許華斌+成全

〔摘要〕專利作為無(wú)形資產(chǎn)的重要組成部分，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代已經(jīng)引起學(xué)術(shù)界和產(chǎn)業(yè)界的高度關(guān)注。圍繞專利交易領(lǐng)域的專利價(jià)值分析，近年來(lái)也逐漸成為技術(shù)交易市場(chǎng)的核心問(wèn)題吸引著越來(lái)越多學(xué)者的目光。本文借助CNKI和SCI數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)1993-2014年發(fā)表的有關(guān)專利價(jià)值的相關(guān)論文進(jìn)行了分析。研究發(fā)現(xiàn)，對(duì)專利價(jià)值的研究目前主要集中于對(duì)專利價(jià)值影響因素、專利價(jià)值評(píng)估方法、評(píng)價(jià)體系構(gòu)建及實(shí)證研究這四個(gè)方面，而未來(lái)對(duì)于專利價(jià)值分析技術(shù)方法及其應(yīng)用特別是結(jié)合數(shù)據(jù)挖掘算法等領(lǐng)域的研究將成為新的熱點(diǎn)。

〔關(guān)鍵詞〕專利價(jià)值；專利價(jià)值評(píng)估；無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估

專利作為無(wú)形資產(chǎn)的重要部分，往往能比有形資產(chǎn)帶來(lái)更大的價(jià)值。據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織統(tǒng)計(jì)，在全世界最新的技術(shù)成果中，約90%發(fā)表在專利文獻(xiàn)上，積極獲取專利壟斷權(quán)、實(shí)施專利戰(zhàn)略已成為世界各國(guó)高新技術(shù)企業(yè)保持技術(shù)優(yōu)勢(shì)、爭(zhēng)取市場(chǎng)份額和尋求法律保護(hù)的最為重要的手段之一[1]。專利是一個(gè)企業(yè)創(chuàng)造核心競(jìng)爭(zhēng)力、占領(lǐng)市場(chǎng)、獲得經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)的重要手段，圍繞專利交易領(lǐng)域的專利價(jià)值分析，近年來(lái)也逐漸成為技術(shù)交易市場(chǎng)的核心問(wèn)題吸引著越來(lái)越多學(xué)者的目光。由于專利的排他性、區(qū)域性和時(shí)效性等特征，不同的專利給企業(yè)帶來(lái)的收益也存在極大差異。目前企業(yè)所擁有的專利中，只有少量的專利帶來(lái)巨額回報(bào)，而大部分專利所產(chǎn)生的利潤(rùn)極其有限[2]，如何掌握正確的價(jià)值研究方法，使企業(yè)在專利交易中獲利是專利價(jià)值研究的動(dòng)因。

3專利價(jià)值評(píng)估方法的發(fā)展趨勢(shì)

通過(guò)上述對(duì)專利價(jià)值在影響因素、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、評(píng)價(jià)方法以及實(shí)證研究等領(lǐng)域的系統(tǒng)梳理，我們發(fā)現(xiàn)，盡管圍繞專利價(jià)值的理論成果頗豐，研究視角也各有側(cè)重，但從影響因素的多維性、評(píng)估方法的科學(xué)性、評(píng)價(jià)體系的完整性、評(píng)價(jià)成果的實(shí)用性等方面都存在較大的提升空間。具體而言，對(duì)專利價(jià)值評(píng)估方法的研究，需要從下列方面投入更多關(guān)注。

針對(duì)專利價(jià)值影響因素的研究日趨成熟，國(guó)內(nèi)外學(xué)者也都對(duì)其進(jìn)行大量的質(zhì)性研究和改進(jìn)，并構(gòu)建了相關(guān)的指標(biāo)體系，但在實(shí)際行業(yè)的可適用性方面有待進(jìn)一步實(shí)證檢驗(yàn)，在不同行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)對(duì)專利價(jià)值評(píng)估的實(shí)證研究將成為下階段專利價(jià)值分析的主要任務(wù)之一；

