關鍵詞〕專利信息；信息服務；情報系統(tǒng)

滿足用戶的多樣化需求一直都是信息服務提供者追求的目標，專利信息服務的對象也從舊模式中的為科研服務，比如企業(yè)產(chǎn)品技術研發(fā)、高校科學研究、個人技術鉆研等，拓展到為政府決策提供咨詢服務[1]、為地方產(chǎn)業(yè)規(guī)劃提供專利導航[2]、為企業(yè)商業(yè)活動提供市場咨詢等新模式當中。地方專利信息服務創(chuàng)新一直都是情報系統(tǒng)的重要實踐對象，本文將在專利信息服務現(xiàn)狀分析基礎上，具體探討地方專利情報服務系統(tǒng)的建設目標和構成要素，并提出面向地方專利信息服務創(chuàng)新發(fā)展的系統(tǒng)架構和保障機制。

1地方專利信息服務現(xiàn)狀

隨著信息環(huán)境的逐漸成熟和知識經(jīng)濟的快速發(fā)展，國內開始日漸重視專利信息資源的開發(fā)和利用，通過組建服務機構、整合專利資源、搭建信息平臺等多種途徑，不斷推動專利信息應用在社會中的普及。下文將地方專利信息服務為對象，重點闡述其服務現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢。

1.1服務概述

地方專利信息服務是由專業(yè)信息服務機構，根據(jù)專利文獻信息特點，針對目標用戶的需求，對專利原始數(shù)據(jù)進行整理、組織和加工，形成排列有序、傳遞高效且具有現(xiàn)實參考價值的信息和情報產(chǎn)品，并通過不同方式向用戶傳遞和交流的一種專業(yè)信息活動，其服務內容主要包括：將分散在不同載體上不同種類的專利文獻及原始數(shù)據(jù)，通過專門信息工具進行收集、整理、組織和存儲，形成便于用戶利用的形式，然后結合地方政府部門、企業(yè)和機構等用戶的具體需求，對專利信息進行二次加工，形成具有參考價值的情報，最后通過紙質、網(wǎng)絡等載體將有效信息或情報傳遞給用戶并提供咨詢。

1.2服務現(xiàn)狀

目前地方專利信息服務方式和途徑較為單一，主要服務方式有信息檢索、數(shù)據(jù)統(tǒng)計和信息咨詢三種，服務途徑也限于以下3種渠道：一是由地方政府官方建設的信息檢索平臺；二是由地方政府委托服務機構實施信息組織和分析，并面向社會提供各種情報資料和統(tǒng)計數(shù)據(jù)；三是由商業(yè)機構面向社會提供包括專利數(shù)據(jù)庫建設、企業(yè)產(chǎn)品和技術專利情報分析等商業(yè)服務。官方渠道的專利信息服務，為地方企業(yè)和公眾認識和掌握一些基礎信息，提供了一條免費、高效的通道；政府部門委托服務機構提供的反映地方專利發(fā)展狀況的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和情報資料，在一定程度上加深了專利信息應用在地方的普及；商業(yè)機構擁有全面的專利資源并提供深層次的增值服務，為地方企業(yè)、機構的技術研發(fā)和市場活動也提供了重要的情報參考。

1.3發(fā)展趨勢

隨著服務體系的完善和政府投入的加大，包括政府下屬單位、商業(yè)信息服務機構在內的專業(yè)信息機構也越來越關注專利信息服務，著力研究和拓展相關業(yè)務，這些推動了我國專利信息服務業(yè)務的發(fā)展。然而通過調查[3]發(fā)現(xiàn)，各地依然呈現(xiàn)出信息資源薄弱、處理方式單一，專利信息服務的市場化、專業(yè)化水平不高等不足，專利信息應用程度、用戶信息意識也有待提升。在《國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略綱要》的指引下，各地政府積極行動，加強專利信息開發(fā)和利用，加快公共服務體系建設步伐，協(xié)調和引導服務機構開展區(qū)域及產(chǎn)業(yè)集群的專利預警、專利情報分析等工作，并努力探索在國家、地方和企業(yè)等不同層面的專利信息及服務資源的集成和共享。此外，地方高校圖書館等公益性信息服務機構也開始研究和開拓相關服務業(yè)務，探索信息服務創(chuàng)新。總之，專利信息服務已成為國內地方信息工作熱點，并呈現(xiàn)出系統(tǒng)化、集成化和創(chuàng)新發(fā)展的趨勢。

我國自專利制度頒布實施以來，就開始實施專利情報系統(tǒng)建設，基本形成了由國家專利文獻中心及其分中心、服務網(wǎng)點和基層專利情報機構為組織框架的四級專利情報系統(tǒng)[4]，專利情報服務系統(tǒng)是其直接面向用戶提供服務的子系統(tǒng)。然而由于各地專利意識參差不齊、服務基礎也不盡相同、專利發(fā)展水平更是相差甚遠，目前尚未形成一套可借鏡觀形的專利情報服務系統(tǒng)建設模式。為此，下文將在地方專利信息服務現(xiàn)狀基礎上，從系統(tǒng)目標、構成要素、系統(tǒng)架構和保障機制的角度探討地方專利情報服務系統(tǒng)的構造和搭建。

