占佳敏

摘要：創(chuàng)新是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，創(chuàng)新體系中的不同要素相互依賴(lài)、相互作用。在市場(chǎng)細(xì)分、專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)背景下，創(chuàng)新更是需要各經(jīng)濟(jì)主體之間的相互配合。真正意義上的創(chuàng)新涵蓋了技術(shù)研發(fā)、首次商業(yè)化、創(chuàng)新擴(kuò)散以及領(lǐng)先市場(chǎng)四個(gè)階段，政府創(chuàng)新采購(gòu)作為需求方創(chuàng)新政策的一種，在刺激整個(gè)國(guó)家體系的技術(shù)創(chuàng)新方面具有重要作用。本文從國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)角度出發(fā)，對(duì)創(chuàng)新采購(gòu)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制進(jìn)行梳理，旨在為我國(guó)的政府創(chuàng)新采購(gòu)提供可借鑒的意見(jiàn)。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新采購(gòu)；技術(shù)創(chuàng)新；傳導(dǎo)機(jī)制

一、創(chuàng)新采購(gòu)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)理

創(chuàng)新是集體學(xué)習(xí)的結(jié)果。創(chuàng)新活動(dòng)是一個(gè)國(guó)家內(nèi)與各種創(chuàng)新有關(guān)的機(jī)構(gòu)通過(guò)相互作用而形成和推動(dòng)的。創(chuàng)新活動(dòng)的主要參與者有企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高等院校、政府部門(mén)、其他教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)和起支撐作用的基礎(chǔ)設(shè)施。其中，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新投入、產(chǎn)出和應(yīng)用的主體，市場(chǎng)行為占主導(dǎo)地位。

過(guò)去的研究都是重視供給創(chuàng)新，創(chuàng)新政策里需求方政策沒(méi)有得到應(yīng)有的重視，需求補(bǔ)貼、政府對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品的采購(gòu)及類(lèi)似的措施未被納入創(chuàng)新政策措施里。進(jìn)入新世紀(jì)后，人們逐漸認(rèn)識(shí)到需求拉動(dòng)的重要性，創(chuàng)新采購(gòu)打開(kāi)了需求創(chuàng)新的突破口。需求拉動(dòng)之所以重要，主要基于：

首先，通過(guò)對(duì)產(chǎn)品和系統(tǒng)的需求，降低了企業(yè)的研發(fā)和生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，從而拉動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新。企業(yè)對(duì)科技的有效需求，并不一定就是市場(chǎng)這只“看不見(jiàn)的手”作用的結(jié)果，還需要政府的科技投入以及市場(chǎng)需求信號(hào)來(lái)引發(fā)或維持這種有效需求。在創(chuàng)新采購(gòu)過(guò)程中，政府通過(guò)為企業(yè)提供創(chuàng)新性的市場(chǎng)需求，刺激企業(yè)對(duì)科技的“有效需求”。

其次，在采購(gòu)合同的簽訂與執(zhí)行過(guò)程中，政府與企業(yè)相互作用，為新產(chǎn)品和新技術(shù)提供規(guī)格和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。需求可以刺激技術(shù)進(jìn)步，同時(shí)，技術(shù)進(jìn)步又引發(fā)了新的需求。政府需求只有在與企業(yè)相互學(xué)習(xí)、誘導(dǎo)的過(guò)程中，才能更具前瞻性、戰(zhàn)略性，才能更好的激勵(lì)企業(yè)在研究設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)、產(chǎn)品試制以及在生產(chǎn)過(guò)程中進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。

再次，創(chuàng)新采購(gòu)對(duì)市場(chǎng)具有引導(dǎo)和示范作用。當(dāng)國(guó)家作為初始購(gòu)買(mǎi)者卻不是為其直接需要而購(gòu)買(mǎi)創(chuàng)新時(shí)“催化公共采購(gòu)”就產(chǎn)生了。此時(shí)，國(guó)家采購(gòu)的目的就是支持私人采購(gòu)者，為他們提供購(gòu)買(mǎi)創(chuàng)新的機(jī)會(huì)。創(chuàng)新滲透于市場(chǎng)中是通過(guò)稍后的私人需求達(dá)到的。此時(shí)，政府作為初始消費(fèi)者隨后把產(chǎn)品傳播開(kāi)來(lái)，從而支撐起社會(huì)目標(biāo)。在創(chuàng)新采購(gòu)過(guò)程中，政府部門(mén)通過(guò)創(chuàng)新采購(gòu)不僅為本國(guó)的新技術(shù)提供了一個(gè)關(guān)鍵的領(lǐng)先市場(chǎng)，分擔(dān)了研發(fā)投資的風(fēng)險(xiǎn)，加速了新技術(shù)的市場(chǎng)應(yīng)用，更為重要的是向社會(huì)和產(chǎn)業(yè)界給出了明確的政策信息，引導(dǎo)和激勵(lì)企業(yè)對(duì)研發(fā)的投資。

