吳建功 諶勇

摘 要：互惠互利是發(fā)展國(guó)際貿(mào)易關(guān)系的前提?；セ菰瓌t是WTO制度中一項(xiàng)核心原則。本文探討了WTO體制下的互惠原則，分析了發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家獲益失衡和發(fā)展中國(guó)家利益實(shí)現(xiàn)問(wèn)題。

關(guān)鍵詞：WTO；互惠原則；發(fā)展中國(guó)家；利益平衡；利益實(shí)現(xiàn)

一、WTO體制下互惠原則的內(nèi)涵及屬性

追求互惠互利是國(guó)際貿(mào)易往來(lái)的基礎(chǔ)，也是貿(mào)易自由化的產(chǎn)物。各國(guó)之所以不選擇單邊開(kāi)放的自由貿(mào)易，而是選擇互惠貿(mào)易，是因?yàn)榛セ葙Q(mào)易可以為一國(guó)進(jìn)出口商獲得對(duì)等的貿(mào)易機(jī)會(huì)、條件，促進(jìn)其貿(mào)易利益增長(zhǎng)?；セ菰瓌t在實(shí)現(xiàn)WTO宗旨、維護(hù)各方利益關(guān)系平衡方面起著重要作用。WTO體制下互惠原則的表現(xiàn)形式多樣。首先，通過(guò)舉辦多邊貿(mào)易談判來(lái)盡量消除貿(mào)易壁壘，在開(kāi)放本國(guó)市場(chǎng)的同時(shí)，要求其他成員國(guó)也對(duì)等地開(kāi)放市場(chǎng)。約翰·H·杰克遜教授舉例說(shuō)，如果去年A國(guó)進(jìn)口自行車總值為1億美元，進(jìn)口稅率將從14%減讓至7%，A國(guó)減讓的價(jià)值為1億美元乘以7%，即為700萬(wàn)美元。假如B國(guó)出口的自行車中有一半出口到A國(guó)，則A國(guó)對(duì)B國(guó)關(guān)稅所作出的優(yōu)惠價(jià)值就是350萬(wàn)美元，A國(guó)有權(quán)要求B國(guó)給予等同價(jià)值的關(guān)稅優(yōu)惠。其次，一國(guó)要成為WTO新成員，必須繳納足夠的“入門費(fèi)”。這是因?yàn)槔铣蓡T早已付出代價(jià)（開(kāi)放市場(chǎng)），而新成員只要一加入就馬上享有其老成員的一切優(yōu)惠待遇，因此新成員須付出相應(yīng)的代價(jià)（入門費(fèi)）。再次，實(shí)行交叉互惠，以簽訂“一攬子協(xié)議”方式尋求利益的綜合平衡。世界貿(mào)易組織是全球最大的貿(mào)易組織，其旨在保證組織內(nèi)公平公正、保障各成員貿(mào)易利益的平衡，因此一般不存在某成員在所有領(lǐng)域都是最大的受益者或受害者情況。一方若在某協(xié)定、某方面作出讓步，其可在其他協(xié)定或方面獲得對(duì)方相應(yīng)的補(bǔ)償。比如，A國(guó)與B國(guó)進(jìn)行互惠貿(mào)易，A國(guó)對(duì)進(jìn)口B國(guó)茶葉實(shí)行低關(guān)稅，A國(guó)就有權(quán)要求B國(guó)在其他商品上消減關(guān)稅?；セ菰瓌t具有綜合性。交叉互惠可以換取其他成員方在其他問(wèn)題上的優(yōu)惠或讓步。

互惠原則貫徹于多邊貿(mào)易談判之中。無(wú)論是GATT還是WTO，互惠原則始終是多邊貿(mào)易談判的基礎(chǔ)，也是發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)其談判進(jìn)程的基本立場(chǎng)，他們利用這一原則為他們創(chuàng)造了更多的貿(mào)易機(jī)會(huì)。但互惠原則中的對(duì)等不是絕對(duì)意義上的對(duì)等?；セ菰瓌t在適用時(shí)仍有例外。如果要求發(fā)展中成員同方發(fā)達(dá)成員方在國(guó)際貿(mào)易關(guān)系中實(shí)行完全的對(duì)等，那么，這種互惠就會(huì)成為形式上的互惠，而非實(shí)質(zhì)上的互惠。這對(duì)大多數(shù)的發(fā)展中國(guó)家是最大的不公平和不對(duì)等，這不符WTO的宗旨，也是對(duì)廣大發(fā)展中國(guó)家的利益的一種忽視。因此，“原則中有例外，例外中有原則”是WTO的互惠原則的顯著特征。