2.1用戶分析

地方專利情報服務系統(tǒng)的用戶主要有3種：一是專利行政管理相關部門，包括專利主管部門、知識產(chǎn)權相關部門及其下屬機構，比如東莞市知識產(chǎn)權辦公會議成員單位、各基層科技管理部門等；二是專利中介機構、產(chǎn)業(yè)或行業(yè)社會組織，包括專利代理機構、咨詢服務公司、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟或行業(yè)協(xié)會等；三是企業(yè)和個人，主要包括地方高新技術企業(yè)、創(chuàng)新型發(fā)展企業(yè)以及科技發(fā)明人和創(chuàng)造者等。這三類用戶對于系統(tǒng)的需求又各有不同，政府要求系統(tǒng)的專利資源本土化和資源渠道的權威性，并對于專利數(shù)據(jù)統(tǒng)計和定量分析有著較高的要求，也期望情報產(chǎn)品能定期體現(xiàn)地方經(jīng)濟和科技事業(yè)發(fā)展狀況；中介機構則要求專利資源的全面性和專業(yè)性，并具有較高級別的市場分析需求，期望情報產(chǎn)品能夠體現(xiàn)專利行業(yè)特色；企業(yè)用戶要求專利資源的國際化和高時效性，對于專利技術分析、情報挖掘功能有著較高的要求，并期望專利系統(tǒng)能夠與自身情報系統(tǒng)進行對接，同時要求技術或產(chǎn)品專利分析報告等情報產(chǎn)品，能及時對技術市場進行預測和分析，從而對企業(yè)技術研發(fā)和知識產(chǎn)權戰(zhàn)略實施進行指引。

2.2系統(tǒng)功能

情報系統(tǒng)最核心的要素是用戶需求，不符合用戶需求的系統(tǒng)沒有實際應用價值。地方專利情報服務系統(tǒng)就要以用戶需求為基礎，應用信息技術和現(xiàn)代組織創(chuàng)新理論，建立起以專利資源、專利管理、專利策略信息的獲取、分析、傳遞和服務為主要內容的工作體系，并通過網(wǎng)絡與外部連接。結合目標用戶的需求調查[3]，本文認為，地方專利情報服務系統(tǒng)功能應當包括以下幾個方面：一是專利信息資源收集和整理，包括在對不同層級系統(tǒng)資源進行收集、共享的基礎上，把不同渠道的專利信息資源按照類型、狀態(tài)和格式進行分類組織、存儲，并根據(jù)用戶需求進行清洗、標引；二是專利信息統(tǒng)計和情報分析，包括對專利資源按需求進行字段統(tǒng)計和情報分析，形成專業(yè)報表或專利地圖；三是專利策略咨詢和決策輔助，具體就是在資源收集和統(tǒng)計分析的基礎上，結合用戶需求，從專利角度提出對技術研發(fā)或產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展等策略的咨詢建議，并對技術研發(fā)、市場決策以及政策實施等提供決策輔助；四是專利信息咨詢和服務管理，具體包括采取遠程教育、在線交流等形式，面向用戶實施專利信息應用等知識培訓，面向基層單位或機構實施專利工作績效評價，通過系統(tǒng)提高專利信息意識、規(guī)范信息服務行為。endprint

2.3內外聯(lián)系

情報系統(tǒng)是由資源、機構和技術等基本要素組成的一個完整集合體，系統(tǒng)內部各要素之間按照信息規(guī)律、服務流程和用戶需求，緊密聯(lián)系在一起，共同實現(xiàn)系統(tǒng)目標。同時，情報系統(tǒng)也是一種開放型系統(tǒng)，它與外部環(huán)境始終保持著密切的聯(lián)系，并受到多種因素的制約[6]。專利情報系統(tǒng)是由國家級、地方級和基層系統(tǒng)組成的一個多層次、多變量、多功能的復雜系統(tǒng)，因此，地方專利情報服務系統(tǒng)在運行過程中，與不同層級系統(tǒng)以及外部系統(tǒng)之間，存在著交流與聯(lián)系。計算機網(wǎng)絡技術的成熟和普及，使得地方用戶可以便捷的訪問不同系統(tǒng)，去滿足一般專利信息需求。這對于地方專利情報服務系統(tǒng)來說，既要加強與上級系統(tǒng)和外部系統(tǒng)的聯(lián)系與交流，同時也要通過加強自身特色資源建設和服務產(chǎn)品開發(fā)，創(chuàng)新服務內容和服務模式，突顯地方特色，從而滿足更為本土化、區(qū)域化的地方用戶的需求。

綜上所述，地方專利情報服務系統(tǒng)建設目標包括：一是專利信息資源的本土化和國際化。在此主要是指通過多方位、多渠道，包括與上級系統(tǒng)和外部系統(tǒng)整合、共享，建設全面、權威的地方專利資源庫；二是專利情報服務的智能化和網(wǎng)絡化。專利情報分析是系統(tǒng)的核心，而隨著信息技術和網(wǎng)絡環(huán)境的逐漸成熟，專利數(shù)據(jù)挖掘、專利分析地圖等服務工具的智能化，以及專利信息網(wǎng)絡平臺、移動推送平臺等服務渠道的網(wǎng)絡化，已經(jīng)是國內外專利信息服務創(chuàng)新的大勢所趨，也是地方專利情報服務系統(tǒng)發(fā)展的必經(jīng)之路，因此，應該借助外部平臺的工具優(yōu)勢，將智能化、網(wǎng)絡化技術運用到地方專利信息服務實踐中；三是專利情報產(chǎn)品的多元化和專業(yè)化。隨著企業(yè)專利信息利用意識和水平的提升以及地方政府決策機制的完善，專利情報的咨詢輔助功能正在發(fā)揮著越來越重要的作用，這也是地方系統(tǒng)的特色功能所在，同時這也對專利情報產(chǎn)品的專業(yè)化和多元化提出了新的要求，以往簡單的統(tǒng)計分析和圖表顯示，正在被更深層次的數(shù)據(jù)挖掘和情報分析所取代，應用領域也由技術研發(fā)指引，逐漸拓展到產(chǎn)業(yè)規(guī)劃和決策輔助等多個層面，服務方式也應由簡單的專利檢索、統(tǒng)計分析，逐步向信息培訓、績效考核、信息咨詢等方向發(fā)展。