對(duì)專利交易價(jià)值評(píng)估方法上的研究，目前國(guó)內(nèi)主要集中于傳統(tǒng)的無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估方法在專利價(jià)值交易上的應(yīng)用，對(duì)于實(shí)物期權(quán)模型的應(yīng)用評(píng)估尚屬初步試水。而專利作為無(wú)形資產(chǎn)的重要部分，專利價(jià)值的研究必然要用到傳統(tǒng)無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估方法，同時(shí)專利本身獨(dú)有的專有性、地域性和時(shí)間性，使不同行業(yè)對(duì)專利交易采用的方法不盡相同。國(guó)外相比于國(guó)內(nèi)有更深入的研究，因其相對(duì)完善的市場(chǎng)和金融體系，專利評(píng)估方法不僅僅局限在傳統(tǒng)的資產(chǎn)評(píng)估方法，而是大量結(jié)合證券交易市場(chǎng)中的期權(quán)模型，更加符合市場(chǎng)交易的運(yùn)作規(guī)則。

由于專利價(jià)值的影響因素眾多，單個(gè)專利價(jià)值的模糊性，在實(shí)施評(píng)價(jià)過(guò)程中存在鮮明的高維度特性，現(xiàn)實(shí)的專利交易往往難以進(jìn)行科學(xué)的價(jià)值評(píng)價(jià)，往往要借助數(shù)據(jù)挖掘、數(shù)學(xué)建模、系統(tǒng)仿真等方法實(shí)施近似價(jià)值評(píng)估?，F(xiàn)有的研究成果中鮮有引入粗糙集、模糊集、主成分分析、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)等數(shù)據(jù)挖掘算法進(jìn)行的專利價(jià)值評(píng)估研究，未來(lái)新興技術(shù)在專利價(jià)值評(píng)價(jià)領(lǐng)域的廣泛運(yùn)用將成為該領(lǐng)域研究的新興方向。

參考文獻(xiàn)

[1]楊丹丹.基于數(shù)據(jù)挖掘的企業(yè)專利價(jià)值評(píng)估方法研究[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2006，（2）：42-44.

[2]張古鵬，陳向東.基于專利存續(xù)期的企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)專利價(jià)值比較研究[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)：季刊，2012，（4）：1403-1426.

[3]van Zeebroeck N.The puzzle of patent value indicators[J].Economics of Innovation and New Technology，2011，20（1）：33-62.

[4]Hsieh C H.Patent value assessment and commercialization strategy[J].Technological Forecasting and Social Change，2012.

[5]Hall B H，Jaffe A，Trajtenberg M.Market value and patent citations[J].RAND Journal of economics，2005：16-38.

[6]Scherer F M Vopel K Harhoff d.Citations，family size，opposition and the value of patent rights[J].Research Policy，2003，32（8）：1343-1363.

[7]Ted Sichelman.Minding Patent Infringement[J].San Diego Legal Studies Paper，2011，（11）.

[8]Ted M Sichelman.Patent Law Revisionism at the Supreme Court？：the Case of Global-tech V.Seb[Z].2013.

[9]馬力輝，張潤(rùn)利，范昀陽(yáng).專利價(jià)值及影響因素[J].工程機(jī)械文摘，2009，（5）：21-24.

[10]王旭.專利價(jià)值與企業(yè)建立專利管理機(jī)制的必要性[J].科技情報(bào)開(kāi)發(fā)與經(jīng)濟(jì)，2007，（4）：205-207.

[11]萬(wàn)小麗，朱雪忠.專利價(jià)值的評(píng)估指標(biāo)體系及模糊綜合評(píng)價(jià)[J].科研管理，2008，（2）：185-191.

[12]張彥巧，張文德.企業(yè)專利價(jià)值量化評(píng)估實(shí)證研究[J].電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2009，（10）：30-35.

[13]Park Y，Park G.A new method for technology valuation in monetary value：procedure and application[J].Technovation，2004，24（5）：387-394.endprint

[14]Hou J L，Lin H Y.A multiple regression model for patent appraisal[J].Industrial Management & Data Systems，2006，106（9）：1304-1332.

[15]李秀娟.專利價(jià)值評(píng)估的影響因子[J].電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2009，（5）：64-67.

[16]李振亞，孟凡生，曹霞.基于四要素的專利價(jià)值評(píng)估方法研究[J].情報(bào)雜志，2010，（8）：87-90.

[17]鄭素麗，宋明順.專利價(jià)值由何決定？——基于文獻(xiàn)綜述的整合性框架[J].科學(xué)學(xué)研究，2012，（9）：1316-1323.

[18]馬維野.專利價(jià)值分析指標(biāo)體系操作手冊(cè)[M].第1版.北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2012：10-26.

[19]Nordhaus W D.The optimum life of a patent：reply[J].The American economic review，1972：428-431.

[20]申文嬌，胡登峰.專利權(quán)收購(gòu)戰(zhàn)略下的專利價(jià)值影響因素分析[J].科技和產(chǎn)業(yè)，2013，（1）：118-123.

