崔珈郡， 韓麗紅

(中國(guó)地質(zhì)大學(xué) 人文經(jīng)管學(xué)院， 北京 100083)

【國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)與產(chǎn)業(yè)安全】

發(fā)達(dá)國(guó)家可再生能源配額制實(shí)施對(duì)我國(guó)的啟示*

崔珈郡， 韓麗紅

(中國(guó)地質(zhì)大學(xué) 人文經(jīng)管學(xué)院， 北京 100083)

可再生能源配額制的實(shí)施不僅有利于推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而且能夠起到保護(hù)環(huán)境的作用。它已經(jīng)在一些發(fā)達(dá)國(guó)家中取得了良好的效果，我國(guó)也在積極研究實(shí)施。通過(guò)對(duì)美國(guó)、澳大利亞、日本及英國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)施配額制的研究，總結(jié)發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，探討其在可再生能源配額制設(shè)計(jì)、明確各機(jī)構(gòu)職責(zé)、深入研究證書(shū)交易機(jī)制運(yùn)行、完善相關(guān)配套機(jī)制等方面對(duì)我國(guó)的啟示，旨在為我國(guó)制定可再生能源配額制政策提供參考。

能源安全； 可再生能源； 配額制； 證書(shū)交易機(jī)制； 證書(shū)存儲(chǔ)； 發(fā)達(dá)國(guó)家

能源問(wèn)題一直以來(lái)都是各國(guó)關(guān)注的焦點(diǎn)，有限的能源供應(yīng)與人類無(wú)限消費(fèi)之間的供需矛盾，能源的消耗與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及環(huán)境問(wèn)題之間的矛盾日益顯著，這促使諸多國(guó)家尤其是發(fā)達(dá)國(guó)家將可再生能源激勵(lì)政策的制定作為一種新的戰(zhàn)略性發(fā)展對(duì)策。配額制作為一種均衡不同地區(qū)能源開(kāi)發(fā)利用的強(qiáng)制性規(guī)定，能夠借助市場(chǎng)的力量更高效率地推動(dòng)可再生能源的發(fā)展，因此近些年受到許多國(guó)家的青睞。

2005年我國(guó)通過(guò)的《中華人民共和國(guó)可再生能源法》提出“全額收購(gòu)制度”，2009年的《可再生能源法》(修正案)將“保障性收購(gòu)”確立為一項(xiàng)法律要求，2010年《關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》提出實(shí)施新能源配額制，落實(shí)新能源發(fā)電的全額保障性收購(gòu)制度。2012年國(guó)家有關(guān)部門(mén)組織開(kāi)展《可再生能源電力配額管理辦法》的研究工作，但就指標(biāo)的分配各省發(fā)電企業(yè)存在爭(zhēng)議，而且辦法的落實(shí)，特別是指標(biāo)的考核也成為一大難點(diǎn)。

對(duì)我國(guó)而言，可再生能源配額制是一項(xiàng)新的政策措施，而在發(fā)達(dá)國(guó)家，配額制的實(shí)施已有一定的歷史。因此，了解發(fā)達(dá)國(guó)家的配額制實(shí)施經(jīng)驗(yàn)，分析其設(shè)計(jì)及運(yùn)行特點(diǎn)，吸收其實(shí)施過(guò)程中的成功經(jīng)驗(yàn)，吸取其失敗的教訓(xùn)，可以為我國(guó)實(shí)施可再生能源配額制提供一定的啟示，使我國(guó)在日后的實(shí)施過(guò)程中少走一些彎路。

一、發(fā)達(dá)國(guó)家可再生能源配額制的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)及特點(diǎn)

從20世紀(jì)80年代開(kāi)始，一些發(fā)達(dá)國(guó)家開(kāi)始嘗試將配額制作為一種可再生能源的激勵(lì)政策，一些發(fā)展中國(guó)家也逐步加入其行列。