3地方專利情報服務系統(tǒng)要素

情報系統(tǒng)是將反映外部環(huán)境、目標用戶和事件狀態(tài)及其變化的數(shù)據(jù)、信息、情報進行收集、存儲、處理、分析，并將分析結果發(fā)布給用戶的一種信息管理體系[7]。專利情報服務系統(tǒng)作為一種專業(yè)情報系統(tǒng)，其基本構成要素包括專利情報機構、專利情報資源和專利情報技術。

3.1專利情報機構

人和機構是完成相互聯(lián)系的情報過程的執(zhí)行者，而情報系統(tǒng)本質上也是包括人、設備等因素的一種人工系統(tǒng)。對于地方專利情報服務系統(tǒng)來說，專利情報人員和機構組成及其專業(yè)化水平就決定了系統(tǒng)各因素之間的協(xié)作狀況及情報服務的效率和質量。結合地方專利信息服務實踐，本文認為地方高校及其專業(yè)服務機構和人員，可以構成地方專利情報服務系統(tǒng)的主體。首先，高校專業(yè)人員及信息資源渠道豐富，能夠滿足地方專利情報服務人員專業(yè)化需求和多方位資源的需要，并且高校圖書館、信息研究與發(fā)展中心等部門，具有較為豐富的信息服務經(jīng)驗，同樣也積累了大量的專利信息資源，具備一定的專業(yè)競爭實力。其次，地方高校具有不以營利為目的的非官方屬性，能夠在參與市場競爭時，平衡自身利益與公眾權益。眾所周知，專利情報已經(jīng)成為商業(yè)機構的牟利工具，由于其不可取代的功能導致其服務費用不菲，同時政府部門作為專利信息發(fā)布的官方通道，更多的是考慮普羅大眾的信息知情權，因此，高校作為服務機構，既能保證專利情報服務的專業(yè)化水平，又能維護和聲張公眾信息權益。

3.2專利情報資源

情報資源是系統(tǒng)的物質基礎，是包括整理好的文獻、事實資料、數(shù)值數(shù)據(jù)等的集合體。除了上級系統(tǒng)和外部共享資源外，結合地方需求和服務實踐，本文認為地方專利情報服務系統(tǒng)應包括以下幾類資源：一是國家專利文獻部門下發(fā)到地方的國內專利申請和授權原始數(shù)據(jù)。目前國家知識產(chǎn)權局及其代辦處，將經(jīng)過初次整理的專利申請及授權數(shù)據(jù)、PCT國際申請數(shù)據(jù)以及部分有效專利數(shù)據(jù)，每月定期下發(fā)到廣東省各地專利行政主管部門和機構，以便地方實時掌握專利發(fā)展狀況、及時發(fā)現(xiàn)問題、引導和推動地方專利政策實施；二是國家知識產(chǎn)權局公開的國內專利數(shù)據(jù)。根據(jù)我國專利審查制度，發(fā)明、實用新型和外觀設計3種專利必須初審合格后通過公開程序才能進入實審或獲得授權，因此國家知識產(chǎn)權局定期將經(jīng)過初審合格的數(shù)據(jù)，在其信息平臺對外公開。公開數(shù)據(jù)經(jīng)過了嚴格的格式審查，因此著錄全面、規(guī)范，字段格式標準、統(tǒng)一；三是各信息機構收集的國外專利數(shù)據(jù)。國外數(shù)據(jù)能夠反映專利技術的國際趨勢，為此一些信息服務組織、企業(yè)等單位和機構，通過商業(yè)渠道獲取了諸如八國兩組織等專利數(shù)據(jù)和工具，并在其市場化服務中擔當了重要角色。當然，情報服務系統(tǒng)的運行還需要其他信息資源的輔助，比如地方經(jīng)濟政策、產(chǎn)業(yè)技術狀況、產(chǎn)品市場報告、技術說明書等，這些都需要與專利情報進行相互印證。

3.3專利情報技術

技術手段是實現(xiàn)情報過程的工具。隨著計算機和網(wǎng)絡技術的發(fā)展，使得傳統(tǒng)手工處理方式為主的專利情報技術，逐漸過渡到了以計算機為主要工具結合人工干預的時代，一些新技術和工具不斷涌現(xiàn)。結合信息服務實踐和技術工具應用，本文將地方專利情報服務系統(tǒng)的技術手段歸納為以下3種類型：一是數(shù)據(jù)處理技術，主要實現(xiàn)專利資源采集、數(shù)據(jù)清洗、資源整理和存儲、信息標引和描述、排序和檢索、統(tǒng)計分析等；二是情報自動化技術，具體實現(xiàn)專利統(tǒng)計報表、專利地圖和專利分析報告的智能化生成，專利文本挖掘和情報可視化，以及數(shù)據(jù)處理后臺與信息發(fā)布平臺的關聯(lián)和交互；三是情報發(fā)布平臺，在此是指以發(fā)布專利統(tǒng)計信息、分析圖表、分析報告等情報在內的網(wǎng)絡平臺，主要包括專利信息發(fā)布平臺、移動網(wǎng)絡應用、信息推送工具等。

