李春玲

（咸陽師范學(xué)院 政治管理學(xué)院，陜西 咸陽 712000）

企業(yè)的經(jīng)營活動一直是在其內(nèi)部條件和外部環(huán)境的共同影響下進(jìn)行的，因此企業(yè)自主創(chuàng)新模式的選擇也必然會受到企業(yè)諸多內(nèi)、外部因素的影響。因而把企業(yè)內(nèi)部因素、外部因素相結(jié)合，以企業(yè)發(fā)展的實(shí)際狀況為基礎(chǔ)，對各要素所產(chǎn)生的影響進(jìn)行分析，這樣企業(yè)才可以選擇出適合自己的創(chuàng)新模式。本文采用層析分析法，構(gòu)建了企業(yè)自主創(chuàng)新模式選擇模型。

1 企業(yè)自主創(chuàng)新模式選擇模型的構(gòu)建

本文以企業(yè)自主創(chuàng)新模式選擇為目標(biāo)層，以企業(yè)的內(nèi)部影響因素、外部影響因素作為準(zhǔn)則層，以這兩個方面所包含的創(chuàng)新意識、產(chǎn)權(quán)性質(zhì)、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略與創(chuàng)新機(jī)制、企業(yè)組織形式、創(chuàng)新資源投入能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力、政策環(huán)境、產(chǎn)業(yè)環(huán)境、社會服務(wù)環(huán)境等九個指標(biāo)作為子準(zhǔn)則層，以原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新這三種企業(yè)自主創(chuàng)新模式為方案層，如圖1所示。

我們利用層次分析法對自主創(chuàng)新模式選擇問題進(jìn)行研究。

2 企業(yè)自主創(chuàng)新模式選擇指標(biāo)體系的構(gòu)建

2.1 模式選擇指標(biāo)體系構(gòu)建

根據(jù)對影響自主創(chuàng)新模式選擇因素的分析，我們利用層次分析法對指標(biāo)進(jìn)行層次化處理，建立了企業(yè)創(chuàng)新模式選擇的指標(biāo)體系，其中一級指標(biāo)2個，二級指標(biāo)9個，三級指標(biāo)25個，如表1所示。

圖1 企業(yè)自主創(chuàng)新模式選擇的層次分析模型

2.2 模式選擇指標(biāo)體系的含義

該指標(biāo)體系由內(nèi)部條件和外部環(huán)境因素兩方面組成。

(1)內(nèi)部條件因素B1包括：

①創(chuàng)新意識C11

a.企業(yè)家的創(chuàng)新精神D111

該指標(biāo)反應(yīng)了企業(yè)家對市場需求的理解能力，對產(chǎn)品和技術(shù)研發(fā)方向的識別能力，及其領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行主動創(chuàng)新的意愿，是度量高層創(chuàng)新意識的重要指標(biāo)。

表1 企業(yè)自主創(chuàng)新模式選擇指標(biāo)體系

b.研發(fā)人員的創(chuàng)新意識D112

該指標(biāo)反映了科研人員進(jìn)行新產(chǎn)品發(fā)明，新技術(shù)創(chuàng)新的主動性和積極性，是衡量研發(fā)人員創(chuàng)新意識的重要指標(biāo)。

c.員工的創(chuàng)新意識D113

該指標(biāo)反應(yīng)了企業(yè)自主創(chuàng)新理念在企業(yè)員工內(nèi)部普及和深入程度，是衡量企業(yè)整體創(chuàng)新意識的重要指標(biāo)。

②產(chǎn)權(quán)性質(zhì)C12

該指標(biāo)決定了創(chuàng)新成果和創(chuàng)新收益的歸屬問題，往往用產(chǎn)權(quán)的明確性D121來衡量。企業(yè)產(chǎn)權(quán)越明確，創(chuàng)新主體的積極性越高，越有利于開展創(chuàng)新活動。

③企業(yè)組織形式C13

a.控制力D131

該指標(biāo)反應(yīng)了企業(yè)組織形式在資源配置、協(xié)作分工的內(nèi)部控制能力以及對市場需求、價格變化的外部控制能力。

b.執(zhí)行力D132

該指標(biāo)反應(yīng)了企業(yè)組織形式在執(zhí)行企業(yè)計劃，完成既定工作，實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的能力。