二、發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間互惠利益實(shí)現(xiàn)的困境

在現(xiàn)行WTO體制下，發(fā)達(dá)成員獲得了與其領(lǐng)土、人口及其對(duì)世界經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)不適應(yīng)的過(guò)多的貿(mào)易機(jī)會(huì)和利益，而發(fā)展中成員獲得了與其經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展不相稱的太少的貿(mào)易機(jī)會(huì)和利益，發(fā)達(dá)成員通過(guò)國(guó)際貿(mào)易實(shí)現(xiàn)了社會(huì)經(jīng)濟(jì)大發(fā)展，而許多發(fā)展中成員的經(jīng)濟(jì)沒(méi)有獲得相應(yīng)的發(fā)展，甚至某些發(fā)展中國(guó)家成員因貿(mào)易自由化而變得愈加貧困（相對(duì)貧困或絕對(duì)貧困）。這就是表現(xiàn)在發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家互惠利益關(guān)系方面的困境，也是

WTO貿(mào)易體制的一大困境。

自第一次產(chǎn)業(yè)革命后，發(fā)達(dá)國(guó)家就掌控了世界大部分資源和市場(chǎng)。國(guó)際貿(mào)易秩序體系長(zhǎng)期由發(fā)達(dá)國(guó)家所主導(dǎo)，發(fā)展中國(guó)家只能被動(dòng)地接受這種秩序。在國(guó)際貿(mào)易關(guān)系中，發(fā)展中國(guó)家一直處于弱勢(shì)地位。許多發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)直接或間接上受到發(fā)達(dá)國(guó)家控制，其經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不能掌握在自身手中。在經(jīng)濟(jì)全球化過(guò)程中，發(fā)達(dá)國(guó)家利用其優(yōu)勢(shì)地位過(guò)度地占有發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)利益，發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的利益沖突越來(lái)越激烈。帝國(guó)主義國(guó)家長(zhǎng)期對(duì)亞、非、拉地區(qū)的侵略和掠奪，使得發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展起點(diǎn)低、單一性強(qiáng)，能力薄弱。第二次世界大戰(zhàn)后，廣大發(fā)展中國(guó)家雖然取得政治上的獨(dú)立，但是并沒(méi)有從根本上改變經(jīng)濟(jì)受剝削、受控制的地位，資本主義發(fā)達(dá)國(guó)家仍然控制著工業(yè)制成品價(jià)格，對(duì)發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行盤剝。國(guó)際經(jīng)濟(jì)舊秩序是發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)上貧困落后的重要根源。據(jù)聯(lián)合國(guó)有關(guān)機(jī)構(gòu)統(tǒng)計(jì)，目前世界上有16億人口的人均收入低于15年前的水平，貧困人口達(dá)13億，發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的人均收入差距逐年擴(kuò)大。當(dāng)今世界發(fā)展中國(guó)家占全世界人口的3/4，而國(guó)民收入只占世界的1/5，人均國(guó)民生產(chǎn)總值在200美元以下的國(guó)家就有40多個(gè)。發(fā)達(dá)國(guó)家一直以來(lái)控制著多邊貿(mào)易談判進(jìn)程和貿(mào)易規(guī)則的制定，廣大發(fā)展中國(guó)家很難從形式上的“互惠”中獲得相應(yīng)的貿(mào)易利益。況且，WTO體制存在著互惠原則例外的特殊和差別待遇標(biāo)準(zhǔn)界定不清、適用范圍較窄、約束力較弱等眾多缺陷。