4地方專利情報服務系統(tǒng)架構

根據(jù)用戶需求和情報系統(tǒng)的特點，專利情報服務系統(tǒng)中情報機構、資源和技術等要素，必須形成一定的組織結構、工作流程和系統(tǒng)架構，這樣才能保證系統(tǒng)的正常運行和系統(tǒng)功能的充分發(fā)揮。endprint

4.1系統(tǒng)組織結構

根據(jù)地方專利情報服務系統(tǒng)的功能和運行，系統(tǒng)決策層之下至少應該包括以下3個職能單元：一是市場部，負責情報規(guī)劃、需求分析、情報發(fā)布、信息咨詢等；二是情報部，負責專利資源采集、加工、情報分析、報告撰寫與評估；三是技術部，負責情報自動化、分析工具研發(fā)、發(fā)布平臺管理以及與上級系統(tǒng)、外部系統(tǒng)的關聯(lián)和對接（如圖1）。

4.2系統(tǒng)工作流程

根據(jù)競爭情報系統(tǒng)的過程邏輯結構[8]，筆者將地方專利情報服務系統(tǒng)的主要工作流程演繹為：“情報規(guī)劃”、“信息采集”、“信息加工”、“情報分析”、“情報服務”5個環(huán)節(jié)，并在與上級系統(tǒng)、外部系統(tǒng)對接的基礎上，按照橫向遞進的方式來表示（如圖2），其中，“情報規(guī)劃”完成需求分析和項目開發(fā)，“信息采集”確定專利信息源，“信息加工”對信息源進行整理和組織，“情報分析”選定工具進行分析，“情報服務”則實施情報發(fā)布、信息培訓和信息咨詢。

圖1地方專利情報服務系統(tǒng)組織結構圖圖2地方專利情報服務系統(tǒng)流程圖

4.3系統(tǒng)邏輯架構

情報服務系統(tǒng)由情報人員和機構、情報資源、情報技術等要素組成，并按照一定邏輯相互聯(lián)系，共同實現(xiàn)系統(tǒng)既定目標[9]，據(jù)此，地方專利情報服務系統(tǒng)架構可以描述為以滿足系統(tǒng)用戶需求為目標，通過網(wǎng)絡將專利情報人員和機構、情報資源和情報工具，按系統(tǒng)工作流程邏輯結合在一起。

5地方專利情報服務系統(tǒng)保障

地方專利情報服務系統(tǒng)構建應在專利信息服務實踐基礎上，面向地方用戶實現(xiàn)服務工作系統(tǒng)化、服務內容創(chuàng)新和服務水平提升，保障機制就是為保障系統(tǒng)順利運行并達成系統(tǒng)目標而采用的方式方法。下文將以東莞市為例，從資源、管理、制度的角度探討地方專利情報服務系統(tǒng)的保障機制。

5.1加強資源整合

專利信息蘊含了豐富的資源，專利情報系統(tǒng)的資源越豐富，系統(tǒng)服務質量和水平也越高。隨著經(jīng)濟全球化的進一步深入，現(xiàn)有以國內專利信息為主的信息資源已不能滿足情報用戶的需求，為此，地方專利情報服務系統(tǒng)建設就應在現(xiàn)有資源基礎上，盡可能全面的收集、共享國內外專利信息資源，實現(xiàn)與各個數(shù)據(jù)庫、分析平臺之間的關聯(lián)和整合，擴大系統(tǒng)資源的覆蓋范圍。此外，國外有研究把情報系統(tǒng)比作為“信息樹”[10]，樹根是數(shù)據(jù)采集，樹干是數(shù)據(jù)整合加工，樹枝是情報分析，樹葉則是情報用戶，政府應該資助“樹根”和“樹干”部分，實現(xiàn)數(shù)據(jù)采集和加工的公益性，而樹枝則可以考慮交由企業(yè)，讓專利情報分析往商業(yè)化方向發(fā)展。鑒于這一模式，在東莞地方專利信息資源整合過程中，可以由政府資助基礎資源的采集和加工，并鼓勵非盈利性社會機構、行業(yè)組織等公益性單位進行信息組織和信息分析，構建一個由公益性機構主導的服務主體，并逐步將情報分析業(yè)務往市場化過渡，實現(xiàn)服務資源的整合。

5.2創(chuàng)新服務管理

對于科技信息服務管理，我國已經(jīng)暴露出網(wǎng)絡建設各自為政，網(wǎng)絡結構層層隸屬，信息資源開發(fā)分散、重復現(xiàn)象嚴重等問題[11]，并有綜合化、社會化、專項化、系統(tǒng)化以及多元化發(fā)展等趨勢[12]。地方高校及其下屬信息機構目前是東莞專利信息和情報服務的中堅力量，他們不僅實施了專利數(shù)據(jù)的采集、清洗、加工和整理工作，也承擔了地方專利簡報的編輯、制作和工具開發(fā)項目，同時還肩負著提升用戶專利信息技能、信息意識的重任。為此，地方高校應當作為東莞地方專利情報服務系統(tǒng)的主體，充分發(fā)揮自身管理優(yōu)勢，加強信息資源投入，規(guī)范服務機構建設、增強專業(yè)人員配備，同時通過培訓交流和人才引進等形式，提升機構人員的專業(yè)水平，并加強與外部機構、社會組織和企業(yè)的溝通與合作，拓展公共專利情報服務渠道，采用公益和產(chǎn)業(yè)雙軌制的管理模式，實現(xiàn)服務手段和服務方式創(chuàng)新。同時，專利情報服務系統(tǒng)要在政府的引導下，加強各個組織機構之間的交流與合作，在推動公共情報服務的同時，鼓勵各種商業(yè)化應用，并實現(xiàn)企業(yè)決策系統(tǒng)與地方專利情報服務系統(tǒng)之間的對接。