[21]Scherer F M Vopel K HARHOFF D.Citations，family size，opposition and the value of patent rights[J].Research Policy，2003，32（8）：1343-1363.

[22]汪雪鋒，劉曉軒，朱東華.專利價(jià)值評(píng)價(jià)指標(biāo)研究[J].科學(xué)管理研究，2008，（6）：115-117.

[23]張嫻，方曙，肖國(guó)華，等.專利文獻(xiàn)價(jià)值評(píng)價(jià)模型構(gòu)建及實(shí)證分析[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2011，（6）：127-132.

[24]程文婷.專利資產(chǎn)的價(jià)值評(píng)估[J].電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2011，（8）：74-80.

[25]黃君華.專利價(jià)值評(píng)估方法研究——基于法律因素的一種改進(jìn)[J].知識(shí)經(jīng)濟(jì)，2011，（14）：28.

[26]李秀娟.專利價(jià)值評(píng)估中的風(fēng)險(xiǎn)因素分析[J].電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2009，（12）：66-69.

[27]馮麗艷.專利價(jià)值評(píng)估中技術(shù)分成率的確定方法[J].商業(yè)會(huì)計(jì)，2011，（3）：46-47.

[28]程夷，周焯華.技術(shù)進(jìn)步對(duì)專利價(jià)值影響的實(shí)物期權(quán)分析[J].工業(yè)工程，2011，（5）：58-61.

[29]宮振勝.瑞夫斯專利估價(jià)模型評(píng)析和改進(jìn)[J].青島大學(xué)學(xué)報(bào)，2006，（2）：72-76.

[30]張彥巧，張文德.企業(yè)專利價(jià)值量化評(píng)估實(shí)證研究[J].電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2009，（10）：30-35.

[31]陳海聲，周桅，李振亞.基于AHP和FUZZY的專利運(yùn)營(yíng)績(jī)效綜合評(píng)價(jià)研究[J].科技管理研究，2011，（4）：149-152.

[32]Reitzig M.What determines patent value？：Insights from the semiconductor industry[J].Research Policy，2003，32（1）：13-26.

[33]Hu Y，Bian Y，Wang Y.Opening the black box of pharmaceutical patent value：an empirical analysis[J].Drug Information Journal，2008，42（6）：561-568.

[34]Chen Y S，Chang K C.The relationship between a firms patent quality and its market value—the case of US pharmaceutical industry[J].Technological Forecasting and Social Change，2010，77（1）：20-33.

[35]Chen Y S，Chang K C.Exploring the nonlinear effects of patent citations，patent share and relative patent position on market value in the US pharmaceutical industry[J].Technology Analysis & Strategic Management，2010，22（2）：153-169.

[36]Chen Y S，Chang K C.Using neural network to analyze the influence of the patent performance upon the market value of the US pharmaceutical companies[J].Scientometrics，2009，80（3）：637-655.

[37]Messinis G.Triadic citations，country biases and patent value：The case of pharmaceuticals[J].Scientometrics，2011，89（3）：813-833.

[38]Albino V，Messeni Petruzzelli A，Rotolo D.Measuring patent value：an empirical analysis of the US Biotech Industry[J].Available at SSRN 1400688，2009.

[39]Sneed K A，Johnson D K N.Selling ideas：the determinants of patent value in an auction environment[J].R&d Management，2009，39（1）：87-94.

[40]Greenberg G.Small firms，big patents？Estimating patent value using data on Israeli start-up firms financing rounds[J].Unpublished Working Paper，2010.

[41]Bessen J.Estimates of firms patent rents from firm market value[J].Boston，MA：Boston University School of Law Working Paper Series，2006：6-14.

（本文責(zé)任編輯：馬卓）endprint

[14]Hou J L，Lin H Y.A multiple regression model for patent appraisal[J].Industrial Management & Data Systems，2006，106（9）：1304-1332.

[15]李秀娟.專利價(jià)值評(píng)估的影響因子[J].電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2009，（5）：64-67.

[16]李振亞，孟凡生，曹霞.基于四要素的專利價(jià)值評(píng)估方法研究[J].情報(bào)雜志，2010，（8）：87-90.

[17]鄭素麗，宋明順.專利價(jià)值由何決定？——基于文獻(xiàn)綜述的整合性框架[J].科學(xué)學(xué)研究，2012，（9）：1316-1323.

