劉鶄　施曼　韋倩青

摘要：經濟全球化的浪潮使得全球分工得到了進一步的深化，我國代工企業(yè)通過低端嵌入全球價值鏈（GVC）得到了迅速發(fā)展并在沿海地區(qū)形成了相當規(guī)模產業(yè)集群。然而，我國代工企業(yè)長期被限制在國際生產體系之外，從事低技術的生產制造模塊，并且僅靠傳統(tǒng)意義上的資源稟賦和廉價勞動力成本優(yōu)勢，難以打破上游企業(yè)的技術封鎖，實現(xiàn)全球價值鏈上的產業(yè)升級。所以文章將視角由全球價值鏈轉向國內價值鏈（NVC），基于雁形模式理論提出了由東部向中西部地區(qū)進行產業(yè)轉移的新路徑，最終可實現(xiàn)代工企業(yè)產業(yè)升級與西部經濟發(fā)展的雙贏局面。

關鍵詞：GVC；NVC；產業(yè)升級；雁行模式

一、 引言

隨著經濟全球化的不斷發(fā)展，跨國公司逐步成為世界經濟的主體?？鐕緸榱俗非蟪杀緝?yōu)勢與規(guī)模報酬，采用國際分工的方式，在全球范圍內進行資源配置，于是發(fā)展中國家逐漸出現(xiàn)了一系列的跨國公司代工企業(yè)。我國東部沿海地區(qū)利用自身的區(qū)位優(yōu)勢以及改革開放以來的政策扶持，經濟得到了迅速發(fā)展，跨國公司也紛紛在東部沿海地區(qū)建立代工廠。然而，跨國公司在華代工企業(yè)目前仍處于全球價值鏈的低端，屬于勞動密集型產品的生產者，隨著我國經濟不斷發(fā)展，人力，能源等成本不斷上升，同時面對著來自其他發(fā)達中國家的低成本競爭，我國作為“世界代工廠”的優(yōu)勢正逐步喪失。于是我國東部沿海代工企業(yè)如何突破價值鏈上游企業(yè)封鎖，實現(xiàn)產業(yè)升級成為亟待解決的問題。

同時，我國東部企業(yè)以低端代工者嵌入全球價值鏈，促使我國中西部地區(qū)成為了企業(yè)原材料以及人力資源的提供地，某種程度上抑制了中西部地區(qū)的經濟發(fā)展，偏離了我國“東部先發(fā)展，然后帶動中西部經濟發(fā)展"的政策目的。但是，這一經濟發(fā)展現(xiàn)狀同時也可以成為我國東部沿海地區(qū)代工企業(yè)實現(xiàn)產業(yè)升級的一個重要契機。于是本文將視角從全球價值鏈轉向國內價值鏈，通過東部代工企業(yè)向中西部的產業(yè)轉移，理論上可以實現(xiàn)代工企業(yè)產業(yè)升級與中西部經濟發(fā)展的雙贏局面。

二、 產業(yè)升級的研究現(xiàn)狀

1. GVC視角下產業(yè)升級研究現(xiàn)狀。全球價值鏈是指為實現(xiàn)商品或服務價值而連接生產、銷售、回收處理等過程的全球性跨企業(yè)網絡組織，涉及從原料采購和運輸，半成品和成品的生產和分銷，直至最終消費和回收處理的整個過程。全球價值鏈理論源于20世紀80年代的價值鏈理論。1999年，美國杜克大學Gereffi教授首先提出了全球商品鏈的概念。隨后為了弱化商品這一詞造成的局限，強調鏈條上企業(yè)相對價值創(chuàng)造和價值獲取的重要性，21世紀初期，Gereffi教授提出將全球商品鏈改稱為全球價值鏈。全球價值鏈理論一經提出就得到了各界學者的廣泛關注，短短幾十年內就形成了一個較為完整的理論體系。

