文 《法人》記者 馬麗

上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的揭牌，實(shí)際上揭開了新一輪改革開放的序幕。不難想象，在這個(gè)過(guò)程中全球化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)將如影隨形，稍有不慎就會(huì)引起經(jīng)濟(jì)的多米諾骨牌效應(yīng)。這種新形勢(shì)對(duì)公司法務(wù)提出了更高的要求

十八屆三中全會(huì)對(duì)建設(shè)法治中國(guó)和上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)給予了特別突出，前者代表的是全面深化改革，后者代表的是更高層次的開放格局，對(duì)當(dāng)下中國(guó)來(lái)說(shuō)，開放也承擔(dān)了倒逼改革的功能。上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院院長(zhǎng)季衛(wèi)東表示，上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)的揭牌，實(shí)際上揭開了新一輪改革開放的序幕。不難想象，在這個(gè)過(guò)程中全球化帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)將如影隨形，稍有不慎就會(huì)引起經(jīng)濟(jì)的多米諾骨牌效應(yīng)。

在此背景下，2013年12月18日，法人雜志與上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院聯(lián)合主辦了“2013中國(guó)公司法務(wù)年會(huì)（上海會(huì)場(chǎng)）”。年會(huì)主題為“中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)倒逼下的企業(yè)法務(wù)新挑戰(zhàn)與應(yīng)對(duì)”，序?qū)僦袊?guó)公司法務(wù)系列年會(huì)第三屆。法制日?qǐng)?bào)社副總編輯李群、上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院院長(zhǎng)季衛(wèi)東出席會(huì)議并分別代表主辦方致辭。此外，來(lái)自中國(guó)、美國(guó)、日本、新加坡等不同國(guó)家和地區(qū)的資深法律顧問(wèn)以及外部律師等200多位法律專業(yè)人士參與了會(huì)議的討論。

變革改善企業(yè)生態(tài)

“十八屆三中全會(huì)全面深化改革的核心思想，從經(jīng)濟(jì)層面看是解決政府和市場(chǎng)的關(guān)系，讓市場(chǎng)發(fā)揮決定性作用，政府職能作為市場(chǎng)秩序的維護(hù)者，從制度層面看是建設(shè)法治中國(guó)?！狈ㄖ迫?qǐng)?bào)社副總編輯李群在致辭中表示，“沒(méi)有法治的保障，經(jīng)濟(jì)層面的改革將寸步難行。”

《深化改革決定》的推出，有著深刻的現(xiàn)實(shí)原因。民營(yíng)企業(yè)對(duì)此感受更為深刻，國(guó)內(nèi)民營(yíng)企業(yè)排名前十的廣廈控股集團(tuán)有限公司（下稱“廣廈控股”）總法律顧問(wèn)邢力表示，廣廈控股是從一家?guī)装偃说慕ㄖこ剃?duì)，發(fā)展到今天年產(chǎn)值800億人民幣、業(yè)務(wù)涉及建筑、房產(chǎn)、金融、教育、醫(yī)療等多個(gè)領(lǐng)域的集團(tuán)公司，這一過(guò)程中碰到了民營(yíng)企業(yè)常見的困境和無(wú)奈，主要是在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中得不到公平待遇，一些行業(yè)對(duì)民營(yíng)企業(yè)的準(zhǔn)入門檻限制過(guò)高?！叭绻覀兿脒M(jìn)入某個(gè)行業(yè)，就必須付出更大的努力，我們今天有這個(gè)規(guī)模，靠的是企業(yè)家的眼光、膽略，這種發(fā)展路徑的副產(chǎn)品是企業(yè)家冒險(xiǎn)精神的強(qiáng)化，以及對(duì)法律遵從的弱化?！?/p>

與民營(yíng)企業(yè)的困境相對(duì)應(yīng)的是國(guó)有企業(yè)的優(yōu)越地位。在行業(yè)準(zhǔn)入、融資、政府補(bǔ)貼等方面，國(guó)有企業(yè)都享受一定優(yōu)惠待遇，但這對(duì)提高國(guó)有企業(yè)活力和競(jìng)爭(zhēng)力并沒(méi)有起到正面作用，相反卻在一定程度上助長(zhǎng)了國(guó)有企業(yè)的惰性，弱化了其競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)和創(chuàng)新精神。國(guó)有企業(yè)改革歷經(jīng)國(guó)營(yíng)放權(quán)讓利、政企分開、建立現(xiàn)代企業(yè)制度、股份制等多個(gè)階段30多年的時(shí)間，國(guó)有企業(yè)尤其是改革重組后的央企的盈利能力、抗風(fēng)險(xiǎn)能力大幅提升，但是仍然沒(méi)有完全擺脫壟斷、大而不強(qiáng)、國(guó)進(jìn)民退的質(zhì)疑，歸根結(jié)底還是政企未能徹底分開。