1.美國(guó)的可再生能源配額制

美國(guó)至今沒(méi)有國(guó)家級(jí)的可再生能源配額政策，其配額制是在諸多州實(shí)踐后發(fā)展的。早在1995年，在加利福尼亞州公共設(shè)施委員會(huì)實(shí)施電力體制改革時(shí)，美國(guó)風(fēng)能協(xié)會(huì)首次提出了正式的可再生能源配額制概念；1999年德克薩斯州將配額制政策列入電力重組法案；2002年，馬薩諸塞州與加州通過(guò)了配額制政策；2004年新墨西哥州開(kāi)始實(shí)施配額制。截至目前，美國(guó)已有超過(guò)30個(gè)州實(shí)施了配額制政策[1]。

美國(guó)每個(gè)州的配額制發(fā)展歷程、運(yùn)行機(jī)制、目標(biāo)設(shè)定、政策特點(diǎn)、實(shí)施效果及評(píng)價(jià)均有不同，較為典型的兩個(gè)州分別是德克薩斯州與加州。加州是最早實(shí)施配額制的州，配額制目標(biāo)也制定得比較遠(yuǎn)大，但是其可再生能源的發(fā)展卻不盡人意。與之形成對(duì)比的是德克薩斯州，其在完成配額目標(biāo)方面效果顯著，是配額制實(shí)施的一個(gè)比較成功的范例[2]。兩者的配額制實(shí)施情況對(duì)比如表1[3]所示。

2.澳大利亞的可再生能源配額制

澳大利亞也是較早實(shí)施配額制的國(guó)家之一。2000年澳大利亞《可再生能源法案》規(guī)定了強(qiáng)制可再生能源目標(biāo)，2001年可再生能源證書(shū)系統(tǒng)在全國(guó)范圍內(nèi)正式運(yùn)行，2009年通過(guò)立法確立了到2020年年增45 000 GWh發(fā)電量、其中20%電力來(lái)自可再生能源的目標(biāo)，2010年則對(duì)目標(biāo)再次修訂，將目標(biāo)分為大規(guī)?？稍偕茉茨繕?biāo)和小規(guī)模可再生能源計(jì)劃兩部分[6]。

表1 德克薩斯州和加利福尼亞州配額制比較

在澳大利亞的配額制實(shí)施過(guò)程中，并非將所有可再生能源種類均劃入目標(biāo)范圍之內(nèi)，而是確定了技術(shù)與資源均合格的可再生能源的種類，包括太陽(yáng)能、風(fēng)能、海洋能、水力、地?zé)崮?、生物質(zhì)(沼氣等)能。為充分利用市場(chǎng)來(lái)加速發(fā)展可再生能源，澳大利亞引進(jìn)了可再生能源綠色交易證書(shū)系統(tǒng)，該系統(tǒng)是專為綠色證書(shū)進(jìn)行買賣而營(yíng)造的市場(chǎng)，而綠色證書(shū)作為一個(gè)易于被公眾確認(rèn)的標(biāo)志，代表某發(fā)電商生產(chǎn)一定量的可再生電力。各地區(qū)在完成可再生能源發(fā)電配額目標(biāo)的前提下，對(duì)于超額部分的可再生能源電力，由專門(mén)的管理機(jī)構(gòu)發(fā)給綠色證書(shū)。證書(shū)持有者能夠?qū)⒕G色證書(shū)在交易市場(chǎng)出售，證書(shū)需求者也可以在交易市場(chǎng)上購(gòu)買綠色證書(shū)。當(dāng)某地區(qū)不能完成自己的可再生能源發(fā)電配額目標(biāo)時(shí)，他們能夠在綠色證書(shū)交易市場(chǎng)上通過(guò)購(gòu)買綠色證書(shū)的形式完成自身的配額目標(biāo)。

