張躍兵，王志亮，李東明

(華北科技學院安全工程學院，北京東燕郊 101601)

生產(chǎn)實踐統(tǒng)計資料和理論分析結果都表明，80%以上事故都是由于人的不安全行為造成的[1]。在安全生產(chǎn)領域，行為科學得到了應用和發(fā)展。較早時期，安全生產(chǎn)中主要研究的是人的不安全行為，近年來，人的一些安全行為也得到普遍關注，如安全參與行為等。

研究人的行為主要是找到各種行為產(chǎn)生的原因和行為發(fā)生機理，從而能有效預測、控制或引導人的行為。造成人的各種行為產(chǎn)生的原因很多，也很復雜[2－4]。但綜合來說，人的行為無外乎受三方面因素的影響，一是人的自身條件和狀態(tài)，二是人的外部環(huán)境和特征，三是人機之間的交互作用。相應地，在安全行為方面產(chǎn)生三個研究方向:一是主要從心理學、生理學等方面來研究;二是從管理學、社會學和人類學方面進行研究;三是從工效學和人機工程的角度來研究[5](包括自然環(huán)境的影響)。

1 以心理學、生理學為基礎的個體行為控制

人的心理現(xiàn)象是宇宙間最復雜的現(xiàn)象之一。人的心理活動是通過外部的行為而表現(xiàn)出來的，或者說，人們外顯的行為表現(xiàn)是受內隱的心理活動支配的?？梢哉f，人的所有行為(包括無意識的行為)都受到心理活動的支配，反過來，心理活動也只有通過行為才能得到發(fā)展與表現(xiàn)。當掌握了各種心理活動與行為之間的規(guī)律時，便可以對人的行為加以解釋、預測和調控[6]。

陳紅[7]根據(jù)心理學有關理論建立了人的行為模型對安全生產(chǎn)行為進行研究，作者在其基礎上，提出了改進的人的行為控制模型如圖1所示。

從圖1中可以看到，人的行為是受需要驅使的。按照馬斯洛需要層次理論，人的需要是多層次的，由低到高是生理需要、安全需要、社交需要、尊重需要和自我實現(xiàn)需要。企業(yè)中的行為人同樣也具有多重需要。例如，在生理需要方面，他們需要完成各項工作任務，這樣才能有相應的收入，用來購買各種需要的商品，同時，由于這種需要一直被工資、獎勵所不斷強化，因此，一般占企業(yè)行為人的主導需要地位，另外，他們還希望通過更少的體力成本獲取更大的收入，這正是行為人圖省事、偷懶的原因;在安全需要方面，盡管也比較強，但還是占據(jù)不了主導地位，特別是當行為人很少經(jīng)歷事故時，這種需要就會被進一步弱化;在社交、尊重需要方面，行為人會做一些從眾性行為，以期得到同伴的認同，例如，在周圍人都不系安全帶的情況下，行為人可能也不系(如果系則需要很強的心理調節(jié)動力);在自我實現(xiàn)需要方面，行為人可能會做一些份外的工作，將模糊的責任范圍向外擴展和落實，同時也實現(xiàn)自我價值。這些額外的工作有時候對安全是有利的，有時候是不利的，如吉林三婦女攔火車防止了重大交通事故的發(fā)生，而煤礦井下工人自己拆礦燈維修則可能造成瓦斯爆炸。另外，自我實現(xiàn)的需要在企業(yè)生產(chǎn)工作中還表現(xiàn)為工作創(chuàng)新、勇于探索等。馬斯洛認為，人的這五種需要是同時存在于每個人思想內的，只是各種需要的水平不同，只有較低層次的需要得到滿足后，較高層次的需要水平才有可能上升。在安全生產(chǎn)工作中應該要不斷提高安全需要水平，但馬斯洛并未就如何提高需要水平做充分說明。

圖1 人的行為模型

然而，需要并不會直接導致相應的行為，心理學認為，需要會使行為人的機體處于緊張狀態(tài)，這種緊張狀態(tài)一直持續(xù)到行為人需要被滿足為止。需要首先要轉換為動機，動機是行為產(chǎn)生的直接動力，而動機產(chǎn)生的條件是周圍情境存在滿足需要的客觀條件。作者認為，行為人在具有各種需要后，由于人的理性，需要會被壓制，當周圍適當?shù)那榫衬軡M足某種需要時，這種需要就會被激發(fā)為動機。