因此，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，民營(yíng)企業(yè)、國(guó)有企業(yè)的利益和需求是趨向一致的，它們共同需要一個(gè)公平的市場(chǎng)化競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，以市場(chǎng)為導(dǎo)向開展經(jīng)營(yíng)行為，以法律規(guī)范為唯一的行為準(zhǔn)則。這也正是十八屆三中全會(huì)的改革目標(biāo)。上海交大凱原法學(xué)院院長(zhǎng)季衛(wèi)東指出，隨著改革的推進(jìn)，企業(yè)將在更大程度上享有選擇的自由，同時(shí)也要自己承擔(dān)責(zé)任和后果，企業(yè)對(duì)自身法律風(fēng)險(xiǎn)的防范由此變得更加重要。

他強(qiáng)調(diào)，企業(yè)的法務(wù)人員必須進(jìn)一步加強(qiáng)合同的審查、項(xiàng)目的合規(guī)性研究以及內(nèi)部控制，必須建立和健全應(yīng)急機(jī)制、制訂危機(jī)管理的對(duì)策、采取反賄賂和反壟斷的舉措，必須在公害訴訟、工廠事故、產(chǎn)品責(zé)任追究、泄密事件發(fā)生時(shí)及時(shí)采取有力的舉措。特別重要的是把法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)灌輸?shù)狡髽I(yè)經(jīng)營(yíng)決策過(guò)程中去，讓法務(wù)部門參與日常性公司管理和判斷的活動(dòng)之中。

全球化機(jī)遇與挑戰(zhàn)

與國(guó)內(nèi)深化改革同步的是全球化第二次浪潮的深入推進(jìn)。全球化第一次浪潮是制造業(yè)的跨國(guó)經(jīng)營(yíng)，第二次浪潮則是服務(wù)業(yè)的跨國(guó)經(jīng)營(yíng)，上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院副院長(zhǎng)王先林教授指出，無(wú)論是制造業(yè)還是服務(wù)業(yè)的全球化，都需要我們的法律規(guī)制與之適應(yīng)，這一方面除了國(guó)家層面完善相關(guān)法律制度外，作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)細(xì)胞和經(jīng)濟(jì)全球化載體的企業(yè)也需要做出相應(yīng)的調(diào)整。

本次實(shí)驗(yàn)通過(guò)與基于結(jié)構(gòu)相似性的預(yù)測(cè)方法比較,來(lái)衡量本文模型的性能,主要指標(biāo)包括CN、AA、RA、Jaccard及Katz.考慮到這些常見的相似性指標(biāo)都只針對(duì)單節(jié)點(diǎn)對(duì)間的鏈路情況,為了確保對(duì)比實(shí)驗(yàn)的合理性,預(yù)測(cè)模型參數(shù)為:預(yù)測(cè)節(jié)點(diǎn)數(shù)2,迭代次數(shù)30,切片時(shí)長(zhǎng)320s.本次實(shí)驗(yàn)共進(jìn)行4輪,每輪的測(cè)試樣本從測(cè)試集中隨機(jī)抽樣獲得,4輪實(shí)驗(yàn)的測(cè)試樣本大小分別為30、50、100和200,實(shí)驗(yàn)結(jié)果如圖13～16所示.

“在這個(gè)背景下，無(wú)論是內(nèi)資企業(yè)還是外資企業(yè)，無(wú)論是國(guó)有企業(yè)還是民營(yíng)企業(yè)，也不論是大型企業(yè)還是中小企業(yè)，都不能置身事外，我們企業(yè)的法務(wù)工作也面臨著全新的機(jī)遇和全新的挑戰(zhàn)?！蓖跸攘终f(shuō)。實(shí)際上，中央企業(yè)2004年開始實(shí)施的總法律顧問(wèn)制度就與央企打造世界一流企業(yè)的目標(biāo)相關(guān)，在國(guó)際市場(chǎng)中，法律服務(wù)的作用不只是為企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)保駕護(hù)航，其本身也被視為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)軟實(shí)力之一。