價值鏈升級是指由于企業(yè)能力的提高使得廠商能夠從事價值鏈中附加價值高的經濟活動，從而獲得更多收入。關于全球價值鏈產業(yè)升級的研究主要有：Humphrey和Schmitz（2002）以企業(yè)為中心，將價值鏈產業(yè)升級的分為四個方面：工藝升級、產品升級、功能升級和價值鏈升級；Gereffi（2000）認為，發(fā)展中國家可利用發(fā)達國家將其非核心業(yè)務外包以降低成本的契機，通過發(fā)展加工貿易的方式嵌入全球價值鏈的戰(zhàn)略環(huán)節(jié)，或者構建基于自身優(yōu)勢戰(zhàn)略環(huán)節(jié)的價值鏈；Sturgeon（2001）在此基礎上提出了發(fā)展中國家產業(yè)升級的具體途徑：一是基于市場擴張能力的升級，二是基于技術能力的升級，三是基于市場擴張能力和技術能力的雙向升級組合。

2. NVC視角下產業(yè)升級研究現(xiàn)狀。國內價值鏈（NVC）是指從產品的研發(fā)、設計、零部件的制造、加工組裝、物流、分銷渠道、品牌等整個價值鏈全部或大部分由國內企業(yè)完成的價值鏈分工生產體系。國內學者關于國內價值鏈產業(yè)升級的研究主要有：梯度轉移理論認為，中國存在東部、中部和西部三大梯度，經濟發(fā)展應該從東部發(fā)達地區(qū)逐漸向中西部地區(qū)轉移，最終實現(xiàn)區(qū)域經濟均衡發(fā)展；劉志彪（2007）提出中國代工者產業(yè)升級的主要障礙為國內市場的利用，主導企業(yè)與主企業(yè)領導型NVC的培育，我國代工企業(yè)升級需“決勝于國內， 決戰(zhàn)于國外”，通過構建成功的NVC來達到GVC產業(yè)升級的目的；張少軍（2013）基于聯(lián)立方程模型分析，從鏈條之間的競爭入手，提出中國應當利用自己的大國優(yōu)勢和在位優(yōu)勢，以延長全球價值鏈在國內的環(huán)節(jié)，從而培育其與國內價值鏈之間的關聯(lián)對接，這樣才有可能為中國產業(yè)升級和區(qū)域經濟協(xié)調發(fā)展提供堅實的分工基礎；王曉萍（2013）基于組織學習的視角，以網絡嵌入理論為基礎提出本土代工企業(yè)在 GVC/NVC雙重網絡中可通過價值創(chuàng)造活動獲取知識、技術、信息等資源，實現(xiàn)企業(yè)動態(tài)能力的螺旋式提升。

三、 基于雁形模式的中國沿海代工企業(yè)產業(yè)升級新路徑的構建

1. 雁形模式。雁形模式（Flying Geese Pattern）理論，由日本經濟學家赤松要于1932年根據日本棉紡工業(yè)發(fā)展史實提出，是指通過國外引進——國內生產——產品出口的循環(huán)使后起國實現(xiàn)產業(yè)結構工業(yè)化、重工業(yè)化和高加工度化。在傳統(tǒng)的雁行模式理論中，將不同的國家與地區(qū)分為三類，即雁首、雁翼和雁尾：其中，雁首指的是擁有核心技術與先進經濟發(fā)展的日本，它的主要作用的是提供資金技術的支持、促進市場吸收和傳統(tǒng)產業(yè)的轉移，從而達到帶動該地區(qū)的經濟增長的目的；雁翼是承接雁首的國家，主要指的是亞洲“四小龍”等經濟相對發(fā)達的地區(qū)，它們主要利用日本的資金、以及先進生產技術以及市場來發(fā)展資金密集型和技術密集型產業(yè)；而雁尾指的是經濟發(fā)展相對落后的東盟地區(qū)，沒有充足的資金以及先進技術，該地區(qū)只能發(fā)展勞動密集型產業(yè)來實現(xiàn)經濟增長。這樣就完成了產業(yè)的“雁行模式”。在國際貿易具體實踐中，主要指發(fā)展中國家把從歐美等技術先進國家引進技術生產的商品，進一步向最不發(fā)達的國家轉移。