5.3完善服務規(guī)范

由于專利信息在地方技術創(chuàng)新與貿(mào)易中的重要作用，專利信息服務已滲透到地方創(chuàng)新的各個環(huán)節(jié)。雖然東莞市具備一定的專利信息服務實踐基礎，但目前地方還未出臺專門的專利信息服務行業(yè)規(guī)范或標準，僅有部分實質內容在國家法規(guī)、國際條約、機構工作規(guī)范中有一定體現(xiàn)。為此，應當在地方專利信息服務實踐的基礎上，并考慮到專利信息服務的國際化、市場化、平臺化發(fā)展特征[13]，綜合專利信息存儲、專利數(shù)據(jù)處理、專利信息管理、專利信息分析和專利信息利用以及專利信息共享等內容，制訂專門的地方專利信息服務標準，并以通適性、實用性和集成性為目標，最終構建適于地方專利情報服務系統(tǒng)發(fā)展的服務規(guī)范體系。此外，專利情報服務系統(tǒng)還必須充分考慮專利信息資源的公共性和服務社會原則，在地方政府引導下，不斷規(guī)范市場行為、加強行業(yè)自律，建立并完善地方專利信息服務市場運作的政策與法規(guī)體系，保障專利情報服務系統(tǒng)的公益性和專業(yè)化發(fā)展方向。

6小結

隨著近年來我國專利信息化建設快速發(fā)展，各地不斷更新信息服務手段，提升信息服務水平、加深情報利用層次，專利信息服務體系也逐漸形成，并在推動地方技術創(chuàng)新、促進技術產(chǎn)業(yè)化等方面發(fā)揮了重要作用。然而由于信息資源和市場環(huán)境的差異，國內地方在專利情報服務和利用方面與發(fā)達國家之間依然存在著較大差距。本文在對專利信息服務現(xiàn)狀進行分析的基礎上，探討了地方專利情報服務系統(tǒng)的建設目標、構成要素和系統(tǒng)架構，并以專利信息服務創(chuàng)新為實踐方向，探索情報服務系統(tǒng)的保障機制。地方專利情報服務系統(tǒng)研究，將來還需在進一步認知和實踐的基礎上，給予專利情報理論、技術方法和服務模式更多的關注，并緊密結合實際，逐步形成系統(tǒng)建設實施方案以指導工作實踐，最終在實證和應用研究等方面取得更大的突破。

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（本文責任編輯：孫國雷）endprint

4.1系統(tǒng)組織結構

根據(jù)地方專利情報服務系統(tǒng)的功能和運行，系統(tǒng)決策層之下至少應該包括以下3個職能單元：一是市場部，負責情報規(guī)劃、需求分析、情報發(fā)布、信息咨詢等；二是情報部，負責專利資源采集、加工、情報分析、報告撰寫與評估；三是技術部，負責情報自動化、分析工具研發(fā)、發(fā)布平臺管理以及與上級系統(tǒng)、外部系統(tǒng)的關聯(lián)和對接（如圖1）。

4.2系統(tǒng)工作流程

根據(jù)競爭情報系統(tǒng)的過程邏輯結構[8]，筆者將地方專利情報服務系統(tǒng)的主要工作流程演繹為：“情報規(guī)劃”、“信息采集”、“信息加工”、“情報分析”、“情報服務”5個環(huán)節(jié)，并在與上級系統(tǒng)、外部系統(tǒng)對接的基礎上，按照橫向遞進的方式來表示（如圖2），其中，“情報規(guī)劃”完成需求分析和項目開發(fā)，“信息采集”確定專利信息源，“信息加工”對信息源進行整理和組織，“情報分析”選定工具進行分析，“情報服務”則實施情報發(fā)布、信息培訓和信息咨詢。

圖1地方專利情報服務系統(tǒng)組織結構圖圖2地方專利情報服務系統(tǒng)流程圖

4.3系統(tǒng)邏輯架構

情報服務系統(tǒng)由情報人員和機構、情報資源、情報技術等要素組成，并按照一定邏輯相互聯(lián)系，共同實現(xiàn)系統(tǒng)既定目標[9]，據(jù)此，地方專利情報服務系統(tǒng)架構可以描述為以滿足系統(tǒng)用戶需求為目標，通過網(wǎng)絡將專利情報人員和機構、情報資源和情報工具，按系統(tǒng)工作流程邏輯結合在一起。

5地方專利情報服務系統(tǒng)保障

地方專利情報服務系統(tǒng)構建應在專利信息服務實踐基礎上，面向地方用戶實現(xiàn)服務工作系統(tǒng)化、服務內容創(chuàng)新和服務水平提升，保障機制就是為保障系統(tǒng)順利運行并達成系統(tǒng)目標而采用的方式方法。下文將以東莞市為例，從資源、管理、制度的角度探討地方專利情報服務系統(tǒng)的保障機制。