在這個過程中，周圍的情境通過行為人的感知作用于行為人。人對周圍情境的感知是信息輸入過程，具有選擇性，人一次感知的信息量是有限的。一般來說，感知的選擇性表現(xiàn)為:信號較強的信息、符合行為人需要的信息或者與其它信息有明顯區(qū)別的信息優(yōu)先被感知。另外，當行為人重復同樣的工作且同樣的情境重復出現(xiàn)的時候，行為人會弱化感知，形成固定思維，這樣會使情境中的某種改變被忽略。例如，2012年9月11日晚，溫州瑞安塘下上潘村西二大街森綠大樓，37歲的余女士抱著孩子從6樓進入剛打開的電梯門，竟然沒有注意到里面的情況而一腳踏空墜落死亡。

行為人在感知周圍的情境信息后，會根據(jù)自己的經(jīng)驗和知識進行判斷，如果判斷的結果是:在這個情境下，能夠完成某項行為，且行為的結果能滿足自己的需要，那么行為人就會產(chǎn)生實施該項行為的動機，從而實施這一行為。相反，則不會采取行動。

判斷時行為人會根據(jù)自己已有的經(jīng)驗和知識，確定將要采取行為可能造成的結果，如果這種判斷錯誤將會直接造成任務的失敗，甚至導致事故的發(fā)生。在對多種可能結果進行選擇時，行為人的價值觀會對這種選擇產(chǎn)生直接的影響，例如，冒險行為可能會帶來傷害，但冒險行為同時會帶來心理滿足或者省力的收益，因此，是否采取冒險行為就看行為人在不受傷害的安全需要和心理滿足兩個方面哪個更強烈一些。當然，這種判斷過程并非每次都非常謹慎和認真的，當行為和結果之間的關系比較簡單和明確時，或者當行為的結果對行為人并不重要(與行為人的價值觀有關)時，判斷的謹慎和認真程度會明顯降低。當行為失敗后，在信念和意志的作用下行為人根據(jù)對任務的難易程度的判斷，有可能選擇放棄或繼續(xù)努力，最終使需要得到滿足或需要得不到滿足而導致精神緊張。

以心理學和生理學為基礎的人的不安全行為控制，主要研究人在勞動過程中心理活動的規(guī)律和心理狀態(tài)，探討人的行為特征、心理過程、個性心理以及生理狀況與安全的關系，找出人的不安全行為產(chǎn)生的心理和生理原因，從而有效控制人的不安全行為。如人的生物節(jié)律、作業(yè)疲勞等對安全行為的影響，還有人的個性心理對不安全行為的影響，如最早由格林伍德和伍慈于1919年提出的事故頻發(fā)傾向理論。該方面的研究進一步擴展到環(huán)境對人的安全心理的影響，以及人的不安全行為的一些心理狀態(tài)，如省能心理、僥幸心理、逆反心理、湊興心理、群體心理等。

2 以管理學、社會學和人類學為基礎的不安全行為控制

以管理學、社會學和人類學為基礎研究人的不安全行為控制主要包括四個方面:個體心理與行為，群體心理與行為，領導心理與行為，組織心理與行為。即將組織行為學研究的有關成果應用于組織或企業(yè)中勞動者不安全行為的控制。

個體心理與行為理論是以激勵為核心的，安全管理的“人本原理”正是要求管理模式由強制的“監(jiān)督”向“動機激發(fā)”轉化。相關的激勵理論還有:雙因素理論、目標激勵理論、公平理論等，用于激勵、強化人的安全意識與安全行為、消除不安全行為，提高安全管理效能的研究[8]。激勵是個體行為控制方法之一，是通過研究個體人的需要，并設定能實現(xiàn)需求的場景和任務，從而讓置于其中的個體產(chǎn)生行為動機。激勵有正激勵和負激勵之分。同時，人對工作的滿意度以及對公司的滿意度(即組織承諾度)對人的態(tài)度也會產(chǎn)生影響，進而對人的行為激勵產(chǎn)生影響。

人并非孤立存在的，是與一定的群體相聯(lián)系的，群體成員之間會相互作用、相互影響，從而產(chǎn)生相應的群體心理。例如人有情感和歸屬的需要，有受到尊重的需要。因此，人的行為不僅受個體影響，同時也受到周圍人的影響?；蛘哒f，個體行為是個體因素與周圍人的因素綜合作用的結果。個體心理學是研究群體心理學的基礎，群體心理是通過對個體心理的影響而影響個體行為，從而最終影響整個群體的行為?；蛘哒f群體心理和行為注重的是宏觀的現(xiàn)象和結果，而個體心理和行為注重的是微觀的現(xiàn)象和結果。群體行為理論的研究內容主要包括:一是研究群體行為的動力，即群體中的各種力量對個體的作用和影響。如群體領導方式、群體組織形式、群體結構性質、群體公約動力、群體多數(shù)動力等，這些力量運用到安全生產(chǎn)上就是關于個體安全積極性的調動問題;二是研究群體行為的規(guī)范性，即為了使群體內的個體的秩序更加有序。如群體規(guī)范、群體目標等，運用到安全生產(chǎn)工作中即是安全目標和安全規(guī)章制度能否被群體自覺遵從;三是群體行為的一致性，即形成群體行為的有效合力。如人際關系、群體凝聚力、群體士氣等，對信息溝通與安全決策都具有顯著影響[8]。