最后，政府發(fā)揮其宏觀(guān)調(diào)控職能，引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)資源配置到國(guó)家重點(diǎn)發(fā)展的技術(shù)項(xiàng)目上來(lái)，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

二、創(chuàng)新采購(gòu)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用傳導(dǎo)

創(chuàng)新采購(gòu)為創(chuàng)新產(chǎn)品提供了研發(fā)資金和降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)給市場(chǎng)其他消費(fèi)者的示范效應(yīng)，提高了投資者對(duì)應(yīng)用新技術(shù)的信心，吸引了投資者投資，促進(jìn)技術(shù)迅速擴(kuò)散。

1.確立戰(zhàn)略性的需求和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家施莫勒克（J·Schmookler）認(rèn)為發(fā)明活動(dòng)，與其他經(jīng)濟(jì)活動(dòng)一樣，基本上是追逐利潤(rùn)的活動(dòng)，它受市場(chǎng)需求的引導(dǎo)、制約。需求拉力的實(shí)現(xiàn)，一方面促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)對(duì)科技的有效需求水平；另一方面，有效需求又受到科技發(fā)展的刺激。從某種意義上說(shuō)，需求本身也與科學(xué)和技術(shù)進(jìn)步相關(guān)。在創(chuàng)新采購(gòu)中，政府作為用戶(hù)，其對(duì)新產(chǎn)品和新技術(shù)的需求，并不是憑空而來(lái)，而是在現(xiàn)有技術(shù)基礎(chǔ)上，在與企業(yè)相互作用的過(guò)程中，形成的新需求。

在創(chuàng)新采購(gòu)中，明確需求對(duì)新技術(shù)和新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)與運(yùn)用至關(guān)重要。創(chuàng)新采購(gòu)主要是為提高一個(gè)國(guó)家的整體科學(xué)水平，而不僅僅是某種技術(shù)層面上的創(chuàng)新。這種技術(shù)創(chuàng)新研究包括了基礎(chǔ)研究、部分應(yīng)用研究和其他公益性研究。

2.刺激企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)品和技術(shù)研發(fā)。企業(yè)應(yīng)根據(jù)本企業(yè)總體發(fā)展戰(zhàn)略和目標(biāo)，以及自身科技資源和技術(shù)力量，選擇適合本企業(yè)特點(diǎn)、能夠發(fā)揮本企業(yè)優(yōu)勢(shì)的技術(shù)創(chuàng)新路線(xiàn)，而不是為了眼前的利益而一味的迎合政府的需求。企業(yè)在確定了技術(shù)創(chuàng)新的方向后，結(jié)合自身的實(shí)力選擇創(chuàng)新戰(zhàn)略。

3.新產(chǎn)品和技術(shù)推向市場(chǎng)，形成首次商業(yè)化。創(chuàng)新成功的最終標(biāo)志是市場(chǎng)的成功。只有使產(chǎn)品創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新的結(jié)果實(shí)現(xiàn)商品化、市場(chǎng)化，產(chǎn)生商業(yè)利益，才能稱(chēng)得上實(shí)現(xiàn)了創(chuàng)新的成功。在創(chuàng)新采購(gòu)中，政府通過(guò)前期與企業(yè)之間的互動(dòng)，基本形成了政府確定性的需求，降低了企業(yè)產(chǎn)品和技術(shù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

前商業(yè)化采購(gòu)是對(duì)正在研發(fā)產(chǎn)品或服務(wù)的采購(gòu)，在采購(gòu)者和潛在供應(yīng)者之間仍存在著技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)果是，采購(gòu)事實(shí)上只是一個(gè)研發(fā)服務(wù)合同，使采購(gòu)者處在一個(gè)多級(jí)程序上——從開(kāi)發(fā)到成形，第一批試驗(yàn)品出現(xiàn)，最終，形成商業(yè)化。

