蔡立英/編譯

近幾年，學(xué)術(shù)界專家和公共話語(yǔ)日益關(guān)注許多國(guó)家出現(xiàn)的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)不平等。令人驚訝的是，沒(méi)有更多人關(guān)注科學(xué)研究領(lǐng)域巨大變化中的不平等。我認(rèn)為，盡管科學(xué)中不平等的基本結(jié)構(gòu)保持不變，其強(qiáng)度和機(jī)制已經(jīng)被全球化和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的力量改變了。

使用“不平等”一詞，我指的是三個(gè)主要方面的不平等：資源、研究成果，以及金錢(qián)或非金錢(qián)的回報(bào)。有時(shí)，我的討論是概念性的，有點(diǎn)思辨的感覺(jué)，因?yàn)榫_地有意義地測(cè)量這些成果很困難。即使我指的主要是基礎(chǔ)科學(xué)，我的大多數(shù)的一般結(jié)論也適用于應(yīng)用科學(xué)和社會(huì)科學(xué)。

科學(xué)的一個(gè)內(nèi)在屬性

德里克·普賴斯（Derek Price）在1963年指出，科學(xué)中的不平等生來(lái)就很高，并稱其為“不民主”，意思是一位偉大的科學(xué)家對(duì)于科學(xué)的價(jià)值遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)普通科學(xué)家。科學(xué)成果和回報(bào)比其他福利的分配更加不公平，比如教育、收入或健康。

科學(xué)不平等的一個(gè)根源是羅伯特·默頓（Robert Merton）所說(shuō)的“馬太效應(yīng)”，指的是《圣經(jīng)》中的《新約·馬太福音》第25章29節(jié)：“凡有的，還要加給他叫他多余；沒(méi)有的，連他所有的也要奪過(guò)來(lái)?！边@種“富者愈富”的效應(yīng)意味著杰出科學(xué)家比不知名的科學(xué)家在可比較的貢獻(xiàn)之下，得到了大得多的不均衡的認(rèn)可和獎(jiǎng)勵(lì)。結(jié)果，有才華的少數(shù)科學(xué)家能利用早期成功作為未來(lái)成功的資源，隨著時(shí)間積累更大的優(yōu)勢(shì)。

科學(xué)通過(guò)一個(gè)傾斜的等級(jí)體系獎(jiǎng)勵(lì)所有參與者，具有類似于一個(gè)“贏家通吃”的市場(chǎng)的屬性：頂級(jí)贏家的高度可見(jiàn)性、一個(gè)巨大的競(jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)、優(yōu)勢(shì)累積、物理或文化邊界的缺乏，以及激烈的競(jìng)爭(zhēng)。因此，許多科學(xué)家感到僅僅做好他們的工作是不夠的。競(jìng)爭(zhēng)就是一切都關(guān)乎優(yōu)先級(jí)，競(jìng)爭(zhēng)就是某個(gè)科學(xué)家聲稱第一個(gè)取得了重大發(fā)現(xiàn)。

科學(xué)回報(bào)的高度不平等通常有兩個(gè)辯護(hù)理由。其一，考慮到科學(xué)積極的外在性，回報(bào)越分等級(jí)，對(duì)于那些將最終使全人類受益的杰出的科學(xué)研究工作的激勵(lì)會(huì)越大。其二，作為一種職業(yè)，科學(xué)被認(rèn)為要實(shí)踐默頓所說(shuō)的普世性，這個(gè)準(zhǔn)則要求科學(xué)中的價(jià)值應(yīng)該完全建立在功績(jī)上，而不是建立在與功能無(wú)關(guān)的因素上，比如性別、種族、國(guó)籍、年齡、宗教和階級(jí)。這種基于功績(jī)的體系使得不平等顯得公平和可接受了。