[18]馬維野.專利價(jià)值分析指標(biāo)體系操作手冊(cè)[M].第1版.北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2012：10-26.

[19]Nordhaus W D.The optimum life of a patent：reply[J].The American economic review，1972：428-431.

[20]申文嬌，胡登峰.專利權(quán)收購(gòu)戰(zhàn)略下的專利價(jià)值影響因素分析[J].科技和產(chǎn)業(yè)，2013，（1）：118-123.

[21]Scherer F M Vopel K HARHOFF D.Citations，family size，opposition and the value of patent rights[J].Research Policy，2003，32（8）：1343-1363.

[22]汪雪鋒，劉曉軒，朱東華.專利價(jià)值評(píng)價(jià)指標(biāo)研究[J].科學(xué)管理研究，2008，（6）：115-117.

[23]張嫻，方曙，肖國(guó)華，等.專利文獻(xiàn)價(jià)值評(píng)價(jià)模型構(gòu)建及實(shí)證分析[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2011，（6）：127-132.

[24]程文婷.專利資產(chǎn)的價(jià)值評(píng)估[J].電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2011，（8）：74-80.

[25]黃君華.專利價(jià)值評(píng)估方法研究——基于法律因素的一種改進(jìn)[J].知識(shí)經(jīng)濟(jì)，2011，（14）：28.

[26]李秀娟.專利價(jià)值評(píng)估中的風(fēng)險(xiǎn)因素分析[J].電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2009，（12）：66-69.

[27]馮麗艷.專利價(jià)值評(píng)估中技術(shù)分成率的確定方法[J].商業(yè)會(huì)計(jì)，2011，（3）：46-47.

[28]程夷，周焯華.技術(shù)進(jìn)步對(duì)專利價(jià)值影響的實(shí)物期權(quán)分析[J].工業(yè)工程，2011，（5）：58-61.

[29]宮振勝.瑞夫斯專利估價(jià)模型評(píng)析和改進(jìn)[J].青島大學(xué)學(xué)報(bào)，2006，（2）：72-76.

[30]張彥巧，張文德.企業(yè)專利價(jià)值量化評(píng)估實(shí)證研究[J].電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2009，（10）：30-35.

[31]陳海聲，周桅，李振亞.基于AHP和FUZZY的專利運(yùn)營(yíng)績(jī)效綜合評(píng)價(jià)研究[J].科技管理研究，2011，（4）：149-152.

[32]Reitzig M.What determines patent value？：Insights from the semiconductor industry[J].Research Policy，2003，32（1）：13-26.

[33]Hu Y，Bian Y，Wang Y.Opening the black box of pharmaceutical patent value：an empirical analysis[J].Drug Information Journal，2008，42（6）：561-568.

[34]Chen Y S，Chang K C.The relationship between a firms patent quality and its market value—the case of US pharmaceutical industry[J].Technological Forecasting and Social Change，2010，77（1）：20-33.

[35]Chen Y S，Chang K C.Exploring the nonlinear effects of patent citations，patent share and relative patent position on market value in the US pharmaceutical industry[J].Technology Analysis & Strategic Management，2010，22（2）：153-169.

[36]Chen Y S，Chang K C.Using neural network to analyze the influence of the patent performance upon the market value of the US pharmaceutical companies[J].Scientometrics，2009，80（3）：637-655.

[37]Messinis G.Triadic citations，country biases and patent value：The case of pharmaceuticals[J].Scientometrics，2011，89（3）：813-833.

[38]Albino V，Messeni Petruzzelli A，Rotolo D.Measuring patent value：an empirical analysis of the US Biotech Industry[J].Available at SSRN 1400688，2009.

[39]Sneed K A，Johnson D K N.Selling ideas：the determinants of patent value in an auction environment[J].R&d Management，2009，39（1）：87-94.

[40]Greenberg G.Small firms，big patents？Estimating patent value using data on Israeli start-up firms financing rounds[J].Unpublished Working Paper，2010.

[41]Bessen J.Estimates of firms patent rents from firm market value[J].Boston，MA：Boston University School of Law Working Paper Series，2006：6-14.

（本文責(zé)任編輯：馬卓）endprint

[14]Hou J L，Lin H Y.A multiple regression model for patent appraisal[J].Industrial Management & Data Systems，2006，106（9）：1304-1332.

[15]李秀娟.專利價(jià)值評(píng)估的影響因子[J].電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2009，（5）：64-67.