澳大利亞實(shí)施配額制政策的特殊之處在于:由確定的可再生能源種類所確定的合格的可再生能源廠商每生產(chǎn)1 kWh的電量就得到一份綠色證書(shū)，并將這種證書(shū)分為兩類，即大規(guī)模發(fā)電證書(shū)(LGCs)和小規(guī)模技術(shù)證書(shū)(STCs)，通過(guò)這種多樣化證書(shū)的交易來(lái)實(shí)現(xiàn)可再生能源技術(shù)的多樣化發(fā)展。義務(wù)人即承擔(dān)可再生能源發(fā)電量的義務(wù)主體(在澳大利亞主要指電力生產(chǎn)商)，法律規(guī)定其每年應(yīng)分別購(gòu)買并提交一定的LGCs和STCs，任何證書(shū)擁有者都可以通過(guò)網(wǎng)絡(luò)在線直接進(jìn)行交易，義務(wù)人提交后的證書(shū)不能再交易，沒(méi)有提交規(guī)定數(shù)量證書(shū)的義務(wù)人則須支付每證書(shū)65澳元的差額費(fèi)，如果在以后的3個(gè)季度內(nèi)補(bǔ)齊配額則可退回罰金。

另外，澳大利亞規(guī)定的可再生能源義務(wù)比例是由可再生能源管理辦公室根據(jù)當(dāng)年發(fā)電目標(biāo)義務(wù)人的發(fā)電量、上一年度證書(shū)的提交量和差額量等來(lái)發(fā)布的。通過(guò)對(duì)這些證書(shū)的創(chuàng)造和交易及可再生能源管理辦公室的管理，澳大利亞保證了可再生能源的發(fā)展，也體現(xiàn)了配額制運(yùn)行的關(guān)鍵，即以市場(chǎng)分配手段降低成本，實(shí)現(xiàn)高效率的可再生能源發(fā)展[7]。

3.日本的可再生能源配額制

2001年，日本自然資源與能源咨詢委員會(huì)的新能源部門(mén)公布了一份報(bào)告，決定引入可再生能源配額制度，以充分利用市場(chǎng)來(lái)加速發(fā)展可再生能源。2003年4月，日本開(kāi)始實(shí)施《日本電力事業(yè)者新能源利用特別措施法》(又稱《可再生能源配額標(biāo)準(zhǔn)法》)，配額制度正式生效。該法規(guī)定，電力供應(yīng)商每年至少要提供1.35%的可再生能源電力，并且政府每隔4年重新評(píng)估并調(diào)整比例。由于由可再生能源所產(chǎn)生的電力產(chǎn)生污染較小，通常簡(jiǎn)稱為綠色電力，日本規(guī)定這種綠電必須售于電網(wǎng)，并實(shí)施綠色電力證書(shū)機(jī)制，制定了綠電5.2美元/kWh的價(jià)格上限以及風(fēng)能和生物質(zhì)能大約3.6美元/kWh的發(fā)電價(jià)格。為了最大限度地保證經(jīng)濟(jì)效益，法律還規(guī)定采取“代為履行”等措施，即不承擔(dān)配額的新能源發(fā)電者可以代為履行其他承擔(dān)配額的電力事業(yè)者的配額義務(wù)。

4.英國(guó)的可再生能源配額制

對(duì)于可再生能源問(wèn)題，英國(guó)采用的是非化石燃料公約，其實(shí)質(zhì)就是配額制的思想。該政策的主要內(nèi)容是，地區(qū)電力公司有義務(wù)和責(zé)任保證其所供應(yīng)的電力要有一部分來(lái)自于非化石燃料資源。其特點(diǎn)是由政府發(fā)布，通過(guò)招標(biāo)和投標(biāo)選擇可再生能源項(xiàng)目開(kāi)發(fā)者，競(jìng)標(biāo)成功者將與項(xiàng)目所在地主管電力公司按中標(biāo)價(jià)格簽訂購(gòu)電合同，合同期限在每次非化石燃料公約中都有明確規(guī)定，電力公司所承受的附加成本由政府通過(guò)征收“化石燃料稅”來(lái)提供補(bǔ)貼。這項(xiàng)法令規(guī)定了合格的可再生能源電力范圍和指標(biāo)要求，并配套建立了可再生能源電力交易制度，確立了以市場(chǎng)每1 MWh合格的可再生能源電力作為1個(gè)計(jì)量單位在市場(chǎng)上進(jìn)行交易，由天然氣及電力監(jiān)管局進(jìn)行監(jiān)督管理的模式[7]。

