蔡立英/編譯

托馬斯·皮克迪預(yù)測(cè)不平等將持續(xù)加劇

●憑借所得稅記錄大規(guī)模數(shù)據(jù)庫，一個(gè)法國經(jīng)濟(jì)學(xué)明星挑戰(zhàn)了關(guān)于不平等的傳統(tǒng)智慧。

在一個(gè)被雨水浸泡的4月15日——美國所得稅日——托馬斯·皮克迪（Thomas Piketty）早早抵達(dá)華盛頓的一個(gè)智囊機(jī)構(gòu)，帶來一堆他的新書《21世紀(jì)的資本》。這位43歲的法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家是來談?wù)撍募みM(jìn)思想的。這個(gè)房間充滿了年輕的政策專家、頭發(fā)斑白的新聞?dòng)浾?、律師、政治助手，甚至還有一位美國前議員，戴維·奧貝（David Obey），他曾經(jīng)在眾議院主持過一個(gè)關(guān)鍵的經(jīng)費(fèi)委員會(huì)。有時(shí)會(huì)為其濃重口音向公眾道歉的皮克迪，披露了他的數(shù)據(jù)和對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)的預(yù)測(cè)，并淡定地面對(duì)批評(píng)。他身著一件皺巴巴的敞領(lǐng)夾克，看起來有點(diǎn)像一個(gè)忙碌的研究生，而不是一位世界著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)權(quán)威。演講結(jié)束后，他帶來的書也銷售一空。老老少少的人們正在排隊(duì)等他的親筆簽名。

今年春天，當(dāng)皮克迪周游北美時(shí)，這樣的場景已經(jīng)上演了很多次。亞馬遜網(wǎng)站現(xiàn)在把他的書列為第一暢銷書，哈佛大學(xué)出版社則報(bào)道說，《21世紀(jì)的資本》第一年的銷量比它101年出版史上的其他任何書都多。

盡管皮克迪很受歡迎，但是他向公眾傳遞的信息是很嚴(yán)酷的。他把人們長期以來接受的觀念，即財(cái)富和收入的分配將會(huì)隨著國家的發(fā)展變得更加公平，貼上了“童話”的標(biāo)簽，并暗示即使是運(yùn)行得最好的資本主義經(jīng)濟(jì)體也是將財(cái)富集中在頂層富人身上。理由是：長遠(yuǎn)來看，他說，支付給資本所有者的回報(bào)比經(jīng)濟(jì)增長率高。

頂級(jí)數(shù)據(jù)庫

這些刺激性的結(jié)論主要基于一個(gè)納稅記錄的巨大數(shù)據(jù)庫，這些數(shù)據(jù)是由皮克迪和全球30個(gè)研究者組成的團(tuán)隊(duì)從包括美國在內(nèi)的20多個(gè)國家收集的。屹立于數(shù)據(jù)山頂，皮克迪得以提供了對(duì)過去兩百年資本主義的回顧考察，并對(duì)它的未來做出預(yù)測(cè)。這個(gè)數(shù)據(jù)庫，皮克迪寫道，“是關(guān)于收入不平等演化最大的歷史性數(shù)據(jù)庫。”

這也是他的可信度的基石。即使不同意皮克迪觀點(diǎn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家也承認(rèn)皮克迪的數(shù)據(jù)很重要。哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)系主任N.格里高利·曼昆 （N.Gregory Mankiw）在2013年一篇題為“保衛(wèi)1%”的與皮克迪觀點(diǎn)相左的隨筆中，稱皮克迪的數(shù)據(jù)“是我們能擁有的關(guān)于收入分配的最好數(shù)據(jù)”。

皮克迪在20世紀(jì)90年代后期開始這個(gè)項(xiàng)目，當(dāng)時(shí)他為寫一本關(guān)于法國財(cái)富分配的書而挖掘舊的納稅記錄。1993年，時(shí)年22歲的皮克迪從社會(huì)科學(xué)高級(jí)研究院獲得了博士學(xué)位后，到麻省理工學(xué)院當(dāng)經(jīng)濟(jì)學(xué)副教授。但是三年后他辭職了——“我不覺得美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家的工作是令人完全信服的。”他在《21世紀(jì)的資本》一書中如此寫道?；氐焦枢l(xiāng)巴黎，他現(xiàn)在是社會(huì)科學(xué)高級(jí)研究院和巴黎經(jīng)濟(jì)學(xué)院的經(jīng)濟(jì)學(xué)教授。

