張煒

摘要：隨著我國(guó)基本性建設(shè)的不斷發(fā)展，建設(shè)工程的工程索賠在施工過(guò)程中就顯得尤為重要了，在工程管理中，通過(guò)管理來(lái)求得效益的最大化也是一種挑戰(zhàn)。因此成功的企業(yè)都會(huì)利用強(qiáng)大的技術(shù)力量來(lái)管理其資金的整體利潤(rùn)創(chuàng)造情況，并能有效地改變和完善變更和索賠的任務(wù)并進(jìn)行項(xiàng)目管理工作，這些是企業(yè)取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的一大看點(diǎn)，也是實(shí)施可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。

關(guān)鍵詞：工程變更；索賠；項(xiàng)目管理；重要性

中圖分類號(hào)：F284文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1005-913X（2014）07-0102-01

索賠管理是施工合同管理的重要組成部分，根本任務(wù)是當(dāng)施工合同實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)計(jì)劃外事件時(shí)，通過(guò)及時(shí)提出施工索賠，要求對(duì)方補(bǔ)償自己遭受的損失，維護(hù)自己的合法利益。在工程施工領(lǐng)域的技術(shù)經(jīng)濟(jì)管理工作中，施工索賠管理可能是最難的一項(xiàng)管理工作。承包商想在工程施工索賠中取得成功，必須具有豐富的工程施工經(jīng)驗(yàn)和相當(dāng)高的管理水平。企業(yè)內(nèi)部的變更與索賠的業(yè)務(wù)性都比較強(qiáng)，而且作為基礎(chǔ)工作，變更與索賠的成功也直接影響著工程項(xiàng)目的工期以及施工的最終成本。無(wú)論是業(yè)主還是承包商，作為一名風(fēng)險(xiǎn)管理者，必須做到：知道任何一種施工方法或風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移合同條款都不能完全避免施工風(fēng)險(xiǎn)；了解所采用的合同條款可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)種類和大小；考慮好出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)進(jìn)行挽救的有效方法和措施。

一、工程變更的種類

工程變更索賠是承包商遇到的主要風(fēng)險(xiǎn)之一。變更條款非常重要，承包商和分包商經(jīng)常利用這一條款來(lái)增加彌補(bǔ)費(fèi)用，這也往往引起工程爭(zhēng)議。因此，承包商必須充分理解典型變更條款的內(nèi)容及其范圍。

一是正規(guī)變更。業(yè)主頒發(fā)了“變更指令”，“指令”在某種程度上修改了合同條款、計(jì)劃、或規(guī)劃。“變更指令”必須經(jīng)業(yè)主簽署，否則會(huì)成為無(wú)效“指令”，導(dǎo)致索賠時(shí)得不到補(bǔ)償。

二是建設(shè)性變更。這種變更或者遵照業(yè)主的口頭或暗示指令，或者是起因于業(yè)主應(yīng)負(fù)責(zé)的問(wèn)題而進(jìn)行的合同外工程的施工。比較常見(jiàn)的有：在不完全的或不確切的合同文件之外增加的工程；起源于合同中沒(méi)有要求的工程(額外工程)的非正式批準(zhǔn)或口頭指示。

三是主體變更。在最初合同范圍以外要求做大量的工作時(shí)，就是“主體變更”。作為一個(gè)總體規(guī)則，主體變更通常由業(yè)主發(fā)布變更指令來(lái)落實(shí)。主體變更不是指單一的變更，而是指極大的偏離原項(xiàng)目的一系列變更。多而頻繁的變更并不能認(rèn)為是主體變更。

二、工程變更處理

如果業(yè)主發(fā)出正規(guī)的變更指令，索賠時(shí)較易處理，當(dāng)業(yè)主通過(guò)口頭或暗示方式下達(dá)變更指令時(shí)，承包商應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)發(fā)出書面信函要求業(yè)主對(duì)其口頭或暗示指令予以確認(rèn)。當(dāng)由于工程變更導(dǎo)致工期延長(zhǎng)或費(fèi)用增加時(shí)，應(yīng)及時(shí)提出索賠要求，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)計(jì)算工期延長(zhǎng)或費(fèi)用增加的數(shù)量，保證承包商在各個(gè)環(huán)節(jié)上符合合同要求。這樣，一旦出現(xiàn)合同爭(zhēng)議，在進(jìn)行爭(zhēng)議評(píng)審或仲裁時(shí)，承包商可以處于有利地位，可以得到應(yīng)得的補(bǔ)償。而主體變更將賦于承包商取消合同而不受懲罰的權(quán)力。

三、索賠的基礎(chǔ)