④創(chuàng)新資源投入能力C14

a.研發(fā)經(jīng)費(fèi)占銷售額比重D141

該指標(biāo)也叫做研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度，它反應(yīng)了企業(yè)在經(jīng)費(fèi)投入上對研發(fā)工作的重視程度。

b.科研人員占員工總數(shù)比重D142

該指標(biāo)反應(yīng)了企業(yè)整體的人員素質(zhì)水平，是企業(yè)自主創(chuàng)新能力的重要體現(xiàn)。

c.技術(shù)創(chuàng)新能力D143

該指標(biāo)反應(yīng)了企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品、發(fā)明新技術(shù)的能力，包括企業(yè)的內(nèi)部技術(shù)積累能力和外部技術(shù)引進(jìn)能力。

d.信息獲取能力D144

該指標(biāo)反應(yīng)了企業(yè)采集、加工、處理、整合、利用自主創(chuàng)新信息的能力。

⑤研發(fā)產(chǎn)出能力C15

a.新產(chǎn)品銷售額占總銷售額比重D151

該指標(biāo)反應(yīng)了新產(chǎn)品為企業(yè)創(chuàng)造利潤的能力，是創(chuàng)新收益的重要體現(xiàn)，比重越大，說明自主創(chuàng)新的貢獻(xiàn)越大。

b.專利數(shù)量D152

該指標(biāo)反應(yīng)了創(chuàng)新成果的獨(dú)占性，是創(chuàng)新技術(shù)新穎程度的重要體現(xiàn)。

⑥發(fā)展戰(zhàn)略與創(chuàng)新機(jī)制C16

a.發(fā)展戰(zhàn)略有利度D161

該指標(biāo)反應(yīng)了企業(yè)整體規(guī)劃對自主創(chuàng)新的重視程度。

b.創(chuàng)新激勵機(jī)制完善度D162

該指標(biāo)反應(yīng)了企業(yè)制度建設(shè)對自主創(chuàng)新的支持力度和保障能力。

c.學(xué)習(xí)培訓(xùn)機(jī)制完善度D163

該指標(biāo)反應(yīng)了企業(yè)自主創(chuàng)新水平的持續(xù)增長能力，是企業(yè)員工更新知識、提高自主創(chuàng)新水平的重要保障。

（2）外部環(huán)境因素B2包括：

①政策環(huán)境C21

該指標(biāo)體現(xiàn)了國家對自主創(chuàng)新的重視程度和支持力度，主要包括以下三個方面：

a.財政政策有利性D211

該指標(biāo)反應(yīng)了國家從財政稅收角度對企業(yè)自主創(chuàng)新的支持和保障程度，主要體現(xiàn)在財政補(bǔ)貼和稅收減免政策方面。

b.金融政策有利性D212

該指標(biāo)反應(yīng)了國家在金融領(lǐng)域?qū)ψ灾鲃?chuàng)新的支持力度，主要體現(xiàn)在銀行貸款、風(fēng)險投資的引進(jìn)力度方面。

c.政府采購政策有利性D213

該指標(biāo)反應(yīng)了政府采購行為對自主創(chuàng)新的支持力度，主要體現(xiàn)在政府對新產(chǎn)品和新技術(shù)的采購數(shù)量和采購金額上。

d.知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策有利性D214

②產(chǎn)業(yè)環(huán)境C22

該指標(biāo)反應(yīng)了行業(yè)整體環(huán)境對自主創(chuàng)新的有利程度。包括以下三個方面：

a.產(chǎn)業(yè)利潤率D221

該指標(biāo)反應(yīng)了企業(yè)進(jìn)入市場的難易程度，利潤率越高，外部企業(yè)越難進(jìn)入，風(fēng)險也就越大。它是衡量企業(yè)競爭優(yōu)勢保持能力和再創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)。