隨著中央企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的深入實(shí)施，中央企業(yè)“走出去”步伐已進(jìn)一步加快。來(lái)自國(guó)資委的數(shù)據(jù)顯示，2010年底，中央境外企業(yè)和中央企業(yè)所屬二級(jí)以上境外子企業(yè)達(dá)693戶，中央企業(yè)境外單位資產(chǎn)總額6299億元，凈資產(chǎn)2870億元，所有者權(quán)益2264億元，職工人數(shù)21萬(wàn)人。有的企業(yè)境外資產(chǎn)收入已經(jīng)占到總收入的40%。

在全球化第二次浪潮背景下，中國(guó)服務(wù)業(yè)的跨國(guó)經(jīng)營(yíng)比重日益提升，中國(guó)東方航空集團(tuán)公司即是服務(wù)業(yè)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的代表央企，其總法律顧問(wèn)郭俊秀在年會(huì)發(fā)言中表示，“中國(guó)企業(yè)越來(lái)越多、越來(lái)越深入地和國(guó)際經(jīng)濟(jì)融合在一起，過(guò)去是制造業(yè)走出去，現(xiàn)在服務(wù)業(yè)也走出去了，以中國(guó)航空業(yè)為例，國(guó)內(nèi)的東方航空、南方航空、中國(guó)航空分別在中日航線、中澳航線、中美航線市場(chǎng)占據(jù)優(yōu)勢(shì)份額，這意味著航空公司面臨越來(lái)越多的國(guó)際法律問(wèn)題，比如國(guó)外勞動(dòng)法、環(huán)境法、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法等。這對(duì)我們的企業(yè)法務(wù)人員來(lái)說(shuō)是一項(xiàng)新挑戰(zhàn)?！?/p>

與制造業(yè)相比，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在服務(wù)產(chǎn)業(yè)全球化中發(fā)揮的作用更加突出。上海申迪（集團(tuán)）有限公司合作事務(wù)管理部總經(jīng)理邱一川舉了兩個(gè)例子：一個(gè)是英國(guó)作家羅琳的《哈利·波特》系列書籍在全球銷售4億冊(cè)，第一時(shí)代華納公司將《哈利·波特》搬上熒屏后，在全球創(chuàng)造了70億美元的票房收入；第二個(gè)例子是中國(guó)本土企業(yè)騰訊制造的“洛克文化”效應(yīng)，2010年騰訊游戲推出了洛克王國(guó)的兒童網(wǎng)絡(luò)社區(qū)，中國(guó)用戶在兩年間達(dá)到1.5億人次，騰訊基于此策劃了兩部電影，分別獲得3500萬(wàn)和8600萬(wàn)的票房，2013年2月，騰訊又開始制作兒童音樂(lè)舞臺(tái)劇。

“這兩個(gè)例子說(shuō)明，目前的全球化浪潮中，文化產(chǎn)業(yè)正在形成一個(gè)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為核心，涵蓋了動(dòng)漫、影視、音像、圖書、游戲等寬領(lǐng)域、跨行業(yè)的知識(shí)產(chǎn)業(yè)布局，這個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的核心是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可，在這樣背景下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議已經(jīng)不能像制造行業(yè)那樣單一技術(shù)、單一行業(yè)設(shè)計(jì)，而要在一個(gè)協(xié)議群的整體布局下考慮單個(gè)條款的安排，同時(shí)也要注意與新科技、新媒體的結(jié)合?！鼻褚淮ㄕf(shuō)，“這對(duì)企業(yè)法務(wù)又是一個(gè)挑戰(zhàn)?！?/p>

法律合規(guī)職能被強(qiáng)化

在國(guó)內(nèi)深化改革和全球化浪潮雙重背景下，企業(yè)法律合規(guī)功能被進(jìn)一步強(qiáng)化。實(shí)際上，美國(guó)總法律顧問(wèn)制度的普及與反商業(yè)賄賂緊密相連，隨著中國(guó)法治國(guó)家建設(shè)的推進(jìn)和融入國(guó)際化進(jìn)程的加速，企業(yè)合規(guī)部門預(yù)防腐敗的功能逐漸強(qiáng)化。

斯必克（中國(guó)）投資有限公司副總裁、總法律顧問(wèn)王殿一表示，企業(yè)反腐力度的加大是全球趨勢(shì)，而且國(guó)家與國(guó)家之間在反腐上的合作越來(lái)越頻繁。據(jù)其介紹，根據(jù)世界銀行組織統(tǒng)計(jì)的數(shù)字，全球用于反腐的款項(xiàng)每年在一兆億左右，占世界經(jīng)濟(jì)產(chǎn)值的3%。