本文的研究將雁行模式理論進行了延伸，將我國東部沿海代工企業(yè)向中西部地區(qū)產業(yè)轉移類比為發(fā)達國家向發(fā)展中國家轉移：我國代工企業(yè)在長期為跨國公司進行加工生產過程中取得了部分技術優(yōu)勢與管理經驗，使得代工企業(yè)相較與一般國內企業(yè)具有一定的優(yōu)勢，但是這些優(yōu)勢并不足以使得代工企業(yè)打破全球價值鏈上游企業(yè)的壟斷實行產業(yè)升級。在這種情形下，我國東部代工企業(yè)可以將視角從GVC轉向NVC，構建一個產業(yè)升級的新路徑，即依托代工獲得的產業(yè)優(yōu)勢向價值量高端攀升，將現(xiàn)有的加工生產模塊向相較于東部地區(qū)而言更為不發(fā)達的中西部地區(qū)轉移，從而東部沿海代工企業(yè)可以占據價值鏈的上游，獲取微笑曲線的上端利益。與此同時，我國中西部的經濟也得到了發(fā)展，最后達到雙贏的局面。

2. 沿海代工企業(yè)產業(yè)升級新路徑的可行性分析。本文以河南省作為中西部地區(qū)代表，以珠三角地區(qū)服裝代工企業(yè)作為研究對象，運用SWOT分析法，對代工企業(yè)產業(yè)升級新路徑的可行性進行分析。

（1）優(yōu)勢（Strength）。政策優(yōu)勢。按照《珠三角地區(qū)改革發(fā)展規(guī)劃綱要》，珠三角產業(yè)定位要高端化，要踐行這一要求，就需要將服裝紡織產業(yè)等勞動密集型產業(yè)向其他地區(qū)轉移，所以說，珠三角地區(qū)紡織服裝產業(yè)向中西部地區(qū)轉移不僅是代工企業(yè)自身的探索，更加是政策引導的發(fā)展趨勢。近幾年來，隨著國家中部崛起戰(zhàn)略的深入實施，國家在政策導向、資金扶持和稅收支持等方面對中部地區(qū)的個性優(yōu)惠政策進一步落實，也為中部工業(yè)發(fā)展提供了有力的政策支持。與此同時，河南省也正在出臺一系列招商引資的優(yōu)惠措施以吸引紡織服裝業(yè)轉移。中國紡織服裝企業(yè)集團市場聯(lián)盟理事會成員共同出資委托銀行為各省、市中小服裝企業(yè)提供經營資金貸款，以便為入駐河南省的企業(yè)、商戶提供更多便利。

資源優(yōu)勢。河南省地層成礦條件優(yōu)越，蘊藏著豐富的礦產資源，是我國礦產資源大省之一。其豐富的礦產資源儲量為紡織服裝產業(yè)的發(fā)展提供了強大的能源基礎。此外，紡織服裝產業(yè)作為典型勞動力密集型產業(yè)，需要大量的廉價勞動力聚集。而河南作為我國人口數第一大省，勞動力資源十分豐富，且較珠三角地區(qū)而言，河南地區(qū)的工資更加低廉，有助于企業(yè)有效地降低勞動力成本。

交通區(qū)位優(yōu)勢。河南交通區(qū)位優(yōu)勢明顯，位處我國中東部地區(qū)，是全國重要的交通樞紐之一，目前已建成包含鐵路、公路、航空、水運、管道等結合的完善的綜合交通運輸體系，在道路運輸上起到了承東接西，貫通南北的作用。紡織服裝產業(yè)的運輸路徑主要為鐵路和公路。目前河南省建有縱橫交錯、四通八達的鐵路網，包含有京廣、京九等9條鐵路干線經過。并且截至2011年底，全省公路總里程達到24.7萬公里，公路密度達到147.9公里/百平方公里。河南省有力的地理位置以及完善的交通運輸網絡為紡織服裝產業(yè)的物流運輸提供了堅實的基礎。