皮克迪揭開了回溯到1789年法國大革命的法國財(cái)富數(shù)據(jù)，以及尚未被系統(tǒng)分析的具有百年價(jià)值的所得稅數(shù)據(jù)。許多這樣的記錄都被忽視了，他寫道：“對(duì)納稅記錄的歷史和統(tǒng)計(jì)研究落入了一種學(xué)術(shù)上的無人領(lǐng)地，即對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)家來說太歷史學(xué)了，而對(duì)歷史學(xué)家來說又太經(jīng)濟(jì)學(xué)了。”

將稅收數(shù)據(jù)分析擴(kuò)展到英國和美國，皮克迪與牛津大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家安東尼·阿特金森（Anthony Atkinson）和加州大學(xué)伯克利分校的經(jīng)濟(jì)學(xué)家伊曼紐爾·薩茲（Emmanuel Saez）組成了研究小組。薩茲及其同事獲得了難得的直接獲取美國納稅記錄的機(jī)會(huì)，這使得他們的擴(kuò)展數(shù)據(jù)庫包含了世界最大經(jīng)濟(jì)體的最新數(shù)據(jù)。

皮克迪的研究小組從他們稱為“世界頂級(jí)收入數(shù)據(jù)庫”收錄的一百年來的納稅記錄和儲(chǔ)存的標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)中進(jìn)行篩選。除了現(xiàn)在提供的20多個(gè)國家的數(shù)據(jù)，網(wǎng)站聲稱另外還有超過45個(gè)國家的數(shù)據(jù)正在研究中，研究工作結(jié)束后會(huì)被加入到數(shù)據(jù)庫中。

富者愈富

在他的書中，皮克迪綜合分析了收入、遺產(chǎn)和國民財(cái)富數(shù)據(jù)，從而得出了一個(gè)驚人的結(jié)論。皮克迪認(rèn)為，資本主義將富人集中在社會(huì)的頂層，因?yàn)閺拈L遠(yuǎn)來看，資本回報(bào)率（我們?cè)O(shè)其為r）比總體的經(jīng)濟(jì)增長率（我們?cè)O(shè)其為g）更高。這個(gè)簡單的公式r＞g意味著那些擁有資本的家庭往往會(huì)獲得越來越多的財(cái)富。

皮克迪承認(rèn)，這個(gè)模式在20世紀(jì)中葉被打破了。兩次世界大戰(zhàn)以及經(jīng)濟(jì)大蕭條摧毀了巨大的一筆西方財(cái)富。二戰(zhàn)之后，隨著各國開始重建，皮克迪發(fā)現(xiàn)，它們對(duì)新財(cái)富的分配更公平了。援助計(jì)劃和累進(jìn)稅制度也減少了不平等，與此同時(shí)，工業(yè)生產(chǎn)力的提升和人口激增則推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展，并使中產(chǎn)階級(jí)受益。這個(gè)黃金時(shí)代大約從1950年持續(xù)到1980年，觸發(fā)了財(cái)富集中的暫停。

在法國，皮克迪（左一）擁護(hù)左翼政黨候選人，比如塞戈萊納·羅亞爾（Ségolène Royal），因?yàn)槠渌倪x擇更加糟糕，他說

皮克迪堅(jiān)持認(rèn)為這個(gè)暫停是一種偏差。資本在20世紀(jì)80年代重獲主導(dǎo)地位，財(cái)富再次集中到社會(huì)頂層，他論證道。如今，皮克迪說，發(fā)達(dá)國家尤其是美國的不平等已經(jīng)達(dá)到了一個(gè)“極點(diǎn)”，可能會(huì)導(dǎo)致未來可怕的貧富懸殊，并威脅到民主制。

財(cái)富的集中將會(huì)持續(xù)，皮克迪說，因?yàn)槊磕甑慕?jīng)濟(jì)增長可能不會(huì)超過2%，一部分原因是受限于普遍預(yù)測(cè)的出生率下降。他預(yù)測(cè)，資本回報(bào)率將會(huì)保持在大約4%至5%的歷史水平?！叭绻覀兯暮⒆訑?shù)量和我們的創(chuàng)新數(shù)量推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長率上升到足以平衡資本回報(bào)率的話，將是一個(gè)難以置信的巧合。”他說?！耙?yàn)闆]有邏輯的或是歷史的原因能解釋其為何會(huì)發(fā)生?！彼谝环怆娮余]件中補(bǔ)充道。