“大概七八年前，我們對(duì)《美國(guó)海外反腐敗法》可能還非常陌生，而今天與此相關(guān)的合規(guī)已經(jīng)成為一個(gè)職業(yè)，最近5年來(lái)，美國(guó)查處的案件是其過(guò)去20年的總和?！蓖醯钜徽f(shuō)。

這股反腐潮流已經(jīng)影響到中國(guó)，2013年7月爆發(fā)的葛蘭素史克（中國(guó)）投資有限公司（下稱“葛蘭素史克”）商業(yè)賄賂案件即是例證，涉及此事件的主要廠家葛蘭素史克，利用賄賂手段謀求不正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)環(huán)境，導(dǎo)致藥品行業(yè)價(jià)格不斷上漲，已經(jīng)涉嫌嚴(yán)重商業(yè)賄賂等經(jīng)濟(jì)犯罪，葛蘭素史克部分高管因此被立案?jìng)刹?，其中包括其法?wù)總監(jiān)。據(jù)了解，此案由中國(guó)司法部副部長(zhǎng)牽頭，調(diào)查范圍涉及50多個(gè)地區(qū)。

葛蘭素史克一案給企業(yè)法律顧問(wèn)提出了一系列法律方面的思考，其中重要一點(diǎn)就是：一家全球化經(jīng)營(yíng)的跨國(guó)公司該如何安排其境內(nèi)外子公司或分公司的管理體制，以確保其在全球的守法合規(guī)？日本住友化學(xué)株式會(huì)社（下稱“日本住友”）法務(wù)部部長(zhǎng)大野顯司在2013中國(guó)公司法務(wù)年會(huì)上海會(huì)場(chǎng)上分享了他們的經(jīng)驗(yàn)。

大野顯司說(shuō):“在全球的子公司雖然是獨(dú)立的法人，但它們還是在總公司的一盤棋下開展經(jīng)營(yíng)，追求的是整個(gè)集團(tuán)的最優(yōu)化，不是單個(gè)企業(yè)的最優(yōu)化，日本住友在全球合規(guī)方面的目標(biāo)是明確企業(yè)共同的價(jià)值觀，在此指引下確定一個(gè)統(tǒng)一的規(guī)則，根據(jù)當(dāng)?shù)匦枨筮M(jìn)行個(gè)性化定制，這一做法能切實(shí)保障合法守規(guī)。”但是，他也坦言，由于物理的距離、時(shí)差，法律和習(xí)慣的不同以及文化背景的差異，實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)在現(xiàn)實(shí)中會(huì)遇到障礙。

為了克服這一障礙，日本住友從三個(gè)方面著手：一是以“總部—地域統(tǒng)括—當(dāng)?shù)毓尽钡募軜?gòu)設(shè)計(jì)最優(yōu)化體制，根據(jù)當(dāng)?shù)匦枨笾贫ㄗ钸m合當(dāng)?shù)氐氖胤ê弦?guī)推進(jìn)活動(dòng)，對(duì)當(dāng)?shù)剡\(yùn)作行為進(jìn)行日常監(jiān)督；二是將世界共通的規(guī)則制成通俗易懂的守則，根據(jù)當(dāng)?shù)厍闆r制定更為詳細(xì)的指南；三是提供多樣的教育和啟發(fā)機(jī)會(huì)，反復(fù)強(qiáng)調(diào)共有價(jià)值觀，結(jié)合教育對(duì)象的具體情況，進(jìn)行具體的有實(shí)踐性的教育。

企業(yè)法務(wù)的定位和操守

有些事情說(shuō)起來(lái)簡(jiǎn)單，做起來(lái)卻很難。正如大野顯司所言，如果競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手都在行賄，而你不行賄這個(gè)生意就做不成，這個(gè)時(shí)候業(yè)務(wù)部門的處境會(huì)很艱難?！半m然有沖動(dòng)，但是違規(guī)的事情是不能做的”。