三、促進(jìn)互惠體制下發(fā)展中國(guó)家利益的實(shí)現(xiàn)

為促進(jìn)互惠體制下發(fā)展中國(guó)家成員利益的實(shí)現(xiàn)，近年來(lái)發(fā)展中國(guó)家積極參與WTO規(guī)則的制定，打破由西方發(fā)達(dá)國(guó)家掌控規(guī)則制定權(quán)的局面，努力擺脫被動(dòng)地適用規(guī)則的困境，力求從制度層面保障發(fā)展中成員的利益。發(fā)展中成員積極參與WTO 各種議題的談判，特別是農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易、特殊與差別待遇及最不發(fā)達(dá)國(guó)家議題等。中國(guó)與眾多發(fā)展中國(guó)家成員通過(guò)不懈努力，于在2013年12月促成了“巴厘一攬子協(xié)定”的簽定，讓停滯不前的多哈談判又有了新的發(fā)展，拉回了人們對(duì)多哈談判的期望，也實(shí)現(xiàn)了WTO成立18年以來(lái)在多邊談判上的零突破?！鞍屠逡粩堊訁f(xié)定” 包括貿(mào)易便利化、農(nóng)業(yè)、棉花、發(fā)展和最不發(fā)達(dá)國(guó)家四項(xiàng)議題共10份協(xié)定，內(nèi)容涵蓋了簡(jiǎn)化海關(guān)及口岸通關(guān)程序、允許發(fā)展中國(guó)家在糧食安全問(wèn)題上具有更多選擇權(quán)、協(xié)助最不發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)展貿(mào)易等內(nèi)容。在貿(mào)易便利化方面，協(xié)定決定盡快成立籌備委員會(huì)，就協(xié)定文本進(jìn)行法律審查，確保相關(guān)條款在2015年7月31日前正式生效。各方在聲明中同意盡力建立“單一窗口”以簡(jiǎn)化清關(guān)手續(xù)。在農(nóng)業(yè)方面，協(xié)定同意為發(fā)展中國(guó)家提供一系列與農(nóng)業(yè)相關(guān)的服務(wù)，并在一定條件下同意發(fā)展中國(guó)家為保障糧食安全進(jìn)行公共儲(chǔ)糧。在棉花貿(mào)易方面，協(xié)定同意為最不發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)一步開(kāi)放市場(chǎng)，并為這些國(guó)家提高棉花產(chǎn)量提供協(xié)助。在發(fā)展議題方面，協(xié)定同意為最不發(fā)達(dá)國(guó)家出口到富裕國(guó)家的商品實(shí)現(xiàn)免稅免配額制；進(jìn)一步簡(jiǎn)化最不發(fā)達(dá)國(guó)家出口產(chǎn)品的認(rèn)定程序；允許最不發(fā)達(dá)國(guó)家的服務(wù)優(yōu)先進(jìn)入富裕國(guó)家市場(chǎng)；同意建立監(jiān)督機(jī)制，對(duì)最不發(fā)達(dá)國(guó)家享受的優(yōu)先待遇進(jìn)行監(jiān)督。美國(guó)彼得森國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究所預(yù)計(jì)，這一協(xié)定將為全球經(jīng)濟(jì)帶來(lái)9600億美元的潛在效益，并創(chuàng)造2100萬(wàn)份就業(yè)，其中為發(fā)展中國(guó)家?guī)?lái)1800萬(wàn)份就業(yè)，占新創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)的86%。第九屆部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議主席、印尼貿(mào)易部長(zhǎng)吉塔？維亞萬(wàn)指出，巴厘一攬子協(xié)定將會(huì)使所有WTO成員受益，為貧困國(guó)家和最不發(fā)達(dá)國(guó)家的商業(yè)發(fā)展提供新的機(jī)會(huì)，可以保障各國(guó)政府在實(shí)施食品安全計(jì)劃時(shí)不用擔(dān)心遇到或面臨阻礙，反而還為其提供了安全保障。巴厘一攬子協(xié)定的成功簽訂保障了發(fā)展中國(guó)家在農(nóng)業(yè)及相關(guān)服務(wù)方面的利益。

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