5.1加強資源整合

專利信息蘊含了豐富的資源，專利情報系統(tǒng)的資源越豐富，系統(tǒng)服務質量和水平也越高。隨著經(jīng)濟全球化的進一步深入，現(xiàn)有以國內專利信息為主的信息資源已不能滿足情報用戶的需求，為此，地方專利情報服務系統(tǒng)建設就應在現(xiàn)有資源基礎上，盡可能全面的收集、共享國內外專利信息資源，實現(xiàn)與各個數(shù)據(jù)庫、分析平臺之間的關聯(lián)和整合，擴大系統(tǒng)資源的覆蓋范圍。此外，國外有研究把情報系統(tǒng)比作為“信息樹”[10]，樹根是數(shù)據(jù)采集，樹干是數(shù)據(jù)整合加工，樹枝是情報分析，樹葉則是情報用戶，政府應該資助“樹根”和“樹干”部分，實現(xiàn)數(shù)據(jù)采集和加工的公益性，而樹枝則可以考慮交由企業(yè)，讓專利情報分析往商業(yè)化方向發(fā)展。鑒于這一模式，在東莞地方專利信息資源整合過程中，可以由政府資助基礎資源的采集和加工，并鼓勵非盈利性社會機構、行業(yè)組織等公益性單位進行信息組織和信息分析，構建一個由公益性機構主導的服務主體，并逐步將情報分析業(yè)務往市場化過渡，實現(xiàn)服務資源的整合。

5.2創(chuàng)新服務管理

對于科技信息服務管理，我國已經(jīng)暴露出網(wǎng)絡建設各自為政，網(wǎng)絡結構層層隸屬，信息資源開發(fā)分散、重復現(xiàn)象嚴重等問題[11]，并有綜合化、社會化、專項化、系統(tǒng)化以及多元化發(fā)展等趨勢[12]。地方高校及其下屬信息機構目前是東莞專利信息和情報服務的中堅力量，他們不僅實施了專利數(shù)據(jù)的采集、清洗、加工和整理工作，也承擔了地方專利簡報的編輯、制作和工具開發(fā)項目，同時還肩負著提升用戶專利信息技能、信息意識的重任。為此，地方高校應當作為東莞地方專利情報服務系統(tǒng)的主體，充分發(fā)揮自身管理優(yōu)勢，加強信息資源投入，規(guī)范服務機構建設、增強專業(yè)人員配備，同時通過培訓交流和人才引進等形式，提升機構人員的專業(yè)水平，并加強與外部機構、社會組織和企業(yè)的溝通與合作，拓展公共專利情報服務渠道，采用公益和產(chǎn)業(yè)雙軌制的管理模式，實現(xiàn)服務手段和服務方式創(chuàng)新。同時，專利情報服務系統(tǒng)要在政府的引導下，加強各個組織機構之間的交流與合作，在推動公共情報服務的同時，鼓勵各種商業(yè)化應用，并實現(xiàn)企業(yè)決策系統(tǒng)與地方專利情報服務系統(tǒng)之間的對接。

5.3完善服務規(guī)范

由于專利信息在地方技術創(chuàng)新與貿(mào)易中的重要作用，專利信息服務已滲透到地方創(chuàng)新的各個環(huán)節(jié)。雖然東莞市具備一定的專利信息服務實踐基礎，但目前地方還未出臺專門的專利信息服務行業(yè)規(guī)范或標準，僅有部分實質內容在國家法規(guī)、國際條約、機構工作規(guī)范中有一定體現(xiàn)。為此，應當在地方專利信息服務實踐的基礎上，并考慮到專利信息服務的國際化、市場化、平臺化發(fā)展特征[13]，綜合專利信息存儲、專利數(shù)據(jù)處理、專利信息管理、專利信息分析和專利信息利用以及專利信息共享等內容，制訂專門的地方專利信息服務標準，并以通適性、實用性和集成性為目標，最終構建適于地方專利情報服務系統(tǒng)發(fā)展的服務規(guī)范體系。此外，專利情報服務系統(tǒng)還必須充分考慮專利信息資源的公共性和服務社會原則，在地方政府引導下，不斷規(guī)范市場行為、加強行業(yè)自律，建立并完善地方專利信息服務市場運作的政策與法規(guī)體系，保障專利情報服務系統(tǒng)的公益性和專業(yè)化發(fā)展方向。

6小結

隨著近年來我國專利信息化建設快速發(fā)展，各地不斷更新信息服務手段，提升信息服務水平、加深情報利用層次，專利信息服務體系也逐漸形成，并在推動地方技術創(chuàng)新、促進技術產(chǎn)業(yè)化等方面發(fā)揮了重要作用。然而由于信息資源和市場環(huán)境的差異，國內地方在專利情報服務和利用方面與發(fā)達國家之間依然存在著較大差距。本文在對專利信息服務現(xiàn)狀進行分析的基礎上，探討了地方專利情報服務系統(tǒng)的建設目標、構成要素和系統(tǒng)架構，并以專利信息服務創(chuàng)新為實踐方向，探索情報服務系統(tǒng)的保障機制。地方專利情報服務系統(tǒng)研究，將來還需在進一步認知和實踐的基礎上，給予專利情報理論、技術方法和服務模式更多的關注，并緊密結合實際，逐步形成系統(tǒng)建設實施方案以指導工作實踐，最終在實證和應用研究等方面取得更大的突破。

參考文獻

[1]羅正軍，等.基于服務科學的專利信息服務創(chuàng)新模式研究[J].價值工程，2011，（12）：3-4.