這些觀點(diǎn)非常重要，經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅伯特·索洛（Robert Solow）說，他是1987年諾貝爾獎(jiǎng)得主，也是麻省理工學(xué)院的名譽(yù)教授，他在皮克迪的幾次納稅日演講之后，以及在一次書評(píng)中，稱皮克迪的研究是對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的“強(qiáng)有力的新貢獻(xiàn)”。世界銀行研究不平等的前研究員、現(xiàn)任職于紐約城市大學(xué)盧森堡收入研究中心的經(jīng)濟(jì)學(xué)家布蘭科·米拉諾維奇（Branko Milanovic）說，皮克迪將多個(gè)研究匯集到了一個(gè)框架中，提供了 “一種看待資本主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)作的新方式”。

征收財(cái)富稅

但是，評(píng)論家們正在爭鋒相對(duì)。比如，位于華盛頓特區(qū)的保守的美國企業(yè)研究所的經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱文·哈塞特（Kevin Hassett），質(zhì)疑皮克迪對(duì)所得稅數(shù)據(jù)的依賴。哈塞特在一次納稅日演講中認(rèn)為，皮克迪的研究方法沒有算上政府“轉(zhuǎn)移支付”流向公民的數(shù)十億美元的收益，如醫(yī)療保健和收入支持。哈塞特寧愿選擇依賴美國勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)局開展的入戶調(diào)查得到的美國經(jīng)濟(jì)消費(fèi)數(shù)據(jù)，他說這些數(shù)據(jù)揭示了那些甚至不進(jìn)行納稅申報(bào)的低收入家庭的開銷情況。這些調(diào)查并沒有顯示出聳人聽聞的貧富差距，哈塞特說。

皮克迪堅(jiān)持認(rèn)為納稅記錄提供了更真實(shí)的頂層富人的財(cái)富和收入圖景。在調(diào)查中，人們往往會(huì)少報(bào)收入，而納稅人可能會(huì)更誠實(shí)，因?yàn)槿绻麄內(nèi)鲋e的話會(huì)受到懲罰，他說。至于轉(zhuǎn)移支付，皮克迪認(rèn)為在美國這些資金日益用于支付醫(yī)療保健。他微笑著說，知道這些轉(zhuǎn)移支付是對(duì)個(gè)人還是對(duì)醫(yī)療保健提供商更有益將會(huì)很有意思。

但是皮克迪對(duì)不平等的補(bǔ)救方法——對(duì)財(cái)富普遍征稅，對(duì)底層窮人少征稅而對(duì)頂層富人征很多稅——受到了左翼和右翼勢(shì)力的攻擊，部分原因是這個(gè)方法很難強(qiáng)制征稅。立法者似乎不準(zhǔn)備試用這個(gè)方法，而懷疑者則指出，如果他們這樣做了，那些超級(jí)富有的美國人將會(huì)聲稱移民到稅收政策更友好的地區(qū)。皮克迪第一次在演說中停下來的時(shí)候，幾個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家建議他們認(rèn)為的更好更可行的對(duì)抗不平等的方法，比如投資公共教育、創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。在另一個(gè)研討會(huì)上，華盛頓特區(qū)的經(jīng)濟(jì)和政策研究中心的聯(lián)合負(fù)責(zé)人、經(jīng)濟(jì)學(xué)家迪恩·貝克（Dean Baker）建議采取其他補(bǔ)救措施——對(duì)金融交易征稅，限制專利、降低藥物公司的利潤，打破壟斷等等。

皮克迪同意這些建議，但是說它們還不足以改變根本的r＞g的動(dòng)力學(xué)。但是隨著納稅日的第一個(gè)研討會(huì)結(jié)束，索洛和其他人沉思，皮克迪的方案似乎沒有道理——要求世界上所有的國家一致同意對(duì)他們最富有的公民增加稅收。聽起來像一個(gè)“悲觀的音符”，索洛提醒皮克迪和聽眾，美國是“一個(gè)甚至不能維持遺產(chǎn)稅征收的國家”。

皮克迪預(yù)料到了悲觀主義?！霸?900年，”他說，“大多數(shù)人本來都說累進(jìn)所得稅永遠(yuǎn)不會(huì)實(shí)行?！比欢?，事實(shí)上卻實(shí)行了。