大野的話引出了一個(gè)話題：企業(yè)法務(wù)該有什么樣的定位和操守？霍尼韋爾（中國(guó)）有限公司（下稱“霍尼韋爾公司”）總法律顧問(wèn)Nima Masroori介紹說(shuō)，美國(guó)一位知名律師提出了一個(gè)說(shuō)法：法律顧問(wèn)或公司律師是企業(yè)的良心。他表示，在很多外企，法律事務(wù)部門屬于職能部門，公司律師不拿業(yè)務(wù)提成，所以他的聲音不應(yīng)該受業(yè)務(wù)的影響，在對(duì)某項(xiàng)業(yè)務(wù)表達(dá)觀點(diǎn)的時(shí)候，律師有責(zé)任考慮除利潤(rùn)以外的因素。

Nima Masroori分享了霍尼韋爾公司在這方面的做法。他說(shuō)：“公司領(lǐng)導(dǎo)最在意我們的地方就是職業(yè)道德，對(duì)公司律師來(lái)說(shuō)，投資并購(gòu)、進(jìn)出口貿(mào)易等業(yè)務(wù)方面的法律問(wèn)題沒(méi)有一個(gè)比職業(yè)道德更為重要，當(dāng)一項(xiàng)業(yè)務(wù)涉及違規(guī)而利潤(rùn)可觀的時(shí)候，公司律師應(yīng)當(dāng)出面說(shuō)‘不’，對(duì)我們來(lái)說(shuō)，擁有說(shuō)‘不’的勇氣很重要?！?/p>

除了勇氣外，公司律師還要有與“勇氣”相匹配的地位。在中國(guó)，企業(yè)總法律顧問(wèn)的地位并不統(tǒng)一，很多總法沒(méi)有進(jìn)入企業(yè)決策層，不直接向企業(yè)最高領(lǐng)導(dǎo)人匯報(bào)工作。而在霍尼韋爾，Nima Masroori直接向公司CEO匯報(bào)工作，他可以自由地向CEO提出意見和建議?！肮疽L(zhǎng)期健康發(fā)展的話，律師就要負(fù)起責(zé)任，除了對(duì)企業(yè)的責(zé)任外，還有對(duì)社會(huì)的責(zé)任。”Nima Masroori說(shuō)。

法律顧問(wèn)的定位除了做“公司的良心”外，還要能夠與外部律師在職能上相區(qū)分。荷蘭皇家帝斯曼集團(tuán)（中國(guó)）有限公司總法律顧問(wèn)王雪珍遺憾的表示，當(dāng)前，一些業(yè)外人士甚至分不清楚法律顧問(wèn)是企業(yè)內(nèi)部的人，還是外部的人。

法律顧問(wèn)與外部律師雖然都是擁有法律專業(yè)知識(shí)的人士，但與外部律師相比，法律顧問(wèn)不能只擁有法律專業(yè)知識(shí)就行了，他還要熟悉公司的業(yè)務(wù)知識(shí)，更為重要的是要具備綜合工作能力，這種綜合能力涉及溝通、協(xié)調(diào)以及創(chuàng)新等方面。

以創(chuàng)新能力為例，王雪珍指出，法律顧問(wèn)的創(chuàng)新空間很小，因?yàn)橐苤朴诜煞ㄒ?guī)和公司自身合規(guī)要求的雙重制約，跨國(guó)公司的法律顧問(wèn)尤其如此，但是國(guó)際化趨勢(shì)讓企業(yè)的業(yè)務(wù)和市場(chǎng)外延不斷擴(kuò)大，新型業(yè)務(wù)不斷涌現(xiàn)，而法律卻相對(duì)滯后，在這種情況下，在法律法規(guī)和企業(yè)合規(guī)規(guī)則沒(méi)有涉足的地方，法律顧問(wèn)有很多的創(chuàng)新空間。

對(duì)賭協(xié)議就是一個(gè)很好的例子。對(duì)賭協(xié)議是中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)規(guī)避國(guó)內(nèi)上市規(guī)則到海外上市的有效途徑，雖然當(dāng)前逐漸出現(xiàn)了規(guī)范對(duì)賭條款的文件，但是如果當(dāng)初法律人士不創(chuàng)新的話，就不會(huì)有對(duì)賭協(xié)議，也很難想象互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)怎樣實(shí)現(xiàn)擴(kuò)大發(fā)展的局面。

“法律顧問(wèn)作為一個(gè)職業(yè)的出現(xiàn)，必然有其獨(dú)立存在的價(jià)值，在外界對(duì)企業(yè)合規(guī)要求日益提升的背景下，企業(yè)法律顧問(wèn)應(yīng)該發(fā)揮外部律師不能替代的作用。”王雪珍說(shuō)。