[2]賀化.科學開展專利導航，有效服務產(chǎn)業(yè)轉型升級[R].專利導航試點工程工作簡訊，2013，（10）：1-10.

[3]王根，等.面向地方知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的東莞市專利情報需求調查與分析[J].現(xiàn)代情報，2011，（7）：139-142.

[4]孫霽虹.對我國專利情報系統(tǒng)建設的探討[J].情報科學，1988，（4）：84-87，83.

[5]劉建準.基于知識共享的競爭情報服務系統(tǒng)開發(fā)規(guī)范化研究[J].情報科學，2010，（10）：1584-1588，1600.

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[7]馮維揚.競爭情報系統(tǒng)建設方法研究[J].情報理論與實踐，2002，（2）：119-122.

[8]司有和.競爭情報理論與方法[M].北京：清華大學出版社，2009，（6）：266-275.

[9]陳峰.論企業(yè)競爭情報系統(tǒng)的構建與運行[J].情報理論與實踐，2002，（3）：190-193.

[10]陳傳夫，冉從敬.歐美政府信息增值開發(fā)制度及其對我國的啟示[J].情報資料工作，2008，（4）：39-43.

[11]胡昌平，沈紅芳.我國科技與經(jīng)濟信息網(wǎng)絡化服務的組織與管理模式分析[J].情報學報，2000，19（3）：206-213.

[12]劉綠茵，關家麟.略論科技信息資源的服務管理[J].中國科技資源導刊，2008，（1）：22-25.

[13]董玉鵬，包逸萍.專利信息服務標準規(guī)范體系構建研究[J].中國科技論壇，2013，（9）：97-101.

（本文責任編輯：孫國雷）endprint

4.1系統(tǒng)組織結構

根據(jù)地方專利情報服務系統(tǒng)的功能和運行，系統(tǒng)決策層之下至少應該包括以下3個職能單元：一是市場部，負責情報規(guī)劃、需求分析、情報發(fā)布、信息咨詢等；二是情報部，負責專利資源采集、加工、情報分析、報告撰寫與評估；三是技術部，負責情報自動化、分析工具研發(fā)、發(fā)布平臺管理以及與上級系統(tǒng)、外部系統(tǒng)的關聯(lián)和對接（如圖1）。

4.2系統(tǒng)工作流程

根據(jù)競爭情報系統(tǒng)的過程邏輯結構[8]，筆者將地方專利情報服務系統(tǒng)的主要工作流程演繹為：“情報規(guī)劃”、“信息采集”、“信息加工”、“情報分析”、“情報服務”5個環(huán)節(jié)，并在與上級系統(tǒng)、外部系統(tǒng)對接的基礎上，按照橫向遞進的方式來表示（如圖2），其中，“情報規(guī)劃”完成需求分析和項目開發(fā)，“信息采集”確定專利信息源，“信息加工”對信息源進行整理和組織，“情報分析”選定工具進行分析，“情報服務”則實施情報發(fā)布、信息培訓和信息咨詢。

圖1地方專利情報服務系統(tǒng)組織結構圖圖2地方專利情報服務系統(tǒng)流程圖

4.3系統(tǒng)邏輯架構

情報服務系統(tǒng)由情報人員和機構、情報資源、情報技術等要素組成，并按照一定邏輯相互聯(lián)系，共同實現(xiàn)系統(tǒng)既定目標[9]，據(jù)此，地方專利情報服務系統(tǒng)架構可以描述為以滿足系統(tǒng)用戶需求為目標，通過網(wǎng)絡將專利情報人員和機構、情報資源和情報工具，按系統(tǒng)工作流程邏輯結合在一起。

5地方專利情報服務系統(tǒng)保障

地方專利情報服務系統(tǒng)構建應在專利信息服務實踐基礎上，面向地方用戶實現(xiàn)服務工作系統(tǒng)化、服務內容創(chuàng)新和服務水平提升，保障機制就是為保障系統(tǒng)順利運行并達成系統(tǒng)目標而采用的方式方法。下文將以東莞市為例，從資源、管理、制度的角度探討地方專利情報服務系統(tǒng)的保障機制。

5.1加強資源整合

專利信息蘊含了豐富的資源，專利情報系統(tǒng)的資源越豐富，系統(tǒng)服務質量和水平也越高。隨著經(jīng)濟全球化的進一步深入，現(xiàn)有以國內專利信息為主的信息資源已不能滿足情報用戶的需求，為此，地方專利情報服務系統(tǒng)建設就應在現(xiàn)有資源基礎上，盡可能全面的收集、共享國內外專利信息資源，實現(xiàn)與各個數(shù)據(jù)庫、分析平臺之間的關聯(lián)和整合，擴大系統(tǒng)資源的覆蓋范圍。此外，國外有研究把情報系統(tǒng)比作為“信息樹”[10]，樹根是數(shù)據(jù)采集，樹干是數(shù)據(jù)整合加工，樹枝是情報分析，樹葉則是情報用戶，政府應該資助“樹根”和“樹干”部分，實現(xiàn)數(shù)據(jù)采集和加工的公益性，而樹枝則可以考慮交由企業(yè)，讓專利情報分析往商業(yè)化方向發(fā)展。鑒于這一模式，在東莞地方專利信息資源整合過程中，可以由政府資助基礎資源的采集和加工，并鼓勵非盈利性社會機構、行業(yè)組織等公益性單位進行信息組織和信息分析，構建一個由公益性機構主導的服務主體，并逐步將情報分析業(yè)務往市場化過渡，實現(xiàn)服務資源的整合。