在19世紀(jì)以前，科學(xué)主要是由少數(shù)有閑階級(jí)的業(yè)余愛(ài)好者們享受的一種小規(guī)模的個(gè)人追求。在隨后的兩個(gè)世紀(jì)，科學(xué)擴(kuò)展為一種具有某些獨(dú)特性的體制：一個(gè)巨大的薪酬不錯(cuò)的專業(yè)勞動(dòng)力；大規(guī)模的政府和工業(yè)支持；依靠大學(xué)作為研究機(jī)構(gòu)；研究生勞動(dòng)力；一種同行評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)體系。互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的進(jìn)步則促進(jìn)了研究成果快速和廣泛的傳播。

盡管這些特性使得科學(xué)生產(chǎn)變得更快、更多產(chǎn)，也使得對(duì)科學(xué)家的評(píng)價(jià)變得更少針對(duì)本質(zhì)，而更多“基于數(shù)字”?？茖W(xué)家可能越來(lái)越被出版、引用、研究經(jīng)費(fèi)、著名獎(jiǎng)項(xiàng)、研究團(tuán)隊(duì)規(guī)模和在精英學(xué)術(shù)協(xié)會(huì)的會(huì)員等方面的數(shù)字來(lái)評(píng)價(jià)，而不是他們實(shí)際的科學(xué)貢獻(xiàn)。這種趨勢(shì)可能被科學(xué)日益的專業(yè)化所放大，比如一個(gè)領(lǐng)域的科學(xué)家會(huì)覺(jué)得理解另一個(gè)領(lǐng)域的科學(xué)內(nèi)容比較困難。大學(xué)的管理者則面臨不確定性和對(duì)稀缺資源的競(jìng)爭(zhēng)性需求，因而具有很強(qiáng)的動(dòng)機(jī)使用由外部產(chǎn)生和認(rèn)證的指標(biāo)。

科學(xué)中的不平等加劇了嗎？

我們需要更多的實(shí)證研究來(lái)回答這個(gè)問(wèn)題，但是我相信有兩個(gè)趨勢(shì)導(dǎo)致了科學(xué)中的不平等隨著時(shí)間而加劇。其一，科學(xué)中的高回報(bào)已經(jīng)得到了限制，這比科學(xué)本身的擴(kuò)展發(fā)生得更慢。眾所周知，諾貝爾獎(jiǎng)的數(shù)目是固定的，盡管近幾十年來(lái)的自然科學(xué)領(lǐng)域的許多諾貝爾獎(jiǎng)由多人共享。雖然在美國(guó)，學(xué)術(shù)任命的博士科學(xué)家從1973年到2010年增長(zhǎng)了150%，但每年新當(dāng)選包括所有科學(xué)領(lǐng)域的美國(guó)國(guó)家科學(xué)院院士的人數(shù)長(zhǎng)期保持在60人，直到2001年才達(dá)到了72人。

鑒于科學(xué)中的高回報(bào)集中在有選擇的少數(shù)科學(xué)家身上，科學(xué)家數(shù)量的巨大增長(zhǎng)意味著，隨著時(shí)間增長(zhǎng)回報(bào)的集中性會(huì)越高。對(duì)于每個(gè)科學(xué)家而言，自從20世紀(jì)70年代以來(lái)，所有級(jí)別和各種領(lǐng)域的工資不平等都在大幅上升。

這里有兩個(gè)當(dāng)今科學(xué)中的不平等加劇的例子。第一個(gè)是近幾年，美國(guó)大學(xué)許多新的科學(xué)博士學(xué)位獲得者，已經(jīng)不能得到正式的學(xué)術(shù)職位，轉(zhuǎn)而做博士后或其他形式的非終身教職工作。這個(gè)問(wèn)題的一個(gè)原因可能是由于有大量受過(guò)良好訓(xùn)練的外國(guó)學(xué)生和移民科學(xué)家。當(dāng)然，博士后和臨時(shí)雇員的體制對(duì)資深和初級(jí)科學(xué)家都有益。但是，資深科學(xué)家受益更大，由于馬太效應(yīng)，他們得到了更大的功勞。