4.創(chuàng)新采購(gòu)的示范效應(yīng)促進(jìn)創(chuàng)新擴(kuò)散。從縱向來(lái)看，在生產(chǎn)環(huán)節(jié)中，技術(shù)在上下游產(chǎn)業(yè)之間的傳導(dǎo)。當(dāng)產(chǎn)業(yè)鏈中的某個(gè)企業(yè)出現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新，而且該企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈中占有重要地位，則將會(huì)迫使或引導(dǎo)其他企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)品和技術(shù)創(chuàng)新。

從橫向來(lái)看，新產(chǎn)品或技術(shù)在用戶(hù)市場(chǎng)的傳播，同時(shí)也吸引其他的企業(yè)進(jìn)入到新產(chǎn)品的生產(chǎn)中來(lái)。政府可以通過(guò)在公共場(chǎng)所放置新產(chǎn)品，讓用戶(hù)免費(fèi)進(jìn)行體驗(yàn)，以擴(kuò)大新產(chǎn)品在消費(fèi)市場(chǎng)的影響力。在政府采購(gòu)的示范效應(yīng)下，新技術(shù)產(chǎn)品逐步得到消費(fèi)者認(rèn)可。市場(chǎng)擴(kuò)大后，便有新的企業(yè)進(jìn)入，從而創(chuàng)新擴(kuò)散。

5.持續(xù)創(chuàng)新成為行業(yè)領(lǐng)先并發(fā)展為領(lǐng)先市場(chǎng)。領(lǐng)先市場(chǎng)是領(lǐng)先采用某項(xiàng)創(chuàng)新設(shè)計(jì)的國(guó)家或地區(qū)，并實(shí)現(xiàn)了當(dāng)?shù)財(cái)U(kuò)散和國(guó)際擴(kuò)散，同時(shí)在全球市場(chǎng)中具有產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，并能夠制定相關(guān)產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)影響全球趨勢(shì)。通過(guò)上述四個(gè)環(huán)節(jié)，由政府作為領(lǐng)先客戶(hù)捕捉創(chuàng)新產(chǎn)品并引領(lǐng)市場(chǎng)，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整乃至發(fā)展方式轉(zhuǎn)變都能起到重大作用。

三、創(chuàng)新采購(gòu)的政策建議

根據(jù)以上分析，創(chuàng)新采購(gòu)成功的必要條件包括：①對(duì)話(huà)，采購(gòu)者和供應(yīng)商之間的技術(shù)和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)話(huà)。如果雙方想互相了解的話(huà)，這是必須的。②機(jī)制，用功能績(jī)效或標(biāo)準(zhǔn)細(xì)化要求的機(jī)制，使生產(chǎn)者生產(chǎn)出滿(mǎn)足消費(fèi)者需要的技術(shù)構(gòu)造。③選擇，允許差異。這有助于帶來(lái)其他思想。④環(huán)境，建立有助于產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移至供給者的環(huán)境，從而使他們?cè)诟鼜V的市場(chǎng)上開(kāi)發(fā)創(chuàng)新。

為達(dá)到這些條件，需做到一下幾點(diǎn)：①把需求協(xié)調(diào)或匯總起來(lái)，以創(chuàng)造足夠大的訂單使創(chuàng)新有價(jià)值。政府的科技投入提高國(guó)家整體水平，培養(yǎng)和吸收大量的科技人才，形成刺激需求的供給。②給創(chuàng)新型中小企業(yè)機(jī)會(huì)去分享大訂單里的一部分。由于先發(fā)劣勢(shì)，大企業(yè)在使用新技術(shù)、推廣新產(chǎn)品會(huì)受已有的技術(shù)和生產(chǎn)設(shè)備的制約，企業(yè)更換資本設(shè)備的成本往往是很大的。因此，中小企業(yè)是非常具有創(chuàng)新潛力的主體，應(yīng)充分發(fā)揮中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的作用。③培育智能型客戶(hù)，能意識(shí)到潛在的新的解決方案并在產(chǎn)品的生命周期中能擬定并管理合同。④還要注意克制政府采購(gòu)政策的缺點(diǎn)。如“國(guó)家冠軍”的出現(xiàn)，以及采購(gòu)要求的過(guò)分細(xì)分。 創(chuàng)新采購(gòu)的項(xiàng)目應(yīng)該讓企業(yè)、科研所參與進(jìn)來(lái)，充分發(fā)揮各方的優(yōu)勢(shì)，給市場(chǎng)更多的自主權(quán)。（作者單位：江西師范大學(xué)財(cái)政金融學(xué)院）

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