綜上所述，各發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)施的可再生能源配額制中配額制義務(wù)人、證書(shū)交易方式及處罰力度不盡相同，可再生能源的結(jié)構(gòu)比例、范圍和具體實(shí)施方式也不相同。

二、發(fā)達(dá)國(guó)家可再生能源配額制實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)對(duì)我國(guó)的啟示

1.可再生能源配額制的設(shè)計(jì)

(1) 目標(biāo)的確定。由美國(guó)德克薩斯州實(shí)施配額目標(biāo)的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，配額制的目標(biāo)制定應(yīng)該適當(dāng)。

首先，配額目標(biāo)要制定得足夠高，只有制定得足夠高才能達(dá)到促進(jìn)可再生能源發(fā)展的目的，可再生能源的市場(chǎng)需求才能得到保證。制定可再生能源的總量目標(biāo)也是有必要的。

其次，配額目標(biāo)應(yīng)長(zhǎng)短期相結(jié)合。德克薩斯州制定的配額目標(biāo)是階段性的，而加州則是籠統(tǒng)地制定一個(gè)長(zhǎng)遠(yuǎn)的目標(biāo)，這樣會(huì)造成義務(wù)人對(duì)成本不確定性的擔(dān)憂。并且，目標(biāo)最好以可再生電量為標(biāo)準(zhǔn)，裝機(jī)容量可以通過(guò)一定系數(shù)轉(zhuǎn)化成可再生電量，可再生能源證書(shū)也應(yīng)以可再生電量為面值，因?yàn)閷?duì)配額制有意義的指標(biāo)是發(fā)電量[8]。

再次，依照我國(guó)的國(guó)情，各省市地理位置和自然條件有很大差異，配額制的目標(biāo)也應(yīng)分種類、分區(qū)域制定，依照經(jīng)濟(jì)與技術(shù)的可行性建立多種類的目標(biāo)并實(shí)施相應(yīng)證書(shū)制度，可以避免對(duì)某些高新技術(shù)發(fā)展的限制。此外，不能只建立國(guó)家總體目標(biāo)，而應(yīng)在國(guó)家目標(biāo)的基礎(chǔ)上建立適當(dāng)?shù)母魇∈蟹帜繕?biāo)，使各省市協(xié)調(diào)發(fā)展。

(2) 義務(wù)人的選擇。從發(fā)達(dá)國(guó)家的實(shí)施經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，義務(wù)人基本上分為電力零售商、電力消費(fèi)者和電力生產(chǎn)商。從政策執(zhí)行的便利性考慮，電力生產(chǎn)商作為義務(wù)人是最佳的，而以電力消費(fèi)者作為義務(wù)人的優(yōu)點(diǎn)則是能夠使得配額義務(wù)更加廣泛[9]。根據(jù)國(guó)家發(fā)改委和電監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)，依據(jù)我國(guó)的電力市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，以電網(wǎng)企業(yè)作為義務(wù)人是適合的，這樣有利于解決電力上網(wǎng)問(wèn)題。但是，自備電和直購(gòu)電不負(fù)擔(dān)配額是有失公平的，所以在設(shè)計(jì)制度時(shí)應(yīng)綜合考慮各個(gè)方面的因素。

(3) 配額對(duì)象的確定。當(dāng)前，符合配額對(duì)象的可再生能源不應(yīng)僅限于電力，非電力的可再生能源也應(yīng)包括在內(nèi)，從而確?？稍偕茉垂?yīng)的多樣化。日本在這一點(diǎn)上的做法比較突出，規(guī)定了風(fēng)電及生物質(zhì)能的多種發(fā)電價(jià)格上限。不同種類的能源成本不同，所以應(yīng)對(duì)符合條件的可再生能源種類進(jìn)行分級(jí)，確定其配額百分比，對(duì)成本相對(duì)較高的不成熟的生物質(zhì)能和太陽(yáng)能制定相對(duì)較低的配額，而對(duì)水電及風(fēng)能等制定相對(duì)較高的配額[10]。