1990-2010年美國(guó)大學(xué)資源不平等的基尼系數(shù)

第 二個(gè)例子：互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)全球化、便宜的航空，以及相對(duì)和平的世界政治，創(chuàng)造了一個(gè)前所未有的互相連結(jié)的世界。在這個(gè)新的全球環(huán)境中，一個(gè)在美國(guó)或歐洲的著名大學(xué)裝滿想法的成功科學(xué)家能設(shè)計(jì)研究，并讓不那么發(fā)達(dá)的國(guó)家比如中國(guó)的獨(dú)立合作者加以實(shí)現(xiàn)。這樣的合作是互補(bǔ)的，能帶來(lái)雙贏；同時(shí)，這也加大了科學(xué)家個(gè)體之間的不平等。盡管全球化合作可能會(huì)使所有科學(xué)家受益，但是受益大小隨著一個(gè)科學(xué)家在合作網(wǎng)絡(luò)中的位置而不同。成功的科學(xué)家比不那么成功的科學(xué)家更有可能處于全球合作網(wǎng)絡(luò)的中心位置。

不平等的環(huán)境原因

機(jī)構(gòu)環(huán)境對(duì)科學(xué)家的重要性是有據(jù)可查的。隸屬于知名機(jī)構(gòu)的科學(xué)家更高產(chǎn)、得到更好的回報(bào)。因此，更大的機(jī)構(gòu)層面的不平等加劇了科學(xué)家個(gè)體層面的不平等。

有一些證據(jù)表明，機(jī)構(gòu)層面在資源上的不平等隨著時(shí)間加劇了。基尼系數(shù)顯示了機(jī)構(gòu)不平等，系數(shù)為0表示絕對(duì)平等，系數(shù)為1表示絕對(duì)不平等（見(jiàn)左下圖）。盡管在三個(gè)資源量度方面已經(jīng)有很高水平的不平等，基尼系數(shù)這段時(shí)期依然呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。部分原因是科研機(jī)構(gòu)的擴(kuò)張。如果我們把分析限定在總是積極做科研的有限的一部分大學(xué)，則基尼系數(shù)并沒(méi)有出現(xiàn)明顯的上升趨勢(shì)。

國(guó)家層面的科學(xué)活動(dòng)的巨大差距長(zhǎng)期以來(lái)就被注意到了。歷史上的世界科學(xué)中心已經(jīng)出現(xiàn)了幾次轉(zhuǎn)移；過(guò)去90年，美國(guó)主導(dǎo)了世界科學(xué)。但是，就因?yàn)槭澜缟蠂?guó)家之間的收入差距已經(jīng)縮小了，主要是因?yàn)橹袊?guó)收入的增加，得益于科學(xué)的全球化，國(guó)家之間的科學(xué)差距也縮小了。

科學(xué)的全球化和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)應(yīng)用的增加，對(duì)科學(xué)中的不平等產(chǎn)生了矛盾的效果。在個(gè)體科學(xué)家層面和機(jī)構(gòu)層面，科學(xué)的全球化和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)傾向于加劇不平等。而在國(guó)家層面，它們則縮小了不平等。但是，科學(xué)背后的這兩股力量的最重大的結(jié)果在總體上是積極的：作為集體事業(yè)的科學(xué)的巨大擴(kuò)張及其導(dǎo)致的全球范圍內(nèi)科學(xué)的快速進(jìn)步。長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，資源和回報(bào)應(yīng)該進(jìn)行分配，從而使得科學(xué)中的不平等，不僅激勵(lì)科學(xué)家做出重要的科學(xué)發(fā)現(xiàn)，也要對(duì)其進(jìn)行合理的管控。尤其重要的是需要給尚未獲得認(rèn)可的青年科學(xué)家投入足夠的資源。