文化優(yōu)勢。河南文化光輝燦爛，是我國古代文明發(fā)祥地之一。在漫長的歷史長河中，河南在中國的政治、軍事、經濟、文化上始終占據重要地位，先后有20個朝代建都或遷都于河南，中國七大古都河南就占有三個。而紡織服裝業(yè)是物質文明與精神文明的雙重體現(xiàn)，世界著名的服裝之都，均是以本國獨具的民族文化特色作為基礎。河南可以利用其燦爛悠久的民族文化，爭取早日打造成為中國的紡織服裝產業(yè)之都。

技術優(yōu)勢。珠三角地區(qū)的紡織服裝代工企業(yè)在長期嵌入全球價值鏈的時實踐過程中，通過價值鏈上有企業(yè)的技術溢出效應以及自身的學習，在企業(yè)的生產能力、技術水平、管理水平以及整合實力等方面均領先于國內其他的小型紡織服裝生產企業(yè)，所以它們具備了引領國內價值鏈的構建于形成的能力。

（2）劣勢（Weakness）。產業(yè)基礎薄弱，技術水平落后。河南省作為農業(yè)大省，紡織服裝工業(yè)底子薄弱，許多服裝企業(yè)都是近幾年出現(xiàn)的，發(fā)展相對滯后，并且，現(xiàn)有的服裝企業(yè)均以中小企業(yè)為主，規(guī)模與技術上都不具優(yōu)勢，也難以帶動當地的紡織服裝產業(yè)的發(fā)展。此外，與珠三角地區(qū)大城市、超大城市發(fā)展成熟，中小城市迅速發(fā)展相比，河南省城市發(fā)展相對之后，進而對紡織服裝產業(yè)集群和規(guī)模經濟的極化效應以及支撐作用并不顯著。

基礎設施缺乏。紡織服裝企業(yè)不僅要紡紗、織布，還必須考慮印染、后整理等一系列加工環(huán)節(jié)，雖然近幾年河南省正在加速基礎設施的建設，但是與沿海紡織服裝集群地相比，仍缺乏先進生產設施，劣勢十分明顯。另外，河南省要承接珠三角地區(qū)服裝產業(yè)轉移，還需要配備水、電、污水治理等大型基礎設施，故而對政府資金支持的需求十分巨大。

交易成本升高。區(qū)域商務成本由兩部分組成：即生產制造成本于交易成本。一般來說，二者成反向變動的關系。將紡織服裝產業(yè)轉移至河南省，雖然降低了生產制造成本，但是由于物流距離的增加以及信息傳輸等問題的存在使得交易成本卻上升了。

（3）機會（Opportunity）。市場機會。河南單省就有1億人口，本就是一個巨大的消費市場，作為紡織服裝產業(yè)轉移的承接地具有非常重要的市場戰(zhàn)略意義。此外，相比沿海發(fā)達區(qū)域和一線發(fā)達城市，中東部地區(qū)的消費者對品牌的認知還不是很成熟，并且隨著中國經濟實力的快速發(fā)展，我國中西部地區(qū)的消費規(guī)模、消費能力以及消費水平大幅度提升，一旦這部分市場被打開，必將形成一個持續(xù)擴張、不斷升級的消費市場，為構建國內價值鏈提供良好的條件。

政策機會。政府一系列招商引資政策能夠幫助河南省吸引聚集投資，增強產業(yè)競爭力。最近幾年，河南省高度重視紡織服裝產業(yè)的發(fā)展，把紡織服裝產業(yè)列為全省重點發(fā)展的支柱產業(yè)之一。自2003年以來，鄭州市紡織服裝業(yè)投資額每年以10%的速度增長，整個產業(yè)規(guī)模以每年30%的速度擴張。伴隨著紡織服裝業(yè)的投資不斷增加，河南即將建成紡織服裝產業(yè)集群，獲得聚集效應與規(guī)模效益。同時，產業(yè)轉移必然伴隨著產業(yè)分工的進一步專業(yè)化，有助于提高生產效率，增強紡織服裝產業(yè)的競爭力。