2.明確各機(jī)構(gòu)職責(zé)

就美國(guó)加利福尼亞州的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，在配額制的實(shí)施中明確各機(jī)構(gòu)職責(zé)是十分重要的。加州負(fù)責(zé)證書(shū)認(rèn)證的機(jī)構(gòu)是加州能源委員會(huì)，但交易監(jiān)管機(jī)構(gòu)加州公共事業(yè)委員會(huì)并未使用加州能源委員會(huì)的認(rèn)證號(hào)，而是采用合同號(hào)追蹤配額制的實(shí)施情況，使加州能源委員會(huì)的認(rèn)證在一定程度上失去了法律效力，降低了配額制監(jiān)管效果[11]。就英國(guó)的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，配額制實(shí)施中的配套政策也要有相應(yīng)部門(mén)進(jìn)行有效監(jiān)管，政府部門(mén)、管理機(jī)構(gòu)以及電力公司都要明確自己的職責(zé)。例如，政府部門(mén)要明確配額制的持續(xù)時(shí)間、符合條件的能源種類及配額比例、證書(shū)最高價(jià)格的制定以及管理機(jī)構(gòu)職責(zé)的分配，而管理機(jī)構(gòu)應(yīng)負(fù)責(zé)制定實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的認(rèn)證規(guī)定、獎(jiǎng)懲條例、定期匯報(bào)配額制實(shí)施情況等，電力公司的責(zé)任則為完成配額、完成證書(shū)交易[12]。需要注意的是，政府制定的各項(xiàng)政策以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的各項(xiàng)條例既要實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)統(tǒng)一，也要照顧到電力公司的利益訴求。只有各機(jī)構(gòu)之間相互協(xié)同作用，不忽視任何一方的職責(zé)，才能更好地完成配額制。

3.深入研究證書(shū)交易機(jī)制的運(yùn)行

國(guó)家有關(guān)部門(mén)組織開(kāi)展《可再生能源電力配額管理辦法》的研究工作時(shí)指出，在“十二五”規(guī)劃期間，各省份之間暫不可進(jìn)行可再生能源交易?？稍偕茉醋C書(shū)交易本身作為一種配額制的配套機(jī)制，旨在通過(guò)市場(chǎng)為可再生能源產(chǎn)業(yè)提供激勵(lì)資金，以更低的成本提供更靈活的義務(wù)完成方式，降低財(cái)政補(bǔ)貼壓力。我國(guó)各省之間能源稟賦差異大，研究可再生能源證書(shū)交易機(jī)制對(duì)于完成配額指標(biāo)、平衡地區(qū)間發(fā)展、提高資源利用效率來(lái)說(shuō)是非常重要的[13]。具體來(lái)說(shuō)，首先應(yīng)按照國(guó)家總體配額公平地分配到各省或各地區(qū)；超額完成的省或地區(qū)可以在有關(guān)部門(mén)獲得超額完成配額部分的證書(shū)，從而可以在證書(shū)市場(chǎng)進(jìn)行交易；不能完成配額的省或地區(qū)可以通過(guò)證書(shū)交易完成配額[14]。澳大利亞在證書(shū)交易機(jī)制中引入太陽(yáng)能乘數(shù)方法達(dá)到資源多樣化目的的方法值得借鑒，這種方法為成本較高的可再生能源電力提供多倍于實(shí)物量的證書(shū)，可以在一定程度上推動(dòng)高成本的高新可再生能源技術(shù)發(fā)展[15]。但值得注意的是，在證書(shū)交易運(yùn)行機(jī)制中，切忌將認(rèn)證機(jī)構(gòu)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)分開(kāi)，使得認(rèn)證失去效力，美國(guó)加州的失敗案例充分證實(shí)了這一點(diǎn)。