b.產(chǎn)業(yè)競爭程度D222

該指標(biāo)體現(xiàn)了該行業(yè)的市場結(jié)構(gòu)，競爭程度越強(qiáng)，越有利于自主創(chuàng)新。

c.產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平D223

該指標(biāo)反應(yīng)了行業(yè)整體的技術(shù)發(fā)展水平，是行業(yè)創(chuàng)新基礎(chǔ)的重要體現(xiàn)。

③社會服務(wù)環(huán)境C23

a.技術(shù)市場完善度D231

該指標(biāo)反應(yīng)了企業(yè)從外部尋求技術(shù)合作和獲取技術(shù)支持的有利程度。

b.資本市場完善度D232

該指標(biāo)反應(yīng)了企業(yè)獲取外界投資的難易程度和外部對企業(yè)資金支持的力度。

c.勞動力市場完善度D233

該指標(biāo)反應(yīng)了企業(yè)從勞動力市場獲取創(chuàng)新人才的難易程度以及獲取人才的創(chuàng)新水平。

2.3 指標(biāo)體系權(quán)重的確定

在指標(biāo)體系的構(gòu)建過程中，指標(biāo)權(quán)重的確定是一個需要解決的問題。為了量化上述模式選擇指標(biāo)體系中的定性指標(biāo)，并且盡量提高其準(zhǔn)確率。我們采用定量與定性相結(jié)合的方法，結(jié)合德爾菲法和層次分析法的優(yōu)點(diǎn)，對模式選擇指標(biāo)體系進(jìn)行優(yōu)化。主要步驟是：運(yùn)用德爾菲法，采用專家多輪打分的方式，統(tǒng)計出相鄰層次要素間的重要程度，采用層次分析法計算出各級指標(biāo)的權(quán)重，通過一次性檢驗，來調(diào)整和確定專家的打分，使其更加準(zhǔn)確、合理，從而實(shí)現(xiàn)對評價指標(biāo)的量化目標(biāo)。

(1)首先，我們構(gòu)建基了層次分析法的模式選擇模型，如圖1所示。

(2)構(gòu)建指標(biāo)判斷矩陣

依據(jù)德爾菲法構(gòu)建指標(biāo)比較矩陣，步驟如下：

①把指標(biāo)體系的基本情況提供給MY公司的專家。遵循奇數(shù)原則，我們請9位專家進(jìn)行打分。

②各位專家都匿名構(gòu)造一套指標(biāo)體系判斷矩陣，其中每個矩陣反應(yīng)的都是針對上一層指標(biāo)，本層指標(biāo)之間的相互重要程度比較矩陣。

③由于每位專家的背景、經(jīng)驗、工作、觀點(diǎn)不同，對指標(biāo)重要程度的認(rèn)識也就存在著差異，為避免定性分析的缺陷，我們整理出評估總結(jié)，對專家進(jìn)行反饋。

④專家開會，討論評估矩陣的差異。

⑤專家根據(jù)總結(jié)重新匿名擬定一套判斷矩陣。

⑥重復(fù)2～6，經(jīng)過三輪打分，專家意見逐漸趨于一致。這時候根據(jù)專家打分結(jié)果，我們得到一套最終的判斷矩陣。

(3)計算權(quán)向量并做一致性檢驗

首先我們使用Matlab數(shù)學(xué)軟件進(jìn)行計算，得到權(quán)向量如下：

準(zhǔn)則層B對目標(biāo)層A的權(quán)向量：

wA=(0.667， 0.333，)T，λA=3.009，CRA=0.008；

子準(zhǔn)則層C對準(zhǔn)則層B的權(quán)向量：

wB1=(0.034，0.317，0.228，0.161，0.167，0.094)T，λB1=6.142，CRB1=0.023；

wB2=(0.163，0.540，0.297)T，λB2=3.009，CRB2=0.008；

根據(jù)權(quán)向量表我們可以得到，在同一層次內(nèi)相鄰元素的比重和重要程度排序。方案層D對子準(zhǔn)則層C的權(quán)向量及一致性檢驗結(jié)果，如表2所示：

表2 方案層D對子準(zhǔn)則層C的權(quán)向量表

由表2可以看出，各項一致性比率均小于0.1，通過一致性檢驗。

(4)計算組合權(quán)向量

根據(jù)前文模式選擇模型中設(shè)計的計算方法，利用Matlab軟件我們得到方案層D對目標(biāo)層A的組合權(quán)向量為：

(5)模式選擇結(jié)果分析

通過對模式選擇模型獲取的結(jié)果分析可知，第三種方案的權(quán)向量最大，達(dá)到了0.408，這說明對于處于成長期的MY公司來說，最適合該企業(yè)的自主創(chuàng)新模式是引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新模式；排在第二位的是方案一，其權(quán)向量為0.356，這說明由于該企業(yè)一直以來堅持不懈的走自主研發(fā)的道路，已經(jīng)取得了一定的成果，具有較強(qiáng)的自主創(chuàng)新能力，所以可以考慮在適當(dāng)時機(jī)選擇技術(shù)力量雄厚的領(lǐng)域適當(dāng)采用原始創(chuàng)新模式；而第二種方案的權(quán)向量最小，僅為0.236，這說明由于該企業(yè)所處行業(yè)技術(shù)含量較高，外部環(huán)境尚不完善，企業(yè)和外部合作積累的優(yōu)勢較少，所以目前還不適合采用集成創(chuàng)新模式。

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