在群體行為理論中，對個體行為產(chǎn)生最大影響的是領導者的行為，如領導方式、領導的個人魅力等。在安全生產(chǎn)工作中，領導者本身對安全工作的態(tài)度和重視程度，以及所表現(xiàn)出來的行為，會直接影響到每個員工對安全的態(tài)度和重視程度，從而影響每位員工的行為表現(xiàn)。行為科學的領導理論主要有三個方面的成果，即領導特性理論、領導行為理論和領導權變理論。領導特性理論又叫領導特質理論，即研究安全生產(chǎn)工作杰出的企業(yè)領導所具有的共同特性和品質;領導行為理論即研究領導行為與領導效率之間的關系，如Hemp-hill(1941)認為領導行為包括兩個相互獨立的維度——抓組織和關心人;領導權變理論是將情景因素考慮到領導效率的影響因素中。

組織是完成社會化大生產(chǎn)任務的重要保證，組織都具有相應的目標，其中包括安全目標，如何有效實現(xiàn)組織安全目標就有必要將組織行為學引入安全生產(chǎn)研究當中。組織行為學研究的主要內容有:組織結構和組織設計，工作設計和工作壓力，組織文化，組織環(huán)境及組織變革和發(fā)展等等。組織公民行為(Organizational Citizenship Behaviours，OCB)是組織行為理論的又一重要現(xiàn)象，組織公民行為指的是有益于組織，但在組織正式的薪酬體系中尚未得到明確或直接確認的行為。OCB至少由七個維度構成:助人行為、運動家道德、組織忠誠、組織遵從、個人首創(chuàng)性、公民道德和自我發(fā)展。組織公民行為對安全生產(chǎn)的積極參與起著推動作用。

3 基于工效學的人的行為控制

隨著科技的發(fā)展，各種巨系統(tǒng)(如化工工業(yè)、核工業(yè)、航空航天等)的復雜化程度越來越高，連續(xù)性和自動化程度不斷增強，在人－機－環(huán)境的整個系統(tǒng)中，人為差錯成了導致系統(tǒng)失效的最主要原因[3，5，9－12]。人為差錯和人的可靠性成為研究的熱點問題。在工效學中，人的行為控制主要研究的術語就是人的可靠性或人為差錯，他們是一個問題的正反兩個方面。人的可靠性分析(Human Reliability Analysis，HRA)是以分析、預測、減少與預防人的失誤為研究核心，以行為科學、認知科學、信息處理和系統(tǒng)分析、概率統(tǒng)計等理論為基礎，對人的可靠性進行分析和評價的新興學科[9]。HRA是一種預測人的行為不發(fā)生失誤的可能概率的工具，分為定性和定量兩個方面。

人的可靠性研究是安全人機工程的延續(xù)和擴展，根據(jù)HRA研究的特點，高佳、黃祥瑞將人的可靠性研究分為兩個階段:即第一代的HRA方法和第二代的HRA方法。在第一代的HRA方法中，人被當做機器來處理，不探究行為的內在過程，只注重行為的結果，即人是接受指令完成某項輸出的機器。如人的失誤概率預測技術(Technique for Human Error Rate Prediction，THERP)和核電廠應用中人的可靠性手冊(Swain＆Guttmann，NUREG/GR－1278)，即是將人的操作事先分解為一系列的動作行為，然后由專家對每個動作行為的人失誤概率進行賦值，再計算這一操作失誤的總概率。這種方法就需要采集大量的不同人的數(shù)據(jù)，并對這些數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析。這種靜態(tài)的HRA方法還包括成功似然指數(shù)法(SLIM)、絕對概率判斷法(APJ)、人的認知可靠性模型(HCR)、成對比較法(PC)、操作員動作樹分析法(OAT)等20余種方法。