5.2創(chuàng)新服務管理

對于科技信息服務管理，我國已經(jīng)暴露出網(wǎng)絡建設各自為政，網(wǎng)絡結構層層隸屬，信息資源開發(fā)分散、重復現(xiàn)象嚴重等問題[11]，并有綜合化、社會化、專項化、系統(tǒng)化以及多元化發(fā)展等趨勢[12]。地方高校及其下屬信息機構目前是東莞專利信息和情報服務的中堅力量，他們不僅實施了專利數(shù)據(jù)的采集、清洗、加工和整理工作，也承擔了地方專利簡報的編輯、制作和工具開發(fā)項目，同時還肩負著提升用戶專利信息技能、信息意識的重任。為此，地方高校應當作為東莞地方專利情報服務系統(tǒng)的主體，充分發(fā)揮自身管理優(yōu)勢，加強信息資源投入，規(guī)范服務機構建設、增強專業(yè)人員配備，同時通過培訓交流和人才引進等形式，提升機構人員的專業(yè)水平，并加強與外部機構、社會組織和企業(yè)的溝通與合作，拓展公共專利情報服務渠道，采用公益和產(chǎn)業(yè)雙軌制的管理模式，實現(xiàn)服務手段和服務方式創(chuàng)新。同時，專利情報服務系統(tǒng)要在政府的引導下，加強各個組織機構之間的交流與合作，在推動公共情報服務的同時，鼓勵各種商業(yè)化應用，并實現(xiàn)企業(yè)決策系統(tǒng)與地方專利情報服務系統(tǒng)之間的對接。

5.3完善服務規(guī)范

由于專利信息在地方技術創(chuàng)新與貿(mào)易中的重要作用，專利信息服務已滲透到地方創(chuàng)新的各個環(huán)節(jié)。雖然東莞市具備一定的專利信息服務實踐基礎，但目前地方還未出臺專門的專利信息服務行業(yè)規(guī)范或標準，僅有部分實質內容在國家法規(guī)、國際條約、機構工作規(guī)范中有一定體現(xiàn)。為此，應當在地方專利信息服務實踐的基礎上，并考慮到專利信息服務的國際化、市場化、平臺化發(fā)展特征[13]，綜合專利信息存儲、專利數(shù)據(jù)處理、專利信息管理、專利信息分析和專利信息利用以及專利信息共享等內容，制訂專門的地方專利信息服務標準，并以通適性、實用性和集成性為目標，最終構建適于地方專利情報服務系統(tǒng)發(fā)展的服務規(guī)范體系。此外，專利情報服務系統(tǒng)還必須充分考慮專利信息資源的公共性和服務社會原則，在地方政府引導下，不斷規(guī)范市場行為、加強行業(yè)自律，建立并完善地方專利信息服務市場運作的政策與法規(guī)體系，保障專利情報服務系統(tǒng)的公益性和專業(yè)化發(fā)展方向。

6小結

隨著近年來我國專利信息化建設快速發(fā)展，各地不斷更新信息服務手段，提升信息服務水平、加深情報利用層次，專利信息服務體系也逐漸形成，并在推動地方技術創(chuàng)新、促進技術產(chǎn)業(yè)化等方面發(fā)揮了重要作用。然而由于信息資源和市場環(huán)境的差異，國內地方在專利情報服務和利用方面與發(fā)達國家之間依然存在著較大差距。本文在對專利信息服務現(xiàn)狀進行分析的基礎上，探討了地方專利情報服務系統(tǒng)的建設目標、構成要素和系統(tǒng)架構，并以專利信息服務創(chuàng)新為實踐方向，探索情報服務系統(tǒng)的保障機制。地方專利情報服務系統(tǒng)研究，將來還需在進一步認知和實踐的基礎上，給予專利情報理論、技術方法和服務模式更多的關注，并緊密結合實際，逐步形成系統(tǒng)建設實施方案以指導工作實踐，最終在實證和應用研究等方面取得更大的突破。

參考文獻

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[5]劉建準.基于知識共享的競爭情報服務系統(tǒng)開發(fā)規(guī)范化研究[J].情報科學，2010，（10）：1584-1588，1600.

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[8]司有和.競爭情報理論與方法[M].北京：清華大學出版社，2009，（6）：266-275.

[9]陳峰.論企業(yè)競爭情報系統(tǒng)的構建與運行[J].情報理論與實踐，2002，（3）：190-193.

[10]陳傳夫，冉從敬.歐美政府信息增值開發(fā)制度及其對我國的啟示[J].情報資料工作，2008，（4）：39-43.

[11]胡昌平，沈紅芳.我國科技與經(jīng)濟信息網(wǎng)絡化服務的組織與管理模式分析[J].情報學報，2000，19（3）：206-213.

[12]劉綠茵，關家麟.略論科技信息資源的服務管理[J].中國科技資源導刊，2008，（1）：22-25.

[13]董玉鵬，包逸萍.專利信息服務標準規(guī)范體系構建研究[J].中國科技論壇，2013，（9）：97-101.

（本文責任編輯：孫國雷）endprint