一是根據(jù)招投標(biāo)文件，充分了解工程和自身?xiàng)l件，盡可能細(xì)致考慮工程將來(lái)可能出現(xiàn)的各種因素進(jìn)行合同條款簽訂和制定施工方案與施工組織設(shè)計(jì)。

二是認(rèn)真研究合同，了解合同約定的賠償范圍、條件和方法，嚴(yán)格進(jìn)行合同管理，為索賠提供充分的依據(jù)、論據(jù)和數(shù)據(jù)。

四、索賠原則

及時(shí)發(fā)現(xiàn)與報(bào)告，根據(jù)招標(biāo)文件及合同要求中有關(guān)規(guī)定提出索賠意向書，意向書中應(yīng)包含索賠項(xiàng)目(分部分項(xiàng)名稱)、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失，無(wú)須附有詳細(xì)的計(jì)算資料和證明。這樣，使監(jiān)理工程師通過(guò)意向書就可以把整個(gè)事件的起因、地點(diǎn)及索賠方向有大致了解。

索賠意向書遞交監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)，必要時(shí)業(yè)企業(yè)負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人及現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程師、主管監(jiān)理工程師要一起到現(xiàn)場(chǎng)核對(duì)。索賠意向書送交監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)后要及時(shí)收集證據(jù)，收集的證據(jù)要確鑿，理由要充分;所有工程費(fèi)用和工期索賠應(yīng)附有現(xiàn)場(chǎng)工程監(jiān)理工程師認(rèn)可的記錄和計(jì)算資料及相關(guān)的證明材料。

五、索賠的操作步驟

索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，而不是懲罰。索賠的損失結(jié)果與被索賠人的行為并不一定存在法律上的因果關(guān)系，有些人或部門對(duì)索賠概念認(rèn)識(shí)不夠，大驚小怪，認(rèn)為發(fā)生索賠，就必受法律的懲罰，負(fù)刑事責(zé)任，從而采取一些違背常規(guī)的手段，以至損失更大。事實(shí)上，在工程合同管理和索賠管理比較發(fā)達(dá)的國(guó)家，沒(méi)有一項(xiàng)合同是沒(méi)有發(fā)生索賠就結(jié)束的。索賠是一項(xiàng)正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，是一項(xiàng)正常業(yè)務(wù)。有根據(jù)、有章法的索賠要求是在正確履行合同基礎(chǔ)上本應(yīng)該得到的合理補(bǔ)償。具體的操作步驟如下。

（一）索賠資料的收集

額外費(fèi)用和工期延長(zhǎng)索賠是由建設(shè)項(xiàng)目中的各種事件引起的，業(yè)主、總包商或項(xiàng)目的任何分包商、供貨商都可索賠。為了增加索賠成功的機(jī)會(huì)，索賠者必須有足夠的證據(jù)，相應(yīng)的文件，確定額外的費(fèi)用和工期的數(shù)量和原因。因此，合同各方必須以事件和文件為依據(jù)，辨別、記錄可能發(fā)生或已經(jīng)發(fā)生的事件對(duì)工期施工費(fèi)用的影響。很多事件能夠引起工期和費(fèi)用的增加，其中有些是可索賠的，但必須證明事件的存在及引起事件的原因。成功的索賠者必須以事件和文件為依據(jù)、記錄可能發(fā)生和已經(jīng)發(fā)生的影響工期費(fèi)用的事件，并以記錄為依據(jù)來(lái)跟蹤索賠的影響費(fèi)用。為了了解并記錄索賠事件(包括給業(yè)主的通知)，有經(jīng)驗(yàn)的承包商往往跟蹤索賠事件的履行時(shí)間和費(fèi)用，承包商通過(guò)及時(shí)通知和處理的文件來(lái)保護(hù)他索賠的權(quán)利。

（二）按索賠程序進(jìn)行索賠

合同管理中提出的一些索賠程序以及對(duì)索賠時(shí)間的要求，承包商一定要及時(shí)的提交相關(guān)的報(bào)告，若是承包商沒(méi)有按照合同的要求及時(shí)的提出索賠通知，可能就會(huì)導(dǎo)致索賠失敗，因此，承包商必須及時(shí)準(zhǔn)確的提出合理的文件證明，是索賠成功的重要性，這樣也是可能成功阻止業(yè)主拒絕索賠的問(wèn)題所在。