4.完善相關(guān)配套機(jī)制

為保證配額制順利實(shí)施，其他的配套機(jī)制也是不可或缺的。例如證書(shū)儲(chǔ)蓄機(jī)制，可再生能源證書(shū)儲(chǔ)蓄是指當(dāng)年發(fā)行且未使用的可再生能源證書(shū)在未來(lái)一定年度內(nèi)仍然有效[16]。在發(fā)達(dá)國(guó)家的證書(shū)交易機(jī)制中，證書(shū)儲(chǔ)蓄往往是不可或缺的，它是證書(shū)交易機(jī)制順利實(shí)施的保障。再如，寬限期是指如果配額制義務(wù)人當(dāng)年未能履行義務(wù)，其將有機(jī)會(huì)在規(guī)定的額外時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足差額。另外，監(jiān)管處罰的具體措施、配額制的補(bǔ)償機(jī)制、責(zé)任人份額標(biāo)準(zhǔn)的確定、跨區(qū)域輸送電力方式的確定等都仍需完善[17]。配額制的相關(guān)配套機(jī)制有很多，大部分我國(guó)尚未涉獵，借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家的數(shù)據(jù)建立模型進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，找出規(guī)律，結(jié)合我國(guó)實(shí)際制定政策，才能更好地服務(wù)于配額制的實(shí)施[18-19]。

三、結(jié) 語(yǔ)

能源是關(guān)系到一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)命脈的問(wèn)題，可再生能源的開(kāi)發(fā)利用能有效緩解能源緊缺的問(wèn)題，而配額制的實(shí)施對(duì)于實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)是十分必要的。配額制的優(yōu)點(diǎn)在于，在較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)可再生能源發(fā)展目標(biāo)明確，證書(shū)交易的市場(chǎng)機(jī)制促進(jìn)了區(qū)域之間資源的合理配置，并且降低了政府的管理成本。但是，配額制也不是沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)，包括電力市場(chǎng)的波動(dòng)，壟斷使得政策的實(shí)效降低，配額“上限”完成帶來(lái)的停滯等。

本文借鑒了發(fā)達(dá)國(guó)家配額制的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，并結(jié)合我國(guó)的能源現(xiàn)狀及發(fā)展特點(diǎn)，從可再生能源配額制設(shè)計(jì)、明確各機(jī)構(gòu)職責(zé)、深入研究證書(shū)交易機(jī)制的運(yùn)行、完善相關(guān)配套機(jī)制等幾方面提出其對(duì)我國(guó)的啟示，以期為制定符合我國(guó)國(guó)情的可再生能源配額政策提供參考，使我國(guó)可再生能源配額制的實(shí)施更好地發(fā)揮作用。

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RevelationofimplementationofrenewableportfoliostandardindevelopedcountriestoChina

CUI Jia-jun, HAN Li-hong

(School of Humanities amp; Economic Management, China University of Geosciences, Beijing 100083, China)

The implementation of renewable portfolio standard (RPS) not only benefits the promotion of economic development, but also exerts the function of protecting environment.It has acquired good effects in some developed countries, and is also being researched for implementation positively in China.Through the researches on implementation of RPS in the USA, Australia, Japan and England, etc. , the experiences of developed countries are summarized; the revelations to China are discussed on aspects of the design of RPS, the explicitness of responsibility of each agency, the deep studies on operation of certificate transaction mechanism, and the perfection of related complementary mechanism, in order to provide reference for the policy making of RPS in China.

energy security; renewable energy; portfolio standard; certificate transaction mechanism; certificate storage; developed country

2014-03-04

中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金資助項(xiàng)目(2652012030)。

基金項(xiàng)目: 崔珈郡(1989-)，女，遼寧沈陽(yáng)人，碩士生，主要從事可再生能源利用和發(fā)展等方面的研究。

* 本文已于2014-05-20 16∶53在中國(guó)知網(wǎng)優(yōu)先數(shù)字出版。 網(wǎng)絡(luò)出版地址: http://www.cnki.net/kcms/detail/21.1558.C.20140525.1242.006.html

10.7688/j.issn.1674-0823.2014.04.07

F 206

A

1674-0823(2014)04-0321-05

(責(zé)任編輯:吉海濤)