而與第一代HRA方法相比，第二代的HRA方法被認為是動態(tài)的人的可靠性分析模型[54]。這類方法認為，人的行為是發(fā)生在特定的環(huán)境下的，是人對周圍環(huán)境的感知和判斷，并根據(jù)自己的知識和經(jīng)驗作出相應響應的動態(tài)過程，人的行為是人與周圍環(huán)境及機器之間交互作用的結果，而并非一系列靜止的動作構成。例如，在1979年美國三哩島核電廠發(fā)生的堆芯熔化事故中，事故發(fā)生的原因并非某項操作或某個動作不可靠造成的，而是人在根據(jù)機器和環(huán)境的具體情況作出的判斷失誤造成的。而在現(xiàn)代化工業(yè)生產(chǎn)中，更加普遍的人與機器及環(huán)境之間的交互作用，因此，研究這種復雜的動態(tài)過程中的人的可靠性更具有現(xiàn)實意義。因而第二代的HRA方法更加著重研究人在特定情景下的感知和動態(tài)響應過程，包括感知、判斷、決策等。但是，第二代的HRA方法并沒有完全拋棄和否定第一代的HRA方法的研究成果，相反第二代的HRA方法將人的執(zhí)行可靠性作為人的可靠性的一個部分，最終產(chǎn)生一種總體的HRA評價方法。該方法致力于將人工智能方法與認知心理學等理論相結合來實現(xiàn)這一新的目標。

環(huán)境對人的影響在人因可靠性研究初始就被人們注意到，但為了簡化研究，剛開始并沒有被考慮，而是隨著研究的深入，才逐漸被重視。由于研究人員對情景環(huán)境的理解以及研究目的不同，情景環(huán)境被賦予了不同的稱謂。行為形成因子是目前常用的表示環(huán)境對人的影響的概念，它是由Swain于1983年在構建THERP法時提出的。行為形成因子是行為人周圍環(huán)境影響因素的全面表達，這種表述和思路得到很多人的認可。人為差錯的原因分析[13，14]、概率量化[15－18]以及規(guī)避措施[19]的制定等都圍繞行為形成因子展開研究，可以看出，行為形成因子在人因可靠性分析中逐漸占據(jù)主導地位。

行為形成因子應該包括對人的行為產(chǎn)生影響的所有因素[20]。一般來說，對人的行為產(chǎn)生影響的因素非常多，許多研究人員通過分析得到了數(shù)量比較多的行為形成因子，并進行了分類。如Swain將行為形成因子分為內部行為形成因子、外部行為形成因子和應激行為形成因子;Kim等[21]認為行為形成因子應該包括人、系統(tǒng)、任務和環(huán)境等4個方面，并給出了核電廠應急任務情況下每個方面所對應的具體行為形成因子元素等等。孫志強[10]等采用系統(tǒng)化的思想，提出從“操作者－系統(tǒng)－任務－環(huán)境－組織因素”5個方面來分析差錯成因。在這5個因素中，任務是人機交互過程的核心，其它4個因素都是圍繞具體的任務而呈現(xiàn)的。其它4個因素的某些特性是與任務有關的，有些特性是與任務無關的。因此，可以將操作者、系統(tǒng)、環(huán)境和管理這4個因素的特性分為固有特性和任務相關特性這兩大類，然后展開進一步分析。當然，人的失誤和不安全行為并非同一個概念[22]，但人的失誤與不安全行為是有一定聯(lián)系的，這樣就可以將人的失誤有關研究成果應用于不安全行為的控制。

4 結語

上述三種關于人的不安全行為控制的研究，其研究的出發(fā)點、側重點不同，研究的思路也不一樣，適用的范圍也略有區(qū)別。以心理學、生理學為基礎的人的不安全行為控制研究主要側重于單項任務中的個體操作者，以個體操作者為中心，來研究人的不安全行為產(chǎn)生的生理、心理原因，如體質、健康狀況、感覺、知覺、需求、動機、性格、情緒、意志、信念、價值觀等等，從而找出相應的對策措施;而以管理學、社會學和人類學為基礎的人的不安全行為控制主要是從宏觀的角度去研究組織中人的不安全行為發(fā)生原因，如獎懲制度、領導效能、群體士氣、組織凝聚力、組織設計、目標設定、安全績效、人際關系等等，進而提出相應的對策措施;以工效學和人機工程學為基礎的人的不安全行為控制，主要以系統(tǒng)的觀點考察復雜系統(tǒng)中人的行為失誤問題，人的行為失誤不再是單純的生理和心理因素(操作者)引起的，還與任務、環(huán)境、組織及系統(tǒng)[10]等有關，組織因素中包含安全文化?？梢钥闯觯诠ばW和人機工程學的人的行為失誤控制研究考慮得是最為全面的，該方法研究的對象也從最初的人的失誤向包括人的失誤、疏忽等在內的不安全行為擴展。同時，上述三種研究又有著千絲萬縷的聯(lián)系。

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