六、爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)的建立

對(duì)于出現(xiàn)爭(zhēng)議的機(jī)構(gòu)并不是可怕的，只有妥善的進(jìn)行相關(guān)的處理，合理雙方仍可以進(jìn)行愉快的合作，而且防止那些爭(zhēng)議性技巧主要是包括合作與激勵(lì)兩方面，最好的解決方法就是在爭(zhēng)議還不太大的時(shí)候就及時(shí)公平并且低廉的解決。一些常用的爭(zhēng)議解決方法有：監(jiān)理工程師調(diào)解：一旦出現(xiàn)爭(zhēng)議，由監(jiān)理工程師根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行凋解。組建爭(zhēng)議評(píng)審委員會(huì)：該委員會(huì)對(duì)出現(xiàn)的爭(zhēng)議進(jìn)行評(píng)審，提出解決辦法。仲裁：對(duì)通過(guò)調(diào)解仍不能解決的爭(zhēng)議，由仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行最終仲裁處理。

成功的工程變更和索賠管理從工程開(kāi)工之前就已經(jīng)開(kāi)始了，并且直到最后一個(gè)合同結(jié)束為止，它對(duì)縮短工期和降低最終工程成本是非常有益的。

七、索賠的管理

一是由于索賠引起費(fèi)用或工期增加，故往往為上級(jí)主管單位復(fù)查對(duì)象，為真實(shí)、準(zhǔn)確反映索賠情況，業(yè)企業(yè)應(yīng)建立、健全工程索賠臺(tái)賬或檔案。

二是索賠臺(tái)賬應(yīng)反映索賠發(fā)生的原因、索賠發(fā)生的時(shí)間，索賠意向提交時(shí)間，索賠結(jié)束時(shí)間，索賠申請(qǐng)工期和金額，監(jiān)理工程師審核結(jié)果，業(yè)主審批結(jié)果等內(nèi)容。

三是對(duì)合同工期內(nèi)發(fā)生的每筆索賠均應(yīng)及時(shí)登記。工程完工時(shí)應(yīng)形成一冊(cè)完整的臺(tái)賬，作為工程竣工資料的組成部分。

八、避免索賠存在的誤區(qū)

當(dāng)索賠事件發(fā)生時(shí)，有些業(yè)企業(yè)由于受我國(guó)傳統(tǒng)工程管理模式的影響，考慮與業(yè)主、監(jiān)理方面的關(guān)系，而沒(méi)有把索賠認(rèn)真對(duì)待。

項(xiàng)目經(jīng)理和技術(shù)負(fù)責(zé)人對(duì)索賠工作意識(shí)不到位，沒(méi)有深刻認(rèn)識(shí)索賠工作管理程序，對(duì)可提可不提的索賠事項(xiàng)往往無(wú)法把握。主管人員對(duì)技術(shù)規(guī)范文件及業(yè)主、監(jiān)理、施工企業(yè)往來(lái)文件理解不深刻，對(duì)實(shí)際存在的索賠項(xiàng)目沒(méi)有充分理由。只注重索賠意向的提出，不重視索賠過(guò)程中的證據(jù)收集和時(shí)間準(zhǔn)確性，沒(méi)有及時(shí)作最終索賠報(bào)告。很多項(xiàng)目管理成員認(rèn)為只有業(yè)企業(yè)向業(yè)主索賠，沒(méi)有考慮對(duì)方的索賠和反索賠。

綜上所述，工程索賠是一項(xiàng)復(fù)雜的、系統(tǒng)性很強(qiáng)的工作，在索賠工作中我們要充分理解施工圖紙、技術(shù)規(guī)范及業(yè)主、監(jiān)理、施工企業(yè)簽訂的合同協(xié)議和各項(xiàng)往來(lái)性文件，必須依合同、重證據(jù)、講技巧、樹(shù)信譽(yù)，踏踏實(shí)實(shí)地做好索賠管理基礎(chǔ)工作，嚴(yán)格按程序辦事，工程索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，也是項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容，是業(yè)企業(yè)贏取利潤(rùn)的重要手段，這樣把索賠工作處理好，才能切實(shí)維護(hù)自己的合法權(quán)益，取得效益最大化。

參考文獻(xiàn)：

[1] 閆明.淺談工程變更索賠在工程項(xiàng)目中的重要性[J].科學(xué)之友，2010(9).

[2] 張希忠.公路建設(shè)中如何防止和減少工程變更與索賠[J].交通世界(建養(yǎng)·機(jī)械)，2010(9).

[3] 張龍平.公路建設(shè)項(xiàng)目中的工程變更與索賠策略[J].公路與汽運(yùn)，2007(2).

[4] 吳迎濤.淺析高速公路建設(shè)項(xiàng)目工程變更與索賠管理[J].中國(guó)新技術(shù)新產(chǎn)品，2011(4).

［責(zé)任編輯：譚志遠(yuǎn)］