[16]李振亞，孟凡生，曹霞.基于四要素的專利價(jià)值評(píng)估方法研究[J].情報(bào)雜志，2010，（8）：87-90.

[17]鄭素麗，宋明順.專利價(jià)值由何決定？——基于文獻(xiàn)綜述的整合性框架[J].科學(xué)學(xué)研究，2012，（9）：1316-1323.

[18]馬維野.專利價(jià)值分析指標(biāo)體系操作手冊(cè)[M].第1版.北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2012：10-26.

[19]Nordhaus W D.The optimum life of a patent：reply[J].The American economic review，1972：428-431.

[20]申文嬌，胡登峰.專利權(quán)收購(gòu)戰(zhàn)略下的專利價(jià)值影響因素分析[J].科技和產(chǎn)業(yè)，2013，（1）：118-123.

[21]Scherer F M Vopel K HARHOFF D.Citations，family size，opposition and the value of patent rights[J].Research Policy，2003，32（8）：1343-1363.

[22]汪雪鋒，劉曉軒，朱東華.專利價(jià)值評(píng)價(jià)指標(biāo)研究[J].科學(xué)管理研究，2008，（6）：115-117.

[23]張嫻，方曙，肖國(guó)華，等.專利文獻(xiàn)價(jià)值評(píng)價(jià)模型構(gòu)建及實(shí)證分析[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2011，（6）：127-132.

[24]程文婷.專利資產(chǎn)的價(jià)值評(píng)估[J].電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2011，（8）：74-80.

[25]黃君華.專利價(jià)值評(píng)估方法研究——基于法律因素的一種改進(jìn)[J].知識(shí)經(jīng)濟(jì)，2011，（14）：28.

[26]李秀娟.專利價(jià)值評(píng)估中的風(fēng)險(xiǎn)因素分析[J].電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2009，（12）：66-69.

[27]馮麗艷.專利價(jià)值評(píng)估中技術(shù)分成率的確定方法[J].商業(yè)會(huì)計(jì)，2011，（3）：46-47.

[28]程夷，周焯華.技術(shù)進(jìn)步對(duì)專利價(jià)值影響的實(shí)物期權(quán)分析[J].工業(yè)工程，2011，（5）：58-61.

[29]宮振勝.瑞夫斯專利估價(jià)模型評(píng)析和改進(jìn)[J].青島大學(xué)學(xué)報(bào)，2006，（2）：72-76.

[30]張彥巧，張文德.企業(yè)專利價(jià)值量化評(píng)估實(shí)證研究[J].電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2009，（10）：30-35.

[31]陳海聲，周桅，李振亞.基于AHP和FUZZY的專利運(yùn)營(yíng)績(jī)效綜合評(píng)價(jià)研究[J].科技管理研究，2011，（4）：149-152.

[32]Reitzig M.What determines patent value？：Insights from the semiconductor industry[J].Research Policy，2003，32（1）：13-26.

[33]Hu Y，Bian Y，Wang Y.Opening the black box of pharmaceutical patent value：an empirical analysis[J].Drug Information Journal，2008，42（6）：561-568.

[34]Chen Y S，Chang K C.The relationship between a firms patent quality and its market value—the case of US pharmaceutical industry[J].Technological Forecasting and Social Change，2010，77（1）：20-33.

[35]Chen Y S，Chang K C.Exploring the nonlinear effects of patent citations，patent share and relative patent position on market value in the US pharmaceutical industry[J].Technology Analysis & Strategic Management，2010，22（2）：153-169.

[36]Chen Y S，Chang K C.Using neural network to analyze the influence of the patent performance upon the market value of the US pharmaceutical companies[J].Scientometrics，2009，80（3）：637-655.

[37]Messinis G.Triadic citations，country biases and patent value：The case of pharmaceuticals[J].Scientometrics，2011，89（3）：813-833.

[38]Albino V，Messeni Petruzzelli A，Rotolo D.Measuring patent value：an empirical analysis of the US Biotech Industry[J].Available at SSRN 1400688，2009.

[39]Sneed K A，Johnson D K N.Selling ideas：the determinants of patent value in an auction environment[J].R&d Management，2009，39（1）：87-94.

[40]Greenberg G.Small firms，big patents？Estimating patent value using data on Israeli start-up firms financing rounds[J].Unpublished Working Paper，2010.

[41]Bessen J.Estimates of firms patent rents from firm market value[J].Boston，MA：Boston University School of Law Working Paper Series，2006：6-14.

（本文責(zé)任編輯：馬卓）endprint