（4）威脅（Threat）。思想落后，政府功能不完善。河南省觀念較為滯后，信息不暢，在一定程度上阻礙了生產要素向河南省的流動。同時在招商引資的過程中，河南省政府有時會盲目承諾，然而在招商后卻難以兌現(xiàn)。同時，河南省在改革開放理念與行政辦公效率等與珠三角地區(qū)相比還存在較大差距。并且在承接產業(yè)轉移的過程中政府的服務水平、貫徹政策的力度仍需加強。

產業(yè)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境的矛盾。產業(yè)發(fā)展必將對生態(tài)環(huán)境造成一定程度的破壞，尤其印染行業(yè)是紡織行業(yè)的用水和排污大戶。研究表明我國紡織服裝產業(yè)生產過程能源消耗十分巨大，而印染行業(yè)的能源消耗量約占全行業(yè)能耗的58.7%。所以，將紡織服裝產業(yè)轉移至河南省，會嚴重消耗河南省當地的自然資源。此外，紡織服裝產業(yè)污水排放量大，并且企業(yè)領導對于污水治理的意識不強，也會產生較為嚴重的生態(tài)問題。

其他發(fā)展中國家的競爭。目前珠三角地區(qū)的紡織服裝代工企業(yè)訂單主要依賴于全球價值鏈上游的跨國企業(yè)，然而，隨著我國珠三角地區(qū)經濟的不斷發(fā)展，代工企業(yè)的生產成本逐漸上升，同時其他發(fā)展中國家為了招商引資實現(xiàn)發(fā)展的目的紛紛提出很多優(yōu)惠政策，使得近年來很多國外代工企業(yè)由轉向了印度、越南等發(fā)展中國家。所以河南省在勞動力素質、基礎設施等方面必須與其他發(fā)展中開展激烈的競爭并取得勝利才能成為服裝紡織產業(yè)轉移的承接地，成功構建國內價值鏈。

四、 結論與啟示

總體而言，河南省在承接紡織服裝產業(yè)轉移的過程中應發(fā)揮優(yōu)勢，抓住機遇，迎接挑戰(zhàn)。針對目前存在的劣勢以及威脅，我認為可以從如下幾方面加以改善：首先，進一步加強紡織服裝產業(yè)基礎設施建設，重點鼓勵發(fā)展龍頭企業(yè)帶動區(qū)域產業(yè)集群的產生與發(fā)展；第二，重視與紡織服裝產業(yè)配套的物流設施等的建設，降低交易成本。第三，重視產業(yè)發(fā)展對于生態(tài)環(huán)境的影響，加強河南省的治污能力；第四，完善政府功能，提高政府的服務意識與工作效率，專注為企業(yè)辦實事。

綜上所述，本文在沿海代工企業(yè)的產業(yè)升級路徑研究中，將視角由全球價值鏈轉向了國內價值鏈，基于雁形理論提出了由將加工生產環(huán)節(jié)由東部向中西部地區(qū)轉移的產業(yè)升級新路徑，并以珠三角地區(qū)服裝代工企業(yè)與河南省承接產業(yè)轉移為例，分析了新路徑的可行性。研究表明，河南省目前雖然仍存在劣勢與威脅，但是這些不足完全可以克服，紡織服裝產業(yè)由珠三角地區(qū)轉至河南省是確實可行的。由此可推知本文提出的我國東部沿海地區(qū)代工企業(yè)產業(yè)升級的新路徑是在理論上是具有可行性的。希望本文的研究結論可以為我國沿海地區(qū)代工企業(yè)進行產業(yè)升級以及促進中西部地區(qū)的發(fā)展方向提供理論建議。

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基金項目：內蒙古自然科學基金項目“內蒙古畜產品競爭力研究”（項目號：20120612）。

作者簡介：劉鶄，中央財經大學商學院博士生；施曼，內蒙古財經大學商務學院講師，中央財經大學商學院博士生；韋倩青，廣西大學商學院副教授、碩士生導師。

收稿日期：2014-06-22。